печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
27.07.2015 слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого слідчої групи ОСОБА_3 , розглянувши в судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві, клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, в рамках проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні №0000364 від 07.05.2014 під за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України. -

В С Т А Н О В И В :
27.07.2015 до суду надійшло клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , погоджене процесуальним керівником прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю з можливістю їх вилучення, які знаходиться у JSC « ІНФОРМАЦІЯ_1 », юридична адреса: АДРЕСА_1 , SWIFT: RTMBLV2X по відкритому суб`єктом господарювання « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( АДРЕСА_2 , Registration No: НОМЕР_1 ) рахунку.

В обґрунтування клопотання вказано, що у провадженні Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудового розслідування 07.05.2014 під №0000364 за ч. 2 ст. 364 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що у період 2011-2014 років службові особи ІНФОРМАЦІЯ_3 налагодили протиправну схему, за якою іноземні суб`єкти підприємницької діяльності, з метою отримання можливостей здійснення закупівлі на території України деревини та лісопродукції, на підставі усних та письмових вимог, були змушені укладати договори про надання маркетингових послуг щодо пошуку на території України та інших країн СНД постачальників зазначеної продукції з суб`єктами господарювання, створення та діяльність яких пов`язана з керівництвом ІНФОРМАЦІЯ_4 .

У подальшому, іноземними юридичними особами на розрахункові рахунки суб`єктів господарювання « ІНФОРМАЦІЯ_5 », « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та інших, які зареєстровані у Республіці Панама, Новій Зеландії, Великій Британії, відкриті у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_7 », « ІНФОРМАЦІЯ_8 », « ІНФОРМАЦІЯ_9 » та інших здійснювалось перерахування коштів за фактично ненадані послуги щодо пошуку постачальників деревини на території України та інших країн СНД.

При цьому, суб`єкти господарської діяльності - виробники деревини та пиломатеріалів, які входили до сфери управління Держлісагентства України, здійснювали експорт іноземним суб`єктам господарюванням зазначеної продукції за цінами, нижчими за ринкові на суму попередньо перерахованих останніми коштів за фіктивними договорами надання маркетингових послуг.

Таким чином, службові особи ІНФОРМАЦІЯ_3 через пов`язані з ними суб`єкти підприємницької діяльності, зареєстрованими за межами України, незаконно отримували грошову винагороду, а суб`єктам підприємницької діяльності, які діють на основі державної власності України, внаслідок реалізації деревини, виробів з неї та іншої продукції лісового господарства за цінами, нижчими за ті, що склалися на ринку, були спричинені тяжкі наслідки, які полягали у заподіянні матеріальних збитків.

У рамках міжнародно правого співробітництва від компетентних органів Румунії (прокуратури при Вищому суді касації та юстиції Румунії) отримано протокол допиту свідка - директора ІНФОРМАЦІЯ_10 ОСОБА_5 , який підтвердив факт вимагання у нього грошових коштів за можливість здійснення імпорту з України лісопродукції. Зокрема зазначив, що у липні 2014 року з ним за номером телефоном НОМЕР_2 зв`язався чоловік на ім`я ОСОБА_6 , який вимагав від нього приїхати до лісового господарства у м. Києві та підписати договір консалтингу, на що він відмовив. У подальшому ОСОБА_6 почав погрожувати зупиненням імпорту з Україні деревини, та у подальшому обсяги деревини, що він хотів закуповувати, знизився до рівня 60% від того, що він закуповував у 2013 році. У подальшому, 6 серпня 2014 року, на його електронну пошту надійшло повідомлення від особи з іменем « ОСОБА_7 » про те, що він має оплатити рахунок фактуру, прикріплену до листа, на користь комерційної компанії « ІНФОРМАЦІЯ_2 », АДРЕСА_2 , Registration No: НОМЕР_1 , а саме на розрахунковий рахунок № НОМЕР_3 , відкритий у банківській установі ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 код: НОМЕР_4 , АДРЕСА_1 .

Крім того, у ході допиту ОСОБА_8 зазначив, що з аналогічних питань до нього телефонував ОСОБА_9 , який використовував номер телефону НОМЕР_5 .

Відповідно до інвойсу №57-8/1 від 05.08.2014, ІНФОРМАЦІЯ_13 має перерахувати на зазначений рахунок компанії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » 22 704 Євро.

Аналогічну інформацію отримано від польської компанії « ІНФОРМАЦІЯ_14 », а саме про те, що її адресу надійшов інвойс № 181-12/1 від 15.12.2014 про необхідність оплати 3 293 Євро на рахунок компанії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_3 .

Таким чином, для встановлення обставин зловживання службовим становищем з використанням банківського рахунку, відкритого в іноземних банківських установах фіктивними іноземними підприємствами, у органу досудового розслідування виникла необхідність в одержанні дозволу на тимчасовий доступ до оригіналів документів, які містять банківську таємницю щодо клієнта банку « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Рига, Латвія) - « ІНФОРМАЦІЯ_2 », на який представники ІНФОРМАЦІЯ_3 вимагали перерахування грошових коштів за можливість здійснення імпорту з України лісопродукції.

Необхідність отримання тимчасового доступу до банківської таємниці зумовлена тим, що в приміщенні іноземного банку AO « ІНФОРМАЦІЯ_1 », юридична адреса: АДРЕСА_1 , SWIFT: RTMBLV2X, знаходяться документи у друкованому та електронному вигляді щодо номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суми коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та назви банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти) та інші документи, з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали, які становлять банківську таємницю, та містять відомості, що мають значення для встановлення обставин вчиненого злочину, а також самостійно і в сукупності з іншими відомостями можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні. Іншими способами довести обставини, які передбачається довести, інакше як шляхом отримання документів про рух коштів по розрахунковому рахунку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » неможливо.

Сторони кримінального провадження зазначає, що враховуючи те, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих даних, а також те, що існує реальна загроза зміни або знищення необхідних документів та інформації, що становить банківську таємницю, яка перебуває у володінні банку, їй необхідно отримати тимчасовий доступ та можливість вилучити документи без залучення представників банку, до судового розгляду по суті клопотання.

Слідчий вказує, що підставою вважати реальну загрозу зміни або знищення інформації та документів є те, що у разі судового розгляду клопотання за участю осіб, які володіють такими документами, відомості про намір їх вилучення стануть відомі власнику документів, які становлять банківську таємницю, що дасть їм можливість зміни або знищення відповідних документів.

Слідчий ОСОБА_3 який входить в групу слідчих, визначених у даному кримінальному провадженні, просив задовольнити клопотання з підстав, викладених в ньому.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України розгляд клопотання проводився без виклику особи, у володінні якої знаходиться інформація.

На підставі ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

У відповідності до ст. 6 Конвенції про правову допомогу і правові відносини у цивільних, сімейних і кримінальних справах, договірні Сторони надають один одному правову допомогу шляхом виконання процесуальних та інших дій, передбачених законодавством запитуваної Договірної Сторони, зокрема, складання і пересилання документів, проведення обшуків, вилучення, пересилання і видачі речових доказів, проведення експертиз.

Згідно з Європейською конвенцією про взаємну допомогу у кримінальних справах від 20.04.1959 року, Договірні сторони (зокрема, і Україна) зобов`язуються надавати одна одній, відповідно до положень цієї конвенції, якнайширшу взаємну допомогу у кримінальному переслідуванні правопорушень, покарання яких, на момент прохання про надання допомоги, підпадає під юрисдикцію судових властей запитуючої Сторони.

Одночасно, Конвенцією передбачено, що запитувана сторона виконує, у передбачений її законодавством спосіб, будь які судові доручення, які стосуються кримінальної справи і які надсилаються їй судовими властями запитуючої Сторони з метою забезпечення свідоцьких показань або передачі предметів, які являють собою речові докази, матеріалів судової справи або документів.

При цьому, якщо запитуюча Сторона звертається з ясно висловленим проханням про це, запитувана Сторона здійснює вручення у спосіб, передбачений її власним законодавством для вручення аналогічних документів, або у спеціальний спосіб, сумісний з цим законодавством.

При вирішенні питання про можливість проведення процесуальних дій на території іноземної держави необхідно враховувати норми міжнародних договорів про правову допомогу, які діють між Україною та іноземною державою, на території якої орган досудового розслідування має намір проводити такі дії, і в яких передбачене беззастережне визнання судових рішень України у кримінальних справах, що підтверджується також і нормами національного законодавства, зокрема, розділом ІХ КПК України «Міжнародне співробітництво під час кримінального провадження».

Між Україною та Латвійською Республікою укладено Договір від 23.05.1995 про правову допомогу та правові відносини у цивільних, сімейних, трудових та кримінальних справах. Цей Договір ратифіковано Україною 22.11.1995.

В статті 4 даного Договору Латвійською Республікою та Україною обумовлено, що при наданні правової допомоги установи Договірних Сторін зносяться одна з одною через Міністерство юстиції та Генеральну прокуратуру України і Міністерство юстиції та Генеральну прокуратуру Латвійської Республіки, якщо даним договором не передбачено інше.

Чинним кримінальним процесуальним законодавством України передбачено, що до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить банківська таємниця (п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України).

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши матеріали, яким обґрунтовується внесене клопотання, надходжу до висновку про наявність законних та обґрунтованих підстав для його задоволення, оскільки вказані в ньому документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Разом з тим, вважаю вилучення оригіналів запитуваних документів на даній стадії досудового розслідування передчасним, в зв`язку з чим подане клопотання в цій частині задоволенню не підлягає. Орган досудового розслідування не позбавлений можливості ознайомитися з запитуваними документами, після чого, за наявності підстав, ініціювати питання про вилучення необхідних документів, вказавши на їх родові та індивідуальні ознаки.

Згідно ч.2 ст. 562 КПК України, у разі, якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в Україні потрібен дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія може запитуватися лише після надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому цим Кодексом. При цьому належно засвідчена копія такого дозволу долучається до матеріалів запиту.

На підставі викладеного і керуючись ст. ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309, 562 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В :
клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 - задовольнити частково.

Надати дозвіл, як передумову для звернення за допомогою до компетентного органу Латвійської Республіки, старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 на тимчасовий доступ, тобто можливість ознайомитись та вилучити (здійснити виїмку) належним чином завірених копій документів, що становлять банківську таємницю, які знаходяться у володінні JSC « ІНФОРМАЦІЯ_1 », юридична адреса: АДРЕСА_1 , SWIFT: RTMBLV2X по відкритому суб`єктом господарювання « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( АДРЕСА_2 , Registration No: НОМЕР_1 ) рахунку, а саме:

- договорів, угод та інших документів, що подавалися клієнтом

« ІНФОРМАЦІЯ_2 » у JSC « ІНФОРМАЦІЯ_1 » для відкриття рахунку № НОМЕР_3 та під час обслуговування таких рахунків;

- документів, що надавалися « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в AO « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у період використання рахунку № НОМЕР_3 з дати його відкриття по дату винесення ухвали;

- документів (виписок) про рух коштів по банківському рахунку клієнта « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_3 відкритим банківською (фінансовою) установою JSC « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із зазначенням відомостей про суми коштів, що зараховувалися і списувалися з рахунку, дат зарахування і списання коштів із зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, сум коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), із зазначенням коду, номера рахунків та коду міжфіліальних оборотів банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), з моменту відкриття рахунка по день винесення ухвали;

- відомостей про те яким чином здійснювалося управління рахунком № НОМЕР_3 та відомостей про осіб, які могли здійснювати управління ним;

- інформації щодо ІР-адрес з яких відбувалося управління розрахунковим рахунком № НОМЕР_3 за допомогою системи «Клієнт-Банк», інших документів, які надавалися банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних та користування рахунком);

- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_3 з дня відкриття цього рахунку у JSC « ІНФОРМАЦІЯ_1 » по день винесення ухвали;

- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів щодо отримання грошових коштів із рахунку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_3 з дня відкриття рахунку по день винесення ухвали;

- депозитні, кредитні справи « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у JSC « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з наявними договорами, додатковими угодами, заявами і дорученнями, анкетами, договорами застави і іншими документами справи;

- документів щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, документів про відкриття рахунків в цінних паперах, інших документів, щодо здійснення « ІНФОРМАЦІЯ_2 » операцій з цінними паперами із моменту відкриття рахунку № НОМЕР_3 по день винесення ухвали.

В іншій частині вимог клопотання відмовити.

Визначити строк дії ухвали протягом тридцяти днів з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Службовим особам JSC « ІНФОРМАЦІЯ_1 » надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів зазначеним в ухвалі особам та надати їм можливість вилучити зазначені в ухвалі документи.

Належним чином завірену копію даної ухвали долучити до матеріалів запиту до компетентного органу Латвійської Республіки.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - матеріали судового провадження № 757/26010/15-к

Примірник 2 старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1