КИЇВСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ПОЛТАВИ
Справа №552/2590/19
Провадження № 1-кс/552/1916/20
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16.11.2020 року

Слідчий суддя Київського районного суду м. Полтави ОСОБА_1 , старший слідчий ОСОБА_2 секретар ОСОБА_3 , розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС першого відділу розслідування кримінальних проваджень СУ ГУ ДФС у Полтавській області ОСОБА_2 про тимчасовий доступ до речей і документів

В С Т А Н О В И В :

11.11.2020 року до Київського районного суду м. Полтави звернулася старший слідчий з ОВС першого відділу розслідування кримінальних проваджень СУ ГУ ДФС у Полтавській області ОСОБА_2 про тимчасовий доступ до речей і документів.
Процесуальне керівництво у кримінальному провадженні за №0000038 від 05.04.2019 року здійснюється прокуратурою Полтавської області.

Встановлено, що службові особи ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) протягом 2015-2018 років відобразили надання безповоротної фінансової допомоги в адресу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »

(код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ПСП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »

(код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) та іншим СГД, що суперечить вимогам законодавства та предмету безпосередньої діяльності страховика, внаслідок чого ухилилися від сплати податку на прибуток страхових організацій, включаючи філіали аналогічних організацій, розташованих на території України, що призвело до фактичного ненадходження до бюджету коштів у значних розмірах.

Встановлено, що надання безповоротної фінансової допомоги було здійснено за рахунок продажу цінних паперів, а саме: інвестиційних сертифікатів ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». Продаж цінних паперів відбувався на загальну суму 274 330 тис. грн. Дана операція не була прибутковою для страхової компанії, податок на прибуток не сплачувався. В подальшому отримані кошти ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » були виведені в адресу ряду СГД у вигляді безповоротної фінансової допомоги.

ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », всупереч вимогам законодавства, здійснювало господарську діяльність, яка суперечить предмету безпосередньої діяльності страховика та не може суміщатися зі страховою діяльністю.

25.09.2020 в адресу ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_6 » направлено запит у порядку ст. 93 КПК України щодо надання інформації по відкритих рахунках у цінних паперах, на що вказаним товариством надано відповідь про відкритий рахунок у цінних паперах, який відкритий у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (МФО НОМЕР_6 ) за № НОМЕР_7 - НОМЕР_8 .

У ході проведення досудового розслідування вказаного правопорушення виникла необхідність отримання документів, які підтверджують здійснення розрахунків ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), що дасть можливість встановити повний об`єм перерахованих коштів, та на які цілі були перераховані дані кошти, що неможливо встановити іншим способом, враховуючи те, що вказані відомості являються банківською таємницею і їх отримання та вилучення можливе лише на підставі ухвали суду та те, що у матеріалах кримінального провадження такі відомості відсутні.

Крім цього, у ході проведення досудового розслідування виникла необхідність отримати документи банківської (юридичної, реєстраційної) справи ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), у матеріалах якої знаходяться документи з відомостями про повноважних осіб, які здійснювали перерахування коштів, зразки підписів службових осіб підприємства, що необхідні для встановлення осіб, які вчинили злочин та причетні до його вчинення, а також проведення експертиз.

Стороною обвинувачення планується отримати тимчасовий доступ до речей та документів справи з юридичного оформлення розрахункових рахунків, відомостей про рух грошових коштів по розрахункових рахунках вищезазначеного банку, які містять охоронювану законом України «Про банки та банківську діяльність» таємницю з метою встановлення фактичного руху коштів вищезазначеного підприємства.

Під час досудового розслідування постала необхідність у отриманні тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю (відомості які становлять банківську таємницю) та вилучення їх, а саме: документів, які свідчать про відкриття, функціонування та про рух коштів по рахунках, з моменту відкриття рахунку по дату винесення Ухвали судом, що надасть можливість отримати фактичні дані, що стосуються обставин кримінального провадження, та забезпечити одне з завдань кримінального провадження, яке полягає у повноті та неупередженості досудового розслідування. Одержати в інший спосіб інформацію, яка містить банківську таємницю, в межах вказаного кримінального провадження неможливо.

Старший слідчий в судовому засіданні своє клопотання підтримала,розгляд клопотання згідно з ч.2 ст.163 КПК України просила провести без участі осіб у володінні яких вони знаходяться.

Відповідно до вимог ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей до документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі чи документи, можливості ознайомитися з ними, робити з них копії, а у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, здійснити їх вилучення (виїмку) в оригіналах.

Згідно ч.2 ст. 163 КПК України якщо сторона кримінального провадження, яка звернулася з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

У поданому до суду клопотанні доведено наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному проваджені.

З огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує необхідність у вилученні вищевказаних документів, які мають значення для досудового розслідування та в подальшому можуть бути доказами під час судового розгляду, адже це надасть можливість встановити осіб, які вчинили кримінальне правопорушення та причетних до їх вчинення, встановленню об`єктивної істини у справі, проведення судових експертиз, що в подальшому буде слугувати доказами в даному кримінальному провадженні клопотання старшого слідчого підлягає до задоволення.

Керуючись ст. ст.160,163 КПК України, -

У Х В А Л И В :

Надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, які містять банківську таємницю клієнтів та здійснити виїмку у копіях по рахунку ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ): № НОМЕР_7 - НОМЕР_8 за період з дати відкриття рахунку по 16.11.2020 р., які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (МФО НОМЕР_6 ), який знаходяться за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:
документів, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) з наданням підтверджуючих документів, які були одержані від клієнта в ході його проведення;
договорів про відкриття ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) рахунків цінних паперів, в тому числі рахунку № НОМЕР_7 - НОМЕР_8 , із усіма додатками і додатковими угодами до них, а також заяв на відкриття рахунків в цінних паперах, анкет розпорядницьких рахунків, анкет керуючих рахунками депонента в цінних паперах, карток зі зразками підписів розпорядників рахунків і відбитками печатки, довідок банківської установи про відкриття рахунків, копій паспортів і документів про надання органами державної податкової служби номерів платників податків, розпорядників рахунків цінних паперів;
документів, оформлених для виконання умов договору про відкриття рахунків цінних паперів, в тому числі рахунку
№ НОМЕР_7 - НОМЕР_8 , а саме: про зарахування, списання, переклад цінних паперів, актів-рахунків прийому-передачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень депонента про перерахування на його поточний рахунок грошових коштів, одержаних у вигляді доходу по цінних паперах, письмових запитів депонента на отримання виписок про стан рахунків цінних паперів по кожній даті за конкретний період, а також інших виписок і (або) інформаційних довідок, звітів, які відносяться до договірних відносин з надання послуг хранителя цінних паперів, письмових розпоряджень депонента про проведення операцій по рахунках цінних паперів і документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;
документів з даними про осіб, які одержували виписки, інформаційні довідки і (або) звіти по рахункам в цінних паперах
ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), в тому числі рахунку № НОМЕР_7 - НОМЕР_8 , з вказівкою дати їх отримання;
витяги з внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які регламентують відносини депонента і хранителя, в частині виконання умов договорів по цінних паперах, а також копій витягів зі змінами до внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які спрямовуються хранителю після їх закінчення;
всіх, наданих депонентом на вимогу хранителя, документів і відомостей, пов`язаних з виконанням хранителем функцій первинного фінансового моніторингу;
копій (роздруківки) документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, які відображають рух цінних паперів по рахунках цінних паперів, що належать
ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), в тому числі рахунку № НОМЕР_7 - НОМЕР_8 , з вказівкою дати і часу проведення операцій, повних реквізитів підприємств, які продавали і придбавали цінні папери, їх коди ЄДРПОУ, МФО банківських установ, номери рахунків, назви і види цінних паперів, їх емітенти, номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу і всієї наявної інформації по операціях з цінними паперами на паперовому і магнітному (електронних) носіях інформації.
Дозвіл на тимчасовий доступ та вилучення вищевказаних документів надати старшому слідчому з ОВС першого відділу РКП СУ ГУ ДФС у Полтавській області ОСОБА_2 , заступнику начальника другого відділу РКП СУ ГУ ДФС у Полтавській області ОСОБА_4 , старшому слідчому з ОВС третього відділу РКП СУ ГУ ДФС у Полтавській області ОСОБА_5 , заступнику начальника управління начальнику першого ВРКП СУ ГУ ДФС у Полтавській області капітану податкової міліції ОСОБА_6 ; заступнику начальника першого ВРКП СУ ГУ ДФС у Полтавській області підполковнику податкової міліції ОСОБА_7 , а також іншим особам за дорученням (постановою) слідчого.
Строк дії ухвали 20 днів з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1