провадження №: 1-кс/752/7680/24
У Х В А Л А

про тимчасовий доступ до речей і документів

04.10.2024 року слідчий суддя Голосіївського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря судових засідань ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в місті Києві клопотання слідчого СУ ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_4 , у кримінальному провадженні №0000527, відомості щодо якого 14.10.2022 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, -

ВСТАНОВИВ:

Слідча звернулась до слідчого судді із вказаним клопотанням, в якому просить надати тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та містять банківську таємницю, а саме до: оригіналів всіх матеріалів (документів), а також копій, що розміщені в електронному архіві справи з юридичного оформлення рахунків (юридичної справи клієнта), відкритої в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на ім`я ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , РНОКПП НОМЕР_2 , у тому числі, але не виключно оригінал документу, а саме: копія паспорту громадянина Румунії ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 «CARTE DE IDENTITATE», серія НОМЕР_7 , із оригінальними відмітками: «згідно з оригіналом 25.02.2022 СДКФ ІБ ОСОБА_6 , підпис»; оригіналів всіх матеріалів (документів), а також копій, що розміщені в електронному архіві справи з юридичного оформлення рахунків (юридичної справи клієнта), відкритої в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на ім`я ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , РНОКПП НОМЕР_4 ; оригіналів всіх матеріалів (документів), а також копій, що розміщені в електронному архіві справи з юридичного оформлення рахунків (юридичної справи клієнта), відкритої в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на ім`я ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , РНОКПП НОМЕР_5 ; оригіналів всіх матеріалів (документів), а також копій, що розміщені в електронному архіві справи з юридичного оформлення рахунків (юридичної справи клієнта), блокування та не блокування видаткових операцій з 24.02.2022 по теперішній час ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , РНОКПП НОМЕР_4 , ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , РНОКПП НОМЕР_2 та ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , РНОКПП НОМЕР_5 , а також оригінали внутрішніх банківських документів - погодження працівників АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а також електронні документи листування із зазначенням поштових та ІР адрес; текстів чату з клієнтами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а саме: ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , РНОКПП НОМЕР_4 , ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , РНОКПП НОМЕР_2 та ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , РНОКПП НОМЕР_5 в ІНФОРМАЦІЯ_5 за період з 24.02.2024 по теперішній час, у тому числі але не виключно файли з листуванням/повідомленнями звернення та всі файли, що вкладалися у звернення (з міткою дати та часу повідомлення, до якого додавався документ); завірених належним чином копії запитів ІНФОРМАЦІЯ_6 та ІНФОРМАЦІЯ_7 стосовно надання інформації про перелік клієнтів, які є резидентами російської федерації чи республіки Білорусь та завірені належним чином копії відповідей АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на вищевказані запити, а також результати виконання Постанови Правління ІНФОРМАЦІЯ_7 «Про роботу банківської системи в період запровадження воєнного стану» від 24.02.2022 № 18; копії електронного листування корпоративною електронною поштою ІНФОРМАЦІЯ_8 з питань продовження обслуговування (здійснення видаткових операцій), блокування та не блокування видаткових операцій з 24.02.2022 по теперішній час ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , РНОКПП НОМЕР_4 , ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , РНОКПП НОМЕР_2 та ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , РНОКПП НОМЕР_5 , із можливістю вилучення їх оригіналів.

Разом з цим, слідчий обґрунтовує клопотання тим, що слідчим управлінням Головним управління Національної поліції у м. Києві проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000527, відомості щодо якого 14.10.2022 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що у період з 24.02.2022 посадові особи ряду банківських установ з числа керівництва, зловживаючи своїми повноваженнями, з метою одержання неправомірної вигоди для себе та у окремих випадках для своїх клієнтів, всупереч наявній забороні транскордонних переказів валютних цінностей з України, забезпечили перерахування коштів з власних рахунків та рахунків ряду фізичних осіб у підконтрольних їм банках на власні рахунки та рахунки близьких осіб в іноземних банках.

Крім того, у вказаний період посадовими особами банківських установ в порушення вимог п. 17 постанови Правління НБУ від 24.02.2022 № 18 «Про роботу банківської системи в період запровадження воєнного стану», яким уповноваженим установам забороняється здійснювати будь-які валютні операції з використанням російських рублів та білоруських рублів, учасником яких є юридична або фізична особа, яка має місцезнаходження (зареєстрована/постійно проживає) в російській федерації або в Республіці Білорусь, для виконання зобов`язань перед юридичними або фізичними особами, які мають місцезнаходження (зареєстрована/постійно проживає) в рф/РБ забезпечено перерахування їх клієнтами (у т.ч. такими, кінцевими бенефіціарними власниками яких є резиденти рф/РБ) коштів на користь суб`єктів господарювання в рф/РБ, у томі числі із державною часткою власності країни-агресора.

Тобто, отримана інформація вказує, що при проведенні банківських операцій виникли ризики попередньої змови службових осіб банківських установ та зазначених суб`єктів підприємницької діяльності та фізичних осіб у підробці фінансово-господарських документів (контрактів, договорів, SWIFT, тощо), які є підставою для здійснення транскордонних валютних платежів з метою заподіяння шкоди економічний безпеці України, можливого фінансування дій з метою насильницької зміни та повалення конституційного ладу, захоплення державної влади.

Таким чином, посадові особи банківських установ, у тому числі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », зловживаючи своїми повноваженнями, з метою одержання неправомірної вигоди для себе та своїх клієнтів, діючи умисно та за попередньою змовою із клієнтами порушили вимоги Постанови № 18, внаслідок чого під час воєнного стану з України виведено за кордон у незаконний спосіб безготівкові грошові кошти в особливо великому розмірі, що завдало істотної шкоди інтересам держави та спричинило тяжкі наслідки.

В ході досудового розслідування працівниками Служби безпеки України отримано інформацію, що службові особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за попередньою змовою, діючи в інтересах громадян рф, зловживаючи своїм становищем допустили проведення банківських операцій всупереч обмежень Постанови № 18 (перекази, оплати в терміналах, зняття в банкоматах з 24.02.2022 по 31.05.2022) на суму орієнтовно 6 млн грн. колишньому заступнику Голови Правління з питань роздрібного бізнесу - ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , громадянину рф, його дружині - ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , громадянці рф, а також колишньому заступнику Голови Правління ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , громадянину рф., шляхом маскування або зміни резидентства останніх.

Слід зазначити, починаючи з 2009 року ОСОБА_5 займав керівні посади в банківській установі, а наявність громадянства рф в останнього була відома його колегам, зокрема керівникам структурних підрозділів банку. Додатково встановлено, що у реєстраційних справах, які заповнювались при встановленні ділових відносин з ОСОБА_5 ОСОБА_8 та ОСОБА_7 наявні відомості про громадянство рф.

Проведення операцій вказаними громадянами рф після 24.02.2022 стало можливим з причини невиконання вимог постанови ІНФОРМАЦІЯ_9 посадовими особами Банку, в частині негайного та обов`язкового блокування рахунків громадян країни агресора, що призвело до виведення коштів громадян рф, зокрема в адресу банківських установ країни-агресора.

В ході розслідування кримінального провадження отримано ухвалу слідчого судді Голосіївського районного суду м. Києва від 20.05.2024 про тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

На виконання ухвали 26.06.2024 вилучено надані банком документи, під час аналізу яких, встановлено, що до громадян російської федерації ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , РНОКПП НОМЕР_4 , ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , РНОКПП НОМЕР_2 та ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , РНОКПП НОМЕР_5 працівниками банківської установи не вжито заходів відповідно до постанови Правління ІНФОРМАЦІЯ_7 від 24.02.2022 № 18.

Серед виучених документів, копія паспорту громадянина Румунії ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 «CARTE DE IDENTITATE», серія НОМЕР_6, із оригінальними відмітками: «згідно з оригіналом 25.02.2022 СДКФ ІБ ОСОБА_6 , підпис».

Органом досудового розслідування встановлено, що ОСОБА_9 25.02.2022 перебував закордоном, ОСОБА_6 під час допиту не змогла підтвердити завірення його паспорту згідно з оригіналом.

Вищевикладене свідчить про те, що органи досудового слідства не мають можливості в інший спосіб всебічно, повно і неупереджено дослідити обставини кримінального провадження, як того вимагає ч. 2 ст. 9 КПК України, тому з метою встановлення обставин, які підлягають доказуванню у кримінальному проваджені, необхідно отримати доступ до документів, які становлять банківську таємницю, та враховуючи, що провести відповідні заходи іншим шляхом неможливо, у зв`язку з цим слідчий просить задовольнити вказане клопотання.

В судове засідання слідча не з`явилась, про дату, час та місце розгляду вказаного клопотання повідомлялась належним чином. До початку розгляду клопотання подала заяву про розгляд клопотання без її участі, клопотання підтримала та просила його задовольнити. Також, просила розглянути клопотання без виклику особи, у якої необхідно отримати вказані оригінали документи, а також в порядку пункту 7 ст. 163 КПК України.

Слідчий суддя визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки слідчим доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів.

Відповідно до ч. 5 ст. 27 КПК України під час судового розгляду та у випадках, передбачених цим Кодексом, під час досудового розслідування забезпечується повне фіксування судового засідання та процесуальних дій за допомогою звуко- та відеозаписувальних технічних засобів. Офіційним записом судового засідання є лише технічний запис, здійснений судом у порядку, передбаченому цим Кодексом.

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, крім вирішення питання про проведення негласних слідчих (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов`язковим. У разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.

Положеннями ч. 1 ст. 107 КПК України визначено, що рішення про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування приймає особа, яка проводить відповідну процесуальну дію.

Таким чином, слідчий суддя визнав за можливе розглянути клопотання за відсутності слідчого та без фіксування судового засідання за допомогою звуко- та відеозаписувальних технічних засобів.

Слідчий суддя, дослідивши вказане клопотання та документи, якими воно обґрунтовується, вважає необхідним задовольнити клопотання, виходячи з наступного.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Пунктом 5 частини 2 статті 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження зокрема тимчасовий доступ до речей і документів.

Зі змісту положень ч. 3 ст. 132 КПК України, вбачається, що застосування заходів забезпечення кримінального провадження допускається у разі існування обґрунтованої підозри щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування, які виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; виконання завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

При цьому слідчий та/чи прокурор повинні довести зазначене, належним чином, як у самому клопотанні так і матеріалами доданими до нього.

Разом з цим, слідчим суддею встановлено, що у клопотанні слідчого викладені обставини кримінального правопорушення, які мають місце; правову кваліфікацію із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; підстави щодо отримання вказаних речей і документів і значення цих речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні щодо використання їх як доказів, що у сукупності також підтверджується копіями документів долучених до клопотання. Також, слідчим доведено, що вказані документи знаходиться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

При цьому, оригінали вказаних документів необхідно вилучити, з метою їх приєднання до матеріалів кримінального провадження та подальшого аналізу, проведення експертизи з метою встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження, про що винесено слідчим відповідну постанову.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи, зокрема, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчий суддя вважає, що в повному обсязі наведено та вбачається із наданих матеріалах підстави, якими слідча обґрунтувала вказане клопотання. При цьому вважає, що досягнення, зазначеної мети слідчим в клопотанні, отримання доступу до вказаних документів - повнота, всебічність та неупередженість під час розслідування кримінального провадження та отримання відомостей (інформації) з документів, які можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, може бути досягнуто на цьому етапі досудового розслідування лише з вилученням оригіналів вищевказаних документів.

Враховуючи вищевикладене та з огляду на те, що вказані документи, дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати слідчий, мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, які містять охоронювану законом таємницю, слідчий суддя прийшов до висновку про наявність достатніх підстав для надання тимчасового доступу до вказаних документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), з можливістю вилучення оригіналів документів, у зв`язку із цим клопотання слідчого підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 164, 372 КПК України, -

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання слідчого СУ ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів - задовольнити.

Надати слідчому СУ ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 , слідчим групи слідчих та прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні №0000527, відомості щодо якого 14.10.2022 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та містять банківську таємницю, а саме до: оригіналів всіх матеріалів (документів), а також копій, що розміщені в електронному архіві справи з юридичного оформлення рахунків (юридичної справи клієнта), відкритої в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на ім`я ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , РНОКПП НОМЕР_2 , у тому числі, але не виключно оригінал документу, а саме: копія паспорту громадянина Румунії ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 «CARTE DE IDENTITATE», серія НОМЕР_7 , із оригінальними відмітками: «згідно з оригіналом 25.02.2022 СДКФ ІБ ОСОБА_6 , підпис»; оригіналів всіх матеріалів (документів), а також копій, що розміщені в електронному архіві справи з юридичного оформлення рахунків (юридичної справи клієнта), відкритої в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на ім`я ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , РНОКПП НОМЕР_4 ; оригіналів всіх матеріалів (документів), а також копій, що розміщені в електронному архіві справи з юридичного оформлення рахунків (юридичної справи клієнта), відкритої в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на ім`я ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , РНОКПП НОМЕР_5 ; оригіналів всіх матеріалів (документів), а також копій, що розміщені в електронному архіві справи з юридичного оформлення рахунків (юридичної справи клієнта), блокування та не блокування видаткових операцій з 24.02.2022 по теперішній час ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , РНОКПП НОМЕР_4 , ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , РНОКПП НОМЕР_2 та ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , РНОКПП НОМЕР_5 , а також оригінали внутрішніх банківських документів - погодження працівників АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а також електронні документи листування із зазначенням поштових та ІР адрес; текстів чату з клієнтами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а саме: ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , РНОКПП НОМЕР_4 , ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , РНОКПП НОМЕР_2 та ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , РНОКПП НОМЕР_5 в ІНФОРМАЦІЯ_5 за період з 24.02.2024 по теперішній час, у тому числі але не виключно файли з листуванням/повідомленнями звернення та всі файли, що вкладалися у звернення (з міткою дати та часу повідомлення, до якого додавався документ); завірених належним чином копії запитів ІНФОРМАЦІЯ_6 та ІНФОРМАЦІЯ_7 стосовно надання інформації про перелік клієнтів, які є резидентами російської федерації чи республіки Білорусь та завірені належним чином копії відповідей АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на вищевказані запити, а також результати виконання Постанови Правління Національного банку України «Про роботу банківської системи в період запровадження воєнного стану» від 24.02.2022 № 18; копії електронного листування корпоративною електронною поштою ІНФОРМАЦІЯ_8 з питань продовження обслуговування (здійснення видаткових операцій), блокування та не блокування видаткових операцій з 24.02.2022 по теперішній час ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , РНОКПП НОМЕР_4 , ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , РНОКПП НОМЕР_2 та ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , РНОКПП НОМЕР_5 , із можливістю вилучення їх оригіналів.

Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Уповноваженим службовим особам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів, зазначеним в ухвалі особам, підготувати документи для можливості вилучення їх оригіналів.

Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення. Вона є обов`язковою для осіб, які беруть участь у кримінальному провадженні, а також для всіх фізичних та юридичних осіб, органів державної влади та місцевого самоврядування, їх службових осіб, і підлягає виконанню на всій території України.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї може бути подане під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1