Справа № 527/1116/16-к
провадження № 1-кс/527/466/16
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
03.11.2016 року м. Глобине

Слідчий суддя суддя Глобинського районного суду Полтавської області ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , з участю заступника начальника Глобинського ВП ГУНП в Полтавській області - начальника СВ, майора поліції ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні Глобинського районного суду Полтавської області клопотання заступника начальника Глобинського ВП ГУНП в Полтавській області - начальника СВ, майора поліції ОСОБА_3 , погоджене прокурором Глобинського відділу Кобеляцької місцевої прокуратури ОСОБА_4 , про надання дозволу на проведення позапланової перевірки фінансово-господарської діяльності Кредитної спілки «Глобинська» за матеріалами кримінального провадження № 0000884, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 09.12.2015 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст. 190 КК України ,-

в с т а н о в и л а :
До суду надійшло клопотання Заступника начальника Глобинського ВП ГУНП в Полтавській області - начальника СВ майора поліції ОСОБА_3 , погоджене прокурором Глобинського відділу Кобеляцької місцевої прокуратури ОСОБА_4 в якому вона прохає:

1) надати дозвіл на проведення позапланової виїзної перевірки окремих питань фінансово-господарської діяльності Кредитної спілки «Глобинська» ( вул.1 травня, 9, м. Глобине Полтавська обл., 39000, Україна ). Проведення позапланової виїзної перевірки доручити співробітникам Нацкомфінпослуг.

2) Встановити строки на проведення документальної перевірки 10 робочих днів, початок перевірки з 1 грудня 2016 року.

3. На вирішення перевірки поставити наступні питання:
- дотримання законодавства України у сфері фінансових послуг службовими особами КС «Глобинська» () при наданні фінансових послуг за період з 01.01.2012 по 01.08.2016 року;
- встановити осіб, відповідальних за допущені порушення (в разі встановлення таких) та визначити чи призвели вказані порушення до матеріальної шкоди (збитків), їх розмір;

4. Під час проведення перевірки дозволити використовувати матеріали кримінального провадження № 0000884 від 09.12.2015 року.

Клопотання мотивовано наступним.

У провадженні слідчого відділу Глобинського ВП ГУ Національної поліції у Полтавській області перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000884 від 09.12.2015 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 190 КК України (правова кваліфікація заволодіння чужим майном або придбання права на майно шляхом обману чи зловживання довірою (шахрайство), що завдало значної шкоди потерпілому).
08.12.2015 на адресу УЗЕ в Полтавській області ДЗЕ Національної поліції України надійшло звернення громадянина ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , в якому він зазначив, що став жертвою шахрайських дій з боку посадових осіб Кредитної спілки «Глобинська», які зловживаючи його довірою заволоділи належними йому коштами в розмірі 107 000 гривень.

Так, 25.08.2015 року заявником після неодноразових запевнень з боку голови правління Кредитної спілки «Глобинська» ОСОБА_6 щодо безумовного, своєчасного та повного повернення внеску, який він зробить до кредитної спілки, ним було укладено договір №59 з КС «Глобинська» (, Полтавська область, м. Глобине, вул. 1 Травня, 9) про надання фінансової послуги залучення строкового внеску (вкладу) члена кредитної спілки на депозитний рахунок. Всього заявником до каси зазначеної КС зроблено внески на суму 100 000 гривень, з метою отримання процентів за ставкою 18 відсотків річних.

Строк дії договору закінчився 25.11.2015 року, після чого заявник звернувся до керівництва КС «Глобинська» з проханням повернути йому зроблений раніше внесок (вклад). Йому було відмовлено з посиланням на те, що немає достатньої кількості грошей для повернення коштів.

Станом на 25.11.2015 КС «Глобинська» не виплатила заявнику грошові кошти у сумі 107 000 гривень.

В межах кримінального провадження здобуті докази про можливі зловживання посадових осіб КС «Глобинська» під час надання фінансових послуг.

Таким чином, у ході досудового розслідування за результатами проведення слідчих (розшукових) дій, отримано інформацію, яка може свідчити про можливі порушення законодавства України у сфері фінансових послуг у діяльності КС «Глобинська» ().

У судовому засіданні заступник начальника Глобинського ВП ГУНП в Полтавській області - начальник СВ майор поліції ОСОБА_3 клопотання підтримувала, посилаючись на обставини та підстави, зазначені в ньому.
Клопотання підлягає задоволенню з наступних підстав.
За змістом ч. 2 ст. 93 КПК сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ, організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших процесуальних дій, передбачених цим Кодексом.
Згідно п. 4 ч. 2 ст. 40 КПК слідчий уповноважений призначати ревізії та перевірки у порядку, визначеному законом. Такий порядок встановлений в Законі України «Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності».
Відповідно до ст.ст.2,8,10 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», вказана ревізія віднесена до компетенції органів Державної фінансової інспекції України.
Ст. 26 Закону України «Про кредитні спілки» встановлено, що державне регулювання і нагляд за діяльністю кредитних спілок здійснює Уповноважений орган згідно з законодавством України про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг, інші державні органи відповідно до їх компетенції.
Підпунктом 36 пункту 4 положення про Нацкомфінпослуг, затвердженого указом Президента України від 23 листопада 2011 року №1070/2011, визначено, що до повноважень комісії віднесено проведення у межах своїх повноважень самостійно або разом з іншими уповноваженими органами виїзних та безвиїзних перевірок діяльності фінансових установ.
Нацкомфінпослуг здійснює позапланові перевірки фінансових установ, відповідно до Закону України «Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності» за наявності хоча б однієї із підстав, передбачених частиною першою статті 6 Закону та/або частиною дев`ятою статті 19 Закону України «Про ліцензування певних видів господарської діяльності».
Згідно ч.7, ч.8, ч.11 ст.11 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» позапланові виїзні ревізії суб`єктів господарської діяльності незалежно від форми власності, які не віднесені цим Законом до підконтрольних установ, проводяться органами державного фінансового контролю за рішенням суду, ухваленим на підставі клопотання слідчого, прокурора для забезпечення розслідування під час кримінального провадження.
Орган державного фінансового контролю, прокурор або слідчий, який ініціює проведення позапланової виїзної ревізії, подає до суду письмове обґрунтування підстав такої ревізії та дати її початку і закінчення, документи, які відповідно до частин п`ятої і сьомої цієї статті свідчать про виникнення підстав для проведення такої ревізії, а також на вимогу суду - інші відомості.
Таким чином, законом встановлено судовий контроль за дотриманням законності та обґрунтованості втручання у господарську діяльність, зумовлену потребами досудового розслідування задля досягнення його дієвості.
Керуючись п.4 ч.2 ст. 40, ч.2 ст. 93 КПК України , Законами України «Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності», «Про ліцензування певних видів господарської діяльності».
У Х В А Л И Л А:
Клопотання заступника начальника Глобинського ВП ГУНП в Полтавській області - начальника СВ майора поліції ОСОБА_3 про надання дозволу на проведення позапланової перевірки фінансово-господарської діяльності Кредитної спілки «Глобинська» - задовольнити.

Надати дозвіл на проведення позапланової виїзної перевірки окремих питань фінансово-господарської діяльності Кредитної спілки «Глобинська», вул.1 травня, 9, м. Глобине Полтавська обл., 39000, Україна ). Проведення позапланової виїзної перевірки доручити співробітникам Нацкомфінпослуг.

Встановити строки на проведення документальної перевірки - 10 робочих днів, початок перевірки з 1.12. 2016 року.

На вирішення перевірки поставити наступні питання:
- Чи дотримано законодавство України у сфері фінансових послуг службовими особами КС «Глобинська» () при наданні фінансових послуг за період, починаючи з 01.01.2012 по 01.08.2016;
- Встановити осіб, відповідальних за допущені порушення (в разі встановлення таких) та визначити чи призвели вказані порушення до матеріальної шкоди (збитків), їх розмір.

Під час проведення перевірки дозволити використовувати матеріали кримінального провадження № 0000884 09.12.2015 року.

Строк дії ухвали - один місяць з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя суддя Глобинського районного
суду Полтавської області ОСОБА_1