Подільський районний суд міста Києва
Справа № 758/8543/24
У Х В А Л А

23 липня 2024 року м. Київ

Слідчий суддя Подільського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання слідчого про тимчасовий доступ до речей і документів,

ВСТАНОВИВ:

слідчий СВ Подільського УП ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 , за погодженням з прокурором Подільської окружної прокуратури м. Києва ОСОБА_4 , звернулась до Подільського районного суду м.Києва з клопотанням у кримінальному провадженні № 0000331 від 28.10.2019 про тимчасовий доступ до речей і документів, а саме до документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .

В обґрунтування клопотання зазначено, що процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у вказаному кримінальному провадженню здійснюється Подільською окружною прокуратурою міста Києва за ч. 4 ст. 191 КК України.

Прокурор відділу Київської міської прокуратури 02.11.2023 винесено постанову про визначення місця проведення досудового розслідування та підслідності органу досудового розслідування, якою підслідність у кримінальному провадженні визначена за слідчим відділом Подільського УП ГУНП в м. Києві.

Досудовим розслідуванням встановлені обставини протиправної діяльності, пов`язаної із фіктивним формуванням статутного капіталу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за сприяння службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_3 , пов`язаних із невжиттям щодо АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 , ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) заходів правового реагування (щодо фактів виявлених порушень законодавства у сфері банківської діяльності та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом тощо).

Встановлено, що у вищевказаній банківській установі протягом 2012-2021 років контроль за дотриманням законодавства у сфері банківської діяльності (з питань фінансового моніторингу, з питань валютного контролю / нагляду тощо) від НБУ здійснювали т. зв. куратори та особи з питань нагляду за діяльністю банківської установи (безвиїзний банківський нагляд).

Під час здійснення своїх службових обов`язків працівники НБУ умисно не фіксували виявлені, або умисно не виявляли порушення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » банківського законодавства щодо недотримання законності та прозорості джерел формування статутного капіталу установи, процедури її докапіталізації тощо. З тією ж метою, працівниками НБУ у відповідних звітах за результатами перевірок діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відомості про порушення не відображалися, жодні заходи правового реагування, що були визначені законодавством України і нормативними документами НБУ (попередження, штрафи, позбавлення ліцензії, непогодження рішень про реєстрацію / капіталізацію /докапіталізацію банку, не видача ліцензії і т. п.) не застосовувалися, або застосовувалися незначні санкційні заходи впливу. Викладені факти, серед іншого, також підтверджуються численними публікаціями.

Так, встановлено протиправну схему формування та погодження ІНФОРМАЦІЯ_4 статутного капіталу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

28.03.2012 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_3 , код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) надає споживчі кредити фізичним особам, а саме: ОСОБА_5 (РНОКПП НОМЕР_5 ) на рахунок № НОМЕР_6 на загальну суму 33 млн грн, ОСОБА_6 (РНОКПП НОМЕР_7 ) на рахунок № НОМЕР_8 на загальну суму 30 млн грн, ОСОБА_7 (РНОКПП НОМЕР_9 ) на рахунок № НОМЕР_10 на загальну суму 30 млн грн та ОСОБА_8 (РНОКПП НОМЕР_11 ) на рахунок№ НОМЕР_12 на загальну суму 30 млн грн. В цей же день визначені фізичні особи начебто отримали кошти готівкою через касу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».

При цьому, встановлено, що вони не отримували цих коштів нарочно, а виступали в ролі формальних підписантів договорів.

Відповідно до руху коштів по касовому рахунку, ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » не мав можливості виплатити вищевказану суму коштів готівкою.

В подальшому, відбувається зустрічний рух коштів, а саме ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » формально (без фактичного внесення готівкових коштів) приймає на депозитні вклади кошти від наступних фізичних осіб: ОСОБА_9 (РНОКПП НОМЕР_13 ) на рахунок № НОМЕР_14 - близько 48,7 млн грн, ОСОБА_10 (РНОКПП НОМЕР_15 ) на рахунок № НОМЕР_16 - близько 66,9 млн грн, ОСОБА_11 (РНОКПП НОМЕР_17 ) на рахунок № НОМЕР_18 - близько 7,3 млн грн.

В подальшому, 29.03.2012 ОСОБА_9 , ОСОБА_10 та ОСОБА_11 достроково припиняють дії депозитних договорів, отримують в розпорядження кошти, які фактично внесені в Банк ними не були, та перераховують кошти на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 »(код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ) на рахунок № НОМЕР_20 , на загальну суму 123 млн грн, із призначенням платежу «поповнення статутного капіталу від засновника згідно з протоколом від 20.03.2012». Отримані кошти ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » того ж дня розміщує на депозитному рахунку.

03.04.2012, протримавши 123 млн грн на депозитному рахунку та отримавши 123 тис.грн у якості відсотків за вкладом, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » перераховує ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_21 ) на рахунок № НОМЕР_22 кошти в загальній сумі 123,2 млн. грн. (за інвестиційні сертифікати на підставі договору № БВ/29-12/1 від 03.04.2012). Того ж дня ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » з рахунку № НОМЕР_22 перераховує ці кошти, в межах компанії з управління активами, на рахунок № НОМЕР_23 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_21 ) за інвестиційні сертифікати ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_8 ». Перерахування відбувається чотирма платежами: 1) 33,066 млн грн; 2) 30,06 млн грн; 3) 30,06 млн грн; 4) 30,06 млн грн, відповідно.

Отримані кошти ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_9 ») спрямовує на транзитний рахунок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » з призначенням платежу «сплата за права вимоги згідно з договором про відступлення права вимоги». Тобто ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_9 ») викуповує кредитну заборгованість ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_5 , ОСОБА_8 . Надалі з транзитного рахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » перераховує отримані гроші на рахунок обліку іншої кредиторської заборгованості за операціями з клієнтами.

Таким чином, за допомогою вищезазначених договорів та фінансових операцій був фіктивно сформований статутний фонд ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ».

26.06.2012 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » надає кредити наступним юридичним особам: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_24 ) - 41 млн грн, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_25 ) - 40 млн грн, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_26 ) - 43,4 млн грн. Отримані кредитні кошти позичальники перераховують на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » з призначенням платежу «за іменні цінні папери за договором № 2606-1/2012 від 26.06.2012». Загальне зарахування коштів склало 122 млн грн. Протримавши зазначену суму грошей добу на депозитному рахунку, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » 27.06.2012 перераховує 122 млн грн на рахунок № НОМЕР_27 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », відкритий у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », в якості сплати статутного капіталу. Того ж дня з рахунку № НОМЕР_27 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » перераховує 122 млн грн на рахунок № НОМЕР_28 , відкритий у ІНФОРМАЦІЯ_3 (далі за текстом - НБУ), для реєстрації статутного капіталу.

26.10.2012 НБУ здійснено реєстрацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та видано ліцензію на здійснення банківських операцій № 266 від 26.10.2012.

Разом із тим, офіційна інформація на вебсайті НБУ (розділ «Нагляд -Ліцензування банків - Структури власності банків України») вказує на те, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » володіло 100 % статутного капіталу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». У свою чергу, ОСОБА_10 володіла 54 % статутного капіталу вказаного товариства, ОСОБА_9 - 40 % та ОСОБА_11 - 6 %. Головою правління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » станом на 01.01.2013 являвся ОСОБА_12 (РНОКПП НОМЕР_29 ), який пов`язаний трудовими відносинами (займав керівні посади) одночасно з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».

Крім того, 03.07.2013 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » перераховує кошти на загальну суму 122 млн грн на користь ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_30 ) на рахунок № НОМЕР_31 за іменні відсоткові облігації. При цьому, на рахунках ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » цінні папери на вказану дату не обліковувались.

У свою чергу, « ІНФОРМАЦІЯ_13 » 03.07.2013 (час - 18:05:13) перераховує отримані кошти за цінні папери (не обліковувались на рахунках в день проведення операцій) на користь наступних компаній-нерезидентів (Республіка Кіпр): ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код НЕ НОМЕР_32 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код НЕ НОМЕР_33 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код НЕ НОМЕР_34 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код НЕ НОМЕР_35 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код НЕ НОМЕР_36 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код НЕ НОМЕР_37 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код НЕ НОМЕР_38 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код НЕ НОМЕР_40 ). Станом на початок зазначеного дня (тобто 03.07.2013) цінні папери на рахунках визначених компаній-нерезидентів також не обліковувалися.

Відповідно до наявних даних встановлено, що 34,12 млн грн (по 4,27 млн грн від кожного), серед іншого, 03.07.2013 перераховані від визначених компаній-нерезидентів на рахунок № НОМЕР_41 ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_42 ). Час проведення фінансових операцій - близько 21:00, призначення платежу «оплата за цінні папери (інвестиційні сертифікати)».

У подальшому ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » з рахунку № НОМЕР_41 перераховує на рахунки № НОМЕР_43 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_44 ) і № НОМЕР_45 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_46 ) по 16,3 млн грн (час операції - 21:16:00 та 21:13:09 відповідно, призначення платежу «повернення коштів за іменні цінні папери»).

Отримані від продажу цінних паперів кошти компанії-нерезиденти ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » перераховують на користь фізичних осіб ( ОСОБА_9 , ОСОБА_10 та ОСОБА_11 ) за частки у статутному капіталі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». У подальшому вказані фізичні особи розміщують отримані кошти на наступних депозитних рахунках: № НОМЕР_47 ( ОСОБА_9 ; 48,8 млн грн), № НОМЕР_48 ( ОСОБА_10 ; 65,88 млн грн), № НОМЕР_49 ( ОСОБА_11 ; 7,23 млн грн). 10.07.2013 депозитні договори припиняються, а кошти виплачуються ОСОБА_9 , ОСОБА_10 та ОСОБА_11 через касу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».

10.07.2013 ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_5 та ОСОБА_8 вносять на свої депозитні рахунки таку ж саму суму готівки з наступним розірванням депозитних договорів і перерахуванням коштів на поточні рахунки. З поточних рахунків вказані фізичні особи перераховують кошти на рахунок № НОМЕР_23 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_8 ») із призначенням платежу «в якості погашення кредиту».

У свою чергу, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_8 ») перераховує отримані кошти в межах компанії з управління активами на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » з призначенням платежу «як оплата відповідно до узгодження № 1 про відчуження прав вимоги від 24.04.2013». Того ж дня (10.07.2013) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » отримані кошти розподіляє наступним чином: 44,9 млн грн на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 ); 16,4 млн грн на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_51 ); 43,7 млн грн на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_24 ); 17,9 млн грн на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_25 ), яке отримавши додатково від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » 27,02 млн грн за продані цінні папери, спрямовує кошти на погашення кредиту на рахунку № НОМЕР_52 , з якого було перекредитовано ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 ». 23.11.2012 з рахунку № НОМЕР_53 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » перераховує на рахунок № НОМЕР_54 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » НОМЕР_55 млн грн. Кредит, який обліковувався з 23.11.2012 на рахунку № НОМЕР_56 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », 10.07.2013 закривається за рахунок коштів, отриманих із рахунку № НОМЕР_22 , який належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 ».

Загалом із 123 млн грн, легалізованих після продажу корпоративних прав ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », тільки 61,6 млн грн було спрямовано на погашення джерела фінансування статутного капіталу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Вищевказані фінансові та банківські операції, фіктивне формування статутного капіталу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та збитки ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » підтверджені висновком ІНФОРМАЦІЯ_27 від 12.02.2020 за результатами перевірки походження дебіторської заборгованості ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » за договором купівлі-продажу цінних паперів № ДД-10/2016 та розрахунку завданих ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » збитків, а також висновком судово-економічної експертизи від 15.06.2020 № 62/7.

В ході досудового розслідування виникла необхідність у отриманні належним чином завіреної копії реєстраційної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ), що перебуває у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 . Вказане клопотання просить розглядати за відсутності представника власника документів.

З огляду на специфіку кримінального правопорушення, що розслідується, слідчий суддя вважає можливим проводити судовий розгляд без виклику володільця документів, на підставі ч.2 ст.163 Кримінального процесуального кодексу України.

В судове засідання автор клопотання не з`явився, подав заяву про розгляд такого без його участі, яке просив задовольнити.

Дослідивши доводи та матеріали клопотання слідчий суддя зазначає, що на даному етапі відсутні підстави вважати, що документи, до яких автор клопотання просить надати тимчасовий доступ містять відомості, які становлять охоронювану законом таємницю, а автором клопотання доведено можливість використання їх для доведення важливих обставин кримінального провадження та їх можливе знаходження у володінні виконавчого комітету ІНФОРМАЦІЯ_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .

Враховуючи викладене, клопотання підлягає до задоволення.

Керуючись ст.ст. 159-164, 309 КПК, слідчий суддя,-

ПОСТАНОВИВ:

клопотання слідчого СВ Подільського УП ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до речей і документів у кримінальному провадженні № 0000331 від 28.10.2019 - задовольнити.

Надати слідчим СВ Подільського УП ГУНП в м. Києві ОСОБА_3 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні в ІНФОРМАЦІЯ_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій, а саме: реєстраційної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ).

Строк дії ухвали становить два місяці з дня її постановлення.

Роз`яснити, що у разі невиконання ухвали про тим часовий доступ до речей і документів, у відповідності до вимог ч. 1 ст. 166 КПК, слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала в апеляційному порядку оскарженню не підлягає. Заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1