УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
01 липня 2020 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 погодженого з прокурором ОСОБА_4 щодо виконання запиту про міжнародну правову допомогу, що надійшов від компетентного органу Сполученого Королівства Великої Британії та Північної Ірландії № ENF RE00987 від 10.01.2020 про надання тимчасового доступу до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю,

ВСТАНОВИВ:
Старший слідчий в ОВС 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 вніс до суду клопотання про надання тимчасового доступу до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 .

Своє клопотання обґрунтовує тим, що 1 відділом 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління Служби безпеки України виконується запит про міжнародну правову допомогу, що надійшов від компетентного органу Сполученого Королівства Великої Британії та Північної Ірландії № ENF RE00987 від 10.01.2020.

Відповідно до статей 554, 558 КПК України Офіс Генерального прокурора доручив виконання вищевказаного запиту про міжнародну правову допомогу ІНФОРМАЦІЯ_2 .

Згідно з п. 1 ч. 1 ст. 558 КПК України Центральний орган України щодо міжнародно правової допомоги або орган, уповноважений здійснювати зносини відповідно до частини третьої статті 545 КПК України, за результатами розгляду запиту компетентного органу іноземної держави про міжнародну правову допомогу приймає рішення щодо доручення його виконання органу досудового розслідування, прокуратури або суду з одночасним вжиттям заходів щодо забезпечення умов конфіденційності.

Управлінням з фінансового регулювання і нагляду (далі по тексту «FCA») проводиться кримінальне розслідування щодо ОСОБА_5 ( ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , підданий Сполученого Королівства ОСОБА_7 та Північної Ірландії) та інших за вчинення кримінальних правопорушень, передбачених:

-Статтею 19 Закону «Про фінансові послуги та ринки» 2000 p. (« ІНФОРМАЦІЯ_4 ») забороняє особі здійснювати регламентовану діяльність у Сполученому Королівстві або претендувати на це, якщо вона не є уповноваженою особою або особою, що користується привілеями. Відповідно до статті 23 FSMA, порушення статті 19 є кримінальним злочином. ОСОБА_8 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше 2 років, або штраф, або і те й інше разом;

-Статтею 21(1) FSMA забороняє особі у процесі здійснення бізнесу передавати запрошення чи спонукати до залучення у інвестиційну діяльність, якщо вона не є уповноваженою, або якщо зміст такого повідомлення не було затверджено уповноваженою особою. ОСОБА_8 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше двох років, або штраф, або і те й інше разом.

-Статтею 89 Закону «Про фінансові послуги» 2012 р. вважає злочином, якщо особа робить заяву, про яку їй відомо, що вона є оманливою або неправдивою у суттєвому відношенні, або робить заяву, яка є неправдивою або оманливою у суттєвому відношенні, та є недбалою щодо цього, або приховує нечесним шляхом будь-які істотні факти у зв`язку із заявою, зробленою нею, або іншим чином. ОСОБА_8 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше 7 років, або штраф, або і те й інше разом.

-Статтею 2 Закону «Про шахрайство» 2006 р. вважає злочином, якщо особа нечесним шляхом надає неправдиві відомості та має намір через надання цих відомостей (і) отримати вигоду для себе або іншої особи; або (іі) спричинити втрати для іншої особи або піддати іншу особу ризику втрат. ОСОБА_8 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше 10 років, або штраф, або і те й інше разом.

-Статтею 327 Закону «Про доходи від злочинної діяльності» 2002 р. (« ІНФОРМАЦІЯ_5 ») вважає злочином, якщо особа приховує, маскує, конвертує, передає або виводить (з ОСОБА_9 та Уельсу або з Шотландії чи Північної Ірландії) майно, здобуте злочинним шляхом. Стаття 328 РОСА вважає злочином, якщо особа укладає або турбується про домовленість, про яку їй відомо або стосовно якої вона підозрює, що вона сприятиме (будь-якими засобами) придбанню, утриманню, користуванню або контролю над майном, здобутим злочинним шляхом, іншою особою або від її імені. Стаття 329 РОСА вважає злочином, якщо особа купує майно, здобуте злочинним шляхом, використовує майно, здобуте злочинним шляхом, або володіє майном, здобутим злочинним шляхом. ОСОБА_8 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, за злочин згідно зі статтями 327, 328 або 329, є позбавлення волі на строк не більше 14 років, або штраф, або і те й інше разом.

З матеріалів міжнародного запиту слідує, що операція « ОСОБА_10 » це кримінальне розслідування за підозрою у несанкціонованій фінансовій діяльності, шахрайстві та відмиванні грошей, пов`язане з продажу інвестиційних послуг та продукції шляхом декількох сумнівних «операцій котельні» [незаконних фінансових операцій із цінними паперами]. У центрі уваги розслідування підозра у відмиванні доходів, отриманих від такої діяльності. Фінансові збитки оцінюються в розмірі понад 5 мільйонів фунтів стерлінгів.

« ОСОБА_11 » є де-факто контора дистанційних продажів, що використовує прийоми психологічного тиску на покупців та мультимедійні засоби, спрямовані на введення жертв у оману, з метою придбання ними нікчемних або неіснуючих інвестицій. Типова контора «котельні» має декілька працівників, що включають адміністраторів, співробітників, які займаються відкриттям рахунків, вантажників та менеджера.

Підозрюється, що ОСОБА_12 ( ІНФОРМАЦІЯ_6 ), Реймонд Уільям ФІЛДХАУС ( ІНФОРМАЦІЯ_7 ) та інші особи були частиною більш широкої Транснаціональної злочинної організації («ТЗО»), яка надавала банківські послуги численним операторам «котелень» по всьому світу. «Котельнями», що найбільше стосуються цього розслідування, є Berkeley Trading Corp (« ІНФОРМАЦІЯ_8 »), ІНФОРМАЦІЯ_9 (« ІНФОРМАЦІЯ_9 ») та AG Capital Limited (« ІНФОРМАЦІЯ_10 »), а також AG Capital, ІНФОРМАЦІЯ_11 ( АДРЕСА_1 р., 24 Редлі Клоуз, м. Бродстейрз, НОМЕР_1 , Англія), ІНФОРМАЦІЯ_12 ( АДРЕСА_2 , НОМЕР_2 , НОМЕР_3 ( ІНФОРМАЦІЯ_8 , НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_2 ), ІНФОРМАЦІЯ_13 ( АДРЕСА_3 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 ( ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , НОМЕР_5 , ІНФОРМАЦІЯ_16 , НОМЕР_7 ), ІНФОРМАЦІЯ_17 (Компанія № 10897018 Розпущена 6 листопада 2018 р., Реєстраційна палата, адреса за замовчуванням, м. Кардіфф, CF14 8LH), ІНФОРМАЦІЯ_18 (Компанія № 11029758 Розпущена 17 вересня 2019 р, Реєстраційна палата, адреса за замовчуванням, м. Кардіфф, CF14 8LH), SFM Management Limited (Компанія № 11035740 Розпущена 10 вересня 2019 р., Реєстраційна палата, адреса за замовчуванням, м. Кардіфф, CF14 8LH).

Діяльність цих організацій не регулюється та ніколи не регулювалася Управлінням із фінансового регулювання і нагляду.

У період із травня 2017 р. по листопад 2018 р. потенційні інвестори перебували під впливом тактики прийомів психологічного тиску задля переконання їх класти гроші на керовані торгові рахунки в Berkeley, Polarity та AG Capitals. Polarity також переконувала інвесторів вкладати гроші в інвестиційні фонди та купувати акції компанії до їхнього Первинного публічного розміщення («ППР»).

Інвесторів спокушали видимістю вигідної торгівлі, обіцянками гарантованих прибутків або покупців для їхніх акцій. Торгова діяльність виявилася несправжньою, а обіцянки були послідовною брехнею. Не існує жодних доказів у банківському матеріалі, які б припускали, що здійснювалася будь-яка справжня торгова діяльність, інвестиції або придбання акцій. Натомість гроші інвесторів було перераховано через мережу банківських рахунків назад операторам «котелень». За надані банківські послуги було отримано комісію значного розміру, і вважається, що її зазвичай виплачували готівкою після виведення коштів та передачі їх до остаточного місця призначення.

Понад 290 жертв у Сполученому Королівстві та за кордоном заплатили гроші на банківські рахунки, пов`язані з діяльністю «котелень». Багатьом із цих жертв було доручено переказувати гроші безпосередньо на банківські рахунки, пов`язані з ФАІТФУЛЛОМ та іншими особами, у сукупному розмірі приблизно 3,9 мільйона фунтів стерлінгів, з метою інвестування в інвестиції або послуги, що просуваються «Berkeley», «Polarity» та «AG Capitals». З цих рахунків інвесторам було повернуто менше, ніж 50 000 фунтів стерлінгів.

У вищевказаному запиті «FCA» серед іншого просить надати наступну інформацію щодо власників вогнепальної зброї (рушниці) «Remington 870» серія СС серійний номер: № НОМЕР_9 С (дозвіл № НОМЕР_10 строком до 24.05.2021), Мисливського нарізного карабіну «Bushmaster» М 4 МОЕ серія BRD 004715 (дозвіл № НОМЕР_11 строком до 18.04.2021) та пістолет «Fort» серійний номер: № НОМЕР_12 (дозвіл № НОМЕР_13 строком до 18.04.2021), із наданням засвідчених копій відповідних дозволів, а також засвідчені копії документів, що стали підставою для оформлення вказаних дозволів.

Іншим способом отримати вказану інформацію, як отримати тимчасовий доступ до речей i документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 можливості немає, у зв`язку з чим слідчий звернувся із вказаним клопотанням, яке просив розглянути без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі та документи на підставі ч. 2 ст.163 КПК України.

Відповідно до ч. 1 ст. 163 КПК України після отримання клопотання про тимчасовий доступ до речей i документів слідчий суддя, суд здійснює судовий виклик особи, у володінні якої знаходяться такі речі i документи, за винятком випадку, встановленого частиною другою цієї статті. Відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України якщо сторона кримінального провадження, яка звернулася з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, шо існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Слідчий подав до суду заяву про розгляд клопотання у його відсутності, клопотання підтримав повністю та просив його задовольнити.

Відповідно до ч.4 ст. 107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження не здійснювалося.

Дослідивши матеріали клопотання, приходжу до висновку, що клопотання підлягає до задоволення з наступних підстав.

Зі змісту ч. 1 ст. 159 КПК України вбачається, що тимчасовий доступ до речей i документів полягає в наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі i документи, можливості ознайомитися з ними, зробити "ix копії" та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити "ix (здійснити їх виїмку).

Як на правову підставу для звернення до суду з клопотанням про надання доступу до речей i документів, слідчий посилається на ст. ст. 159-163 КПК України, та зазначає, що вилучення вищевказаних документів має важливе значення для повного, всебічного та неупередженого дослідження всіх обставин вчинених кримінальних правопорушень, перевірки достовірності показань учасників кримінального провадження та можуть бути використані як докази.

Відповідно до ч. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей i документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Іншим способом, ніж шляхом отримання тимчасового доступу до вищевказаних документів одержати відомості, що мають доказове значення неможливо.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Подане до суду клопотання слідчого відповідає вимогам, регламентованим ч. 2 ст. 160 КПК України.

Відповідно до ч. 1 ст. 562 КПК України якщо для виконання запиту компетентного органу іноземної держави необхідно провести процесуальну дію, виконання якої в Україні можливе лише з дозволу прокурора або суду, така дія здійснюється лише за умови отримання відповідного дозволу в порядку, передбаченим КПК України, навіть якщо законодавство запитуючої сторони цього не передбачає. Підставою для вирішення питання щодо надання такого дозволу є матеріали звернення компетентного органу іноземної держави.

При цьому враховуючи зміст клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя вважає, що стороною кримінального провадження доведено наявність достатніх підстав вважати, що документи, до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_14 , адреса: АДРЕСА_4 ) та пов`язані з подією кримінального правопорушення.

Крім того, стороною кримінального провадження доведено, що вказані документи самі по собі, а також в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Також, слідчий суддя вважає, що слідчим у клопотанні доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, а тому клопотання підлягає до повного задоволення.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 131, 132, 159, 160, 162, 163, 164, 554, 556, 558, 562 КПК України,

УХВАЛИВ:
Клопотання старшого слідчого в ОВС 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому в особливо важливих справах 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України капітану юстиції ОСОБА_3 , тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_14 , адреса: АДРЕСА_4 ) з можливістю вилучення копій документів щодо власників вогнепальної зброї (рушниці) «Remington 870» серія СС серійний номер: № НОМЕР_9 С (дозвіл № НОМЕР_10 строком до 24.05.2021), Мисливського нарізного карабіну «Bushmaster» М 4 МОЕ серія BRD 004715 (дозвіл № НОМЕР_11 строком до 18.04.2021) та пістолет «Fort» серійний номер: № НОМЕР_12 (дозвіл № НОМЕР_13 строком до 18.04.2021), а також засвідчених копій документів, що стали підставою для оформлення вказаних дозволів.

Зобов`язати ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_14 , адреса: АДРЕСА_4 ) надати старшому слідчому в особливо важливих справах 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України капітану юстиції ОСОБА_3 , документи щодо власників вогнепальної зброї (рушниці) «Remington 870» серія СС серійний номер: № НОМЕР_9 С (дозвіл № НОМЕР_10 строком до 24.05.2021), Мисливського нарізного карабіну «Bushmaster» М 4 МОЕ серія BRD 004715 (дозвіл № НОМЕР_11 строком до 18.04.2021) та пістолет «Fort» серійний номер: № НОМЕР_12 (дозвіл № НОМЕР_13 строком до 18.04.2021), а також засвідчених копій документів, що стали підставою для оформлення вказаних дозволів, з можливістю виготовлення та вилучення їх копій.

Строк дії ухвали два місяці з дня її постановлення, тобто до 01.09.2020.

Роз`яснити ІНФОРМАЦІЯ_1 , що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя