Провадження № 1-кс/761/7973/2018
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

11 травня 2018 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м.Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря ОСОБА_2 , слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого в ОВС 1 відділу 1 Управління досудового розслідування ГСУ СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0001125 за підозрою ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 у вчиненні злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, ОСОБА_8 за підозрою у вчиненні злочину, передбаченого ч. 5 ст. 27, ч. 5 ст. 191 КК України, та за фактом вчинення злочинів, передбачених ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 364-1, ч. 1 ст. 364-1 та ч. 2 ст. 367 КК України

ВСТАНОВИВ:
Старший слідчий в ОВС 1 відділу 1 Управління досудового розслідування ГСУ СБ України ОСОБА_3 , за погодженням з прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_9 звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (юридична адреса: АДРЕСА_1 ): роздруківок банківських виписок по усіх кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за період з 01.01.2010 по 24.01.2018, відкритих ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Велике Герцогство Люксембург), з обов`язковим зазначенням дат, часу, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов`язково вказати повний шлях проходження грошових коштів), з можливістю вилучення зазначених виписок в паперовому та електронному (у форматі «блокнот» та у форматі «таблиць Excel») вигляді;бухгалтерських довідок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про перебування або не перебування у заставі протягом 2010-2018 років грошових коштів на кореспондентських рахунках у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Велике Герцогство Люксембург), бухгалтерських довідок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про відображення або невідображення у бухгалтерському обліку перебування протягом 2010-2018 років у заставі грошових коштів на кореспондентських рахунках у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Велике Герцогство Люксембург), бухгалтерських довідок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про формування або не формування протягом 2010-2018 років резервів по грошових коштів на кореспондентських рахунках у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Велике Герцогство Люксембург), копій договорів, контрактів, додатків до них, SWIFT-повідомлень, підписаних або надісланих і отриманих ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » банкам/від банків « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( ІНФОРМАЦІЯ_4 ) та документів (розпоряджень, платіжних доручень тощо), на підставі яких ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » перерахувало грошові кошти на та із своїх кореспондентських рахунків у банках « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Велике Герцогство Люксембург), роздруківок виписок по позабалансового рахунку 9510 (надана застава) за період з 01.01.2010 по 24.01.2018, з можливістю вилучення зазначених виписок в електронному (у форматі «блокнот» та у форматі «таблиць Excel») вигляді;копій документів, які відображають анкетні дані бенефеціарних власників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » протягом 2010-2016 років.
Клопотання мотивовано тим, що протягом 2010-2016 років службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (колишня назва ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 »), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та інших банків вчинили заволодіння грошовими коштами банківських установ в особливо великому розмірі за попередньою змовою групою осіб шляхом зловживання своїм службовим становищем під час передачі у заставу грошових коштів, що знаходились на кореспондентських рахунках вказаних банків у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (Республіка Австрія), « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Велике Герцогство Люксембург) та « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (Князівство Ліхтенштейн) .

Так, встановлено, що протягом 2010-2012 років службові особи зазначених банківських установ відкрити у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (Республіка Австрія), « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( ІНФОРМАЦІЯ_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (Князівство Ліхтенштейн) кореспондентські рахунки, на які перерахували грошові кошти.

Надалі, протягом 2011-2012 років, для заволодіння вказаними коштами шляхом зловживання своїм службовим становищем, вищевказані службові особи незаконно, без погодження Спостережних рад, Наглядових рад, структурних підрозділів банків та ІНФОРМАЦІЯ_12 , підписали із службовими особами банківських установ ІНФОРМАЦІЯ_10 » (Республіка Австрія), « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( ІНФОРМАЦІЯ_4 ) договори застав про передачу грошових коштів, що знаходились на кореспондентських рахунках українських банків, в заставу для забезпечення виконання кредитних договорів, укладеними між банківськими установами « ІНФОРМАЦІЯ_10 » та « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (кредитори) і такими компаніями-нерезидентами (боржники), що підконтрольні вищевказаним службовим особам українських банків: « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (Беліз), « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (Кіпр), « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (Кіпр), « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Кіпр), « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Кіпр), « ІНФОРМАЦІЯ_19 », « ІНФОРМАЦІЯ_20 » та іншими.
При цьому, службові особи українських банків, з метою приховання вчинення зазначеного злочину, в порушення вимог статті 68 Закону України «Про банки і банківську діяльність», не відобразили заставу коштів на кореспондентських рахунках у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (Республіка Австрія), « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( ІНФОРМАЦІЯ_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (Князівство Ліхтенштейн) в бухгалтерському обліку українських банків та Національного банку України, хоча повинні були забезпечувати своєчасне та повне відображення всіх банківських операцій та надавати достовірну інформацію про стан активів і зобов`язань, результати фінансової діяльності та їх зміни.
У 2014-2016 роках, у зв`язку із неповернення кредитів банкам « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (Республіка Австрія), « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Велике Герцогство Люксембург) та « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (Князівство Ліхтенштейн) компаніями-боржниками, зазначені іноземні банки списали на свою користь грошові кошти із кореспондентських рахунків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (колишня назва ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 »), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та інших банків .

Таким чином, слідчий зазначає, що вищевказані документи мають значення для всебічного, повного та об`єктивного проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні та можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, а іншими способами, крім отримання до них тимчасового доступу з можливістю вилучення вказаних документів, довести обставини які мають значення для розслідування кримінального правопорушення неможливо.

Слідчий в судовому засіданні клопотання підтримав та просив задовольнити.

Особа, у володінні якої знаходяться речі і документи, до яких планується отримати доступ, була оповіщена у встановленому законом порядку, представника до суду не направила, причини неприбуття у судове засідання не повідомила, відповідно до ч.4 ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом вказаної особи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження, вислухавши пояснення слідчого, вважаю, що клопотання підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Згідно з ч. 2 ст. 562 КПК України у разі, якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, проведення якої в Україні потребує дозволу прокурора або суду, така процесуальна дія може запитуватися лише після надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому цим Кодексом.

Згідно з ч. 1, ч. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до п. 6 ч. 2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно з п. 2 ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Згідно практики Європейського суду з прав людини під поняттям необхідності слід розуміти, що втручання відповідає нагальній суспільній необхідності та що воно пропорційне з правомірною метою, яку планується досягти (п. 67 справи «ОЛССОН (OLSSON) проти Швеції», п. 44 справи «Камензинд проти Швейцарії» та інші).

Також, з метою дотримання принципу верховенства права, органи влади повинні вживати усіх розумних і доступних їм заходів для забезпечення збирання та збереження доказів, які стосуються події злочину. Це не є обов`язком досягнення результату, але обов`язком вжиття заходів. Зазначені усталені принципи були висловлені, у тому числі, у справах: «Холодков і Холодкова проти України» (заява 29697/08, рішення від 07 травня 2015 року), «Сердюк проти України» (заява 61876/08, рішення від 12 березня 2015 року), «Мащенко проти України» (заява №42279/08, рішення від 11 червня 2015 року).

Як встановлено слідчим суддею та вбачається з матеріалів кримінального провадження, які долучені до клопотання слідчого СУГУ СБ України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до ЄРДР за № 0001125, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 26.04.2016 за ознаками вчинення злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 364-1, ч. 1 ст. 364-1 та ч. 2 ст. 367 КК України.

Як вбачається з матеріалів клопотання, зокрема витягу з Єдиного державного реєстру досудових розслідувань, в рамках поданого клопотання, протягом 2010-2016 років службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (колишня назва ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 »), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та інших банків вчинили заволодіння грошовими коштами банківських установ в особливо великому розмірі за попередньою змовою групою осіб шляхом зловживання своїм службовим становищем під час передачі у заставу грошових коштів, що знаходились на кореспондентських рахунках вказаних банків у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (Республіка Австрія), « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Велике Герцогство Люксембург) та « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (Князівство Ліхтенштейн) .

Враховуючи правову кваліфікацію кримінального правопорушення за яким відкрите кримінальне провадження та в межах якого подано вказане клопотання, слідчий суддя вважає, що вказані слідчим у клопотанні документи можуть бути використані як докази у даному кримінальному провадженні.

Слідчим суддею встановлено, що зазначені в клопотанні обставини та надані до нього докази дають достатньо підстав вважати, що неможливо іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою вказаних слідчим документів та вказані документи нададуть можливість використати як докази відомості, що містяться в них, тому необхідно надати до вказаних документів тимчасовий доступ з можливістю їх вилучення.

Керуючись вимогами ст. ст. 132, 159 - 164 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити.

Надати старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 , слідчим, які входять до складу слідчої групи: ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 тимчасовий доступ до речей та документів з можливістю вилучення їх копій щодо діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » всій його філій та відділень, а саме:

-роздруківок банківських виписок по усіх кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за період з 01.01.2010 по 24.01.2018, відкритих ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Велике Герцогство Люксембург), з обов`язковим зазначенням дат, часу, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов`язково вказати повний шлях проходження грошових коштів), з можливістю вилучення зазначених виписок в паперовому та електронному (у форматі «блокнот» та у форматі «таблиць Excel») вигляді;
-бухгалтерських довідок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про перебування або не перебування у заставі протягом 2010-2018 років грошових коштів на кореспондентських рахунках у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Велике Герцогство Люксембург) ,
-бухгалтерських довідок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про відображення або невідображення у бухгалтерському обліку перебування протягом 2010-2018 років у заставі грошових коштів на кореспондентських рахунках у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Велике Герцогство Люксембург) ,
-бухгалтерських довідок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про формування або не формування протягом 2010-2018 років резервів по грошових коштів на кореспондентських рахунках у банківських установах « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( ІНФОРМАЦІЯ_4 ) .
-копій договорів, контрактів, додатків до них, SWIFT-повідомлень, підписаних та надісланих і отриманих ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » банкам/від банків « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( ІНФОРМАЦІЯ_4 ) та документів (розпоряджень, платіжних доручень тощо), на підставі яких ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » перерахувало грошові кошти на та із своїх кореспондентських рахунків у банках « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія) та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Велике Герцогство Люксембург),
-роздруківок виписок по позабалансового рахунку 9510 (надана застава) за період з 01.01.2010 по 24.01.2018, з можливістю вилучення зазначених виписок в електронному (у форматі «блокнот» та у форматі «таблиць Excel») вигляді;
-копій документів, які відображають анкетні дані бенефеціарних власників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » протягом 2010-2016 років.
Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Роз`яснити особі, у володінні якої перебувають речі та документи, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів може бути оскаржена до Апеляційного суду м. Києва протягом 5 днів з дня її проголошення в частині надання дозволу на вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

В іншій частині ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1