Справа № 991/765/25
Провадження 1-кс/991/760/25
ВИЩИЙ АНТИКОРУПЦІЙНИЙ СУД
У Х В А Л А

05 лютого 2025 року Київ

Слідчий суддя Вищого антикорупційного суду ОСОБА_1 , за участі секретаря судового засідання ОСОБА_2 розглянув у відкритому судовому засіданні клопотання старшого детектива Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 , погоджене прокурором Спеціалізованої антикорупційної прокуратури ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів у порядку статей 561, 562 КПК України та

ВСТАНОВИВ:

1.До Вищого антикорупційного суду 29 січня 2025 року надійшло клопотання детектива Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів в межах виконання запиту про міжнародну правову допомогу Мазовецького відділу по боротьбі з організованою злочинністю та корупцією Національної прокуратури у Варшаві від 22.07.2024, надісланого у зв`язку із розслідуванням № 1001-105 до справи 115.2023 за ознаками злочину, передбаченого ч. 1, 5 ст. 299 Кримінального кодексу Польщі.

1.1Зі змісту запиту про міжнародну правову допомогу від 22.07.2024 вбачається, що вказаний злочин полягав у здійсненні в період часу з 15 лютого 2023 року по 27 вересня 2023 року в м. Варшаві та інших не встановлених місцях переказів коштів через банківські рахунки, відкриті в Акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а також Акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на користь наступних осіб - громадян України: ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ОСОБА_9 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , ОСОБА_10 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , ОСОБА_11 , ІНФОРМАЦІЯ_9 на загальну суму не менше ніж 1 661 449,00 євро, попередньо отримані від вигод, пов`язаних із вчиненням заборонених дій, та у подальшому переказі цих коштів за кордон, а також здійснення інших дій, які можуть перешкодити або суттєво перешкодити встановленню злочинного походження коштів або місця їх розміщення, виявлення, вилучення чи конфіскація у співпраці з іншими невстановленими особами.

1.2Такі дії кваліфіковано за ознаками злочину, передбаченого ч. 1, 5 ст. 299 Кримінального кодексу Польщі.

1.3.У ході виконання запиту про міжнародну правову допомогу Мазовецького відділу по боротьбі з організованою злочинністю та корупцією Національної прокуратури у Варшаві від 22.07.2024, встановлено наступні рахунки громадян України, причетних, на думку слідства, до вчинення описаного злочину, які останні могли використовувати з метою вчинення відмивання коштів, відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 »: ОСОБА_12 (РНОКПП НОМЕР_1 ):

НОМЕР_2 .

1.4.З метою виконання запиту про міжнародну правову допомогу, дослідження походження та руху коштів на вище вказаних рахунках осіб, ймовірно причетних до відмивання коштів, необхідно отримати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів у паперовому та електронному вигляді (з можливістю їх вилучення), що становлять охоронювану законом таємницю та містять відомості по вище вказаним банківським рахункам за період часу з моменту їх відкриття по 22.07.2024, які перебувають у володінні банківської установи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », а саме:

- документів, які подавалися до вказаного банку для відкриття, визначення/зміни умов використання або закриття рахунків, документів із зазначенням осіб, які мають право розпоряджатися коштами на вказаних рахунках, паспортів, договорів та інших документів щодо випуску та передачі платіжних карток для доступу до вказаних рахунків, карток зі зразками підписів осіб, які мають право розпоряджатися коштами на вказаних рахунках, договорів на підключення до системи Інтернет-банк та SMS-банк, інформацію щодо місця інсталяції відповідного програмного забезпечення та обладнання, на яке воно було інстальовано;

- документів, що містять відомості про рух коштів по зазначеним рахункам (із зазначенням відомостей про осіб, які здійснювали перерахування коштів на ці рахунки, та осіб, на користь яких здійснювалося перерахування коштів із цих рахунків, дат, сум та валюти таких перерахувань, призначення таких платежів, номерів рахунків і назв банківських установ платників та отримувачів таких коштів, реквізитів платників та одержувачів платежів);

- документів, на підставі яких здійснювалось зарахування, списання коштів або зняття готівкових грошових коштів з рахунків (платіжних доручень, меморіальних ордерів, повідомлень про переказ коштів, довіреностей, договорів, інвойсів тощо);

- документів щодо проведення співробітниками вказаного банку фінансового моніторингу операцій по зазначеним рахункам, зокрема, реєстрів ризикованих операцій, повідомлень про такі операції, довідок з обґрунтуванням недоцільності інформування національного підрозділу фінансової розвідки про фінансові операції, анкет клієнта.

Період отримання інформації детектив обґрунтовує потребою дослідження діяльності вище вказаних осіб та відсутністю точної інформації щодо часу використання банківських рахунків для зберігання грошових коштів, які могли бути предметом відмивання. Зі змісту запиту про міжнародну правову допомогу вбачається, що необхідно отримати історію банківських рахунків вище вказаних осіб з моменту їх відкриття і по дату направлення запиту (тобто по 22.07.2024).

1.5.На переконання детектива, єдиним можливим способом отримати вказану інформацію є одержання відповідного рішення суду про тимчасовий доступ до неї та подальше вилучення.

1.6.Детектив зазначає, що відомості, які містять вище зазначені документи можуть бути використані як докази для підтвердження обставин, що мають значення.

1.7.Необхідність вилучення копій документів обґрунтовує потребою досягнення мети тимчасового доступу - виконання запиту про міжнародну правову допомогу та долучення до матеріалів розслідування під номером 1001-105 до справи 115.2023 документів, які містять інформацію про банківські рахунки перелічених у запиті осіб.

2.Старший детектив Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 надіслала слідчому судді клопотання у якому підтримала клопотання, яке перебуває на розгляді, просила його розглянути без участі детектива та задовольнити.

2.1.Особа, у володінні якої знаходяться документи, тимчасовий доступ до яких просить надати детектив, в судове засідання не прибула. Відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

3.По суті доводів клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя приходить до таких висновків.

3.1.Тимчасовий доступ до речей і документів є одним із заходів забезпечення кримінального провадження. Загальні правила його застосування визначені у статті 132 КПК України, спеціальні правила містяться у статтях 159-166 КПК України. Саме цими статтями визначено коло обставин, які підлягають доказуванню стороною обвинувачення і, відповідно, підлягають встановленню слідчим суддею.

3.2.Згідно з ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

3.3.Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:

1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

3.4.Якщо ж речі і документи містять охоронювану законом таємницю, слідчий суддя повинен встановити чи довела сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою ст. 163 КПК України, можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів (ч. 6 ст. 163 КПК України).

3.5.Відповідно до ч. 1 ст. 561 КПК України на території України з метою виконання запиту про надання міжнародної правової допомоги можуть бути проведені будь-які процесуальні дії, передбачені цим Кодексом або міжнародним договором.

Частиною 1 ст. 562 КПК України передбачено, що якщо для виконання запиту компетентного органу іноземної держави необхідно провести процесуальну дію, виконання якої в Україні можливе лише з дозволу прокурора або суду, така дія здійснюється лише за умови отримання відповідного дозволу в порядку, передбаченому цим Кодексом, навіть якщо законодавство запитуючої сторони цього не передбачає. Підставою для вирішення питання щодо надання такого дозволу є матеріали звернення компетентного органу іноземної держави.

3.6.Відповідно до ст. 2 Договору між Україною і Республікою Польща про правову допомогу та правові відносини у цивільних і кримінальних справах від 24.05.2023 (далі - Договір) суди і органи прокуратури Договірних Сторін, що далі іменуються «установи юстиції» надають взаємну правову допомогу у цивільних та кримінальних справах. Інші органи Договірних Сторін, компетентні в цивільних та кримінальних справах, звертаються за наданням правової допомоги за посередництвом власних установ юстиції.

Договірні Сторони надають взаємну правову допомогу щодо підготовки, пересилки та вручення документів, виконання обшуку, вилучення та видачі речових доказів, проведення експертизи, огляду, допиту сторін, свідків, експертів, підозрюваних, обвинувачених і підсудних, а також виконання інших процесуальних дій (ст. 4 Договору).

3.7.Отже, зважаючи на загальні норми застосування заходів забезпечення кримінального провадження, спеціальні норм, що регулюють, встановлюють порядок тимчасового доступу до речей та документів та норми щодо процесуальних дій, які можуть бути проведені в порядку надання міжнародної правової допомоги, вбачається, що його можливо застосувати, якщо:

1) існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування тимчасового доступу до речей і документів;

2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні;

3) може бути виконано завдання, для виконання якого детектив звертається із клопотанням;

4) отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні, неможливо без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження;

5) ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної особи;

6) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

7) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо ж вони її містять, сторона кримінального провадження має довести можливість використання цих відомостей як доказів, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

4.Щодо існування обґрунтованої підозри у вчинення кримінального правопорушення слідчий суддя зазначає таке.

Зі змісту клопотання детектива вбачається, що у НАБ України перебуває запит компетентного органу Республіки Польща від 22.07.2024 про надання правової допомоги у кримінальній розслідуванні № 1001-105 до справи 115.2023.

Зі змісту запиту про міжнародну правову допомогу від 22.07.2024 вбачається, що вказаний злочин полягав у здійсненні в період часу з 15 лютого 2023 року по 27 вересня 2023 року в м. Варшаві та інших не встановлених місцях переказів коштів через банківські рахунки, відкриті в Акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а також Акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на користь наступних осіб - громадян України: ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ОСОБА_9 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , ОСОБА_10 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , ОСОБА_11 , ІНФОРМАЦІЯ_9 на загальну суму не менше ніж 1 661 449,00 євро, попередньо отримані від вигод, пов`язаних із вчиненням заборонених дій, та у подальшому переказі цих коштів за кордон, а також здійснення інших дій, які можуть перешкодити або суттєво перешкодити встановленню злочинного походження коштів або місця їх розміщення, виявлення, вилучення чи конфіскація у співпраці з іншими невстановленими особами.

Як вбачається з матеріалів клопотання, встановлено рахунки громадянина України ОСОБА_12 , відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », який, на переконання слідства, причетний до вчинення описаного злочину. Також, на переконання слідства, вказана особа могли використовувати ці рахунки з метою вчинення відмивання коштів.

Слідчий суддя не встановлює в цьому розділі ухвали обґрунтованість підозри щодо вчинення кримінального правопорушення, оскільки розгляд цього клопотання здійснюється в порядку надання міжнародної правової допомоги.

Водночас слідчий суддя враховує версію компетентного органу щодо фактів порушення кримінального законодавства Республіки Польща шляхом відмивання коштів від злочинної діяльності.

5.Щодо того, чи виправдовують потреби досудового розслідування такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні, слідчий суддя зазначає таке.

Враховуючи характер та тяжкість кримінального правопорушення, слідчий суддя переконаний, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні детектива.

Крім того, відповідно до ч. 3 ст. 26 Кримінальної конвенції про боротьбу з корупцією Сторони не можуть застосовувати правило таємності банківських операцій як підставу для відмови у будь-якому співробітництві за цією главою. Якщо це передбачає її національне законодавство, Сторона може вимагати, щоб запит про співробітництво, який передбачає зняття таємниці банківських операцій, скріплювався дозволом судді чи іншого судового органу, включаючи державних обвинувачів, що займається кримінальними справами. Таким чином, отримання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів є необхідним для виконання запиту про міжнародну правову допомогу.

6.Щодо того, чи може бути виконано завдання, для виконання якого детектив звертається із клопотанням, слідчий суддя зазначає таке.

За допомогою отримання тимчасового доступу до речей та документів, вказаних у клопотанні детектива, може бути виконане завдання, для виконання якого останній звернувся із відповідним клопотанням, а саме для забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування, зокрема в межах порядку надання міжнародної правової допомоги.

7.Щодо того, чи можливо отримати інформацію без застосування заходу забезпечення кримінального провадження слідчий суддя зазначає таке.

Слідчий суддя враховує те, що інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею. Так, банківською таємницею, зокрема, є: 1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; 2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди; 3) фінансово-економічний стан клієнтів; 4) системи охорони банку та клієнтів; 5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; 6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація; 7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню; 8) коди, що використовуються банками для захисту інформації; 9) інформація про фізичну особу, яка має намір укласти договір про споживчий кредит, отримана під час оцінки її кредитоспроможності (ч. 1, 2 ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність).

Згідно зі ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Отримати інформацію, доступ до якої просить детектив, неможливо без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження, який застосовується на підставі ухвали слідчого судді.

8.Щодо того, чи перебувають відповідні документи у володінні відповідної особи

Відповідно до інформації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » рахунки ОСОБА_12 , відкриті у вказаній банківській установі, що дає підстави вважати, що АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » є володільцем необхідних документів.

9.Самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, запитувані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до змісту запиту про міжнародну правову допомогу, зібрані на даний час докази свідчать про те, що вище вказані особи могли використовувати банківські рахунки, відкриті в банках, що працюють на території України, для зберігання коштів, які могли бути отримані злочинним шляхом. Крім того у правоохоронних органів Республіки Польща наявна підозра, що вище вказані кошти могли бути зняті переліченими особами та з порушенням правил ввезені на територію їхньої країни, де й було здійснено внесення цих коштів на рахунки в польських банках АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Відтак, дослідження запитуваних документів дозволить дослідити походження та рух коштів на рахунках особи, ймовірно причетної до відмивання коштів.

Отже, слідчий суддя погоджується, що отримані в установленому кримінальним процесуальним законом порядку документи, а саме шляхом отримання дозволу на тимчасовий доступ, можуть бути використані як доказ у розслідуванні № 1001-105 до справи 115.2023 на підтвердження обставин, які мають суттєве значення для справи.

10.Ці документи містять охоронювану законом таємницю, водночас детективом доведено можливість використання цих відомостей як доказів, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 162 відомості, які можуть становити банківську таємницю, належать до охоронюваної законом таємниці, та доступ до таких речей та документів можливо тільки на підставі ухвали слідчого судді.

Зважаючи на інформацію, доступ до якої просить детектив, та її зміст, вона містять охоронювану законом таємницю.

Водночас, детективом доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в ній, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою неї.

Додатково слідчий суддя вказує, що доказами в кримінальному провадженні відповідно до ст. 84 КПК України є фактичні дані, отримані у передбаченому цим Кодексом порядку, на підставі яких слідчий, прокурор, слідчий суддя і суд встановлюють наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню. І процесуальними джерелами доказів є показання, речові докази, документи, висновки експертів. Частиною 1 ст. 99 КПК України визначено, що документом є спеціально створений з метою збереження інформації матеріальний об`єкт, який містить зафіксовані за допомогою письмових знаків, звуку, зображення тощо відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження. Відповідно до п. 1 ч. 2 ст. 99 КПК України до документів, за умови наявності в них відомостей, передбачених частиною першою цієї статті, можуть належати матеріали фотозйомки, звукозапису, відеозапису та інші носії інформації (у тому числі електронні). За абз. 2 ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення.

Враховуючи інформацію, доступ до якої просить детектив та обставини, які розслідуються у цьому кримінальному провадженні, вони можуть бути визнані доказами у подальшому та допоможуть у встановленні важливих обставин цього кримінального провадження.

Водночас, іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів та інформації, неможливо, так як зазначена інформація може міститися лише в запитуваних документах.

11.Зважаючи на наведені вище обставини, оцінені в комплексі доводи клопотання детектива НАБ України та матеріали, досліджені в ході судового розгляду, слідчий суддя прийшов до висновку, що застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження є достатнім та необхідним для виконання запиту компетентного органу іноземної держави.

12.Наслідки невиконання зазначеної ухвали слідчого судді передбачені ст. 166 КПК України.

Керуючись статтями 131, 132, 159-166, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя постановив:

1.Клопотання старшого детектива Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, що перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », задовольнити.

2.Надати старшому детективу Національного бюро Першого Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 та старшому детективу Національного бюро Третього підрозділу детективів Першого Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_13 , дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю виготовлення копій документів в друкованому та електронному вигляді, що містять відомості по банківським рахункам:

ОСОБА_12 (РНОКПП НОМЕР_1 ):

НОМЕР_2

за період часу з моменту їх відкриття по 22.07.2024, що знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », а саме:

- документів, які подавалися до вказаного банку для відкриття, визначення/зміни умов використання або закриття рахунків, документів із зазначенням осіб, які мають право розпоряджатися коштами на вказаних рахунках, паспортів, договорів та інших документів щодо випуску та передачі платіжних карток для доступу до вказаних рахунків, карток зі зразками підписів осіб, які мають право розпоряджатися коштами на вказаних рахунках, договорів на підключення до системи Інтернет-банк та SMS-банк, інформацію щодо місця інсталяції відповідного програмного забезпечення та обладнання, на яке воно було інстальовано;

- документів, що містять відомості про рух коштів по зазначеним рахункам (із зазначенням відомостей про осіб, які здійснювали перерахування коштів на ці рахунки, та осіб, на користь яких здійснювалося перерахування коштів із цих рахунків, дат, сум та валюти таких перерахувань, призначення таких платежів, номерів рахунків і назв банківських установ платників та отримувачів таких коштів, реквізитів платників та одержувачів платежів);

- документів, на підставі яких здійснювалось зарахування, списання коштів або зняття готівкових грошових коштів з рахунків (платіжних доручень, меморіальних ордерів, повідомлень про переказ коштів, довіреностей, договорів, інвойсів тощо);

- документів щодо проведення співробітниками вказаного банку фінансового моніторингу операцій по зазначеним рахункам, зокрема, реєстрів ризикованих операцій, повідомлень про такі операції, довідок з обґрунтуванням недоцільності інформування національного підрозділу фінансової розвідки про фінансові операції, анкет клієнта

3.Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.

4.У разі невиконання даної ухвали, відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

5.Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення та оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1