справа № 752/5882/21
провадження №: 1-кс/752/2172/21
У Х В А Л А
про тимчасовий доступ до речей і документів
01.04.2021 року слідчий суддя Голосіївського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого СВ Голосіївського управління поліції ГУ НП у м. Києві ОСОБА_3 за дорученням компетентних органів Сполучених Штатів Америки від 06.04.2020 про надання міжнародної правової допомоги у кримінальній справі ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , Медіатрікс Кепітал Інк, Блу Айл Маркетс Інк та інших осіб,-

ВСТАНОВИВ:
Слідчий звернулась до слідчого судді із вказаним клопотанням, в якому просить надати тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що фактично знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , а саме до: документів стосовно застав, іпотек або передачі права володіння та реєстрації права власності на квартиру АДРЕСА_2 , включаючи рішення про реєстрацію права власності за № 47116952 від 30.05.2019 року та контракт на придбання квартири (серійний номер 2834, 2835 від 30.05.2019 року), з можливістю вилучення належним чином завірених копій вказаних документів.

Слідчим відділом Голосіївського управління поліції ГУ Національної поліції у м. Києві розглянуто клопотання компетентних органів Сполучених Штатів Америки від 06.04.2020 про надання міжнародної правової допомоги у кримінальній справі ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , Медіатрікс Кепітал Інк, Блу Айл Маркетс Інк та інших осіб. Центральний орган юстиції Сполучених Штатів Америки просить відповідні органи України надати допомогу згідно Договору про взаємну правову допомогу від 1998 р., підписаного між Україною та США. Управління федеральної прокуратури США по округу штату Колорадо, Служба маршалів США і Федеральне бюро розслідувань («ФБР») (далі по тексту разом «органи юстиції США») проводять розслідування кримінальної справи проти Майкла Шона Стюарта (« ІНФОРМАЦІЯ_2 »), ІНФОРМАЦІЯ_3 (« ІНФОРМАЦІЯ_3 ») та ОСОБА_4 (« ІНФОРМАЦІЯ_4 ») за порушення законів США, що стосуються махінацій, за допомогою яких вони шахрайським способом спонукали інвесторів вкласти гроші в трейдингові операції, які базувалися на алгоритмі, в світові валютні ринки («FOREX»). Для здійснення цієї махінації ІНФОРМАЦІЯ_3 , ІНФОРМАЦІЯ_2 і ІНФОРМАЦІЯ_5 створили компанії ІНФОРМАЦІЯ_6 та ІНФОРМАЦІЯ_7 (разом «Медіатрікс»), а також ІНФОРМАЦІЯ_8 (разом « ІНФОРМАЦІЯ_9 »), і керували їх діяльністю.

Розслідування показало, що завдяки цим махінаціям на банківські та брокерські рахунки, які контролювалися Стюартом, ОСОБА_7 і Сіуоллом, надійшло 124,5 мільйонів доларів США від інвесторів, і значна частина цих коштів була використана Стюартом, ОСОБА_7 і Сіуоллом для своїх особистих та господарських потреб. Для здійснення махінації ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 та Сіуолл розсилали (або сприяли розсиланню) електронною поштою різних матеріалів: інвестиційних контрактів, кореспонденції та інших документів компанії ІНФОРМАЦІЯ_6 , а також рекламних матеріалів, в яких подавалася фіктивна інформація про успіхи компанії ІНФОРМАЦІЯ_6 , загальний обсяг активів, якими вона управляла, спосіб розподілу фондів інвесторів та стосунки компанії Медіатрікс із юридичною особою ІНФОРМАЦІЯ_10 (компанія, яка зареєстрована у Сент- ІНФОРМАЦІЯ_11 і Гренадінах і має адресою на Багамах та поштову скриньку на Кайманських островах).

Після того, як інвестори висловлювали зацікавленість у трейдингу компанії Медіатрікс на ринку ФОРЕКС, Янг надсилав інвесторам електронні повідомлення з інструкціями про те, як переказати їх кошти на банківські рахунки, що утримували компанії Медіатрікс або ОСОБА_8 .

Використовуючи платформу МТ4, інвестори могли зареєструватися і вони нібито бачили свої рахунки, які показували поточне сальдо і попередню діяльність. Інвесторам також щомісячно надсилалися виписки з рахунків, на яких відображався чистий прибуток від трейдингу. Однак, на підставі документів, отриманих у ході розслідування, ці «виписки з рахунків», або показ інформації на рахунках, були сфальсифіковані і неправдиві, тому що вони не відображали отримані збитки від трейдингу або великі суми грошей, які Стюарт, Янг і Сіуолл перенаправляли для покриття своїх власних та господарських витрат.

Згідно інформації з відкритих джерел, 30 травня 2019 року ОСОБА_9 підписала один контракт стосовно прав на нерухоме майно щодо квартири у Києві. 30 травня 2019 року Огонькова також зареєструвала право власності на нерухоме майно у Державному реєстрі прав на нерухоме майно, реєстраційний номер 47116953, яке оформив державний нотаріус Київського нотаріального округу ОСОБА_10 . Згідно свідчень наданих ОСОБА_9 за квартиру заплатив ОСОБА_11 , незважаючи на те, що вона булла зареєстрована на її ім`я. Квартира знаходиться за адресою: АДРЕСА_3 .

На підставі вказаної інформації вбачається те, що доходи від махінацій з коштами інвесторів були використані для придбання квартири в Києві. Зокрема, протягом періоду з 29 березня 2019 року по 25 квітня 2019 року 280 120,00 доларів США, отриманих в результаті махінацій з фондами інвесторів, було переказано на рахунок або рахунки, які утримувала ОСОБА_9 у ІНФОРМАЦІЯ_12 .

Згідно кримінального законодавства США , доходи від махінацій з коштами інвесторів, які були використані для придбання квартири у Києві, підлягають конфіскації.

Враховуючи вищевикладене, вказані документи допоможуть органам юстиції США встановити те, в якій мірі придбання квартири у Києві було здійснене в результаті махінацій з коштами інвесторів і таким чином визначити, чи це майно підлягає конфіскації згідно кримінальних законів США, у зв`язку з цим, слідчий просить задовольнити вказане клопотання.

В судове засідання слідчий не з`явилась, про дату, час та місце розгляду клопотання повідомлялась належним чином. До початку розгляду клопотання подала заяву про розгляд вказаного клопотання без її участі, клопотання підтримала та просила його задовольнити. Також, просила розглянути вказане клопотання без виклику особи, у якої необхідно отримати інформацію.

Слідчий суддя визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки слідчим доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів.

Відповідно до ч. 5 ст. 27 КПК України під час судового розгляду та у випадках, передбачених цим Кодексом, під час досудового розслідування забезпечується повне фіксування судового засідання та процесуальних дій за допомогою звуко- та відеозаписувальних технічних засобів. Офіційним записом судового засідання є лише технічний запис, здійснений судом у порядку, передбаченому цим Кодексом.

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, крім вирішення питання про проведення негласних слідчих (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов`язковим. У разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.

Положеннями ч. 1 ст. 107 КПК України визначено, що рішення про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування приймає особа, яка проводить відповідну процесуальну дію.

Таким чином, слідчий суддя визнав за можливе розглянути вказане клопотання за відсутності слідчого та без фіксування судового засідання за допомогою звуко- та відеозаписувальних технічних засобів.

Слідчий суддя, дослідивши вказане клопотання та документи, якими воно обґрунтовується, вважає необхідним задовольнити клопотання, виходячи з наступного.

Положеннями ст. 562 КПК України, якщо для виконання запиту компетентного органу іноземної держави необхідно провести процесуальну дію, виконання якої в Україні можливе лише з дозволу прокурора або суду, така дія здійснюється лише за умови отримання відповідного дозволу в порядку, передбаченому цим Кодексом, навіть якщо законодавство запитуючої сторони цього не передбачає. Підставою для вирішення питання щодо надання такого дозволу є матеріали звернення компетентного органу іноземної держави.

У разі якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в Україні потрібен дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія потребує надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому цим Кодексом, лише у разі, якщо це передбачено міжнародним договором або є обов`язковою умовою надання такого виду допомоги за законодавством запитуваної сторони. При цьому строк дії такого дозволу не обмежується, а належно засвідчена копія дозволу долучається до матеріалів запиту.

Відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Зі змісту ч. 1 ст. 160 КК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчим суддею встановлено, що до Офісу Генерального прокурора надійшов запит компетентного органу Сполучених Штатів Америки про надання правової допомоги у кримінальній справі проти ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 .

Слідчий суддя, аналізуючи вищевикладене, беручи до уваги, що документи дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати слідчий мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, які містять охоронювану законом таємницю, прийшов до висновку про наявність достатніх підстав для можливості надання тимчасового доступу до вказаних документів, з можливістю вилучення їх копій, у зв`язку із цим клопотання слідчого підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 562, 372 КПК України, -

ПОСТАНОВИВ:
Клопотання слідчого СВ Голосіївського управління поліції ГУ НП у м. Києві ОСОБА_3 за дорученням компетентних органів Сполучених Штатів Америки від 06.04.2020 про надання міжнародної правової допомоги у кримінальній справі ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , Медіатрікс Кепітал Інк, Блу Айл Маркетс Інк та інших осіб задовольнити.

Надати дозвіл слідчому СВ Голосіївського управління поліції ГУ НП у м. Києві ОСОБА_3 на тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що фактично знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , а саме до: документів стосовно застав, іпотек або передачі права володіння та реєстрації права власності на квартиру АДРЕСА_2 , включаючи рішення про реєстрацію права власності за № 47116952 від 30.05.2019 року та контракт на придбання квартири (серійний номер 2834, 2835 від 30.05.2019 року), з можливістю вилучення належним чином завірених копій вказаних документів.

Уповноваженим службовим особам ІНФОРМАЦІЯ_1 надати (забезпечити) тимчасовий доступ до вказаних документів, зазначеним в ухвалі особам, підготувати вказані документи для можливості вилучення їх копій.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї може бути подане під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1