печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 серпня 2024 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 ,

за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , у кримінальному провадженні №0000057 від 10.01.2024, про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю

ВСТАНОВИВ:

До провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , у кримінальному провадженні №0000057 від 10.01.2024, яке погоджене прокурором Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ЄДРПОУ НОМЕР_1 .

В обґрунтування клопотання слідчий посилається на те, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України (далі - ГСУ НП України) проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні, відомості про яке 10.01.2024 внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000057, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, а саме за фактом зловживання службовим становищем службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_8 ЄДРПОУ НОМЕР_3 (далі - ІНФОРМАЦІЯ_8; ІНФОРМАЦІЯ_8; Державна установа), що призвело до спричинило тяжкі наслідки.

Досудовим розслідуванням встановлено, що що на підставі договору банківського рахунку від 27.02.2013 № 26/995-70, укладеного між ІНФОРМАЦІЯ_8 та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відкрито поточний рахунок № НОМЕР_2 .

На виконання постанови Кабінету Міністрів України (далі - КМУ) від 11.12.2013 № 919 рішенням наглядової ради ІНФОРМАЦІЯ_8 (протокол від 26.12.2013 № 3) за поданням правління ІНФОРМАЦІЯ_8 (протокол від 23.12.2013 № 89) було затверджено параметри випуску облігацій ІНФОРМАЦІЯ_8 під державну гарантію від 26.12.2013 року № 15010-03/128 на загальну суму 5 млрд грн

Відповідно до договорів купівлі-продажу цінних паперів, ІНФОРМАЦІЯ_8 (Емітент) зобов`язується передати у власність АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Покупець), а останній зобов`язується прийняти та оплатити цінні папери:

- облігації підприємств, іменні відсоткові з додатковим забезпеченням емітента ІНФОРМАЦІЯ_8 серії А3: в кількості 2 998 штук загальною вартістю 306 231 339,58 грн (договір від 27.03.2014 № ДД-230/2014), в кількості 2 000 штук загальною вартістю 204 142 460,00 грн (договір від 24.03.2024 № ДД-205/2014);

- облігації підприємств, іменні відсоткові з додатковим забезпеченням емітента ІНФОРМАЦІЯ_8 серії В3: в кількості 1 000 штук загальною вартістю 101 847 950,00 грн (договір від 09.09.2014 № ДД-758/2014), в кількості 4 500 штук загальною вартістю 458 198 640,00 грн (договір від 08.09.2014 № ДД-751/2014) та в кількості 4 500 штук загальною вартістю 457 847 280,00 грн (договір від 05.09.2014 № ДД-750/2014);

- облігації підприємств, іменні відсоткові з додатковим забезпеченням емітента ІНФОРМАЦІЯ_8 серії С3 в кількості 2 700 штук загальною вартістю 274 989 465,00 грн (договір від 09.09.2014 № ДД-759/2014).

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » зобов`язується оплатити загальну вартість цінних паперів, зазначену в вищеописаних договорах, у безготівковій формі шляхом перерахування грошових коштів на рахунок Установи № НОМЕР_2 в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

За даними банківської виписки по рахунку ІНФОРМАЦІЯ_8 в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_2 (980) за період з 27.02.2013 по 31.12.2015 грошові кошти в якості оплати за вищевказаними договорами в загальній сумі 1 803 257 134,58 грн були перераховані АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на рахунок № НОМЕР_2 протягом періоду з 27.03.2014 по 09.09.2014.

Відповідно до вказаної банківської виписки станом на 24.11.2015 залишок грошових коштів на рахунку № НОМЕР_2 становив 3 412 593 114,61 грн, у тому числі грошові кошти, отримані від продажу облігацій серій "А3", "В3", "С3".

В матеріалах кримінального провадження наявні договори застави, укладені АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та Державною іпотечною установою:договір застави від 04.09.2014 № Д-1.1/2014 (вартість майнових прав становить 1 441 396 562,46 гривень);договір застави від 04.02.2015 № Д-2/2015 (вартість майнових прав становить 1 228 694 333,35 гривень);договір застави від 04.02.2015 № Д-3/2015 (вартість майнових прав становить 1 200 012 429,80 гривень).

Вказані договори від імені ІНФОРМАЦІЯ_8 підписані Першим заступника Голови Правління ІНФОРМАЦІЯ_8 ОСОБА_5 .

Відповідно до пункту 8 частини 42 Статуту до компетенції правління належить прийняття рішення щодо вчинення правочинів (крім операцій рефінансування іпотечних кредитів, які відповідають єдиним стандартам, та операцій під час первинного розміщення цінних паперів). У разі вчинення правочинів на суму, що дорівнює або перевищує 10 відсотків суми активів балансу, станом на останню звітну дату, таке рішення приймається за погодженням з наглядовою радою.

Також відповідно до пункту 2 частини 6 Положення про наглядову раду ІНФОРМАЦІЯ_8, наглядова рада здійснює нагляд за управлінням майном Установи, дотриманням нею мети своєї діяльності, виконанням положень Статуту, здійснює контроль за фінансовою стабільністю Установи та дотриманням нею вимог законодавства, зокрема шляхом погодження рішення правління Установи щодо вчинення правочинів на суму, яка дорівнює або перевищує 10 відсотків суми активів балансу станом на останню звітну дату (крім операцій з надання фінансових кредитів, зокрема рефінансування іпотечних кредитів, які відповідають єдиним стандартам, та операцій з первинного розміщення цінних паперів).

Відповідно до даних річної фінансової звітності ІНФОРМАЦІЯ_8 за 2013 рік, загальна сума активів балансу на кінець звітного періоду становила 3 063 250 тис. грн, тоді як вартість майнових прав, що надаються в заставу ІНФОРМАЦІЯ_8 за договором застави від 04.09.2014 № Д-1.1/2014 становить 1 441 396 562,46 гривень. Тобто, сума вказаного правочину перевищує 10 відсотків суми активів балансу станом на останню звітну дату, а отже відповідно до Статуту договір застави від 04.09.2014 № Д-1.1/2014 повинен бути погоджений наглядовою радою Установи.

Відповідно до даних річної фінансової звітності ІНФОРМАЦІЯ_8 за 2014 рік, загальна сума активів балансу на кінець звітного періоду становила 5 489 775 тис. грн, тоді як вартість майнових прав, що надаються в заставу ІНФОРМАЦІЯ_8 за договорами застави від 04.02.2015 № Д-2/2015, 04.02.2015 № Д-3/2015 становить 1 228 694 333,35 грн та 1 200 012 429,80 грн відповідно. Тобто, сума вказаних правочинів перевищує 10 відсотків суми активів балансу станом на останню звітну дату, а отже відповідно до Статуту договори застави від 04.02.2015 № Д-2/2015, 04.02.2015 № Д-3/2015 повинні бути погоджені наглядовою радою Установи.

Згідно з листом ІНФОРМАЦІЯ_8 до Мінекономіки від 11.09.2023 № 66/12/1-1 з моменту зарахування грошових коштів в оплату за придбані облігації на рахунок ІНФОРМАЦІЯ_8 в АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " № НОМЕР_2 грошові кошти ІНФОРМАЦІЯ_8 знаходились в оплатному користуванні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 ". У 2014 році на цьому поточному рахунку зберігались грошові кошти ІНФОРМАЦІЯ_8 в сумі 3 494,2 мл. грн, які були акумульовані при реалізації інвестором облігацій ІНФОРМАЦІЯ_8, у тому числі, отримані від продажу облігацій серій "А3", "В3" та "С3". В листі зазначено, що за результатами розгляду судових процесів договори застави майнових прав та договори відступлення прав вимоги (із відкладальною умовою), укладені між ІНФОРМАЦІЯ_8 та АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " визнані недійсними. Зазначені рішення призвели до негативних фінансових результатів та необхідності інформування ІНФОРМАЦІЯ_8 резервів під активні операції в повному обсязі без врахування наявності застави.

Відповідно до листа ФГВФО від 05.12.2023 № 57-14532/23 кошти клієнта ІНФОРМАЦІЯ_8 були включені до реєстру акцептованих вимог кредиторів АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " та віднесені до сьомої черги у загальній сумі 3 332 924 595,01 гривень. Протягом процедури ліквідації клієнту було виплачено 538 878 378,39 грн, залишок до виплати становить 2 794 046 216,62 гривень.

Відповідно до листа ВГВФО від 15.07.2024 № 46-7596/24 станом на 01.07.2024 в управлінні Фонду перебувають активи АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " балансовою вартістю 900,5 млн. грн, оціночною вартістю 858,7 млн. гривень.

Станом на 01.07.2024 АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " задоволено 47 % від акцептованої суми вимог кредиторів 3 черги. Сума незадоволених вимог кредиторів 3 черги становить 8 млрд. гривень.

З урахуванням викладеного повідомляється, що в АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " фактично відсутні активи, кошти від реалізації яких у подальшому можуть бути спрямовані на погашення вимог кредиторів банку сьомої черги, до яких, у тому числі, віднесено і ІНФОРМАЦІЯ_8.

На даний час отримана відповідь, що документи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » щодо відкриття рахунків Державною іпотечною установи та інші відомості передані на зберігання до архіву Національного банку України .

Враховуючи викладене, у ході досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до інформації та копій документів, які знаходиться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ЄДРПОУ НОМЕР_1 .

Слідчий в судове засідання не з`явився, надав заяву про розгляд клопотання за його відсутністю.

Представник володільця майна, а саме ІНФОРМАЦІЯ_1 в судове засідання не з`явився, надав заяву, в якій просив розгляд клопотання проводити за його відсутності, а також не заперечував проти задоволення клопотання.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступного висновку.

З матеріалів клопотання вбачається, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України (далі - ГСУ НП України ) проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні, відомості про яке 10.01.2024 внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000057, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, а саме за фактом зловживання службовим становищем службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_8 ЄДРПОУ НОМЕР_3 (далі - ІНФОРМАЦІЯ_8; ІНФОРМАЦІЯ_8; Державна установа), що призвело до спричинило тяжкі наслідки.

В ході досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до документів, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ЄДРПОУ НОМЕР_1 .

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Документи, які перебувають у банківських установах містять банківську таємницю та конфіденційну інформацію, в тому числі комерційну та персональні дані особи, але самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Згідно п. 4, 5, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до речей та документів, оскільки без отримання вказаних документів неможливо встановити істину у кримінальному провадженні, що має суттєве значення для розслідування кримінального провадження.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 108, 131, 132, 159-164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання - задовольнити.

Надати старшим слідчим в ОВС ГСУ НП України: ОСОБА_3 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , слідчим групи слідчих у кримінальному провадженні № 0000057 ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , ОСОБА_22 , ОСОБА_23 , ОСОБА_24 , ОСОБА_25 , ОСОБА_26 на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ЄДРПОУ НОМЕР_1 , з можливістю вилучення їх копій, а саме:

- постанова НБУ від 12.02.2014 № 102/БТ;

- постанова НБУ від 12.06.2014 № 348/БТ;

- постанова НБУ від 11.09.2014 № 560/БТ;

- постанова НБУ від 30.10.2014 № 692/БТ;

- постанова НБУ від 02.03.2015 № 150;

- постанова НБУ від 02.10.2015 № 664;

- положення, що визначає повноваження представника від НБУ, який призначається до адміністрації комерційного банку (що було чинне у період з 01.01.2014 по 02.03.2015);

- положення (інструкція, інший нормативно-правовий або розпорядчий документ), що визначає повноваження куратора від НБУ, який призначається до адміністрації комерційного банку (що було чинне у період з 01.01.2014 по 02.03.2015);

- юридична справа ІНФОРМАЦІЯ_8 щодо відкриття рахунків в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », перелік всіх відкритих банківських рахунок, а також виписок по руху коштів за період з 01.01.2013 по 01.01.2017, видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою, доручень, а також інформації щодо ІР адрес входу-виходу системи «Клієнт-Банк» та при здійснені платіжних операцій, номери рахунків IBAN (International Bank Account Number - міжнародний номер банківського рахунку) із зазначенням належності вказаних вище банківських карток до таких рахунків, а також належності інших карткових рахунків до рахунку ІВАN;

- договори застави та відступлення прав вимоги, укладені між Державною іпотечною установою та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у період з 2014 по 2015 роки;

- договори купівлі-продажу цінних паперів, емітентом яких є ІНФОРМАЦІЯ_8 та укладених між Державною іпотечною установою та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а також копії документів щодо оплати вказаних цінних паперів;

- відомості щодо виплати відсотків за цінними паперами Державною іпотечною установою на користь ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;

- документи щодо передачі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на користь НБУ прав власності на цінні папери, емітовані Державною іпотечною установою;

- копії договорів застави та додатків до них (додаткові угоди, специфікації тощо), укладених між ІНФОРМАЦІЯ_6 та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в рамках яких ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » передано на користь ІНФОРМАЦІЯ_1 облігації ІНФОРМАЦІЯ_8, розміщення яких здійснюється під гарантію Кабінету міністрів України від 26.12.2013 № 15010-03/128; копії кредитних договорів та додатків до них (додаткові угоди, специфікації тощо) між ІНФОРМАЦІЯ_6 та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », на виконання яких укладені вищевказані договори застави; листування між ІНФОРМАЦІЯ_6 та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з питань укладання вищевказаних договорів застави та кредитних договорів; доповідні/службові/аналітичні записки структурних підрозділів ІНФОРМАЦІЯ_1 , що передували укладанню зазначених договорів відносно ліквідності банку, доцільності проведенню рефінансуванню/кредитування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; інші документальні матеріали, на підставі яких приймалось рішення щодо укладання вищевказаних кредитних договорів з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;

- відомості щодо руху коштів по кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », відкритих у ІНФОРМАЦІЯ_1 з відображенням залишку на кінець дня;

- форми статистичної звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № 1Д (щоденна) « Баланс банку » за період з 01.01.2014 по 31.12.2014;

- файли Х1 «Залишок коштів на рахунках» за період з 01.01.2014 по 31.12.2014;

- форми статистичної звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № 321 (місячна) «Звіт про кредити та процентні ставки за непогашеними сумами (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів)» за період з 01.01.2013 по 01.05.2015;

- форми статистичної звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № 601 (місячна) «Звіт про кредитні операції банку з боржником - фізичною/юридичною особою» за період з 01.01.2013 по 01.05.2015;

- форми статистичної звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № 604 (місячна) «Звіт про формування резерву для відшкодування можливих втрат за кредитними операціями» за період з 01.01.2013 по 01.05.2015;

- форми статистичної звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № 611 (місячна) «Звіт про дотримання економічних нормативів та лімітів відкритої валютної позиції» за період з 01.01.2013 по 01.05.2015;

- форми статистичної звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № 613 (місячна) «Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та пов`язаними з банком особами» за період з 01.01.2013 по 01.05.2015;

- форми статистичної звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № 614 (місячна) «Звіт про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку» за період з 01.01.2013 по 01.05.2015;

- форми статистичної звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № 625 (місячна) «Звіт про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку» за період з 01.01.2013 по 01.05.2015;

- форми статистичної звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № 631 (декадна) «Звіт про структуру активів та зобов`язань за строками» за період з 01.01.2013 по 01.05.2015;

- форми статистичної звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № 801 (місячна) «Звіт про кредити, надані ІНФОРМАЦІЯ_6 , та про заставу за кредитами ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 01.01.2013 по 01.05.2015.

Строк дії ухвали не може перевищувати два місяці з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 - у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надати слідчому у кримінальному провадженні.

Слідчий суддя ОСОБА_1