Придніпровський районний суд м.Черкаси
Справа № 711/673/22
Провадження № 1-кс/711/224/22
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
31 січня 2022 року слідчий суддя Придніпровського районного суду м. Черкаси ОСОБА_1 , при секретарі судових засідань ОСОБА_2 , розглянувши в судовому засіданні в залі суду м. Черкаси клопотання старшого слідчого СУ ГУНП в Черкаській області ОСОБА_3 , погоджене прокурором Спеціалізованої екологічної прокуратури (на правах відділу) Черкаської обласної прокуратури ОСОБА_4 , внесене в кримінальному провадженні № 0000845 від 17.09.2021 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 240 КК України про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів,
в с т а н о в и в:
Старший слідчий СУ ГУНП в Черкаській області ОСОБА_3 звернулася до суду з клопотанням, погодженим прокурором Спеціалізованої екологічної прокуратури (на правах відділу) Черкаської обласної прокуратури ОСОБА_4 , внесеним у кримінальному провадженні № 0000845 від 17.09.2021 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 240 КК України про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів.
В обґрунтування клопотання вказує, що службові особи виробничого підрозділу « ІНФОРМАЦІЯ_1 » філії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в період 2016-2018 років вчинили видобуток корисних копалин загальнодержавного значення у великих розмірах з порушенням норм чинного законодавства.

Згідно листа ІНФОРМАЦІЯ_4 встановлено, що спеціальний дозвіл на користування надрами № 4663 від 28.12.2007 року надано АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з метою видобування незміненого та порушеного вивітрюванням монцонітів і діоритів в якості сировини для виробництва щебеню для баластного шару залізничної колії та будівельних робіт, відсіви від подрібнення монцонітів і діоритів, придатні для дорожнього будівництва, для використання у якості компонента в`яжучого щільних силікатних бетонів, благоустрою, рекультивації і планування, Хлистунівського родовища.

Дія дозволу № 4663 закінчилась 03.06.2016 року. Наказом ІНФОРМАЦІЯ_4 від 03.08.2018 року № 274 продовжено строк дії дозволу № 4663 до 03.03.2036 року.

Перевіркою, проведеною Держгеонадрами у липні 2021 року встановлено, що АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у період з 04.06.2016 року по 02.08.2018 року здійснювало видобування корисних копалин без спеціального дозволу на користування надрами. Відповідно до маркшейдерської, технічної та обліково-контрольної документації, а саме звітного балансу запасів корисних копалин (форма 5-гр), журналу обліку руху запасів по Хлистунівському родовищу та довідки ВП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » філії « ІНФОРМАЦІЯ_5 » АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » від 07.07.2021 року у період з 04.06.2016 року по 02.08.2018 року видобуток корисних копалин склав 252, 152 тис. м.3.

Долучено копії акту перевірки, матеріалів перевірки, журналу обліку руху запасів по Хлистунівському родовищу, довідки ВП ІНФОРМАЦІЯ_1 » із зазначенням обсягів видобування корисних копалин за вказаний період.

Допитаний як свідок директор ВП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_5 показав, що всі документи на отримання дозволів готує « ІНФОРМАЦІЯ_5 ». У вказаний період було проведено скришні роботи з вивезення жорстви, відведення вод, підтримання належного стану території кар`єру, вибухові роботи, вивезення породи після вибухів, переробка залишків гірничої маси (залишку до 2016) переробка породи, отриманої після проведених вибухових робіт, та продаж отриманої готової продукції. Вибухові роботи проведені згідно рішень керівництва « ІНФОРМАЦІЯ_5 », реалізація виготовленої продукції із отриманої після вибухових робіт породи здійснювалась згідно письмових рішень керівництва « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та договорів, узгоджених із « ІНФОРМАЦІЯ_5 »

Допитаний як свідок інженер ВП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_6 показав, що підривні роботи у період закінчення дії дозволу проводились з метою ліквідації небезпеки від наявних станом на 2016 рік уступів, укосів, заколів, тріщин тощо в кар`єрі. Після виявлення небезпечних ділянок на ВП проведено наради із вказаного приводу та наказом створено комісію для обстеження небезпечних ділянок та надання висновків і пропозицій щодо їх ліквідації. Комісійно було здійснено неодноразовий огляд небезпечних ділянок із виготовленням фотозйомок, складанням актів тощо. Так ВП звернулось до філії « ІНФОРМАЦІЯ_5 » з листом про наявність відповідних небезпечних ділянок на кар`єрі та з проханням ліквідації вказаної небезпеки. Кінцеве рішення про порядок ліквідації небезпечних ділянок, укладення договорів та проведення підривних робіт здійснювалось працівниками « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».

У відповідь на письмовий запит отримано лист ВП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з документами по буро-вибуховим роботам за 2016, 2017 роки, посадові інструкції, накази, плани виробництва 2016-2017 років, дозволи на користування надрами, документи, що засвідчують факт користування корисною копалиною, журнал обліку руху запасів, звітність по формі 5-гр, лист ІНФОРМАЦІЯ_6 .

Листом « ІНФОРМАЦІЯ_5 » директорам ВП повідомлено, що «з метою запобігання самовільного користування надрами (закінчення терміну дії спеціального дозволу або його зупинення), керуючись ст. 24 Гірничого закону України, ст. 57 Кодексу України про надра, пунктом 22 Порядку надання спеціальних дозволів на користування надрами, зобов`язую керівників виробничих підрозділів не допускати виконання робіт з видобування корисних копалин на родовищах, де термін дії спеціального дозволу закінчився або дія дозволу призупинена».

Зупинення дії дозволу не звільняє надрокористувача від обов`язку проводити на ділянці надр роботи, пов`язані із запобігання виникнення аварійної ситуації або усунення її наслідків».

Крім того, згідно додаткової інформації, наданої Держгеонадра, встановлено, що згідно з підпунктом 10.1 пункту 1 п`ятого розділу Правил охорони праці під час розробки родовищ корисних копалин відкритим способом, затвердженого наказом Державного комітету України з промислової безпеки, охорони праці та гірничого нагляду від 18.03.2010 № 61, зареєстрованого Міністерством юстиції України від 03.06.2010 № 356/17651 (далі Правила № 61) на кар`єрах (розрізах) необхідно здійснювати контроль за станом їх ботів, траншей, уступів, укосів і відвалів. У разі виявлення ознак зсуву порід роботи необхідно припинити. На кар`єрах, схильних до зсувів, необхідно здійснювати інструментальні спостереження за станом бортів кар`єру та укосів відвалів.

Згідно з пунктом 3 Єдиних правил охорони надр під час розробки родовищ твердих корисних копалин, затверджених постановою Гіртехнагляду СРСР від 14.05.1985 № 22 (далі ЄПОН), на діючих підприємствах повинні виконуватися наступні маркшейдерські роботи:

Своєчасне створення геодезичних і маркшейдерських опорних і знімальних мереж і на їх основі здійснення всього комплексу маркшейдерських вимірювань і обчислень, необхідних для складання і систематичного поповнення гірничої графічної документації, вирішення різних гірничо-геометричних задач для гірничого виробництва;

Винос в натуру проектних параметрів будівництва різних об`єктів на земній поверхні і в підземних виробках, завдання напрямків гірничих і розвідувальних виробок відповідно до проектами і планами розвитку гірничих робіт, а також контроль за їх дотриманням;

Виробництво інструментальних спостережень за процесами зрушення гірських порід, деформація земної поверхні, будівель, споруд, стійкістю уступів і ботів кар`єрів;

Розрахунок і своєчасне нанесення на гірничу графічну документацію запобіжних і бар`єрних ціликів і границь безпечного ведення гірничих робіт.

Маркшейдерські роботи повинні виконуватися відповідно до вимог Інструкції з виробництва маркшейдерських робіт і інших нормативних документів при строгому дотриманні термінів їх виконання, а також законодавства по надра, чинних правил і норм безпеки, правил технічної експлуатації і цих Правил.

Забороняється проводити геологорозвідувальні, гірничі та будівельні роботи без маркшейдерського забезпечення цих робіт.

В підпункті 6.21. пункту 6 ЄПОН зазначено, що при відкритому способі розробки родовищ в обов`язковому порядку повинні проводитись спостереження за станом бортів кар`єрів, укосів уступів і відвалів з метою визначення оптимальних параметрів і запобігання їх деформацій.

При розробці родовищ в складних гірничо-геологічних і гідрогеологічних умовах для визначення оптимальних параметрів бортів кар`єрів, укосів уступів і відвалів повинні залучатися науково-дослідні організації.

Деформація бортів кар`єрів, укосів уступів і відвалів в обов`язковому порядку документуються із зазначенням причин виникнення деформацій і величини економічного збитку. Робота на деформованих уступах і бортах кар`єрів без вжиття заходів щодо забезпечення безпеки робіт забороняється.

Тобто, для виявлення нависаючих «козирків» та навісів в бортах кар`єру ВП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » філії « ІНФОРМАЦІЯ_5 » АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (далі ВП « ІНФОРМАЦІЯ_1 », користувач надр) зобов`язане проводити постійні інструментальні маркшейдерські зйомки бортів кар`єру з фіксацією цих результатів в відповідних журналах (журнал теодолітної зйомки, журнал спостереження за станом бортів кар`єрів, укосів уступів і відвалів, тощо).

ІНФОРМАЦІЯ_8 наказом від 26.06.2019 № 229 «Про затвердження Уніфікованої форми акта, що складається за результатами проведення планових (позапланових) заходів державного нагляду (контролю) щодо додержання суб`єктом господарювання вимог законодавства у сфері геологічного вивчення та раціонального використання надр», який зареєстровано у Міністерстві юстиції України 25.07.2019 за № 818/33789, затвердило Уніфіковану форму акту, що складається за результатами проведення планових (позапланових) заходів державного нагляду (контролю) щодо додержання суб`єктом господарювання вимог законодавства у сфері геологічного вивчення та раціонального використання надр, яким передбачено вичерпні переліки питань в залежності від ступеня ризику від раціонального використання надр.

Згідно з пунктом 8 Уніфікованої форми акту посадові особи Держгеонадр перевіряють проведення під час видобувних робіт на родовищах твердих корисних копалин геологічних та маркшейдерських робіт, наявність геологічної та маркшейдерської документації тощо.

Під час перевірки посадовими особами ВП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » не надана посадовим особам Держгеонадр документально підтверджена інформація, що ВП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » проводив роботи з ліквідації «козирків» та навісів або роботи, пов`язані із запобіганням виникненню надзвичайної ситуації або усуненням її наслідків.

Разом з тим, надана маркшейдерська документація, яка свідчить по проведення видобувних робіт з видобутку корисних копалин за допомогою вибухових робіт, що було зафіксовано в акті перевірки від 16.07.2021 року № 06-02/27/2021-39/п(108).

Згідно з підпунктом 2.7. пункту 2 Положення про проектування внутрішнього відвалоутворення та складування відходів виробництва в залізорудних і флюсових кар`єрах, затвердженого наказом ІНФОРМАЦІЯ_9 від 17.08.2004 № 412 та зареєстрованого Міністерством юстиції України від 19.08.2004 № 1027/9626, видобувні роботи роботи з видобутку корисних копалин з готової до видобутку частини родовища.

В пункті 2 Правил № 61 визначено, що гірнича маса зруйнований і подрібнений масив гірських порід під час розробки родовищ корисних копалин.

Згідно з статтею 1 Гірничого закону України, підривні роботи роботи, що проводяться із застосуванням вибухових речовин для руйнування гірничих порід за допомогою вибуху з метою видобутку корисних копалин, проведення гірничих виробок тощо.

Тобто, роботи з видобування корисних копалин відкритим способом (кар`єр) роботи з виділення гірничої маси від масиву за допомогою підривних робіт і переміщення їх до приймальних споруд (площадки первинної переробки або відвантаження споживачам, тощо).

Таким чином, гірничі роботи вибухові роботи, навантаження екскаваторами подробленої гірничої маси на автосамоскиди, переміщення цієї гірничої маси автосамоскидами до дробарко-щебеневого заводу на переробку, відноситься до видобування корисних копалин відкритим способом.

02.12.2021 до ІНФОРМАЦІЯ_10 скеровано запит з метою отримання інформації щодо рахунків ВП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » філії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), та окремо Філії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), які відкриті/закриті в період з 01.01.2016 року по сьогоднішній день.

У відповідь на вказаний запит отримано відповідь ІНФОРМАЦІЯ_10 згідно якого надання запитуваної інформації ІНФОРМАЦІЯ_11 можливе лише на підставі ухвали слідчого судді, суду.

В зв`язку з вищевикладеним, а також з метою повноти та об`єктивності проведення досудового розслідування, та враховуючи, що в матеріалах справи вбачається наявність достатніх підстав вважати, що документи, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_11 мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у провадженні і впливають на повноту та об`єктивність досудового розслідування, а також те, що вказана інформація необхідна для проведення судових експертиз (економічна, почеркознавча, тощо), а також необхідні для аналізу руху грошових коштів отриманих на виконання умов вказаного договору.

Вказані документи зберігаються у ІНФОРМАЦІЯ_12 , що за адресою: АДРЕСА_1 .

А тому, просить надати тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_13 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю подальшого вилучення належним чином завірених копій, а саме: відомостей про всі діючі та закриті банківські рахунки Філії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) з 01.01.2016 року по теперішній час; документів податкової звітності Філії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) з 01.01.2018 року по теперішній час, а саме: звітності 1-ДФ із розшифровкою даних ПІБ працівників, сплачених сум та інформації про отримання доходів вказаним підприємством, а також розшифровки по контрагентам додаток № 5 до податкової звітності із зазначенням назви контрагента, ЄДРПОУ, суми перерахованих коштів та призначення платежу.

Старший слідчий СУ ГУНП в Черкаській області ОСОБА_3 в судове засідання не з`явилася, про час та місце розгляду клопотання була повідомлена, але 31.01.2022 року старший слідчий СУ ГУНП в Черкаській області ОСОБА_7 (який ходить в групу слідчих з розслідування даного кримінального провадження) надав суду заяву в якій просив розглянути клопотання за його відсутності на підставі обґрунтування, викладеного у клопотанні та з урахуванням доказів, доданих до нього.
В судове засідання особа, у володінні якої знаходяться речі та документи, не викликалась, оскільки органом досудового розслідування доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення вказаної інформації.
Дослідивши матеріали, які додані до клопотання, якими воно обґрунтовується, включаючи витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань щодо кримінального провадження, у рамках якого було подано клопотання, прихожу до висновку про відмову в задоволенні даного клопотання, виходячи із наступних підстав.
Як вбачається з матеріалів клопотання, старшим слідчим СУ ГУНП в Черкаській області ОСОБА_3 проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000845 від 17.09.2021 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 240 КК України.

Згідно ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей та документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до п. 6 ч. 2 ст. 160 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Відповідно до п. 5 ч. 1 ст.162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Банківською таємницею, зокрема є:

1. Відомості про стан рахунків клієнтів, у тому числі стан кореспондентських рахунків банків у Національному банку України.

2. Операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійсненні ним угоди;

3. Фінансово-економічнй стан клієнтів;

4. Системи охорони банків та клієнтів;

5. Інформація про організаційно правову структуру юридичної особи-клієнта, її керівників, напрями діяльності.

Відповідно до п.п. 1, 2. ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом.

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Таким чином слідчий просить надати йому доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, володільцем яких є ІНФОРМАЦІЯ_14 .
Завданнями кримінального провадження є, зокрема, охорона прав, свобод та законних інтересів учасників кримінального провадження, а також забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду з тим, щоб жодна особа не була піддана необґрунтованому процесуальному примусу і щоб до кожного учасника кримінального провадження була застосована належна правова процедура.

Системний аналіз змісту засад кримінального провадження, в контексті змісту і спрямованості діяльності держави на засадах принципів верховенства права та основоположних соціальних цінностей демократичного суспільства, свідчить, що підставою для надання дозволу на доступ до охоронюваної законом таємниці є наявність обставин, передбачених ч. 3 ст. 132, ч. 5, 6 ст. 163 КПК України, а також відповідність таких дій вимогам пропорційності та виправданості обмеження основоположних прав, щоб запобігти надмірному втручанню у такі права.

Обов`язковою передумовою надання права тимчасового доступу до відомостей, що містять охоронювану законом таємницю, є можливість використання як доказів таких відомостей та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих відомостей (ч. 6 ст. 163 КПК України).

Підставою звернення слідчого з даним клопотанням є потреба в отриманні тимчасового доступу до охоронюваної законом таємниці, яка перебуває у володінні ІНФОРМАЦІЯ_13 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: відомостей про всі діючі та закриті банківські рахунки Філії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) з 01.01.2016 року по теперішній час; документів податкової звітності Філії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) з 01.01.2018 року по теперішній час, а саме: звітності 1-ДФ із розшифровкою даних ПІБ працівників, сплачених сум та інформації про отримання доходів вказаним підприємством, а також розшифровки по контрагентам додаток № 5 до податкової звітності із зазначенням назви контрагента, ЄДРПОУ, суми перерахованих коштів та призначення платежу.

З урахуванням обсягу інформації наданої до суду, обставин справи, предмету розслідування у кримінальному провадженні № 0000845, слідчим суддею на даний час не встановлено підстав для надання дозволу на тимчасовий доступ до документів, які становлять банківську таємницю та які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_13 , оскільки слідчим не доведена мета отримання таких документів, зокрема що вони можуть довести чи спростувати в даному кримінальному провадженні, крім того, недоведена і необхідність в отриманні таких документів включно до теперішнього часу, враховуючи, що відомості до ЄРДР внесені за фактом вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 240 КК України, а саме здійснення видобутку корисних копалин загальнодержавного значення з порушенням норм чинного законодавства протягом 2016-2018 років.

А тому, з урахуванням викладеного, доказів, які додатні до клопотання, слідчий суддя приходить до висновку про відмову в задоволенні клопотання, оскільки надання дозволу на розкриття банківської таємниці за таких підстав не є вочевидь необхідним заходом допустимим у демократичному суспільстві.
На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 3, 9, 107, 159, 162, 309, 395 КПК України, слідчий суддя,
у х в а л и в:
В задоволенні клопотання старшого слідчого СУ ГУНП України в Черкаській області ОСОБА_3 - відмовити.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1