ЖОВТНЕВИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА
УХВАЛА
06 грудня 2017 року м. Дніпро
Слідчий суддя Жовтневого районного суду м. Дніпропетровська ОСОБА_1 , розглянувши клопотання прокурора відділу процесуального керівництва прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_2 про тимчасовий доступ до речей та документів, в рамках кримінального провадження № 0001461, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 10.11.2017 року за ч. 2 ст. 364 КК України,
ВСТАНОВИВ:
06 грудня 2017 року до суду надійшло клопотання прокурора відділу процесуального керівництва прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_2 про тимчасовий доступ до речей та документів, в рамках кримінального провадження № 0001461, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 10.11.2017 року за ч. 2 ст. 364 КК України, в якому останній просить надати дозвіл на тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх оригіналів, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що розташована за адресою: АДРЕСА_1 , зокрема: юридичних справ (документів щодо взяття на облік, подачі звітності, проведення перевірок, вжиття заходів реагування, переписки, актів знаходження (незнаходження) за місцем реєстрації, данні щодо підтвердження статутного фонду, умови ліцензування тощо) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ).

Досудовим розслідуванням встановлено, що у провадженні першого слідчого відділу слідчого управління прокуратури Дніпропетровської області перебувають матеріали досудового розслідування за фактом зловживання своїм службовим становищем службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_6 , відомості щодо якого 10.11.2017 внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0001461 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого.3 ст.358, ч. 1 ст. 367 КК України.

Відповідно до ст. 1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання» фінансовою установою являється юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов`язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначних законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи, накопичувального пенсійного забезпечення інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг.

Відповідно до ч.1, 2 ст.9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання» мінімальний розмір капіталу фінансових установ, необхідних для їх заснування, та загальні вимоги до регулятивного капіталу, що необхідний для їх функціонування, визначаються законами України з питань регулювання окремих ринків фінансових послуг.

При створенні фінансової установи або у разі збільшення розміру зареєстрованого статутного капіталу, статутний капітал повинен бути сплачений у грошовій формі та розміщений на банківських рахунках комерційних банків, які є юридичними особами за законодавством України, якщо інше не передбачено законом України з питань регулювання окремих ринків фінансових послуг.

Статутний і власний капітал відповідно до ст. 14 Закону України «Про акціонерні товариства» являється мінімальний розмір статутного капіталу акціонерного товариства становить 1250 мінімальних заробітних плат виходячи із ставки мінімальної заробітної плат, що діє на момент створення (реєстрації) акціонерко товариства. Статутний капітал товариства визначає мінімальний розмір майна товариства, який гарантує інтереси його кредиторів.

Відповідно до ст.39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання» у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, національна комісія що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Відповідно до п.1 ч.4 ст.216 КПК України Слідчі органів державного бюро розслідувань здійснюють досудове розслідування злочинів відносно Національної комісії що здійснює регулювання фінансових послуг.

Пунктом 9 розділу XV «Перехідних положень» Конституції України передбачено, що прокуратура продовжує виконувати відповідно до чинних законів функцію досудового розслідування до початку функціонування органів, яким законом будуть передані відповідні функції. Згідно п. 9 Перехідних положень Конституції України прокуратура продовжує виконувати відповідно до чинних законів функцію досудового розслідування до початку функціонування органів, яким законом будуть передані відповідні функції.

Відповідно до п.п. 2, 3, 4 ч. 1 Перехідних положень до Кримінального процесуального кодексу України після введення в дію положень частини четвертої статті 216 цього Кодексу кримінальні провадження, розпочаті слідчими органів прокуратури, продовжують здійснюватися слідчими органів прокуратури, які користуються повноваженнями слідчих, визначеними цим Кодексом, до закінчення досудового розслідування, але не довше двох років. До дня введення в дію частини п`ятої статті 216 цього Кодексу повноваження щодо досудового розслідування передбачених нею злочинів здійснюють слідчі органів прокуратури, які користуються повноваженнями слідчих, визначеними цим Кодексом. Після введення в дію частини п`ятої статті 216 цього Кодексу розпочаті слідчими органів прокуратури кримінальні провадження продовжують здійснюватися слідчими органів прокуратури, які користуються повноваженнями слідчих, визначеними цим Кодексом, до закінчення досудового розслідування, але не довше двох років.

Так, установлено факти грубого порушення чинного законодавства у ході здійснення діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та проведення фінансових операцій, а саме: гр. ОСОБА_3 , 1960 р. н., будучи директором ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та декількох інших фінансових компаній, зареєстрованих в м. Дніпрі, за сприяння зі співробітниками національної комісії, що регулює діяльність з надання фінансових послуг з невстановленими особами, створили злочинну схему для проведення сумнівних фінансових операцій, пов`язаних з легалізацією коштів, отриманих злочинним шляхом.

У злочинній схемі задіяні фіктивні підприємства, фінансові компанії на ринку страхування, зокрема ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), які використовують операції на ринку цінних паперів для маскування джерел походження доходів.

У подальшому, кошти отримані від сумнівних операцій знімаються у готівковій формі підставними особами з призначенням «видача позик фізичним особам» та акумулюються у організаторів злочинної схеми.

У ході досудового розслідування встановлено, що посадові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » шляхом підробки документів надала співробітникам Національної комісії, що здійснює регулювання фінансових послуг завідомо підроблені офіційні документи, а саме внесення статутного капіталу для функціонування приватного акціонерного товариства.

Також, установлено що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », АДРЕСА_2 , директором та бухгалтером якого являється гр. ОСОБА_4 (номінальні функції), було засновано 20.07.2016 за сприянням неустановлених посадових осіб ІНФОРМАЦІЯ_8 , в порушення норм діючого законодавства (завідомо неправдива інформація та документи щодо фінансової звітності), наступними особами:

- ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , адреса засновника: АДРЕСА_3 , розмір внеску до статутного фонду (грн.): 4400000.00;

- ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_10 , адреса засновника: АДРЕСА_4 , розмір внеску до статутного фонду (грн.): 15600000.00,

якими навмисно було надано до ІНФОРМАЦІЯ_11 , та до ІНФОРМАЦІЯ_12 завідомо неправдиву інформацію та документи, тим самим вчинили незаконні дії пов`язанні із набуттям істотної участі у фінансовій компанії - пряме та/або опосередковане набуття однією особою самостійно чи спільно з іншими особами в будь-який спосіб 10 і більше відсотків статутного (складеного) капіталу або права голосу придбаних акцій (часток) юридичної особи або отримання незалежно від формального володіння можливості значного впливу на керівництво чи діяльність юридичної особи (Розпорядження Нацкомфінпослуг від 04.12.2012, № 2531), незважаючи на відсутність власного капіталу необхідного для володіння фінансовою компанією, як того вимагає законодавство. У подальшому, кошти які повинні знаходитись на рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » у вигляді статутного фонду було виведено та привласнено організаторами незаконної схеми шляхом видачі коштів як позики на власне ім`я, підставним особам та підприємствам які перебувають у власності тієї ж ОСОБА_5 , а саме ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( НОМЕР_3 ).

Вказані дії посадових осіб страхової компанії можливі внаслідок неналежного виконання своїх службових обов`язків співробітниками ІНФОРМАЦІЯ_13 , що здійснює регулювання фінансових послуг.

Таким чином, з метою встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження, кола осіб, причетних до вчинення указаного злочину, обставин його вчинення необхідно отримати тимчасовий доступ до документів юридичних справ (щодо взяття на облік, подачі звітності, проведення перевірок, вжиття заходи реагування, переписки, актів знаходження (незнаходження) за місцем реєстрації тощо) зазначених підприємств у в ІНФОРМАЦІЯ_1 , а також вилучити їх оригінали (здійснити їх виїмку).

Оскільки в ІНФОРМАЦІЯ_1 вказані підприємства перебувають на обліку, тому всі документи юридичних справ зазначених підприємств (взяття на облік, подача звітності, проведені перевірки, вжиті заходи реагування, переписку, акти знаходження (незнаходження) за місцем реєстрації тощо) у даний час знаходяться у вказаній інспекції за адресою: АДРЕСА_1 .

В інший спосіб, інакше як отримати тимчасовий доступ документів юридичних справ ІНФОРМАЦІЯ_1 , що здійснює регулювання фінансових, та їх вилучити (здійснити виїмку) неможливо встановити коло осіб, причетних до вчинення указаного вище злочину, руху коштів, отриманих злочинним шляхом їх легалізації та точну суму спричинених державі збитків, оскільки тільки в указаних документах об`єктивно відображаються відомості стосовно взяття на облік, подачі звітності, проведення перевірок, вжиття заходів реагування, переписки, актів знаходження (незнаходження) за місцем реєстрації тощо, які самі по собі або в сукупності з іншими матеріалами кримінального провадження можуть бути використані як докази.

Крім цього, для ідентифікації підписів у документах стосовно відкриття та використання рахунків (поточних, розрахункових, депозитних та інших) необхідно провести судово-почеркознавчі експертизи, для чого експерту необхідно надати оригінали документів.

На підставі викладеного, прокурор просив суд надати дозвіл на тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх оригіналів, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що розташована за адресою: АДРЕСА_1 , зокрема: юридичних справ (документів щодо взяття на облік, подачі звітності, проведення перевірок, вжиття заходів реагування, переписки, актів знаходження (незнаходження) за місцем реєстрації, данні щодо підтвердження статутного фонду, умови ліцензування тощо) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ).

Особа у володінні якої перебувають зазначені у клопотанні речі та документи у судове засідання не викликалась на підставі ч. 2 ст.163 КПК України, у зв`язку з наявністю загрози зміни або знищення речей чи документів.

Слідчий суддя, дослідивши клопотання та матеріали додані до нього, приходить до таких висновків.
Згідно з ч. 2 ст. 9 КПК України прокурор, керівник органу досудового розслідування, слідчий зобов`язані всебічно, повно і неупереджено дослідити обставини кримінального провадження, виявити як ті обставини, що викривають, так і ті, що виправдовують підозрюваного, обвинуваченого, а також обставини, що пом`якшують чи обтяжують його покарання, надати їм належну правову оцінку та забезпечити прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень.

Частиною 2 ст. 91 КПК України передбачено, що доказування полягає у збиранні, перевірці та оцінці доказів з метою встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження. Відповідно до ч. 2 ст. 93 КПК України сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій, а також шляхом проведення інших процесуальних дій, передбачених цим Кодексом.

Згідно зі ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Одним із заходів забезпечення кримінального провадження є тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ст. 132 КПК України визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим кодексом.

Згідно з ч. 1, 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей та документів, як один із заходів забезпечення кримінального провадження, полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володіння якої знаходяться такі речі та документи, можливості ознайомитись з ними, зробити їхні копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення. Тимчасовий доступ до речей та документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до п.3 ч.1 ст.162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити таємницю вчинення нотаріальних дій.

Згідно ч.5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах та документах, та неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей та документів.

Клопотання слідчого, яке надійшло до суду відповідає вимогам ст. 160 КПК України.

З матеріалів, доданих до клопотання вбачається, що 10.11.2017 року за № 0001461 внесено відомості за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає, що клопотання прокурора відділу процесуального керівництва прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_2 про тимчасовий доступ до речей та документів, підлягає задоволенню.

Враховуючи викладене, з метою досягнення дієвості кримінального провадження, керуючись ст. ст. 91,93 110,131-132, 159-160 163166, 309, 369372 КПК України,
УХВАЛИВ:
Клопотання прокурора відділу процесуального керівництва прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_2 про тимчасовий доступ до речей та документів, в рамках кримінального провадження № 0001461, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 10.11.2017 року за ч. 2 ст. 364 КК України задовольнити.

Дозволити прокурору відділу прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_2 тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх оригіналів, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що розташована за адресою: АДРЕСА_1 , зокрема: юридичних справ (документів щодо взяття на облік, подачі звітності, проведення перевірок, вжиття заходів реагування, переписки, актів знаходження (незнаходження) за місцем реєстрації, данні щодо підтвердження статутного фонду, умови ліцензування тощо) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ).

Доручити проведення тимчасового доступу до речей та документів слідчим та прокурорам слідчої групи у кримінальному провадженні № 0001461, або іншим працівникам оперативних підрозділів органів Національної поліції, визначених слідчим відповідним дорученням про проведення слідчих (розшукових) дій в порядку ст.ст. 40, 41 КПК України.

Строк дії цієї ухвали 30 діб з дня її оголошення. У разі невиконання ухвали слідчий суддя, суд в порядку ст.166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.
Слідчий суддя: ОСОБА_1