Провадження №11-сс/824/3232/2021 Доповідач ОСОБА_2
КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

03 червня 2021 року м. Київ

Колегія суддів судової палати з розгляду кримінальних справ
Київського апеляційного суду у складі:

Головуючого ОСОБА_2 ,
суддів ОСОБА_3 , ОСОБА_4 ,
секретаря ОСОБА_5 ,
за участю:
прокурора ОСОБА_6 ,
адвоката, який діє в інтересах
ТОВ «Всходні Інвест» ОСОБА_7 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду матеріали клопотання за апеляційною скаргою адвоката, який діє в інтересах ТОВ «Всходні Інвест» ОСОБА_7 ,на ухвалу слідчого судді Шевченківського районного суду міста Києва від 23 березня 2021 року, якою накладено арешт на майно в рамках кримінального провадження №0003722 від 20.04.2019 року за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст.190 КК України, та апеляційною скаргою адвоката, який діє в інтересах ТОВ «Всходні Інвест» ОСОБА_7 ,на ухвалу слідчого судді Шевченківського районного суду міста Києва від 16 квітня 2021 року про роз`яснення ухвали слідчого судді Шевченківського районного суду міста Києва від 23 березня 2021 року, якою накладено арешт на майно в рамках кримінального провадження №0003722 від 20.04.2019 року за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст.190 КК України,

В С Т А Н О В И Л А :

17 березня 2021 року прокурор Київської місцевої прокуратури №10 (Шевченківської окружної прокуратури м. Києва) ОСОБА_8 звернувся до Шевченківського районного суду міста Києва з клопотанням про накладення арешту на майно в рамках кримінального провадження №0003722 від 20.04.2019 року за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст.190 КК України, а саме: на 49 штук простих іменних акцій бездокументарної форми (загальна номінальна вартість 119 119, 00 грн.), реєстраційний номер випуску 280/10/1/10, міжнародний номер цінних паперів (код ISIN) UА , емітента ПрАТ «Енергополь - Україна» (ідентифікаційний код 20022334), належних ТОВ «Всходні Інвест» та знаходяться на його рахунку в цінних паперах № НОМЕР_1 депозитарної установи Публічного акціонерного товариства Акціонерний банк «Укргазбанк».

Ухвалою слідчого судді Шевченківського районного суду міста Києва від 23 березня 2021 року клопотання про арешт майна задоволено.

Обґрунтовуючи своє рішення слідчий суддя послався на врахування кваліфікації кримінального правопорушення, за фактом вчинення якого здійснюється досудове розслідування кримінального провадження, та існування мети запобігання можливості приховування, перетворення та відчуження майна, яке відповідає критеріям, зазначеним у ст.98 КПК України, та визнане речовим доказом у даному кримінальному провадженні.

16 квітня 2021 року ухвалою слідчого судді Шевченківського районного суду міста Києва роз`яснено ухвалу Шевченківського районного суду міста Києва від 23 березня 2021 року.

На ухвалу слідчого судді про арешт майна адвокат, який діє в інтересах ТОВ «Всходні Інвест» ОСОБА_7 , подав апеляційну скаргу в якій не погоджується з ухвалою, вважає її постановлено при невідповідності висновків суду фактичним обставинам кримінального провадження та істотним порушенням вимог кримінального процесуального закону, оскільки в ухвалі не наведено жодних доказів наявності зв`язку між акціями та предметом досудового розслідування у кримінальному провадженні, а також доказів відповідності такого майна критеріями, визначеним ст.98 КПК України. Крім того, в ухвалі не наведено фактів та інформації, які вказують на наявність в діях яких-небудь осіб ознак вчинення злочину, та зв`язку між кримінальним провадженням та ТОВ «Всходні Інвест» і належними йому акціями ПрАТ «Енергополь-Україна», а також не мотивовано існування потреби і завдання досудового розслідування, що виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи підприємства. Тому, просить скасувати ухвалу слідчого судді від 23 березня 2021 року та постановити нову ухвалу, якою відмовити в задоволенні клопотання про арешт майна.

Такж адвокат, який діє в інтересах ТОВ «Всходні Інвест» ОСОБА_7 , подав апеляційну скаргу на ухвалу слідчого судді про роз`яснення судового рішення, в якій не погоджується з ухвалою, вважає її постановленою із порушенням вимог ст.380 КПК України, оскільки ухвала не містить обґрунтування такої необхідності та прямо змінює зміст ухвали від 23 березня 2021 року в якій не йшлося про конкретний спосіб арешту майна та право голосування на загальних зборах акціонерів. Тому, просить скасувати ухвалу слідчого судді від 16 квітня 2021 року та постановити нову ухвалу, якою відмовити в задоволенні заяви прокурора про роз`яснення судового рішення.

Заслухавши:
доповідача суддю апеляційного суду;
прокурора, який заперечував проти задоволення апеляційних скарг;
адвоката, який діє в інтересах ТОВ «Всходні Інвест» ОСОБА_7 , який підтримав доводи апеляційних скарг та просив їх задовольнити;
ознайомившись з матеріалами клопотання та обговоривши доводи апеляційних скарг, колегія суддів приходить до такого висновку.

Як вбачається з матеріалів клопотання та ухвали слідчого судді, слідчим відділом Шевченківського УП ГУНП у м. Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0003722 від 20.04.2019 року за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст.190 КК України, за обставинами вчинення шахрайського заволодіння належними потерпілому ОСОБА_9 грошовими коштами ПАТ «Енергополь-Україна».

Ухвалою слідчого судді Шевченківського районного суду міста Києва від 23 березня 2021 року накладено арешт на майно в рамках кримінального провадження №0003722 від 20.04.2019 року за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст.190 КК України, а саме: на 49 штук простих іменних акцій бездокументарної форми (загальна номінальна вартість 119 119, 00 грн.), реєстраційний номер випуску 280/10/1/10, міжнародний номер цінних паперів (код ISIN) UА , емітента ПрАТ «Енергополь - Україна» (ідентифікаційний код 20022334), належних ТОВ «Всходні Інвест» та знаходяться на його рахунку в цінних паперах № НОМЕР_1 депозитарної установи Публічного акціонерного товариства Акціонерний банк «Укргазбанк», оскільки вони відповідають критеріям, зазначеним у статті 98 КПК України.

Положенням ч.1 ст.131 КПК України передбачено, що одним із заходів забезпечення кримінального провадження є арешт майна.

Відповідно до ст.170 КПК України арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому цим Кодексом порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді або суду права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом злочину, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб, конфіскації у юридичної особи, для забезпечення цивільного позову, стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди, можливої конфіскації майна. Арешт майна скасовується у встановленому цим Кодексом порядку.
Завданням арешту майна є запобігання можливості його приховування, пошкодження, псування, зникнення, втрати, знищення, використання, перетворення, пересування, передачі, відчуження.
Арешт майна допускається з метою забезпечення: збереження речових доказів; спеціальної конфіскації; конфіскації майна, як виду покарання або заходу кримінально-правового характеру щодо юридичної особи; відшкодування шкоди, завданої внаслідок кримінального правопорушення (цивільний позов), чи стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди.

У випадку, передбаченому п.1 ч.2 ст.170 КПК України, тобто з метою збереження речових доказів, арешт накладається на майно будь-якої фізичної або юридичної особи за наявності достатніх підстав вважати, що воно відповідає критеріям, зазначеним у ст.98 цього кодексу.

Під час апеляційного розгляду встановлено, що рішення слідчим суддею прийнято з дотриманням вищезазначених вимог національного законодавства, розглядаючи клопотання про накладення арешту на майно, у відповідності до ст.173 КПК України слідчий суддя правильно встановив обґрунтованість визнання вказаного майна матеріальними об`єктами, що містять відомості, які можуть бути використані як доказ у кримінальному провадженні та прийшов до правильного висновку про те, що незастосування арешту може призвести до наслідків, які можуть перешкодити кримінальному провадженню.

У відповідності до практики Європейського Суду з прав людини, володіння майном повинно бути законним (рішення у справі «Іатрідіс проти Греції»). Вимога щодо законності у розумінні Конвенції вимагає дотримання відповідних положень національного законодавства та відповідності принципові верховенства права, що включає свободу від свавілля (рішення у справі «Антріш проти Франції», «Кушоглу проти Болгарії»). Будь-яке втручання державного органу у право на мирне володіння майном повинно забезпечити «справедливий баланс» між загальним інтересом суспільства та вимогами захисту основоположних прав конкретної особи. Необхідність досягнення такого балансу відображена в цілому в структурі статті 1 Першого протоколу. Необхідного балансу не вдасться досягти, якщо на відповідну особу буде покладено індивідуальний та надмірний тягар (рішення у справі «Спорронг та Льонрот проти Швеції»).

У кожному конкретному кримінальному провадженні слідчий суддя, застосовуючи вид обтяження, в даному випадку арешт майна, має неухильно дотримуватись вимог закону. При накладенні арешту на майно слідчий суддя має обов`язково переконатися в наявності доказів на підтвердження вчинення кримінального правопорушення. При цьому закон не вимагає аби вони були повними та достатніми на цій стадії кримінального провадження, однак вони мають бути такими, щоб слідчий суддя був впевнений у тому, що дані докази можуть дати підстави для пред`явлення обґрунтованої підозри у вчиненні того чи іншого злочину.

Доводи апеляційної скарги щодо відсутності доказів, які б свідчили про будь-які логічні та об`єктивні підстави вважати, що 49 штук простих іменних акцій бездокументарної форми (загальна номінальна вартість 119 119, 00 грн.), реєстраційний номер випуску 280/10/1/10, міжнародний номер цінних паперів (код ISIN) UА , емітента ПрАТ «Енергополь - Україна» (ідентифікаційний код 20022334), належних ТОВ «Всходні Інвест» та знаходяться на його рахунку в цінних паперах № НОМЕР_1 депозитарної установи Публічного акціонерного товариства Акціонерний банк «Укргазбанк», містять відомості, які можуть бути використані як доказ у кримінальному провадженні, є безпідставними та необґрунтованими, оскільки прокурором доведено, що таке майно відповідає критеріям, передбаченим ст.98 КПК України, є об`єктами, що містять відомості, які можуть бути використані як доказ у кримінальному провадженні, постановою слідчого Шевченківського УП ГУ НП у м. Києві ОСОБА_10 від 12.02.2021 року, а метою їх арешту є забезпечення зберігання речових доказів.

Крім того, колегія суддів погоджується з доводами прокурора, висловленими в судовому засіданні в суді апеляційної інстанції, що акції товариства надають право їх власникам через процедуру голосування на загальних зборах приймати участь у діяльності товариства з метою настання будь-яких негативних наслідків, а тому, з урахуванням обставин кримінального провадження, існують обґрунтовані підстави вважати, що, у разі незастосування арешту, 49 штук простих іменних акцій бездокументарної форми, належних ТОВ «Всходні Інвест», можуть використовуватись у діяльності, спрямованій на незаконне заволодіння грошовими коштами.

Зважаючи на вищевикладене, колегія суддів об`єктивно переконана, що слідчий суддя, накладаючи арешт на вищевказане майно, діяв у спосіб і у межах законодавства, арешт застосував на засадах розумності та співмірності, а тому доводи апелянта стосовно незаконності та необґрунтованості ухвали слідчого судді слід визнати непереконливими.

Щодо доводів апеляційної скарги на ухвалу слідчого судді Шевченківського районного суду міста Києва від 16 квітня 2021 року про роз`яснення ухвали слідчого судді Шевченківського районного суду міста Києва від 23 березня 2021 року, суд апеляційної інстанції зазначає, що за правилами ст.380 КПК України, якщо судове рішення є незрозумілим, суд, який його ухвалив, за заявою учасника судового провадження чи органу виконання судового рішення, приватного виконавця ухвалою роз`яснює своє рішення, не змінюючи при цьому його зміст.

З наведеної норми кримінального процесуального закону вбачається, що роз`ясненню підлягає лише незрозуміле судове рішення, зумовлене його нечіткістю за змістом, можливістю різного тлумачення висновків суду, коли воно є неясним та незрозумілим для осіб, стосовно яких воно ухвалене, та тих осіб, котрі будуть здійснювати його виконання.

Вказана ухвала слідчого суді про роз`яснення судового рішення відповідає вимогам ст.372 КПК України, зокрема, слідчим суддею наведені належні та достатні мотиви для роз`яснення способу та порядку виконання арешту 49 штук простих іменних акцій бездокументарної форми (загальна номінальна вартість 119 119, 00 грн.), реєстраційний номер випуску 280/10/1/10, міжнародний номер цінних паперів (код ISIN) UА , емітента ПрАТ «Енергополь - Україна» (ідентифікаційний код 20022334), належних ТОВ «Всходні Інвест» та знаходяться на його рахунку в цінних паперах № НОМЕР_1 депозитарної установи Публічного акціонерного товариства Акціонерний банк «Укргазбанк».

При цьому судом зазначено, що арешт іменних акцій полягає узабороні приймати участь у голосуванні на загальних зборах акціонерів ПрАТ «Енергополь-Україна» (ідентифікаційний код 20022334) та із зупиненням видаткових операції, у тому числі переказу, списання цінних паперів, а також у забороні будь-яким депозитарним установам вносити до системи депозитарного обліку будь-які зміни, які стосуються ідентифікації власників та/або переходу права власності відносно цінних паперів простих іменних акції ПрАТ «Енергополь-Україна» (ідентифікаційний код 20022334), або видавати реєстр акціонерів до закінчення досудового розслідування, доручивши виконання в цій частині ПАТ «Національний депозитарій України» (ЄРДПОУ 30370711).

Таким чином, ухвалою Шевченківського районного суду міста Києва від 16 квітня 2021 року лише усунуто недолік, як незрозумілість судового рішення, що перешкоджав його належному виконанню. Роз`яснюючи судове рішення суд виклав резолютивну частину ухвали про арешт майна більш повно, не змінюючи при цьому її зміст.

У відповідності до ч.1 ст.405 КПК України апеляційний розгляд здійснюється згідно з правилами судового розгляду в суді першої інстанції з урахуванням особливостей, передбачених Главою 31 КПК України.

За наслідками апеляційного розгляду за скаргою на ухвали слідчого судді суд апеляційної інстанції має право: залишити ухвалу без змін; скасувати ухвалу і постановити нову ухвалу.

За таких обставин, суд апеляційної інстанції приходить до висновку, що апеляційні скарги адвоката, який діє в інтересах ТОВ «Всходні Інвест» ОСОБА_7 , необхідно залишити без задоволення, а ухвалу слідчого судді Шевченківського районного суду міста Києва від 23 березня 2021 року, якою накладено арешт на майно в рамках кримінального провадження №0003722 від 20.04.2019 року, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст.190 КК України, та ухвалу слідчого судді Шевченківського районного суду міста Києва від 16 квітня 2021 року про роз`яснення ухвали слідчого судді Шевченківського районного суду міста Києва від 23 березня 2021 року, залишити без змін, як законні, обґрунтовані та вмотивовані.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст.309, 404, 405, 407, 419, 422 КПК України, колегія суддів,

У Х В А Л И Л А :

Апеляційні скарги адвоката, який діє в інтересах ТОВ «Всходні Інвест» ОСОБА_7 , залишити без задоволення.

Ухвалу слідчого судді Шевченківського районного суду міста Києва від 23 березня 2021 року, якою накладено арешт на майно в рамках кримінального провадження №0003722 від 20.04.2019 року, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст.190 КК України, а саме: на 49 штук простих іменних акцій бездокументарної форми (загальна номінальна вартість 119 119, 00 грн.), реєстраційний номер випуску 280/10/1/10, міжнародний номер цінних паперів (код ISIN) UА, емітента ПрАТ «Енергополь - Україна» (ідентифікаційний код 20022334), належних ТОВ «Всходні Інвест» та знаходяться на його рахунку в цінних паперах № НОМЕР_1 депозитарної установи Публічного акціонерного товариства Акціонерний банк «Укргазбанк», залишити без змін.

Ухвалу слідчого судді Шевченківського районного суду міста Києва від 16 квітня 2021 року про роз`яснення ухвали слідчого судді Шевченківського районного суду міста Києва від 23 березня 2021 року, якою накладено арешт на майно в рамках кримінального провадження №0003722 від 20.04.2019 року за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст.190 КК України, залишити без змін.

Ухвала є остаточною та оскарженню не підлягає.

СУДДІ:

_________________ ________________ _______________
ОСОБА_2 ОСОБА_3 ОСОБА_4