печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
14 червня 2017 року

Печерський районний суд міста Києва у складі:
головуючого слідчого судді ОСОБА_1 ,
при секретарі ОСОБА_2 ,
за участі слідчого ОСОБА_3 ,
розглянувши у судовому засіданні в приміщенні Печерського районного суду в м. Києві клопотання слідчого в особливо важливих справах четвертого слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста КиєваОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів,-
В С Т А Н О В И В:
14.06.2017 у провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання слідчого в особливо важливих справах четвертого слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста КиєваОСОБА_4 , погоджене прокурором відділу прокуратури міста Києва ОСОБА_5 в якому просив надати тимчасовий доступ до документів, що знаходяться у володінні ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ".
Згідно з нормою ч. 1 ст. 107 КПК України, фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.
У судовому засіданні прокурор просив задовольнити клопотання, зазначаючи наступне.
З матеріалів клопотання вбачається, що четвертим слідчим відділом управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києваздійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001017, внесеному 21.10.2016 до Єдиного реєстру досудових розслідувань за матеріалами ІНФОРМАЦІЯ_2 (далі по тексту ІНФОРМАЦІЯ_3 ), за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364, ч. 3 ст. 212 КК України, щодо зловживання службовим становищем службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_4 , які діючи в супереч інтересам служби, не вживають передбачених чинним законодавством заходів реагування з метою недопущення виведення фінансових активів КТ ІНФОРМАЦІЯ_5 , та стягнення з останнього обов`язкових платежів, що спричинило тяжкі наслідки.

Досудовим розслідуванням установлено, що 22.11.2012 між ІНФОРМАЦІЯ_6 та КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » укладено угоду № 771 про надання фінансових гарантій митним органам незалежним фінансовим посередником, яка регулює взаємовідносини між ІНФОРМАЦІЯ_6 та гарантом щодо надання фінансових гарантій сплати платежів у разі невиконання особою, відповідальною за сплату митних платежів, взятих перед митним органом зобов`язань, що випливають з митних процедур відповідно до Митного кодексу України.

Згідно з п. 2.1 угоди № 771, КТ «Донтрансгарант і компанія» визнається незалежним фінансовим посередником, уповноваженим ІНФОРМАЦІЯ_6 на надання митним органам фінансових гарантій та вноситься до Реєстру гарантів.

Директор КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ОСОБА_6 , у 2012 році вступив у злочинну змову із службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_7 та іншими невстановленими особами, діючи за попередньою змовою та разом із якими, у період 2012-2014 вчинив зловживання службовим становищем, що спричинило тяжкі наслідки, тобто злочин передбачений ч.2 ст.364 КК України.

Так він, будучи службовою особою юридичної особи, а саме директором КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », діючи разом із т.в.о. директора КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ОСОБА_7 , всупереч вимог ст.314 та 315 Митного кодексу України, уклав з службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_8 угоду №771 від 22.11.2012 «про надання фінансових гарантій митним органам незалежним фінансовим посередником», та додаткову угоду №1 від 11.12.2012 «про внесення змін до угоди №771 від 22.11.2012 про надання фінансових гарантій митним органам незалежним фінансовим посередником».

Внаслідок укладання вказаних угод КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » було включено до реєстру гарантів Держмитслужби України у вигляді незалежного фінансового посередника з надання митним органам фінансових гарантій, з метою виконання у триденний термін безвідкличного зобов`язання по сплаті на першу вимогу митного органу коштів у розмірі митного боргу, у разі настання гарантійного випадку та отримання вимоги про сплату належної суми митних платежів за гарантією.

У період часу з 13.03.2014 по 15.12.2014, в зв`язку із настанням гарантійних випадків з приводу невиконання перевізниками зобов`язань з доставки товарів, митними органами в адресу КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » виставлено відповідні вимоги про сплату належних сум митних платежів за гарантією, а саме:

ІНФОРМАЦІЯ_9
13.03.2014 року (вих. 3683/15-70-53, 3689/15-70-53, 3685/15-70-53, 3687/15-70-53, 3681/15-70-53, 3677/15-70-53, 3675/15-70-53, 3679/15-70-53) та 04.03.2014 (вих. 3237/15-70-53, 3235/15-70-53) за підписом в.о. начальника ІНФОРМАЦІЯ_10 ОСОБА_8 до КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_1 ) направлено «Вимоги №№ 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10 та 2, 1 про сплату належних платежів за гарантією» (акти про настання гарантійних випадків №№ 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10 та 2, 1 від 13.03.2014 та 04.03.2014 відповідно) у сумі (13.963.387 + 11.611.315 + 20.416.238 + 10.820.479 + 4.645.887 + 7.737.962 + 21.455.884 + 28.468.671 + 961.720 + 1.352.373) = 121 млн. 433 тис. 916 грн.

Житомирська митниця ДФС
21.03.2014 року (вих.10/1/10/1594) за підписом т.в.о. начальника ІНФОРМАЦІЯ_11 ОСОБА_9 до КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_1 ) направлено «Вимогу № 1 про сплату належних платежів за гарантією» (акт про настання гарантійного випадку №1 від 21.03.2014) у сумі 4 млн. 808 тис. 146 грн. у звязку з «недоставленням товару у митницю призначення у вказаний строк».

29.01.2015 року (вих.87/10/06 70-24) за підписом начальника ІНФОРМАЦІЯ_12 ОСОБА_10 до КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_1 ) повторно направлено «Вимогу № 2 про сплату належних платежів за гарантією» (акт про настання гарантійного випадку №1 від 21.03.2014) у сумі 4 млн. 808 тис. 146 грн. у звязку з «недоставленням товару у митницю призначення у вказаний строк».

Київська митниця ДФС
07.04.2014 року (вих. 06.1-47/5/13-2480) за підписом заступника начальника ІНФОРМАЦІЯ_13 ОСОБА_11 до КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_1 ) направлено «Вимоги №№ 1, 2, 3, 4, 5 про сплату належних платежів за гарантією» (акти про настання гарантійних випадків №№1,2,3,4,5 від 04.04.2014) у сумі (6.166.548 + 1.338.987 + 736.258 + 14.787.522 + 2.673.221) 25 млн. 702. тис. 536 грн.

Луганська митниця ДФС
27.03.2014 року (вих. 1814/12-70-53, 2085/12-70-53, 2088/12-70-53, 2091/12-70-53, 2082/12-70-53) за підписом в.о. начальника ІНФОРМАЦІЯ_14 ОСОБА_12 до КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_1 ) направлено «Вимоги №№ 1, 2, 3, 4, 5 про сплату належних платежів за гарантією» (акти про настання гарантійних випадків №№1,2,3,4,5 від 04.04.2014) у сумі (626.259 + 5.694.103 + 179.653 + 159.834 + 119.065) = 6 млн. 778 тис. 914 грн., а всього на загальну суму 158 млн. 723 тис. 539 грн.

Однак ОСОБА_6 перебуваючи на посаді директора КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », тобто будучи службовою особою юридичної особи, отримавши відповідні вимоги, безпідставно відмовився виконувати умови п.п.2.3.2 угоди №771 від 22.11.2012 «про надання фінансових гарантій митним органам незалежним фінансовим посередником», а саме умисно не сплатив кошти за гарантійними документами що є його безумовним обов`язком, тобто вчинив зловживання своїми повноваженнями, що спричинило тяжкі наслідки у вигляді несплати суми митних платежів на загальну суму 158 млн. 723 тис. 539 грн.

У свою чергу, службові особи ІНФОРМАЦІЯ_8 , на яких у силу їх посадових повноважень чинним законодавством покладено обов`язок вжити належні заходи реагування у разі несплати суми митних платежів, неналежно виконали свої службові обов`язки, так як з 13.03.2014 не застосували умови п.п.7.6 угоди №771 від 22.11.2012 «про надання фінансових гарантій митним органам незалежним фінансовим посередником», а саме у разі невиконання гарантом обов`язків зі сплати коштів за гарантійними документами, дія цієї угоди може припинятися Держмитслужбою України в односторонньому порядку, якщо протягом 30 календарних днів таки обов`язки гарантом не виконано.

За наявними даними, за вказівкою учасника (до 17 червня 2015 року) вказаного командитного товариства ОСОБА_6 , службовими особами товариства здійснюються заходи щодо зміни структури власності та учасників командитного товариства. Так, відповідно до останньої редакції Засновницького договору КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » від 01.03.2016 року єдиним повним учасником вказаного товариство є ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , єдиним вкладником ОСОБА_13 (ідентифікаційний номер НОМЕР_2 ), в свою чергу повний учасник КТ - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » код ЄДРПОУ НОМЕР_3 та учасник (вкладник) ОСОБА_6 виведені з структури власників (керівників) КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », що являє собою опосередковане виведення фінансових активів підприємства та статутного капіталу КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (в т.ч. виведення рухомого та нерумого майна) з балансів підприємства з метою умисного неповернення до Державного бюджету України нанесених збитків та ухилення від сплати податків.

Згідно відомостей з бази даних Пенсійного Фонду України, фігурант провадження ОСОБА_6 перебував (перебуває) у трудових відносинах з наступними підприємствами: ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_16 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) та ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_16 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), які не перебувають у стані ліквідації, відносно яких не порушено проваджень про банкрутство. Натомість, за наявними даними, фігурант провадження ОСОБА_6 продовжує здійснювати діяльність по страхуванню транзитних митних перевезень товарів через територію України через ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_16 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), яке має взаємовідносини з КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (договори про комерційне посередництво) та фактично є афілійованими юридичними особами, так теперішній директор ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_16 " ОСОБА_14 неодноразово уповноважувався командитним товариством « ІНФОРМАЦІЯ_5 » «представляти інтереси КТ в судових та правоохоронних органах». (протокол зборів учасників КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » від 21.05.2015).

Згідно висновку експертного дослідження ІНФОРМАЦІЯ_17 , підтверджується завдання збитків державному бюджету України в результаті не виконання зобов`язань Гаранта КТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » визначених п.п. 2.3.2 п. 2.3., п.п. 4.5. п. 4 угоди 771 від 22.11.2012 «Про надання фінансових гарантій митним органам незалежним фінансовим посередником» за Гарантійними документами:
- № 00087018 (вимога про сплату коштів за гарантійним документом №1 від 21.03.2014) в результаті яких державою недоотримані кошти в сумі 4 808 146,38 грн.;

- № 00083687 ( вимога про сплату коштів за гарантійним документом №3 від 13.03.2014) в результаті яких державою нео доотримані кошти в сумі 28 468 671,18 грн.

Під час досудового розслідування досліджується питання щодо можливості виконання своїх зобов`язань КТ ІНФОРМАЦІЯ_5 , як незалежного фінансового посередника, який виступає Гарантом з надання фінансових гарантій митним органам щодо обов`язкової доставки товарів до митниць призначення.

Встановлено, що КТ ІНФОРМАЦІЯ_5 (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), має розрахункові рахунки в ПАТ" ІНФОРМАЦІЯ_1 ", код ЄДРПОУ НОМЕР_7 , (МФО НОМЕР_8 ), а саме: НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 .

Відповідно до ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, які містять банківську таємницю, розкриваються банками органам прокуратури України на їх письмову вимогу стосовно операцій за рахунками конкретної юридичної особи або особи суб`єкта підприємницької діяльності.

Документи, які перебувають у володінні ПАТ" ІНФОРМАЦІЯ_1 ", код ЄДРПОУ НОМЕР_7 , (МФО НОМЕР_8 ), що знаходиться за адресою: АДРЕСА_2 , щодо руху грошових коштів по рахунку КТ ІНФОРМАЦІЯ_5 (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) із можливістю вилучення їх копій, самостійно і в сукупності з іншими фактичними даними мають суттєве значення для встановлення істини і можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, а саме у дослідженні та аналізу руху коштів по вищевказаним рахункам.

Документи, які перебувають в ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " містять банківську таємницю та конфіденційну інформацію, в тому числі комерційну та персональні дані осіб, але самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Як вбачається із змісту п. 4, 5, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи.
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи та самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Приймаючи до уваги вищевикладене, заслухавши пояснення сторони кримінального провадження, а також враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання.
Керуючись ст. ст. 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,
У Х В А Л И В:
Клопотання слідчого в особливо важливих справах четвертого слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста КиєваОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів задовольнити.
Надати дозвіл слідчим у кримінальному провадженні № 0001017 від 21.10.2016, а саме: ОСОБА_4 , ОСОБА_3 слідчим групи слідчих, прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні, а також оперативному підрозділу за дорученням слідчого або прокурора у кримінальному провадженні, тимчасовий доступ до речей і документів, які становлять банківську таємницю із подальшим вилученням (виїмкою) їх копій у друкованому та електронному вигляді, які знаходяться у володінні ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ,МФО НОМЕР_8 ( АДРЕСА_2 ) щодо руху коштів по НОМЕР_14 , НОМЕР_10 , НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , які належить КТ ІНФОРМАЦІЯ_5 (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), а саме:

- документів про рух грошових коштів у друкованому та електронному вигляді з обов`язковим чітким зазначенням залишку на рахунку, номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, сум коштів, повних анкетних даних платника податку та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), зазначенням коду, номеру рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та завдяки і за що отримано кошти), з часу відкриття по теперішній час, включно.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя
Ухвала виготовлена в двох примірниках:

Прим.1- справа 757/33681/17-к

Прим.2- слідчому ОСОБА_4

Слідчий суддя