печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 травня 2021 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання прокурора відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведені досудового розслідування у кримінальному провадження, внесеному до ЄРДР за № 0000464, -

ВСТАНОВИВ:

14.05.2021 в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання сторони кримінального провадження прокурора відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до документів, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Державного бюро розслідувань проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 205-1, ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 222-1 КК України.

Досудове розслідування проводиться щодо фізичних осіб, зокрема осіб, уповноважених на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, які протягом 2016-2019 років за попередньою змовою із професійними торговцями цінними паперами, вчинили фінансові операції з цінними паперами, спрямовані на маскування незаконного походження коштів та джерел їх походження, одержаних внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів в особливо великому розмірі шляхом проведення циклічних фінансових операцій з цінними паперами (фіктивними правочинами), у результаті яких фізичні особи отримали інвестиційний прибуток, а юридичні особи отримали інвестиційний збиток.

В ході розслідування кримінального провадження виявлено ряд фінансовий операцій з цінними паперами, зокрема облігаціями внутрішньої державної позики (далі - ОВДП), що проводились юридичними та фізичними особами, клієнтами банків, характер яких може свідчити про легалізацію (відмивання) доходів одержаних злочинним шляхом.

Особливістю проведення подібних операцій є купівля за більш високою ціною та продаж за більш низькою ціною (тобто зі збитком) ОВДП з таким же ISIN кодом юридичними особами протягом короткого проміжку часу, в тому числі, одного робочого дня, що повторюється неодноразово (циклічно).

Дана злочинна схема була предметом дослідження спеціалістів ІНФОРМАЦІЯ_2 , та вказана ними як ризикова схема фінансових операцій, імовірно спрямована на легалізацію доходів одержаних злочинним шляхом.

Так, згідно листа ІНФОРМАЦІЯ_2 (далі - НБУ) «Про ризики проведення фінансових операцій з ОВДП» №25-0006/12002 від 01.03.2019, злочинна схема проведення клієнтами наведених фінансових операцій виглядає наступним чином.

Брокер, діючи від свого імені за рахунок і за замовленням юридичної особи - нерезидента, купує у банка пакет ОВДП за ринковою ціною. В подальшому, цей брокер продає, а інший брокер купує зазначений пакет ОВДП, діючи за рахунок і за замовленням фізичної особи, за ціною, що є нижчою від ціни придбання, але при цьому може бути в межах ринкових цін.

Надалі, цей же пакет ОВДП викуповує перший брокер, який діє від свого імені, за рахунок і за замовленням юридичної особи - нерезидента, за ринковою ціною та знову перепродає на користь фізичної особи, за ціною, нижчою від ціни придбання, але при цьому в межах ринкових цін. Ця фізична особа здійснює подальший продаж зазначеного пакету ОВДП банку за ціною, що є вищою за ціну придбання, але при цьому може бути в межах ринкових цін.

За результатами проведення зазначених вище операцій купівлі-продажу пакету ОВДП фізична особа отримує інвестиційний прибуток у розмірі декілька мільйонів гривень, а юридичні особи - інвестиційний збиток у такому ж розмірі.

Відповідно висновків ІНФОРМАЦІЯ_3 із вищевказаного вбачається, що вказані операції з ОВДП були удаваними та відповідають визначенню маніпулювання, передбаченого ст. 10-1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», та спрямовані на легалізацію доходів одержаних злочинним шляхом.

Встановлено, що між ОСОБА_4 та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код ЄДРПОУ НОМЕР_2 укладено договір № БО-3 на брокерське обслуговування від 17.11.2017 та договір № 7544-1 від 22.11.2017 про обслуговування рахунку в цінних паперах.

Протягом листопада-грудня 2017 року ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на підставі замовлень ОСОБА_4 , як професійний учасник фондового ринку - брокер, забезпечував операції купівлі-продажу цінних паперів на ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».

Загалом ОСОБА_4 отримав інвестиційний дохід від зазначених операцій на загальну суму 18 258 162 гривень.

Крім того, органом досудового розслідування зібрано дані та докази про визнання біржових контрактів укладених ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » в інтересах ОСОБА_4 удаваними.

Аналізом процесу укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів, проведення біржових угод та зібрані докази по кримінальному провадженню є достатні підстави для твердження про удаваність біржових контрактів (правочинів) укладених в інтересах ОСОБА_4 .

Зібрані докази в рамках розслідування кримінального провадження у своїй сукупності свідчать про відсутність обґрунтування, що вищевикладені фінансові операції спрямовані на досягнення економічного результату, економічних цілей, які порушують вимоги законодавства України.

Метою організаторів вказаної циклічної схеми купівлі¬-продажу одного пакету ОВДП протягом одного торгівельного дня є штучне створення негативного фінансового результату для підконтрольної юридичної особи нерезидента та штучного інвестиційного прибутку для фізичної особи в інтересах якої укладено контракти для можливості подальшого зарахування реальних грошових коштів (або інших активів).

Встановлено, що у відношенні ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 17.03.2017 року №194-ЦА-УП-Т за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку в інтересах ОСОБА_5 та клієнта ІНФОРМАЦІЯ_6 .

Крім того, у відношенні ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 22.01.2016 року №27-ЦА-УП-Т за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку.

Документи перевірки стосовно ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » складено фахівцями Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Документи перевірки стосовно ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » складені фахівцями ІНФОРМАЦІЯ_7 мають суттєве значення для досудового розслідування, у тому числі вже складені матеріали по встановленню маніпулювання впливають на кваліфікації дій фігурантів провадження, встановлюють обставини об`єктивної сторони злочину, передбаченого ст. 222-1 КК України.

В ході досудового розслідування виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, оскільки вищевказані документи можуть бути використані як докази обставин, що встановлюються під час здійснення досудового розслідування у кримінальному провадженні, оскільки в інший спосіб неможливо здобути вказані докази.

В заяві поданій до суду прокурор ОСОБА_3 просив розглянути клопотання у його відсутність, вимоги клопотання підтримує у повному обсязі.

Зважаючи на думку органу досудового розслідування викладену в клопотанні, на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України під час розгляду клопотання слідчим суддею фіксування за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Тимчасовий доступ до речей і документів, у відповідності до ч. 1 ст. 159 КПК України полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя дослідивши клопотання та долучені до нього документи дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до документів з можливістю вилучення їх копій, оскільки вказаний захід забезпечення кримінального провадження дійсно спрямований на отримання доказів та перевірку вже отриманих доказів у кримінальному провадження, а речі та документи до яких необхідно отримати тимчасовий доступ самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 159-164, 309, 372 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання прокурора відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведені досудового розслідування у кримінальному провадження, внесеному до ЄРДР за № 0000464 - задовольнити.

Надати дозвіл слідчим ГСУ Державного бюро розслідувань: ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 та прокурорам, які входять до складу групи прокурорів Офісу Генерального прокурора - прокурорам другого відділу процесуального керівництва Другого управління організації і процесуального керівництва у кримінальних провадженнях органів Державного бюро розслідувань Департаменту організації і процесуального керівництва досудовим розслідуванням органів Державного бюро розслідувань, нагляду за його оперативними підрозділами та підтримання публічного обвинувачення у відповідних провадженнях Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , а також прокурору першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих територіального управління Державного бюро розслідувань Харківської обласної прокуратури ОСОБА_18 , на тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), а саме: належним чином завірених копій усіх документів складених за результатами перевірки ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » за якими встановлено порушення на ринку цінних паперів у вигляді маніпулювання на фондовому ринку - акт перевірки №27-ЦА-УП-Т від 22.01.2016 та акт перевірки № 194-ЦА-УП-Т від 17.03.2017.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/25237/21-к

Примірник 2- наданий прокурору ОСОБА_3 .

Слідчий суддя ОСОБА_1