печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
05 грудня 2017 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Києві клопотання слідчого групи слідчих Генеральної прокуратури України - старший слідчий слідчого відділу прокуратури Івано-Франківської області ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні №0001823, -

В С Т А Н О В И В :
05.12.2017 слідчий групи слідчих Генеральної прокуратури України - старший слідчий слідчого відділу прокуратури Івано-Франківської області ОСОБА_3 , за погодженням із прокурором Слобідського відділу Харківської місцевої прокуратури №5 ОСОБА_4 , з клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів, з можливістю вилучення їх в оригіналах, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення їх засвідчених копій в друкованому та електронному вигляді, а саме:

1. Положення про організацію та здійснення ІНФОРМАЦІЯ_2 закупівель послуг виключно для проведення ним банківських операцій, затвердженого Постановою Правління Національного банку України № 78 від 25.03.2011;

2. Положення про організацію та здійснення ІНФОРМАЦІЯ_2 закупівель послуг виключно для проведення ним банківських операцій в редакції від 26.01.2016, затвердженій Постановою Правління Національного банку України № 36 від 26.01.2016;

3. Розпорядження ІНФОРМАЦІЯ_1 від 01.02.2016 №28-р про створення робочої групи НБУ для відбору компанії претендента;

4. Протоколу № 1 від 02.02.2016 засідання робочої групи з проведення закупівель, яким прийнято рішення щодо вибору компанії консультанта, що буде надавати послуги фінансового розслідування «форензік» та укладення відповідного договору з компанією ІНФОРМАЦІЯ_3 (Великобританія);

5. Усієї документації щодо закупівлі послуг інших установ (зовнішніх контрагентів) для проведення фінансового розслідування діяльності ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на підставі якої приймалось протокольне рішення № 1 від 02.02.2016 щодо вибору компанії консультанта, що буде надавати послуги фінансового розслідування «форензік» та про укладення договору із компанією ІНФОРМАЦІЯ_3 (Великобританія);

6. Договору № К-6073/БТ від 05.02.2016 укладеного НБУ з компанією ІНФОРМАЦІЯ_3 ( ІНФОРМАЦІЯ_5 ) та трьох додаткових угод укладених у 2016 році до основного договору;

7. Документів складених компанією ІНФОРМАЦІЯ_3 ( ІНФОРМАЦІЯ_5 ) за результатами фінансового рзслідування «форензік»: аналіз кредитного портфелю пов`язаних осіб, структури власності ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (надалі Банку), аналіз схем відмивання коштів через ІНФОРМАЦІЯ_6 , аналіз найбільших вкладників Кіпрського філіалу Банку, виведення коштів із Кіпрського філіалу Банку, аналіз структури активів бенефіціарних власників Банку в Україні так і за кордоном, а також інші документи складені на виконання договору № К-6073/БТ від 05.02.2016 за період з 05.02.2016 по теперішній час;

8. Усієї документації про проведення розрахунків за договором № К-6073/БТ від 05.02.2016 (платіжних доручень, ордерів, квитанцій, виписок про рух коштів по рахунках, тощо);

9. Актів приймання виконаних робіт згідно договору № К-6073/БТ від 05.02.2016;

10. Розпорядження ІНФОРМАЦІЯ_1 від 03.03.2016 № 88-р про створення робочої групи НБУ для відбору компанії-консультанта;

11. Протоколу № 1 від 09.03.2016 засідання робочої групи з проведення закупівель, яким прийнято рішення щодо вибору компанії консультанта для надання консультаційних послуг та укладення відповідного договору з компанією ІНФОРМАЦІЯ_7 (Великобританія);

12. Усієї документації щодо закупівлі послуг інших установ (зовнішніх контрагентів) за наступним формулюванням: «З метою збереження фінансової стабільності банківської системи, збереження захисту прав вкладників та кредиторів, збереження конфіденційності процесу підготовки та ефективного ведення неплатоспроможного банку з ринку за участю держави в рамках процедур , що передбачені статтею 41.1 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб», для виконання попередніх домовленостей з Міжнародним валютним фондом на підставі якої приймалось протокольне рішення № 1 від 09.03.2016 про укладення договору із компанією ІНФОРМАЦІЯ_7 ( ІНФОРМАЦІЯ_5 );

13. Пропозиції ІНФОРМАЦІЯ_1 щодо залучення для надання консультативних послуг за наступним формулюванням: «З метою збереження фінансової стабільності банківської системи, збереження захисту прав вкладників та кредиторів, збереження конфіденційності процесу підготовки та ефективного ведення неплатоспроможного банку з ринку за участю держави в рамках процедур , що передбачені статтею 41.1 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних вимог», для виконання попередніх домовленостей з Міжнародним валютним фондом зовнішнього консультанта - компанії ІНФОРМАЦІЯ_5 ) та укладення з нею відповідного договору;

14. Протоколу, рішень, іншого роду документів прийнятих на засіданні Експертно-аналітичної ради з питань участі держави у статутному капіталі банків від 09.06.2016, з наступним формулюванням: «З метою збереження фінансової стабільності банківської системи, збереження захисту прав вкладників та кредиторів, збереження конфіденційності процесу підготовки та ефективного ведення неплатоспроможного банку з ринку за участю держави в рамках процедур , що передбачені статтею 41.1 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних вимог», для виконання попередніх домовленостей з Міжнародним валютним фондом, яким погоджено залучення для надання консультативних послуг у вищевказаних сферах зовнішнього консультанта - компанії ІНФОРМАЦІЯ_7 ( ІНФОРМАЦІЯ_5 ) та укладення з нею відповідного договору;

15. Постанови правління Національного банку України від 30.06.2016 № 100 «Про укладення договору про надання консультативних послуг»;

16. Договору № К-6635/БТ від 04.07.2016 укладеного НБУ з компанією ІНФОРМАЦІЯ_7 ( ІНФОРМАЦІЯ_5 ), додаткових угод до даного договору;

17. Документів складених компанією ІНФОРМАЦІЯ_7 ( ІНФОРМАЦІЯ_5 ) за результатами надання консультаційних послуг: підготовка етапів та сценарії переходу до націоналізації ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », супроводження та кризове управління ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » після націоналізації, а також інші документи складені на виконання договору № К-6635/БТ від 04.07.2016 за період з 04.07.2016 по теперішній час.

18. Усієї документації про проведення розрахунків за договором № К-6635/БТ від 04.07.2016 (платіжних доручень, ордерів, квитанцій, виписок про рух коштів по рахунках, тощо);

19. Актів приймання виконаних робіт згідно договору № К-6635/БТ від 04.07.2016.

20. Усієї документації щодо реалізації НБУ отриманих від компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 (Великобританія) та компанії ІНФОРМАЦІЯ_7 ( ІНФОРМАЦІЯ_5 ) матеріалів розслідування, аналізів, консультативних послуг, тощо отриманих НБУ згідно договорів № К-6073/БТ від 05.02.2016 та № К-6635/БТ від 04.07.2016.

З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, що управлінням з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001823 від 06.06.2017 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ст. 218-1, ч. 1 ст. 220-2, ч. 1 ст. 255 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що у період з 20.10.2016 по 22.11.2016 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (надалі Банк) уклав кредитні договори з 36 юридичними особами та надав останнім кредити у формі відновлюваної кредитної лінії загальною сумою 126 925 790 673 грн. на строк від 8 до 10 років за ставкою 10,5% річних. Протягом одного-двох днів від дати отримання кредитних коштів всі позичальники перерахували їх в загальній сумі 126 925 790 673 грн. на погашення кредитів 193 юридичних осіб, які були надані в попередні роки.

Підставою перерахування отриманих кредитних коштів на погашення раніше наданих кредитів 193 суб`єктам господарювання стали договори поруки, які були підписані Банком з 36 позичальниками в день або за декілька днів до підписання з ними кредитних договорів.

Досудовим розслідуванням встановлено, що під час здійснення операцій з надання кредиту у всіх без винятку випадках мали місце системного характеру суттєві порушення банком вимог чинного законодавства та внутрішньо банківських нормативних документів, якими регламентовано основні принципи кредитування та процедури.

За результатами проведеної у жовтні-листопаді 2016 року «трансформації» кредитних зобов`язань 193-х позичальників (189 з яких були пов`язані з банком), зазначені 36 юридичних осіб-«посередників» замінили собою (погасили кредити) пов`язаних з банком осіб за рахунок коштів банку.

Разом з цим, розслідуванням встановлено, що зазначені 36 компаній є економічно пов`язані з банком і пов`язаною особою банку за критерієм пп.9 частини 1 ст.52 Закону «Про банки і банківську діяльність».

За результатами позапланової інспекційної перевірки ІНФОРМАЦІЯ_1 , проведеної у відповідності до розпорядження НБУ № 4274-р від 17.10.2016, встановлено, що станом на 01.12.2016 розмір кредитного ризику ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » є недостатнім та не відповідає вимогам «Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями (затв. Постановою НБУ №23 від 25.01.2012), а саме: регулятивний капітал має від`ємне значення в розмірі «-28,8» млрд.грн (загальний кредитний ризик 85,3 млрд.грн, непокритий кредитний ризик 55,1 млрд.грн), а відтак Банк потребує докапіталізації.

Також встановлено, що Національним банком України з метою збереження фінансової стабільності банківської системи, збереження захисту прав вкладників та кредиторів, збереження конфіденційності процесу підготовки та ефективного ведення неплатоспроможного банку з ринку, надання послуг фінансового розслідування «форензік» залучались зовнішні консультанти компанії: ІНФОРМАЦІЯ_3 (Великобританія) та ІНФОРМАЦІЯ_7 ( ІНФОРМАЦІЯ_5 ).

У кримінальному провадженні призначено судово-економічну експертизу щодо висновків позапланової інспекційної перевірки проведеної Національним банком України по факту встановлення станом на 01.12.2016 року від`ємного значення регулятивного капіталу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » в розмірі «-28,8» млрд.грн., прийняття рішень про віднесення банку до категорії проблемних у відповідності до вимог ст. 75 Закону України «Про банки та банківську діяльність» та про віднесення банку до категорії неплатоспроможних у відповідності до вимог ст. 76 Закону України «Про банки та банківську діяльність».

Наразі у органу досудового розслідування виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до речей і документів, що стосуються вибору компаній консультантів для надання вищезазначених послуг, договорів та додаткових угод на підставі яких залучались компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 (Великобританія) та ІНФОРМАЦІЯ_7 (Великобританія), а також документів складених зазначеними компаніями за результатами надання послуг, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , розташованого за адресою: АДРЕСА_1 .

В судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, посилаючись на викладені в ньому доводи та на долучені до матеріалів клопотання документи, просив клопотання задовольнити.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходиться речі та документи, з огляду на наявність достатніх підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації.

Згідно ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Відповідно до ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити виїмку).

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Вислухавши думку слідчого, дослідивши надані в його обґрунтування матеріали, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає задоволенню з підстав, визначених ч.6, ст.163 КПК України, оскільки наявні в матеріалах дані дають достатні підстави вважати, що вчинено кримінальне правопорушення, та документи, до яких слідчий просить тимчасовий доступ, перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , мають суттєве значення для досудового розслідування у даному кримінальному провадженні, запитувані відомості можуть бути використані як докази обставин, які не можливо довести у інший спосіб.

Крім того, клопотання слідчого в частині вилучення оригіналів документів, які зазначені в його клопотанні слідчий суддя вважає необґрунтованим.

Таким чином, клопотання підлягає частковому задоволенню.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст.159, 160, 163, 164, 166, 309 КПК України слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :
Клопотання слідчого групи слідчих Генеральної прокуратури України - старший слідчий слідчого відділу прокуратури Івано-Франківської області ОСОБА_3 погоджене з прокурором Слобідського відділу Харківської місцевої прокуратури №5 ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні №0001823 задовольнити частково.

Надати дозвіл слідчому групи слідчих Генеральної прокуратури України - старший слідчий слідчого відділу прокуратури Івано-Франківської області ОСОБА_3 , слідчим слідчої групи на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, з можливістю вилучення їх в копіях в друкованому та електронному вигляді, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

- положення про організацію та здійснення ІНФОРМАЦІЯ_2 закупівель послуг виключно для проведення ним банківських операцій, затвердженого Постановою Правління Національного банку України № 78 від 25.03.2011;

- положення про організацію та здійснення ІНФОРМАЦІЯ_2 закупівель послуг виключно для проведення ним банківських операцій в редакції від 26.01.2016, затвердженій Постановою Правління Національного банку України № 36 від 26.01.2016;

- розпорядження ІНФОРМАЦІЯ_1 від 01.02.2016 №28-р про створення робочої групи НБУ для відбору компанії претендента;

- протоколу № 1 від 02.02.2016 засідання робочої групи з проведення закупівель, яким прийнято рішення щодо вибору компанії консультанта, що буде надавати послуги фінансового розслідування «форензік» та укладення відповідного договору з компанією ІНФОРМАЦІЯ_3 (Великобританія);

- усієї документації щодо закупівлі послуг інших установ (зовнішніх контрагентів) для проведення фінансового розслідування діяльності ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на підставі якої приймалось протокольне рішення № 1 від 02.02.2016 щодо вибору компанії консультанта, що буде надавати послуги фінансового розслідування «форензік» та про укладення договору із компанією ІНФОРМАЦІЯ_3 (Великобританія);

- договору № К-6073/БТ від 05.02.2016 укладеного НБУ з компанією ІНФОРМАЦІЯ_3 (Великобританія) та трьох додаткових угод укладених у 2016 році до основного договору;

- документів складених компанією ІНФОРМАЦІЯ_3 ( ІНФОРМАЦІЯ_5 ) за результатами фінансового рзслідування «форензік»: аналіз кредитного портфелю пов`язаних осіб, структури власності ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (надалі Банку), аналіз схем відмивання коштів через ІНФОРМАЦІЯ_6 , аналіз найбільших вкладників Кіпрського філіалу Банку, виведення коштів із Кіпрського філіалу Банку, аналіз структури активів бенефіціарних власників Банку в Україні так і за кордоном, а також інші документи складені на виконання договору № К-6073/БТ від 05.02.2016 за період з 05.02.2016 по дату постановлення ухвали;

- усієї документації про проведення розрахунків за договором № К-6073/БТ від 05.02.2016 (платіжних доручень, ордерів, квитанцій, виписок про рух коштів по рахунках, тощо);

- актів приймання виконаних робіт згідно договору № К-6073/БТ від 05.02.2016;

- розпорядження ІНФОРМАЦІЯ_1 від 03.03.2016 № 88-р про створення робочої групи НБУ для відбору компанії-консультанта;

- протоколу № 1 від 09.03.2016 засідання робочої групи з проведення закупівель, яким прийнято рішення щодо вибору компанії консультанта для надання консультаційних послуг та укладення відповідного договору з компанією ІНФОРМАЦІЯ_7 ( ІНФОРМАЦІЯ_5 );

- усієї документації щодо закупівлі послуг інших установ (зовнішніх контрагентів) за наступним формулюванням: «З метою збереження фінансової стабільності банківської системи, збереження захисту прав вкладників та кредиторів, збереження конфіденційності процесу підготовки та ефективного ведення неплатоспроможного банку з ринку за участю держави в рамках процедур , що передбачені статтею 41.1 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб», для виконання попередніх домовленостей з Міжнародним валютним фондом на підставі якої приймалось протокольне рішення № 1 від 09.03.2016 про укладення договору із компанією ІНФОРМАЦІЯ_7 ( ІНФОРМАЦІЯ_5 );

- пропозиції ІНФОРМАЦІЯ_1 щодо залучення для надання консультативних послуг за наступним формулюванням: «З метою збереження фінансової стабільності банківської системи, збереження захисту прав вкладників та кредиторів, збереження конфіденційності процесу підготовки та ефективного ведення неплатоспроможного банку з ринку за участю держави в рамках процедур , що передбачені статтею 41.1 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних вимог», для виконання попередніх домовленостей з Міжнародним валютним фондом зовнішнього консультанта - компанії ІНФОРМАЦІЯ_5 ) та укладення з нею відповідного договору;

- протоколу, рішень, іншого роду документів прийнятих на засіданні Експертно-аналітичної ради з питань участі держави у статутному капіталі банків від 09.06.2016, з наступним формулюванням: «З метою збереження фінансової стабільності банківської системи, збереження захисту прав вкладників та кредиторів, збереження конфіденційності процесу підготовки та ефективного ведення неплатоспроможного банку з ринку за участю держави в рамках процедур , що передбачені статтею 41.1 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних вимог», для виконання попередніх домовленостей з Міжнародним валютним фондом, яким погоджено залучення для надання консультативних послуг у вищевказаних сферах зовнішнього консультанта - компанії ІНФОРМАЦІЯ_5 ) та укладення з нею відповідного договору;

- постанови правління ІНФОРМАЦІЯ_1 від 30.06.2016 № 100 «Про укладення договору про надання консультативних послуг»;

- договору № К-6635/БТ від 04.07.2016 укладеного НБУ з компанією ІНФОРМАЦІЯ_5 ), додаткових угод до даного договору;

- документів складених компанією ІНФОРМАЦІЯ_7 ( ІНФОРМАЦІЯ_5 ) за результатами надання консультаційних послуг: підготовка етапів та сценарії переходу до націоналізації ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », супроводження та кризове управління ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » після націоналізації, а також інші документи складені на виконання договору № К-6635/БТ від 04.07.2016 за період з 04.07.2016 по дату постановлення ухвали.

- усієї документації про проведення розрахунків за договором № К-6635/БТ від 04.07.2016 (платіжних доручень, ордерів, квитанцій, виписок про рух коштів по рахунках, тощо);

- актів приймання виконаних робіт згідно договору № К-6635/БТ від 04.07.2016.

- усієї документації щодо реалізації НБУ отриманих від компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 (Великобританія) та компанії ІНФОРМАЦІЯ_7 ( ІНФОРМАЦІЯ_5 ) матеріалів розслідування, аналізів, консультативних послуг, тощо отриманих НБУ згідно договорів № К-6073/БТ від 05.02.2016 та № К-6635/БТ від 04.07.2016.

Визначити строк дії ухвали протягом одного місяця, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/72810/17-к

Примірник 2 та завірена копія ухвали надана слідчому групи слідчих Генеральної прокуратури України - старший слідчий слідчого відділу прокуратури Івано-Франківської області ОСОБА_3

Виконавець: ОСОБА_1

05.12.2017