печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
15 листопада 2016 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні клопотання старшого слідчого в ОВС ГСУ Національної поліції України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні №0000125, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 28 ч. 2 ст. 205 та ч. 3 ст. 209 КК України,

В С Т А Н О В И В :
в провадження в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС ГСУ Національної поліції України ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні банківської установи.

Згідно норми ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Представник особи, у володінні якої перебувають запитувані документи, в судове засідання не з`явився. Про час і місце його проведення був повідомлений належним чином.

Згідно ч. 4 ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом особі, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Сторона кримінального провадження слідчий ОСОБА_3 в судовому засіданні клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Заслухавши, учасників судового провадження, дослідивши матеріали клопотання слідчий суддя дійшов наступного висновку.

Слідчий клопотання обґрунтовує тим, що у провадженні Головного слідчого управління Національної поліції України перебуває кримінальне провадження №0000125, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 28 ч. 2 ст. 205 та ч. 3 ст. 209 КК України.

Так, слідством встановлено, що невстановлені особи у 2013-2014 р. на території м. Києва та Київської області, діючи умисно, із корисливих мотивів, досягли злочинної змови про спільне вчинення злочинів, з метою прикриття незаконної діяльності, придбали ряд суб`єктів господарювання, та із залученням цих суб`єктів господарювання стали надавати податкову вигоду переважно контрагентам, які не виконують свої податкові зобов`язання, з метою штучного формування валових витрат і податкового кредиту, а також конвертації безготівкових коштів у готівку чим завдали значних матеріальних збитків державі.

В ході розслідування кримінального провадження встановлено, що до вчинення вказаних кримінальних правопорушень можливо причетний директор ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 "(ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , який з 1998 року перебуває на обліку у лікаря-психіатра, відкриваючи розрахункові рахунки від імені сторонніх осіб на підставі нотаріально завірених доручень, виданих на його ім`я для представництва інтересів таких осіб у відділеннях банківських установ, отримує із розрахункових рахунків цих осіб - суб`єктів підприємницької діяльності значні суми коштів, тим самим вчиняє переведення коштів з безготівки у готівку.

В ході досудового розслідування встановлено, що ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 "(ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) мало розрахункові рахунки №№ НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) рахунки- №№ НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) рахунки №№ НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , відкриті в ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " ( АДРЕСА_1 ).

Слідчий зазначає, що з метою встановлення обставин вчинення кримінальних правопорушень, а також осіб, які можуть бути причетні до вчинення фіктивного підприємства, у органу досудового розслідування виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю, а саме документів, що стосується відкриття та використання розрахункового рахунку ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 "(ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за №№ НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за №№ НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) за №№ НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , які перебувають у володінні ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " ( АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучити їх в оригіналі (здійснити їх виїмку), в зв`язку з чим клопотання просить задовольнити.

Судовим розглядом встановлено, що у провадженні Головного слідчого управління Національної поліції України перебуває кримінальне провадження №0000125, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 28 ч. 2 ст. 205 та ч. 3 ст. 209 КК України.

Згідно Закону України «Про банки та банківську діяльність» банки зберігають документи, що містять інформацію про рахунки клієнта, операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди, інформацію про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності тощо.

Як вбачається зі змісту п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Заслухавши пояснення учасників кримінального провадження, вивчивши клопотання та дослідивши долучені до нього документи, враховуючи обставини вчинення злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке ґрунтується на положеннях ст. ст. 161, 162 КПК України, приходжу до висновку про наявність підстав для надання доступу до запитуваних стороною кримінального провадження оригіналів документів, фактичні дані яких можуть мати суттєве значення для встановлення обстави.

Вилучення запитуваних документів обґрунтовується необхідністю їх використання при проведенні комплексної почеркознавчої експертизи та технічної експертизи, призначених постановою старшого слідчого в ОВС ГСУ Національної поліції України ОСОБА_3 від 12 травня 2016 року.

На підставі викладеного і керуючись ст. ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, -

У Х В А Л И В :
клопотання старшого слідчого в ОВС ГСУ Національної поліції Ук раїн и ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні №0000125, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 28 ч. 2 ст. 205 та ч. 3 ст. 209 КК України задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України ОСОБА_3 дозвіл на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " ( АДРЕСА_1 ) по розрахунковим рахункам ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 "(ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за №№ НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за №№ НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) за №№ НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 з можливістю їх вилучення (здійснення виїмки), а саме:

1. Оригіналів карток зі зразками підписів осіб, яким, відповідно до чинного законодавства, надано право розпорядження зазначеним вище рахунком, підписання розрахункових документів.

2. Оригіналів документів щодо відкриття та функціонування рахунків ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 "(ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за №№ НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за №№ НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) за №№ НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , у т.ч.:

- заяви на відкриття вказаного вище поточного рахунку (встановленого зразка);

- належним чином завірених копій паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів;

- копії паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів осіб, які мають право першого та другого підписів (осіб, яким, відповідно до чинного законодавства або довіреності, надано право розпорядження рахунком та підписання розрахункових документів);

- договору на розрахунково-касове обслуговування по даному рахунку;

- договору щодо надання зазначеною вище банківською установою ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 "(ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), пов`язаних з функціонуванням системи «Клієнт-Банк» (а також будь - яких додатків до такого договору, якщо вони складались), а також технічної документації щодо проведення працівниками відповідної установи встановлення (інсталяції) на комп`ютер вказаної системи, включаючи дату та місце проведення вказаної операції;

- заяви на визначення порядку та встановлення строків здавання готівки;

- опитувальника клієнта (у тому випадку, якщо такий складався);

- інших документів, які надавались вказаною вище особою до зазначеної вище банківської установи у зв`язку з відкриттям (закриттям) та функціонуванням названого поточного рахунку.

3. Роздруківки руху коштів (в паперовому та електронному вигляді у форматі Microsoft, Excel) по рахункам ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 "(ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за №№ НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за №№ НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) за №№ НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , протягом періоду: з моменту відкриття по дату постановлення ухвали, із зазначенням наступних відомостей:

- дата та час проведення відповідної фінансово - господарської операції;

- сума відповідної фінансово - господарської операції;

- сума податку на додану вартість відповідної фінансово - господарської операції;

- призначення відповідного платежу;

- організаційно - правова форма суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції;

- назви суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції;

- коди ЄДРПОУ суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції;

- номери банківських рахунків суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції, які (рахунки) використовувались для здійснення такої операції;

- назви та коди банківських установ, в яких відкриті банківські рахунки, які використовувались для здійснення відповідної фінансово - господарської операції.

4. Відомостей (прізвище, ім`я та по - батькові), а також копій документів (паспорту, довіреності) щодо фізичної особи, яка отримувала готівкові кошти (у тому випадку, якщо по відповідному рахунку проводились видаткові готівкові розрахунки) з вказаних вище банківських рахунків.

5. Платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 "(ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за №№ НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за №№ НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) за №№ НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , за період часу з моменту відкриття по дату постановлення ухвали.

6. Договори щодо РКО та надання послуг «Клієнт-Банк» із зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги співробітниками банківської установи.

7. Оригіналів виписок з номерами телефонів, ІР - адрес, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» між комп`ютером банку і комп`ютером, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань, за період з моменту відкриття по дату проведення виїмки.

8. Документів щодо проведення фінансового моніторингу операцій по рахункам ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 "(ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за №№ НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за №№ НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) за №№ НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , а саме: реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо.

9. Вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та вказаним вище клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціях, з наданням підтверджуючих документів, інших документів (заяв-анкет на видачу платіжної картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта.

10. Заяв на зняття коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунків ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 "(ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за №№ НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за №№ НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) за №№ НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , з моменту відкриття по дату постановлення ухвали включно.

11. Всіх документів, щодо зарахування на рахунках ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 "(ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за №№ НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за №№ НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) за №№ НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі з вказаних рахунків будь-якої іноземної валюти за вказаний період.

12. Документів щодо видачі співробітниками банку чекових книжок по рахункам ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 "(ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за №№ НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за №№ НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) за №№ НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , векселів та ін.

13. Документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі по рахункам ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 "(ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за №№ НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за №№ НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) за №№ НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , за період часу з моменту відкриття по дату постановлення ухвали включно.

14. Оригіналів (або належним чином завірених копій) будь - яких інших документів (у тому випадку, якщо по вказаному вище рахунку проводились фінансово-господарські операції, здійснення яких потребувало надання (відповідною установою) до вказаної вище банківської установи будь - яких інших документів, окрім окреслених вище (придбання валютних коштів, надання кредитних коштів), у тому числі: оригіналів (або належним чином завірених копій) листів, заяв, доручень та інших документів, наданих ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 "(ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки по рахунку тощо).

15. Договорів, укладених на користь чи за дорученням ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 "(ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), за період з моменту відкриття рахунку по дату постановлення ухвали включно, в тому числі договорів укладених з іншими суб`єктами підприємницької діяльності щодо придбання та продажу цінних паперів (у тому числі векселів).

16. Документів майнового найму сейфу в банківській установі.

17. Документів щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, інших документів, щодо ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 "(ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) операцій з цінними паперами.

Зобов`язати ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів вказаним в ухвалі особам та надати їм можливість вилучити зазначені в ухвалі документи, вжити необхідних заходів щодо нерозголошення факту проведення таких дій стосовно отримання інформації, зберігати інформацію в незмінному вигляді. Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення речей і документів, які містять вказану інформацію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Підготовлено в 2-ох оригінальних примірниках

Прим. № 1 - зберігається у справі №757/55304/16-к

Прим. № 2 та належним чином завірена копія ухвали - видано старшого слідчого в ОВС ГСУ Національної поліції України ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1