УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 грудня 2025 року м. Київ

Слідчий суддя Солом`янського районного суду м. Києва ОСОБА_1 ,

при секретарі ОСОБА_2 ,

за участі:

захисника підозрюваного - адвоката ОСОБА_3 ,

представника ІНФОРМАЦІЯ_1 - ОСОБА_4

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду клопотання захисника підозрюваного ОСОБА_5 - адвоката ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, подане в рамках кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000244 від 05.07.2024 р. за підозрою ОСОБА_5 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.15, ч.5 ст.191 КК України та ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.111-2, ч. 5 ст.191 КК України, -

В С Т А Н О В И В:

До Солом`янського районного суду м. Києва надійшло клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, подане в рамках кримінального провадження №0000244 від 05.07.2024р. за підозрою ОСОБА_5 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.15, ч.5 ст.191 КК України та ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.111-2, ч.5 ст.191 КК України.

Подане клопотання обґрунтовується тим, що слідчим управлінням Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області здійснюється досудове розслідування кримінального провадження №0000244, внесене до Єдиного реєстру досудових розслідувань 05.07.2024, за підозрою ОСОБА_5 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.15, ч.5 ст.191 КК України, та ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.111-2, ч.5 ст.191 КК України.

Орган розслідування вважає, що діючи за попередньою змовою групою осіб, зловживаючи своїм службовим становищем та укладаючи в інтересах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на завідомо невигідних умовах для АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (наразі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») форвардні контракти № Ф-29/2020-37/БП від 07.10.2021, № Ф-29/2020-38/БП від 11.10.2021, № Ф-29/2020-39/БП від 12.10.2021, №Ф-29/2020-40/БП від 13.10.2021, з метою подальшого заволодіння коштами банку в сумі 128 676,8 тис. грн, ОСОБА_5 підозрюється у вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.15, ч.5 ст.191 КК

Сторона захисту вважає повідомлення про підозру ОСОБА_5 необґрунтованою, оскільки неправомірні дії ОСОБА_5 нібито полягали в укладенні від імені банку форвардних контрактів з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з продажу доларів США. В свою чергу, ІНФОРМАЦІЯ_5 здійснював систематичний нагляд за діяльністю Банку, тобто, у разі порушення вимог законодавства, в тому числі, ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_5 встановив би це в ході проведення інспекційних перевірок, за результатами аудиту.

В межах функції банківського нагляду ІНФОРМАЦІЯ_6 здійснював регулярний контроль та нагляд за наданням Банком послуги щодо здійснення форвардних операцій. Контроль та нагляд ІНФОРМАЦІЯ_6 полягали у: офіційному листуванні між ІНФОРМАЦІЯ_6 та Банком щодо форвардних операцій; проведенні ІНФОРМАЦІЯ_6 стрес-тестування Банку - оцінки стійкості Банку до несприятливих макроекономічних сценаріїв, що охоплювало, в тому числі, ризики, пов`язані із здійсненням форвардних операцій; проведенні НБУ щорічної оцінки Банку за методикою SREP - оцінки ризиків із урахуванням аналізу стану Банку, його стратегії, бізнес-моделі, а також розвитку та оцінки того, як поведе себе Банк в майбутньому; проведення інспекційних перевірок Банку та безвиїзного нагляду - предметом перевірок були, в тому числі, дотримання Банком вимог під час укладення форвардних операцій.

Таким чином, документи, складені ІНФОРМАЦІЯ_6 в ході реалізації функції банківського нагляду, дозволять підтвердити, що ІНФОРМАЦІЯ_6 не вбачав порушень у здійсненні Банком форвардних операцій.

Для отримання необхідних копій документів та відомостей адвокатом ОСОБА_3 було подано адвокатський запит, у наданні яких ІНФОРМАЦІЯ_5 відмовив, посилаючись на банківську таємницю, розкриття якої можливе лише на підставі рішення суду.

Відомості та документи, до яких адвокат просить тимчасовий доступ є необхідними для встановлення ряду обставин, у тому числі, щодо відсутності збитків завданих АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ». Вивчення та дослідження запитуваних відомостей та документів надасть стороні захисту можливість їх опрацьовувати та вибудувати належну лінію захисту.

Отримання іншим способом таких відомостей та документів не видається за можливе.

Без отримання зазначених відомостей та документів, сторона захисту не має можливості здійснювати покладені на неї функції та поновити необґрунтовано порушені права та свободи ОСОБА_5 .

Такі відомості самі по собі, та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні. Зазначені відомості віднесені до конфіденційної інформації, доступ до якої є обмеженим, з огляду на що захисник підозрюваного ОСОБА_5 звернувся до слідчого судді із вказаним клопотанням.

У судовому засіданні захисник підозрюваного - адвокат ОСОБА_3 підтримав клопотання, просив задовольнити з підстав зазначених у ньому. Також додав, що 21 березня 2025 року з матеріалів кримінального провадження № 0000244 від 05.07.2024 було виділено кримінальне провадження за № 0000414 за підозрою ОСОБА_5 . Крім того, зазначив, що в межах кримінального провадження № 0000244 від 05.07.2024, слідчим було проведено тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю, зокрема, актів інспекційних перевірок та довідок безвиїзного нагляду щодо АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») у період 01.01.2018 р. - 31.12.2022 р., у тому числі листи-повідомлення про результати, приписи/вимоги та документи про їх виконання, однак сторона захисту не може в повній мірі ознайомитись з матеріалами, які містяться в кримінальному провадженні, оскільки вказані документи були направлені органом досудового розслідування на експертизу.

Представник ІНФОРМАЦІЯ_1 ОСОБА_4 заперечувала щодо задоволення клопотання, вважає, що запитувана інформація є таємницею досудового розслідування.

Слідчий суддя, перевіривши клопотання на дотримання вимог Кримінального процесуального кодексу України, заслухавши пояснення учасників процесу, дійшов наступного.

Порядок кримінального провадження на території України визначається лише кримінальним процесуальним законодавством України, яке складається з відповідних положень Конституції України, міжнародних договорів, згода на обов`язковість яких надана Верховною Радою України, цього Кодексу та інших законів України (ст. 1 КПК України).

Зокрема, питання застосування заходів забезпечення кримінального провадження, до яких відносяться і тимчасовий доступ до речей і документів, регламентовані Главою 10 - заходи забезпечення кримінального провадження і підстави їх застосування та Главою 15 - тимчасовий доступ до речей і документів Кримінального процесуального кодексу України.

А саме, у випадку необхідності отримання тимчасового доступу до речей і документів, сторона кримінального провадження має право, згідно положень ст. 160 КПК України, звернутись до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ч.5 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Частиною 6 ст.163 КПК України передбачено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Відповідно до ст.62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» - інформація, щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Згідно п.5 ст.162 Кримінального процесуального кодексу України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Слідчим суддею встановлено, що слідчим управлінням Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області здійснюється досудове розслідування кримінального провадження №0000244, внесене до Єдиного реєстру досудових розслідувань 05.07.2024, за підозрою ОСОБА_5 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.15, ч.5 ст.191 КК України, та ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.111-2, ч.5 ст.191 КК України.

17 грудня 2024 року, у кримінальному провадженні №0000244 від 05.07.2024, ОСОБА_5 повідомлено про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.15, ч.5 ст.191 КК України.

21 березня 2025 року до Єдиного реєстру досудових розслідувань внесені відомості за № 0000414.

Слідчим суддею досліджено та проаналізовано долучені до клопотання матеріали в їх копіях в своїй сукупності та взаємозв`язку: витяг з ЄРДР; повідомлення про підозру; повідомлення про обставини, що можуть свідчити про вчинення кримінального правопорушення № СУ/12637 від 25.11.2024; клопотання про долучення доказів до матеріалів справи; протокол тимчасового доступу до речей і документів від 22.05.2025; протоколи тимчасового доступу до речей і документів від 02.10.2025; протокол тимчасового доступу до речей і документів від 17.12.2024.

Враховуючи зазначене, слідчий суддя дійшов висновку, що у клопотанні наведенні достатні підстави вважати, що інформація, яка міститься в речах та документах, зазначених у клопотанні, перебуває у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , та має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, може бути використана як доказ, іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей та документів неможливо.

Разом з тим, адвокат у клопотанні просить надати дозвіл на тимчасовий доступ до службових записок та довідок профільних департаментів Національного банку України (остаточні підписані редакції), складених у період 01.01.2018 р. - 31.12.2022 р., що стали підставою для запитів/листів до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») та/або для рішень Комітету з нагляду/Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 стосовно форвардних операцій і розкриття інформації.

Відповідно до п.5 ч.1 ст.164КПК України,в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів має бути зазначено назва, опис, інші відомості, які дають можливість визначити речі і документи, до яких повинен бути наданий тимчасовий доступ.

Оскільки, захисником не конкретизовано про які саме документи йде мова, якою особою вони підписані, не обґрунтовано яке значення такі мають для кримінального провадження, тому у цій частині клопотання задоволенню не підлягає.

Згідно п.2 ч.5 ст.163КПК України, слідчий суддя,суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати,що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

При цьому, адвокатом не доведено необхідність надання тимчасового доступу до документів, які містять матеріали SREP та результатів стрес-тестування Банку, складені у період у період 01.01.2018 р. - 31.12.2022 р. (індивідуальні звіти/таблиці, « ІНФОРМАЦІЯ_7 », супровідні листи, протоколи та/або витяги з протоколів Комітету з питань нагляду та регулювання діяльності банків і/або Правління Національного банку України у частині розгляду результатів щодо АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») та електронного листування з домену ІНФОРМАЦІЯ_8 між ІНФОРМАЦІЯ_9 та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») у період 01.01.2018 р. - 31.12.2022 р. із темами/ключовими словами: «форвард», «дериватив», «FX forward», «SREP», «стрес-тест», «запит інформації», у форматі *.eml/*msg з повними технічними заголовками та хеш-сумами або у вигляді завірених роздруківок/експортів із СЕД, оскільки адвокатом ОСОБА_3 не вказано яке саме значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні мають вказані документи, у зв`язку із чим в цій частині клопотання також задоволенню не підлягає.

Крім того, захисником не доведено необхідність отримання тимчасового доступу за період, який виходить за межі часу, коли могло бути вчинене кримінальне правопорушення, яке розслідується, оскільки, як слідує з долучених до клопотання матеріалів, кримінальне правопорушення, досудове розслідування якого здійснюється, могло бути вчинене в період часу з лютого 2021 року по січень 2022 року (витяг з ЄРДР).

Матеріалів, які б слугували доказами вчинення кримінального правопорушення чи продовження вчинення такого у зазначений захисником період часу, до клопотання не долучено та захисником не обґрунтовано, відтак слідчий суддя вважає за необхідне надати тимчасовий доступ до речей та документів, зазначених захисником, за період часу з 01.02.2021 року по 31 січня 2022 року, що на переконання слідчого судді буде достатнім для забезпечення мети отримання такого та пропорційним ступеню втручання у права і свободи особи.

При цьому, що стосується прохання захисника щодо встановлення порядку отримання тимчасового доступу в Національному банку України, то таке не може бути задоволене, оскільки відповідно до положень ст. 159 КПК України тимчасовий доступ полягає саме в наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі та документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тобто вказане прохання захисника виходить за рамки повноважень слідчого судді на етапі надання тимчасового доступу до речей та документів.

За таких обставин, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає частковому задоволенню.

Керуючись статтями 107, 131, 132, 159-164, 166, 309, 372 КПК України, слідчий суддя, -

П О С Т А Н О В И В:

Клопотання захисника підозрюваного ОСОБА_5 - адвоката ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, подане в рамках кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000244 від 05.07.2024р. за підозрою ОСОБА_5 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст. 15, ч.5 ст.191 КК України та ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.111-2, ч.5 ст.191 КК України - задовольнити частково.

Надати захиснику ОСОБА_5 - адвокату ОСОБА_3 , тимчасовий доступ до речей та документів, що становлять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ: НОМЕР_1 ), що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій, які в тому числі містять наступну інформацію, а саме:

- офіційної кореспонденції, надісланої ІНФОРМАЦІЯ_9 до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») у період 01.01.2021 по 31.01.2022щодо форвардних контрактів (запити, вимоги, листи щодо розкриття інформації, управління ринковим і кредитним ризиками тощо), разом з усіма додатками та доказами направлення та отримання (реєстраційні картки, повідомлення, електронні квитанції тощо);

- усіх матеріалів, які АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») надіслав до ІНФОРМАЦІЯ_1 у період 01.01.2021 по 31.01.2022у відповідь на вищевказані запити (пояснювальні листи, таблиці позицій/експозицій за форвардними контрактами, копії договорів, внутрішні політики/процедури, виписки/звіти з облікових систем тощо);

- актів інспекційних перевірок та довідок безвиїзного нагляду щодо АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») у період 01.01.2021 по 31.01.2022, у тому числі листи-повідомлення про результати, приписи/вимоги та документи про їх виконання;

- витягів з журналів/системи електронного документообігу ІНФОРМАЦІЯ_1 щодо всієї вхідної/вихідної кореспонденції з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») у період 01.01.2021 по 31.01.2022 із питань форвардних контрактів із зазначенням реєстраційного номеру, дати, відправника/одержувача, теми, наявності додатків, виконавця.

В задоволенні іншої частини клопотання - відмовити.

Строк дії ухвали становить один місяць з дня її постановлення.

Особа, яка зазначена в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів як володілець речей або документів, зобов`язана надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі речей і документів особі, зазначеній у відповідній ухвалі слідчого судді. Зазначена в ухвалі слідчого судді, суду особа зобов`язана пред`явити особі, яка зазначена в ухвалі як володілець речей і документів, оригінал ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів та вручити її копію. Особа, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і оригіналів або копій документів, зобов`язана залишити володільцю речей і оригіналів або копій документів опис речей і оригіналів або копій документів, які були вилучені на виконання ухвали слідчого судді. На вимогу володільця особою, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, має бути залишено копію вилучених оригіналів документів. Копії документів, які вилучаються або оригінали яких вилучаються, виготовляються з використанням копіювальної техніки, електронних засобів володільця (за його згодою) або копіювальної техніки, електронних засобів особи, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді, та є обов`язковою до виконання на всій території України.

Слідчий суддя: ОСОБА_1