Провадження № 1-кс/761/9485/2019
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
02 квітня 2019 року м. Київ
Слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши в засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів,
ВСТАНОВИВ:
01 квітня 2019 року до провадження слідчого судді Шевченківського районного суду м. Києва в межах кримінального провадження № 0000101 від 22.05.2017 надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) найменування англійською мовою Ernst & ІНФОРМАЦІЯ_2 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) за адресою: АДРЕСА_1 .

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Служби безпеки України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000101 від 22.05.2017 за фактом зловживання службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » повноваженнями юридичної особи приватного права, з метою одержання неправомірної вигоди для інших осіб, всупереч інтересам банку під час укладення ряду договорів з юридичними особами нерезидентами, що спричинило тяжкі наслідки згаданій фінансовій установі за ч. 2 ст. 364-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що 02.10.2015, відповідно до постанови Правління НБУ від 02.10.2015 № 664 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_5 прийнято рішення від 02.10.2015 № 181 «Про початок процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та делегування повноважень ліквідатора банку».
Під час проведення роботи з ліквідації Банку Уповноваженою особою Фонду повідомлено правоохоронні органи про обставини, які містить ознаки кримінального правопорушення.
В ході досудового розслідування досліджуються факти збільшення статутного капіталу на 1 500 000 000 грн., що погоджено Національним Банком України 22.06.2012, а також укладення ряду договорів між суб`єктами господарювання та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », внаслідок чого фінансовій установі спричинено матеріальну шкоду в особливо великих розмірах.

Встановлено, що кошти у загальній сумі 1 500 000 000 грн. внесені на балансовий рахунок № НОМЕР_2 «Внески за незареєстрованим статутним капіталом» в період 07.11.2011 по 12.01.2012 акціонерами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ОСОБА_4 (1 065 000 000 грн.) та Каргілл Файненшіал Сервісіз Інтернешнл (435 000 000 грн.).

Однак, у заяві про вчинення кримінального правопорушення зазначено, що кошти у сумі 60 027 400 дол. США (серед яких 40 000 000 дол. США мають ознаки фіктивності) через рахунок НОМЕР_3 « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (Австрійська Республіка) зараховані (після продажу валюти 11.01.2012) в сумі 467 720 999,98 грн. на рахунок НОМЕР_4 « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (Республіка Кіпр), відкритий в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ». Проте така операція на суму 40 000 000 дол. США не підтверджена виписками «MEINL BANK AKTIENGESELLSCHAFT» в форматі МТ 950, тобто паперові носії SWIFT повідомлень є в наявності в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », але в електронній архівній базі SWIFT Alliance вказані SWIFT повідомлення відсутні.

Такі обставини свідчать про відсутність реальної грошової операції та фальшування документів, на підставі якого здійснювався облік.

В подальшому « ІНФОРМАЦІЯ_7 » перерахував з поточного рахунку НОМЕР_4 на поточний рахунок фізичної особи НОМЕР_5 ОСОБА_4 грошові кошти в сумі 467 720 000 грн. з призначенням платежу «Часткова оплата за цінні папери згідно договору купівлі-продажу ЦП № Б-765/2011 від 27.12.2011, хоча фактична передача цінних паперів не відбулася.

11.01.2012 ОСОБА_4 перерахував з рахунку НОМЕР_5 грошові кошти в сумі 467 720 000 грн. на свій рахунок НОМЕР_6 і цього ж дня вказану суму перерахував на рахунок НОМЕР_2 як оплата за прості іменні акції ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » в без документарній формі третього випуску.

В подальшому 26.06.2012 кошти в сумі 467 720 000 грн. зараховані на рахунок НОМЕР_7 («зареєстрований статутний капітал ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») у складі загальної суми в розмірі 1 065 000 000 грн. з призначенням платежу «Збільшення зареєстрованого статутного капіталу згідно державної реєстрації від 26.06.2012».

11.09.2012 укладений договір про розірвання договору купівлі-продажу цінних паперів, а кошти повернуті ОСОБА_4 зі своїх рахунків на рахунок « ІНФОРМАЦІЯ_7 » частинами в період часу з 12.09.2012 по 18.02.2015 на суму 275 165 796,36 грн.

Далі, в період з 12.09.2012 по 07.11.2012 за рахунок повернутих коштів ОСОБА_4 у сумі 193 264 737,83 грн., « ІНФОРМАЦІЯ_7 » було куплено 23 732 396,62 доларів США та здійснено перерахування на власний рахунок за кордоном через кореспондентський рахунок НОМЕР_8 Deutsche Bank Trust Compani Americas, що підтверджується виписками даного банку в форматі МТ 950.

Збиток внаслідок здійснення таких операцій ймовірно нанесено ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на суму не менше 3 732 271,62 дол. США.

Також, 26.12.2014 отримані від продажу валюти грошові кошти, частково, в сумі 28 610 400 грн., були перераховані з поточного рахунку « ІНФОРМАЦІЯ_7 » № НОМЕР_9 на поточний рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » № НОМЕР_10 , з призначенням платежу «Оплата за купівлю інвестиційних сертифікатів згідно договору купівлі ЦП «БВ-1032/2014 від 26.12.2014».

18.02.2015 на виконання умов договору про розірвання договору купівлі-продажу цінних паперів № Б-765/2011 від 27.12.2011, ОСОБА_4 зі свого рахунку № НОМЕР_5 здійснив повернення на рахунок « ІНФОРМАЦІЯ_7 » № НОМЕР_4 (через розподільчий рахунок № НОМЕР_11 ) грошових коштів в сумі 81 865 500 грн.

В подальшому, зазначені грошові кошти були використані « ІНФОРМАЦІЯ_7 » з метою погашення реальної кредитної заборгованості ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » перед ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », у зв?язку з чим внаслідок вказаних операцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ймовірно втратив реальні активи у вигляді майнових прав по кредитах на загальну суму та 81 900 000 грн.

В результаті вказаних дій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » завдано матеріальної шкоди в розмірі 3 732 271,62 дол. США, що в еквіваленті станом на 02.03.2015 (на день введення тимчасової адміністрації) становить 100 000 001,22 грн., тобто понад 250 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Слідчий вказує, що необхідно отримати доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю і перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) найменування англійською мовою Ernst & ІНФОРМАЦІЯ_2 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю здійснити їх вилучення (виїмку) в оригіналах і в електронному вигляді, а саме до документів, що стосуються надання аудиторських послуг по Аналізу неплатоспроможного ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » упродовж 2017 року, які необхідні для швидкого, повного та неупередженого розслідування, оскільки дані документи самі по собі та в сукупності з матеріалами кримінального провадження, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин в даному провадженні, а також містять відомості, за відсутністю яких неможливо встановити обставини, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.

Дані документи зокрема, необхідні для встановлення дотримання вимог законодавства під час розпорядження отриманими коштами, правомірності, належності виконання та зміни їх умов, встановлення часових відрізків відповідальності конкретних осіб, виявлення осіб, які причетні до злочинної діяльності, а також осіб, які фактично її здійснювали; використання як доказів відомостей, що містяться в даних документах, а також використання їх в ході здійснення заходів забезпечення кримінального провадження.

У поданому до суду клопотанні, сторона кримінального провадження просить слідчого суддю розглянути дане клопотання без виклику осіб, у володінні яких знаходяться документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ, оскільки є наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза їх зміни або знищення.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

02 квітня 2019 року, до початку розгляду клопотання, стороною кримінального провадження, подана заява про розгляд клопотання у його відсутність, також, прокурором у заяві зазначено, що клопотання підтримує в повному обсязі, із підстав, наведених у ньому та просить слідчого суддю задовольнити вказане клопотання.

Відповідно до ч. 4 ст. 107 КПК України, рішення про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування приймає особа, яка проводить відповідну процесуальну дію. Фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, за виключенням вирішення питання про проведення негласних (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов`язковим. У разі відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження не здійснюється.

За наведених обставин, слідчий суддя вирішив за можливе розглядати дане клопотання без участі сторони обвинувачення.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно ч. 7 зазначеної статті слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно ч. 1 ст. 132 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду.

Водночас, слідчим не доведено необхідності вилучення оригіналів вказаних документів, а тому слідчий суддя приходить до висновку, що надання завірених належним чином копій вказаних документів буде достатнім для досягнення мети зазначеного тимчасового доступу.

Слідчий суддя, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та оригіналів документів з можливістю їх вилучення.

На підставі викладеного і керуючись ст. 159, 160, 161, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:
Клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю - задовольнити частково.

Надати старшому слідчому в особливо важливих справах 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майору юстиції ОСОБА_3 та іншим слідчим, які входять до слідчої групи та прокурорам, які здійснюють повноваження прокурорів у кримінальному провадженні № 0000101 прокурорам відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Національною поліцією України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України тимчасовий доступ до оригіналів документів, в тому числі які містять конфіденційну інформацію, банківську та комерційну таємницю, які перебувають у розпорядженні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) найменування англійською мовою Ernst & ІНФОРМАЦІЯ_2 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю здійснити їх вилучення (виїмку) в завірених копіях та в електронному вигляді, а саме:
- усіх договорів з внесеними змінами про надання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) найменування англійською мовою ІНФОРМАЦІЯ_11 (Ернст енд Янг Аудит Сервісез Ел-Ел-Сі) у 2017 роках ІНФОРМАЦІЯ_5 , Звітів за результатами аналізу неплатоспроможного ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » з додатками до них, в тому числі: актів приймання-здачі робіт, платіжних доручень, документів щодо здійснення за цими договорами розрахунків, а також усіх документів, що стали підставою для узгодження їх умов та укладання; переписки з приводу укладення та виконання таких договорів, яка велась у 2016-2017 роках (в оригіналах та в електронному вигляді);

- усіх запитів (в тому числі в електронному вигляді) скерованих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) найменування англійською мовою ІНФОРМАЦІЯ_11 & ІНФОРМАЦІЯ_2 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) упродовж 2016-2017 років до ІНФОРМАЦІЯ_5 , ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » в тому числі до Уповноваженої особи на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » з переліком документів та інформації, необхідних складання звітів; отриманих на ці запити відповідей з доданими до них документами (в оригіналах та в електронному вигляді);

- усіх складених ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) найменування англійською мовою ІНФОРМАЦІЯ_11 & ІНФОРМАЦІЯ_2 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) упродовж 2016-2017 років звітів, висновків, довідок, рекомендацій по договорам укладеним з ІНФОРМАЦІЯ_5 по ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », з додатками до них (в оригіналах та в електронному вигляді);

- усіх договорів з внесеними змінами про надання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) найменування англійською мовою ІНФОРМАЦІЯ_11 & ІНФОРМАЦІЯ_2 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) упродовж 2016-2017 років аудиторських послуг для ІНФОРМАЦІЯ_5 щодо аналізу неплатоспроможного ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », з додатками до них, в тому числі: актів приймання-здачі робіт, платіжних доручень, документів щодо здійснення за цими договорами розрахунків, а також усіх документів, що стали підставою для узгодження їх умов та укладання; переписки з приводу укладення та виконання таких договорів, яка велась упродовж 2016-2017 років (в оригіналах та в електронному вигляді);

- усіх документів, що стосуються надання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) найменування англійською мовою ІНФОРМАЦІЯ_11 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) інших послуг для ІНФОРМАЦІЯ_5 щодо аналізу неплатоспроможного ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » упродовж 2016-2017 років з додатками до них (в оригіналах та в електронному вигляді);
- усіх документів, щодо сплати ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) найменування англійською мовою Ernst & ІНФОРМАЦІЯ_2 (Ернст енд Янг Аудит Сервісез Ел-Ел-Сі) податків (обов`язкових платежів) за період 2016-2017 роки (в завірених копіях).

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1