печерський районний суд міста києва
Справа № 757/350/22-к
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
12 січня 2022 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши в судовому засіданні в м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, -

ВСТАНОВИВ:
На розгляд до слідчого судді надійшло вказане клопотання.

Обґрунтовуючи подане клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Державного бюро розслідувань у складі групи слідчих здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000671 від 28.10.2021 за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що впродовж 2011-2014 років службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » діючи умисно, з відома службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_2 , з метою одержання будь-якої неправомірної вигоди для себе чи іншої фізичної або юридичної особи, використали своє службове становище всупереч інтересам служби, що спричинило тяжкі наслідки у вигляді заподіяння збитків Банку на суму 40 млн. доларів США.

Так, у вищевказаній банківській установі протягом 2011-2014 років контроль за дотриманням законодавства у сфері банківської діяльності (з питань фінансового моніторингу, з питань валютного контролю / нагляду) від НБУ здійснювали уповноважені особи з питань нагляду за діяльністю банківської установи (безвиїзний банківський нагляд).

Під час здійснення своїх службових обов`язків працівники ІНФОРМАЦІЯ_3 неодноразово виявляли численні порушення банківського законодавства (зокрема щодо здійснення внутрішнього фінансового моніторингу та повідомлення на адресу контролюючих органів про підозрілі фінансові операції, здійснення їх зупинення) вищезазначеною банківською установою, однак за вказівками керівництва НБУ та власників Банку, одним із яких на той час був ОСОБА_4 , у відповідних звітах за результатами перевірок діяльності банку такі відомості не відображалися, жодні заходи правового реагування, що були визначені законодавством України і нормативними документами НБУ (попередження, штрафи, позбавлення ліцензії, непогодження рішень про реєстрацію / капіталізацію / докапіталізацію банку), не застосовувалися до Банку або застосовувалися незначні санкційні заходи впливу.

Водночас, з метою привласнення активів Банку, його кінцевими бенефіціарними власниками, у тому числі ОСОБА_4 , за погодженням і безпосереднім сприянням з боку працівників НБУ, розроблено й реалізовано відповідну схему укладення банком удаваних угод із пов`язаними компаніями.

Зокрема, 22.08.2011 між компанією-нерезидентом « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (Республіка Кіпр, мала статус боржника, кінцевим вигодонабувачем якої був безпосередньо ОСОБА_4 ) та іноземним банком « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (Республіка Австрія, мала статус кредитора), без мети повернення коштів, укладено договір про надання кредиту на загальну суму 40 млн. доларів США.

Видача вказаного кредиту відбулась за ініціативи власника та Голови наглядової ради Банку ОСОБА_4 (призначений на посаду у квітні 2011 року) та на підставі відповідного листа Банку.

22.08.2011 між Банком та « ІНФОРМАЦІЯ_5 » укладено договір застави за кредитним договором між компанією « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та банком « ІНФОРМАЦІЯ_5 » на загальну суму 40 млн. доларів США.

Відповідно до умов зазначеного договору, у випадку неповернення компанією « ІНФОРМАЦІЯ_4 » визначеної суми кредиту, банку « ІНФОРМАЦІЯ_5 » переходили права власності на грошові кошти, що знаходились на рахунку Банку (відкритому у червні 2011 року), у банку « ІНФОРМАЦІЯ_5 », а саме 40 393 884,53 доларів США.

23.12.2014 відповідно до постанови Правління ІНФОРМАЦІЯ_2 № 831 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_6 прийнято рішення від 24.12.2014 № 159 «Про початок процедури ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та призначення уповноваженої особи Фонду на ліквідацію банку». На момент прийняття вказаного рішення державним регулятором Банк мав заборгованість за кредитом рефінансування у розмірі 77,1 млн. грн.

Напередодні ліквідації Банку, з метою виведення та привласнення активів Банку, недопущення звернення стягнення на власне майно, з ініціативи ОСОБА_4 , 05.09.2014, за попереднього узгодження описаних протиправних дій із невстановленими працівниками НБУ, із кореспондентського рахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в банку « ІНФОРМАЦІЯ_5 » списано грошові кошти на загальну суму 40 393 884,53 дол. США.

Відповідно до статті 53 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» ІНФОРМАЦІЯ_7 осіб 15 травня 2019 року внесено запис до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань №4044222 про державну реєстрацію припинення ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_1 » як юридичної особи, а отже, ліквідація банку вважається завершеною, а банк ліквідованим.

З метою встановлення обставин кримінального правопорушення, проведення почеркознавчої експертизи, у слідства виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_2 .

Слідчий в кримінальному провадженні ОСОБА_3 надав на адресу суду заяву, відповідно до якої розгляд справи просив провести без його участі, вимоги клопотання підтримав у повному обсязі.

На підставі ст. 2 ст. 163 КПК України, слідчим суддею визнано можливим розглянути клопотання без виклику представника особи, у володінні якої знаходяться речі та документи.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити виїмку).

Згідно ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя задовольняє клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Вивчивши клопотання, дослідивши матеріали, надані в його обґрунтування, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, так як слідчим доведена необхідність отримання доступу до вказаних документів, оскільки вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а відомості, які в них містяться, можуть бути використані як докази, довести ті обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, іншим способом неможливо.

Поряд з тим, оскільки з матеріалів клопотання вбачається, що слідчим до кримінального провадження залучено експерта для проведення судово - почеркознавчої експертизи, слідчий суддя надходить до висновку про обґрунтованість клопотання в частині щодо надання саме оригіналів запитуваних документів.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 160, 163, 164, 166 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити.

Надати слідчим першого слідчого відділу (з дислокацією у місті Києві) Територіального управління Державного бюро розслідувань у місті Києві ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , слідчому Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні №0000671 тимчасовий доступ до документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з можливістю їх вилучення, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

- копій щоденних, щомісячних та щоквартальних відомостей із статистичної звітності за формою 618 «Звіт про залишки коштів, що розміщені в інших банках» за період 2010-2014 років на кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », відритому в банку « ІНФОРМАЦІЯ_5 », що відображають облікування коштів;

- копій документів, складених за результатами інспекційних перевірок протягом 2010-2014 років ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_8 ;

- оригіналів документів фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період 2010-2014 років, а саме «Звіт про фінансовий стан» (Баланс), «Звіт про прибутки і збитки та інший сукупний дохід (Звіт про фінансові результати), Проміжний скорочений звіт про прибутки і збитки та інший сукупний дохід (Звіт про фінансові результати), Звіт про прибутки і збитки, Проміжний скорочений звіт про прибутки і збитки, Звіт про сукупний дохід, Проміжний скорочений звіт про інший сукупний дохід, Звіт про зміни у власному капіталі (Звіт про власний капітал), Звіт про рух грошових коштів за прямим методом, Звіт про рух грошових коштів за непрямим методом, із усіма примітками (Потенційні зобов`язання банку);

- копій документів, що відображають наявність залишків на кореспондентських рахунках, відкритих в банку « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за період 2010-2014 років;

- копій довідок, що відображають наявність або відсутність обтяжень за період 2010-2014 років за коштами, які обліковуються на кореспондентських рахунках, відкритих в банку « ІНФОРМАЦІЯ_5 »;

- копій регістрів бухгалтерського обліку, які відображають наявність або відсутність обтяжень за період 2010-2014 років за коштами, які обліковуються на кореспондентських рахунках, відкритих в банку « ІНФОРМАЦІЯ_5 »;

- копій відомостей із примітки 21 «Аналіз активів та зобов`язань за строками їх погашення» згідно інструкції про порядок регулювання діяльності банків в Україні, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 28.08.2001 № 368, за період 2010-2014 років;

- копій реєстрів квартальних та річних звітів «Баланс» за період 2010-2014 років;

- копій документів статистичної звітності за формою № 611 «Звіт про структуру активів та пасивів за строками» за період 2010-2014 років;

- копій документів статистичної звітності вказаного банку за формою 631 «Звіт про структуру активів та пасивів за строками» за період 2010-2014 років;

- банківських виписок по усіх кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за період 2010-2014 років, відкритих ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в усіх українських та закордонних банківських установах за вказаний період, з обов`язковим зазначенням дат, часу, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов`язково вказати повний шлях проходження грошових коштів), з можливістю вилучення зазначених виписок в паперовому та електронному (у форматі «блокнот» та у форматі «таблиць Excel») вигляді;

- договорів, контрактів, додатків до них, SWIFT-повідомлень, підписаних або надісланих і отриманих ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » банку « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та документів (розпоряджень, платіжних доручень), на підставі яких ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » перерахував грошові кошти на свої кореспондентські рахунки у банку « ІНФОРМАЦІЯ_5 »;

- роздруківок регістрів бухгалтерського обліку та банківських виписок, що підтверджують перерахування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на коррахунки в банку « ІНФОРМАЦІЯ_5 » грошових коштів, з обов`язковим зазначенням дат, часу, сум, валюти, даних про рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, з наданням інформації в паперовому вигляді;

- копій статутів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », чинних за період 2010-2014 років;

- копій документів, які відображають анкетні дані акціонерів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », бенефеціарних власників та афілійованих осіб вказаного банку за період 2010-2014 років;

- оригіналів протоколів засідань Загальних Зборів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період 2010-2014 років на яких затверджувалась фінансова звітність банку;

- оригіналів протоколів Правління, Спостережної Ради (Наглядової Ради), Кредитного комітету, Департаменту міжнародних відносин, Департаменту управління ризиками, інших структурних підрозділів, якими затверджувались рішення щодо укладення 22.08.2011, між Банком та « ІНФОРМАЦІЯ_5 » договору застави за кредитним договором між компанією « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та банком « ІНФОРМАЦІЯ_5 » на загальну суму 40 млн. доларів США;

- копії протоколів засідань Правління, Спостережної Ради (Наглядової Ради), Загальних Зборів, Кредитного комітету, Департаменту міжнародних відносин, Департаменту управління ризиками, інших структурних підрозділів; положень про організацію операційної діяльності, облікову політику, Правління, Загальні Збори, Спостережну Раду (Наглядову Раду), Кредитний комітет, Департамент міжнародних відносин, Департаменту управління ризиками, кредитну політику, управління справами, банківські операції, міжнародну діяльність, інших структурних підрозділів, нормативних документів, які визначали порядок укладання правочинів Головою правління за період 2010-2014 років;

- копій регістрів бухгалтерського обліку із позабалансового рахунку 9510 (надана застава) за період 2010-2014 років;

- копій особових справ працівників ІНФОРМАЦІЯ_9 , усіх бухгалтерів, членів Правління, членів Спостережної Ради (Наглядової Ради), ІНФОРМАЦІЯ_10 банківських операцій та усіх інших структурних підрозділів банків, до кола чиїх службових обов`язків входило відкриття кореспондентських рахунків, їх обслуговування, подання до НБУ звітності щодо вказаних коррахунків, відображення в бухгалтерському обліку грошових коштів на коррахунках, перебування їх в обтяженні за період 2010-2014 років;

- копій розпорядчих документів (розпоряджень, платіжних доручень) щодо перерахування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на рахунки банку « ІНФОРМАЦІЯ_5 » грошових коштів за період 2010-2014 років;

- копію початкового балансу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », складеного відповідно до постанови Про відкликання банківської ліцензії та призначення ліквідатора ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- копій звітів Уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_11 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ліквідаторів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2014-2019 роки;

- копії постанов НБУ «Про віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до категорії неплатоспроможних» та інших документів, прийнятих ІНФОРМАЦІЯ_8 , на підставі яких у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » запроваджено тимчасову адміністрацію, відкликано банківську ліцензію та розпочато ліквідацію;

- копій рішень Виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_6 про запровадження тимчасової адміністрації та призначення уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_6 на здійснення тимчасової адміністрації в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та про призначення уповноваженої особи на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- довідок про списання грошових коштів із кореспондентських рахунків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у банку « ІНФОРМАЦІЯ_5 », із зазначенням дати, суми та причини списання;

- копій документів щодо проведення претензійно-позовної роботи, виконавчих проваджень за договором застави між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та банку « ІНФОРМАЦІЯ_5 » від 22.08.2011, а також окремо щодо компанії « ІНФОРМАЦІЯ_4 »;

- копій засновницьких та реєстраційних документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », компанії « ІНФОРМАЦІЯ_4 »;

- копій розпоряджень ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » №№ НОМЕР_3 , 1.2608201, 3.13092011, 1.14092011 за підписом директора Департаменту міжнародних відносин ОСОБА_20 .

Вилучені оригінали документів підлягають обов`язковій заміні на їх копії.

За минуванням потреби оригінали документів повернути володільцю документів.

Визначити строк дії ухвали два місяці, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в 2-х примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/350/22-к.

Примірник 2 та завірену копію ухвали надано слідчому ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1