Справа № 396/1291/18
Провадження № 1-кс/396/393/18
УХВАЛА
про тимчасовий доступ до речей і документів
13.08.2018 року Слідчий суддя Новоукраїнського районного суду Кіровоградської області ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання заступника начальника СВ Новоукраїнського ВП ГУНП в Кіровоградській області капітана поліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів по матеріалах кримінального провадження зареєстрованого в ЄРДР за № 0000010 від 02.05.2018 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України,
ВСТАНОВИВ:
Заступник начальника СВ Новоукраїнського ВП ГУНП в Кіровоградській області капітан поліції ОСОБА_3 , за погодженням з прокурором Новоукрїнської місцевої прокуратури ОСОБА_4 , вніс до суду клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів в ході проведення досудового розслідування кримінального провадження внесеного до ЄРДР за №0000010 від 02.05.2018 року.
В обґрунтування клопотання вказує, що між ІНФОРМАЦІЯ_1 та ПП " ОСОБА_5 " (код НОМЕР_1 ) було укладено договір №4/27 від 08.09.2017 року на виконання робіт по об"єкту" Реконструкція котельні ІНФОРМАЦІЯ_2 , АДРЕСА_1 ".
У свою чергу керівник ПП " ОСОБА_5 " ОСОБА_6 , виконуючи роботи на вказаному об"єкті, будучи одночасно керівником ПП " ОСОБА_7 " укладає договір з ІНФОРМАЦІЯ_1 та виконує сам у себе авторський нагляд і розробляє проектно-кошторисну документацію, до якої можуть бути внесені завідомо неправдиві відомості щобо об"ємів, вартості виконаних підрядних робіт, а також цін на будівельні матеріали.
На запит УЗЕ в області ДЗЕ НП України від 16.05.2018 № 3854/39/110/01-18, наданим за дорученням слідчого у кримінальному провадженні, керівником ПП « ОСОБА_5 » листом від 17.05.2018 № 4 було надано відмову у добровільній видачі копій та оригіналів документів фінансово-господарських стосунків та про приймання-передачу виконаних робіт, згідно договору № 4/27 від 08.09.2017 укладеного з ІНФОРМАЦІЯ_1 по об`єкту: «Реконструкція котельні ІНФОРМАЦІЯ_3 за адресою: АДРЕСА_1 ».

Згідно інформації, викладеної в листі ІНФОРМАЦІЯ_4 для здійснення господарської діяльності ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ) використовує розрахунковий рахунок № НОМЕР_2 , відкритий 15.07.2017 в Кіровоградському РУ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_3 ), та відповідно зазначене дає підстави вважати, що нижче зазначені документи перебувають у володінні цієї банківської установи.

ПП « ОСОБА_5 » отримало на розрахунковий рахунок № НОМЕР_2 , відкритий в Кіровоградському РУ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_3 ) з рахунку ІНФОРМАЦІЯ_1 № НОМЕР_4 , відкритого в ІНФОРМАЦІЯ_4 (МФО НОМЕР_5 ), за проведення робіт згідно договору по об`єкту «Реконструкція котельні ІНФОРМАЦІЯ_3 за адресою: АДРЕСА_1 ». грошові кошти в сумі 1 451 922 грн. відповідно до платіжних доручень.

Так, згідно із Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженою постановою Нацбанку України від 12.11.2003 № 492, банк відкриває поточний рахунок юридичній особі, яка не має рахунку в цьому банку, на підставі таких документів: заяви про відкриття поточного рахунку, копії належним чином зареєстрованого установчого документа (статуту /засновницького договору/ установчого акта / положення), копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що містить відомості про юридичну особу; картки із зразками підписів і відбитка печатки. Особа, що подає документи і відкриває рахунок ідентифікується шляхом пред`явлення свого паспорту та довідки про присвоєння ідентифікаційного номеру, з яких виготовляються копії, що зберігаються в юридичній справі клієнта.

Відповідно до затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 Положення про організацію операційної діяльності в банках України, документи для відкриття рахунків клієнтів мають зберігатися у справі з юридичного оформлення рахунку (юридична справа), що оформляється для кожного клієнта окремо. Умови відкриття рахунку та особливості його функціонування передбачаються в договорі, що укладається між банком і його клієнтом у письмовій формі.

Положенням про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 (із змінами і доповненнями), оброблення інформації про операції та її зберігання мають виконуватися на серверах та/або іншій комп`ютерній техніці, які повинні фізично розташовуватися на території України. Організація операційної діяльності передбачає наявність документованих операційних процедур (правил) за всіма операціями, що здійснюються банками. Проведені банком операції документуються первинними документами (паперовими та електронними) із застосуванням при здійсненні безготівкових операцій з клієнтами платіжними дорученнями, касові операції оформляються видатковими та прибутковими квитанціями, грошовими чеками, і інші. Первинні документи складаються на паперових носіях або в електронній формі та містять такі обов`язкові реквізити: назву документа (форми); дату і місце складання; назву підприємства (банку), що склало документ; зміст та обсяг операції (короткий зміст операції та підстава для її здійснення), одиницю її виміру; посади осіб, відповідальних за здійснення операції і правильність її оформлення; особистий підпис (електронний цифровий підпис) та інші дані, що дають змогу ідентифікувати особу, яка брала участь у здійсненні операції; назва одержувача коштів; сума операції (цифрами та словами). Сума операції може бути відображена лише цифрами, якщо цей документ формується за допомогою програмного забезпечення в автоматизованому режимі або якщо це передбачено нормативно-правовими актами Національного банку; номери рахунків; назва банку (одержувача та платника коштів).

В судове засідання слідчий не з`явився, подавши заяву про розгляд клопотання у його відсутності, у зв`язку з чим фіксація ходу судового засідання не здійснювалась.
У відповідності до положень ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитись із ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Згідно з вимогами ч.5 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою, або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Крім того, ст.162 КПК України передбачений перелік речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, зокрема до них віднесено: інформацію, яка знаходиться в операторів та провайдерів телекомунікацій, про зв`язок, абонента, надання телекомунікаційних послуг, в тому числі отримання послуг, їх тривалості, змісту, маршрутів передавання тощо.
У ч.4 ст.132 КПК України зазначено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

У зв`язку з викладеним та враховуючи, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що перераховані документи самі по собі та у сукупності з іншими наявними у матерілах провадження документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Вказана інформація має значення для забезпечення виконання завдань, подальшого планування та розслідування даного кримінального провадження.
Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах даного кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вище перераховані документи самі по собі та у сукупності з іншими наявними у матеріалах провадження документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а також можуть бути використані як предмет дослідження під час проведення відповідних судових експертиз, встановлення повного кола підприємств, які брали участь в документальному оформленні і проведенні фінансово господарських операцій, ланцюгу руху коштів між ними, порядку проведення розрахунків, а також встановлення причетних до цього осіб, виникла необхідність у тимчасовому доступі та вилученні вищевказаних документів.

Керуючись ст.ст. 131,132,159-166 КПК України,
УХВАЛИВ:
Клопотання - задовольнити.
Надати заступнику начальника СВ Новоукраїнського ВП ГУНП в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_3 дозволу про відкриття банківської таємниці та тимчасовий доступ та вилучення (виїмку) усіх без виключення оригіналів документів, що становлять банківську таємницю по розрахунковому рахунку ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ) по розрахунковому рахунку № НОМЕР_2 , відкритого 15.07.2017 в Кіровоградському РУ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_3 ) за період часу з 15.07.2017 по 01.08.2018 (включно), а саме:

- документи про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд) проведення платежів, розшифровкою кореспондентів, призначення платежу по розрахунковому рахунку № НОМЕР_2 , відкритого 15.07.2017 в Кіровоградському РУ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_3 ) з 15.07.2017 по 25.06.2018 (включно) на паперовому носії, завіреному належним чином керівником (головним бухгалтером) та відтиском печатки банківської установи;

- скопійованих на магнітний носій відомостей про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по розрахунковому рахунку № НОМЕР_2 , відкритого 15.07.2017 в Кіровоградському РУ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_3 ) з 15.07.2017 по 01.08.2018 (включно);

- заяв ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ) про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів;

роздруківок протоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси, з якої вказаний клієнт ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ) користувався Інтернетом і при цьому надсилав до банку платіжні документи;

- довіреності на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по розрахунковому рахунку ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ) № НОМЕР_2 , відкритого 15.07.2017 в Кіровоградському РУ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_3 ) отримувати готівкові кошти, чекові книжки;

- заяв на видачу готівки ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_2 );

- інформації відносно ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ), яка була зібрана банківською установою при укладанні угод по наданню відповідних послуг та інше (в тому числі відомості про банківських співробітників, які безпосередньо працювали з клієнтом);

- інформації про організаційно-правову структуру ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ), її керівників, напрями діяльності, осіб, які правомочні здійснювати правочини від імені керівників підприємств, в тому числі що пов`язано з переміщенням та зняттям грошових коштів по поточних рахунках;

- чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по розрахунковим рахункам ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ) по розрахунковому рахунку № НОМЕР_2 , відкритого 15.07.2017 в Кіровоградському РУ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_3 );

- договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ) за період з 15.07.2017 по 01.01.2018 (включно);

- інформації щодо звітності банківської установи відносно ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ), в тому числі аудиторських та інших перевірок, порядок проведення яких передбачений чинним законодавством та внутрішніми нормативними документами даної банківської установи.

Ця ухвала діє протягом 30 днів, тобто з 13.08.2018 року по 12.09.2018 року.
Ухвала апеляційному оскарженню не підлягає і заперечення проти неї можуть бути подані під час судового розгляду.

Слідчий суддя: ОСОБА_1