Провадження 1-кс/127/5081/21
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

18 травня 2021 року м. Вінниця

Слідчий суддя Вінницького міського суду Вінницької області ОСОБА_1 , розглянувши в залі Вінницького міського суду Вінницької області клопотання слідчого СУ ГУНП у Вінницькій області майора поліції ОСОБА_2 , про тимчасовий доступ до речей та документів ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 , за відсутності фіксації судового розгляду технічними засобами,-

ВСТАНОВИВ:
Слідчий ОСОБА_2 звернувся до суду з вищевказаним клопотанням, яке погоджено з прокурором про тимчасовий доступ до речей та документів.

Клопотання мотивовано тим, що у слідчого в провадженні знаходяться матеріали досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000069 від 23.02.2021 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, у зв`язку із чим у органу досудового розслідування постала необхідність у отриманні дозволу на тимчасовий доступ до речей та документів.

Під час судового розгляду, з матеріалів клопотання встановлено, що Підставою внесення відомостей до Єдиного реєстру досудових розслідувань стали матеріали УСБУ у Вінницькій області за фактом зловживання службовими особами комунального некомерційного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_2 » своїм службовим становищем, які діючи у власних інтересах та в інтересах іноземних фармацевтичних компаній, в порушення законодавства України, що регулює порядок проведення доклінічного вивчення та клінічних випробувань в галузі онкології, уклали завідомо невигідні для комунального підприємства договори на проведення клінічних досліджень, що спричинило тяжкі наслідки.

Установлено, що директор КНП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄРДПОУ НОМЕР_1 , АДРЕСА_2 , далі НП « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») ОСОБА_3 , за попередньою змовою з іншими службовими особами комунального закладу вчиняють протиправні дії, направлені на особисте фінансове збагачення, шляхом зловживання службовим становищем в ході проведення клінічних випробувань лікарських засобів під час міжнародного співробітництва (в рамках укладення трьохсторонніх договорів) з іноземними фармацевтичними компаніями в галузі онкології на базі вищевказаного комунального закладу охорони здоров`я.

Більшість клінічних випробувань лікарських засобів службовими особами КНП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » здійснюється на підставі підписаних трьохсторонніх договорів між спонсором (іноземною контрактною дослідницькою організацією), ІНФОРМАЦІЯ_5 та лікувально-профілактичним закладом, при цьому їх оплата має проводитись згідно з вимогами Закону України «Про затвердження Порядку проведення клінічних випробувань лікарських засобів та експертизи матеріалів клінічних випробувань і Типового положення про комісії з питань етики».

При цьому установлено, що з метою отримання грошових коштів від іноземних фармацевтичних компаній та проведення клінічних досліджень на базі КНП « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ОСОБА_3 та ОСОБА_4 , перебуваючи на посадах директора та лікаря-онкогінеколога комунального закладу охорони здоров`я, зареєструвалися у податкових органах України як фізичні особи-підприємці з видом господарської діяльності «дослідження й експериментальні розробки у сфері біотехнологій» та в подальшому уклали договори від свого імені, як ФОП, з іноземними дослідницькими організаціями.

Однак, фактично клінічні дослідження медичних препаратів у КНП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » проводяться службовими особами комунального закладу охорони здоров`я та лікарями-дослідниками, а не ФОП з якими укладено договори з іноземними дослідницькими організаціями, в той же час, за відсутності договірних відносин між ФОП та КНП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » звітність щодо проведення клінічних досліджень готується, як від імені закладу, так і від ФОП.

Водночас, у порушення Наказу МОЗ України № 690 від 23.09.2009 «Про затвердження Порядку проведення клінічних випробувань лікарських засобів та експертизи матеріалів клінічних випробувань і Типового положення про комісії з питань етики», службовими особами КНП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (лікарями-дослідниками) клінічні дослідження медичних препаратів у закладі проводяться у робочий час, протягом якого лікарі-дослідники повинні виконувати посадові обов`язки медичних працівників, пов`язані з трудовими відносинами з медичним закладом, що створює додаткове навантаження на матеріально-технічну базу КНП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та призводить до неналежного надання медичних послуг пацієнтам лікувального закладу.

Зокрема, за наявними даними з 2016 року і по теперішній час ОСОБА_3 та ОСОБА_4 , шляхом зловживання службовим становищем, отримано від представництв іноземних фармацевтичних компаній на території України ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄРДПОУ НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄРДПОУ НОМЕР_3 ) за проведення клінічних досліджень грошові кошти у розмірі понад 30 млн. грн., які надійшли на особисті банківські розрахункові рахунки фізичних осіб-підприємців та в подальшому були отримані та розподілені між учасниками протиправної схеми.

Водночас, за аналогічний період КНП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » як заклад охорони здоров`я, на базі якого фактично проводяться дослідження, отримало за проведення клінічних досліджень від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄРДПОУ НОМЕР_2 ) грошові кошти у сумі 766565 грн., та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄРДПОУ НОМЕР_3 ) грошові кошти в сумі 405638 грн., що свідчить про приховування ОСОБА_3 та вищевказаними пов`язаними особами реальних фінансових надходжень за проведення клінічних досліджень та намагання керівництва ІНФОРМАЦІЯ_8 уникнути контролю за їх використанням.

Також, у ході досудового розслідування було витребувано та долучено інформацію про те, що з 2014 по 25.05.2020 рік КНП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » проведено 91 клінічних випробувань (частина з яких триває на даний час).

Також встановлено, що фігуранти кримінального провадження тісно пов`язані з наступними юридичними особами:

- Благодійна організація « ІНФОРМАЦІЯ_9 »

(код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , АДРЕСА_3 );

- Громадська організація « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , АДРЕСА_2 );

- ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 , АДРЕСА_4 );

- ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 , АДРЕСА_4 );

- ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 , АДРЕСА_2 );

Для підтвердження вищевказаного факту необхідно отримати для долучення до матеріалів кримінального провадження документи фінансової звітності вищевказаних юридичних осіб, які перебувають на обліку в ІНФОРМАЦІЯ_1 ЄДРПОУ НОМЕР_9 , тобто виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу до речей та документів податкового органу, а саме наступної перерахованої інформації по юридичних особах за період з 10.06.2014 по дату винесення ухвали про тимчасовий доступ:

Декларації з податку на прибуток діяльності, а також податкові декларації з податку на додану вартість вказаного товариства з додатками та уточненнями до них (у разі подання звітності у електронному вигляді, надати її роздруківки).

Податкові розрахунки сум доходу, нарахованого (сплаченого) на користь платників податку, і сум утриманого з них податку за формою 1ДФ.

Податкові накладні з Єдиного реєстру податкових накладних вказаних товариств.

Баланси підприємства (Форма № 1).

Баланс (форма № 1), звіт про фінансовий результат (форма № 2), звіт про рух грошових коштів (форма № 3), розшифровки податкових зобов`язань та податкового кредиту в розрізі контрагентів (додаток 5 до декларації), податкові накладні, реєстр виданих та отриманих податкових накладних.

Загальні установчі документи та документи реєстраційних справ вказаних юридичних осіб.

Загальна інформація по зазначених юридичних особах (орган ДПС основної реєстрації, стан платника, вид діяльності, інформацію про банківські рахунки, відомості про державну реєстрацію, орган державної реєстрації, адресні дані платника податків, чи являється платником ПДВ, статутний фонд, необоротні та оборотні активи, власний капітал тощо), перелік працівників (із зазначенням прізвища, ім`я, по батькові, ідентифікаційного коду особи), що перебували (перебувають) у трудових відносинах;

Інформація про те, чи проводились документальні перевірки, якщо так, надати:

- Акти документальних перевірок за вказаний період з додатками до них, а також податкові повідомлення-рішення, прийняті до вказаних актів;

- Документи, що підтверджують наявність факту виявлених порушень чинного законодавства, згідно таких актів;

- Пояснення платника податків щодо виявлених порушень та/або причини ненадання первинних та інших документів, що підтверджують встановлені порушення.

Вказані документи мають суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, містять інформацію про обставини, що підлягають доказуванню, та події кримінального правопорушення, є важливою для встановлення винних осіб. При цьому неможливо іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Відповідно до ч. 3 ст. 63 Податкового кодексу України, з метою проведення податкового контролю платники податків підлягають реєстрації або взяттю на облік у контролюючих органах за місцезнаходженням юридичних осіб, відокремлених підрозділів юридичних осіб, місцем проживання особи (основне місце обліку), а також за місцем розташування (реєстрації) їх підрозділів, рухомого та нерухомого майна, об`єктів оподаткування або об`єктів, які пов`язані з оподаткуванням або через які провадиться діяльність (неосновне місце обліку).

У відповідності до п. 2 ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» від 07.12.2000 інформація щодо фізичних та юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Відповідно до ст. 159 Кримінального процесуального кодексу України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Статтею 160 КПК України передбачено право сторони кримінального провадження звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів.

Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Частина 5 статті 163 КПК України передбачає, що слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до п. 1 ч. 1 ст. 91 Кримінального процесуального кодексу України у кримінальному провадженні підлягають доказуванню подія кримінального правопорушення (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення кримінального правопорушення).

Таким чином, для забезпечення доказової бази в кримінальному провадженні, доведенні обставин, які відповідно до ст. 91 Кримінального процесуального кодексу України підлягають доказуванню, з метою повного, всебічного та об`єктивного розслідування даного кримінального провадження, слідчий просив слідчого суддю клопотання задовольнити.

Слідчий в судове засідання не з`явився, завчасно подав заяву про розгляд клопотання у його відсутність.

Дослідивши матеріали клопотання, оцінивши докази в їх сукупності, слідчий суддя дійшов наступного висновку.

Відповідно до ч. 4 ст. 107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, крім вирішення питання про проведення негласних слідчих (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов`язковим. У разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.

Згідно ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення.

Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення.

Згідно ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної юридичної особи, самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з якими подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Матеріалами кримінального провадження та клопотанням слідчого підтверджено те, що речі та документи про доступ до яких клопоче слідчий мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та проведення експертиз.

Враховуючи те, що вказані обставини є доведеними матеріалами кримінального провадження, оскільки сукупність інших заходів, застосованих слідчим підтверджує неможливість отримання вказаних відомостей іншими способами, а в подальшому відомості, що містяться в речах та документах можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, тому слідчий суддя дійшов висновку, що дане клопотання слід задовольнити.

Враховуючи викладене, керуючись ст. 159, 162, 163, 164, 165 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:
Клопотання слідчого СУ ГУНП у Вінницькій області майора поліції ОСОБА_2 задовольнити.

Надати дозвіл слідчому СУ Головного управління Національної поліції у Вінницькій області майору поліції ОСОБА_2 , слідчим групи слідчих у кримінальному провадженні ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , на тимчасовий доступ, виїмку належним чином завірених копій документів ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 , а саме інформація по юридичним особам за період з 10.06.2014 по 18.05.2021:

- Благодійна організація « ІНФОРМАЦІЯ_9 »

(код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , АДРЕСА_3 );

- Громадська організація « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , АДРЕСА_2 );

- ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 , АДРЕСА_4 );

- ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 , АДРЕСА_4 );

- ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 , АДРЕСА_2 ).

- Декларації з податку на прибуток діяльності, а також податкові декларації з податку на додану вартість вказаного товариства з додатками та уточненнями до них (у разі подання звітності у електронному вигляді, надати її роздруківки).

- Податкові розрахунки сум доходу, нарахованого (сплаченого) на користь платників податку, і сум утриманого з них податку за формою 1ДФ.

- Податкові накладні з Єдиного реєстру податкових накладних вказаних товариств.

- Баланси підприємства (Форма № 1).

- Баланс (форма № 1), звіт про фінансовий результат (форма № 2), звіт про рух грошових коштів (форма № 3), розшифровки податкових зобов`язань та податкового кредиту в розрізі контрагентів (додаток 5 до декларації), податкові накладні, реєстр виданих та отриманих податкових накладних.

- Загальні установчі документи та документи реєстраційних справ вказаних юридичних осіб.

- Загальна інформація по зазначеним юридичним особам (орган ДПС основної реєстрації, стан платника, вид діяльності, інформацію про банківські рахунки, відомості про державну реєстрацію, орган державної реєстрації, адресні дані платника податків, чи являється платником ПДВ, статутний фонд, необоротні та оборотні активи, власний капітал тощо), перелік працівників (із зазначенням прізвища, ім`я, по батькові, ідентифікаційного коду особи), що перебували (перебувають) у трудових відносинах;

Інформація про те, чи проводились документальні перевірки, якщо так, надати:

- Акти документальних перевірок за вказаний період з додатками до них, а також податкові повідомлення-рішення, прийняті до вказаних актів;

- Документи, що підтверджують наявність факту виявлених порушень чинного законодавства, згідно таких актів;

- Пояснення платника податків щодо виявлених порушень та/або причини ненадання первинних та інших документів, що підтверджують встановлені порушення.

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.

У разі невиконання даної ухвали, за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, суд має право постановити ухвалу про проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді є остаточною та оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя