печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 квітня 2018 року

слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва: ОСОБА_1 ,

при секретарі: ОСОБА_2 ,

за участю:

слідчого: не з`явився,

представника особи у володінні якої

знаходяться речі і документи: не з`явився,

розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання Старшого слідчого в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0001823 від 06.06.2017 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбаченого ст. 218-1, ч. 1 ст. 220-2, ч. 1 ст. 255 КК України,

В С Т А Н О В И В :

Старший слідчий в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 за погодженням з Старшим прокурором групи прокурорів - Прокурором другого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадження слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 звернувся до слідчого судді з клопотанням про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, з можливістю вилучення їх копій в друкованому та електронному вигляді, що знаходяться у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 ).

В обґрунтування клопотання слідчий зазначає, що Управлінням з розслідування особливо важливих справ ГСУ Генеральної прокуратури України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001823 від 06.06.2017 року за фактом створення злочинної організації, а також керівництва такою організацією та участі у ній з метою заволодіння впродовж 2008-2016 років грошовими коштами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в особливо великих розмірах колишніми посадовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » із залученням власників та керівників низки суб`єктів господарювання, а також представників та кінцевих бенефіціарів низки іноземних компаній, що є пов`язаними з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » особами, за фактом доведення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до неплатоспроможності колишніми службовими особами Банку, тобто вчинення пов`язаною з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » особою будь-яких дій, що призвели до віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії неплатоспроможних та за фактом фальсифікації колишніми службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » фінансових документів та звітності фінансової організації, приховування неплатоспроможності фінансової установи або підстав для відкликання (анулювання) ліцензії фінансової установи.

На даний час у органу досудового розслідування виникла необхідність в одержані доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, з можливістю вилучення їх копій в друкованому та електронному вигляді, а саме:

1. договорів (за наявності додаткових угод) згідно яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » проведено аудит консолідованої фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та його дочірніх компаній, а також аудит окремої фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період часу з 01.01.2015 року по 25.04.2018 року;

2. листування, протоколів нарад, зустрічей, консультацій, завдань, що стосуються аудиту консолідованої фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та його дочірніх компаній, а також аудиту окремої фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період часу з 01.01.2015 року по 25.04.2018 року;

3. документації щодо оскарження результатів аудитів, його окремих положень, матеріалів проведених службових розслідувань що стосуються аудиту консолідованої фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та його дочірніх компаній, а також аудиту окремої фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період часу з 01.01.2015 року по 25.04.2018 року;

4. позовних заяв та долучених до них документів, що стосуються аудиту фінансової та окремої фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а також судових рішень винесених за результатами їх розгляду за період з 01.01.2015 року 25.04.2018 року, що знаходяться у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 ). В інший спосіб довести вказані обставини неможливо.

В судове засідання слідчий не з`явився, подав заяву про розгляд клопотання у його відсутність, вимоги клопотання підтримав з викладених у ньому підстав та просив їх задовольнити.

Представник особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, в судове засідання не з`явився, про день, час та місце розгляду клопотання повідомлений належним чином, причини неявки невідомі.

Оскільки, згідно ч. 4 ст. 163 КПК України, неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання, суд визнав можливим розглянути клопотання за відсутності представника ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України, фіксування під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалось.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає частковому задоволенню, зважаючи на наступне.

Слідчим суддею встановлено, що Управлінням з розслідування особливо важливих справ ГСУ Генеральної прокуратури України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001823 від 06.06.2017 року за фактом створення злочинної організації, а також керівництва такою організацією та участі у ній з метою заволодіння впродовж 2008-2016 років грошовими коштами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в особливо великих розмірах колишніми посадовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » із залученням власників та керівників низки суб`єктів господарювання, а також представників та кінцевих бенефіціарів низки іноземних компаній, що є пов`язаними з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » особами, за фактом доведення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до неплатоспроможності колишніми службовими особами Банку, тобто вчинення пов`язаною з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » особою будь-яких дій, що призвели до віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії неплатоспроможних та за фактом фальсифікації колишніми службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » фінансових документів та звітності фінансової організації, приховування неплатоспроможності фінансової установи або підстав для відкликання (анулювання) ліцензії фінансової установи.

В ході досудового розслідування встановлено, що в період з 20.10.2016 року по 22.11.2016 року ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » було укладено кредитні договори з 36 юридичними особами та надано останнім кредити у формі відновлюваної кредитної лінії загальною сумою 126 925 790 673 грн. на строк від 8 до 10 років за ставкою 10,5% річних. Протягом одного-двох днів від дати отримання кредитних коштів всі позичальники перерахували їх в загальній сумі на погашення кредитів 193 юридичних осіб, які були надані в попередні роки.

У відповідності до рішення Правління Національного банку України № 498-рш/БТ від 18.12.2016 року ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » віднесено до категорії неплатоспроможних.

На виконання вказаної постанови, дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_3 (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) прийнято рішення від 18.12.2016 року № 2859 «Про запровадження тимчасової адміністрації у ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та делегування повноважень тимчасового адміністратора банку», яке стало правовою підставою участі Фонду у виведенні з ринку вказаного комерційного банку.

Також під час досудового розслідування встановлено, що протягом 2015-2017 років ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було проведено аудит консолідованої фінансової звітності ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та його дочірніх компаній, а також аудит окремої фінансової звітності ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

З метою повного, всебічного та об`єктивного дослідження всіх обставин вчинення кримінального правопорушення, встановлення підтверджуючих фактів порушення банківського законодавства та нормативно-правових актів Національного банку України, осіб причетних до вчинення правопорушень, забезпечення проведення судових економічних експертиз, слідчий просить надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів, що знаходяться у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 ).

Як визначено у ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1 ст. 160 КК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Згідно ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно п.п. 4, 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю та конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю.

Відповідно до Закону України «Про банки та банківську діяльність» банки зберігають документи, що містять інформацію про рахунки клієнта, операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди, інформацію про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності тощо.

Отже, інформація з приводу аудиту консолідованої фінансової звітності ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та його дочірніх компаній, а також аудиту окремої фінансової звітності ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », яка знаходиться у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 ), та до якої просить надати доступ слідчий, становить банківську та комерційну таємницю.

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Аналізуючи викладене, беручи до уваги, що речі та документи дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати слідчий, мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні та знаходяться у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 ), а також враховуючи, що в інший спосіб довести вказані обставини неможливо, зважаючи на те, що документи не є такими, доступ до яких заборонено, проте, відносяться до охоронюваної законом таємниці, слідчий суддя вважає, що клопотання про надання доступу до документів з наданням можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

Враховуючи викладене, керуючись ст.ст. 107, 132, 159, 160, 162, 163, 164, 166, 309 Кримінального процесуального кодексу України, -

У Х В А Л И В :

Клопотання Старшого слідчого в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0001823 від 06.06.2017 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбаченого ст. 218-1, ч. 1 ст. 220-2, ч. 1 ст. 255 КК України, задовольнити частково.

Надати Старшому слідчому в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів, з можливістю ознайомитися з ними, зробити їх копії, а саме:

1. договорів (за наявності додаткових угод) згідно яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » проведено аудит консолідованої фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та його дочірних компаній, а також аудит окремої фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період часу з 01.01.2015 року по 25.04.2018 року;

2. листування, протоколів нарад, зустрічей, консультацій, завдань, що стосуються аудиту консолідованої фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та його дочірніх компаній, а також аудиту окремої фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період часу з 01.01.2015 року по 25.04.2018 року;

3. документації щодо оскарження результатів аудитів, його окремих положень, матеріалів проведених службових розслідувань що стосуються аудиту консолідованої фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та його дочірніх компаній, а також аудиту окремої фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період часу з 01.01.2015 року по 25.04.2018 року;

4. позовних заяв та долучених до них документів, що стосуються аудиту фінансової та окремої фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а також судових рішень винесених за результатами їх розгляду за період з 01.01.2015 року 25.04.2018 року,

що знаходяться у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 ).

В іншій частині клопотання відмовити.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять календарних днів, який обраховувати з наступного дня за днем постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення на ухвалу можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Підготовлено в 2 примірниках

Прим. 1 справа № 757/19100/18-к

Прим. 2 Старший слідчий в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3

Копія ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »

25.04.2018 р.