Центральний районний суд м. Миколаєва
1 - кс/490/3258/2020
У Х В А Л А
30 вересня 2020 року м. Миколаїв

Слідчий суддя Центрального районного суду м. Миколаєва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю захисника ОСОБА_3 , слідчого ОСОБА_4 , розглянувши клопотання захисника ОСОБА_3 , який діє в інтересах ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, -

В С Т А Н О В И В:

До Центрального районного суду м. Миколаєва надійшло клопотання захисника ОСОБА_3 , який діє в інтересах ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та які перебувають у володінні Акціонерного товариства комерційний банк " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (МФО НОМЕР_1 ) за адресою: АДРЕСА_1 , в рамках досудового розслідування кримінального провадження № 0004474 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. ч. 3, 4 ст. 190 КК України.

В судовому засіданні захисник ОСОБА_3 подане клопотання підтримав в повному обсязі та просив його задовольнити. Також захисник зазначив, що отримання вказаної інформації має суттєве значення для кримінального провадження і отримати її іншим шляхом неможливо.

Слідчий у судовому засіданні проти задоволення клопотання не заперечував.

Вислухавши наведені доводи, дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступних висновків.

Так, в судовому засідання було встановлено, що Слідчим управлінням Головного управління Національної поліції в Миколаївській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0004474 від 30.06.2013, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за фактом заволодіння директором та засновниками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » майном яке належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за ч. ч. 3, 4 ст. 190 КК України. ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » є потерпілим в даному кримінальному провадженні.

12 жовтня 2017 року було отримано постанову від 30 вересня 2017 року про закриття кримінального провадження № 0004474 від 30 червня 2013 року у зв`язку з відсутністю у діях службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » складу кримінального правопорушення. Супровідний лист від 02.10.2017 року № 6000/24-2017.

11.09.2017 року старшому слідчому СУ Головного управління Національної поліції в Миколаївській області ОСОБА_5 було направлене клопотання № 8 про отримання в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » виписки про обіг коштів по рахунку № НОМЕР_2 , який було відкрито ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », з дати відкриття по 30.07.2013 року.

15.09.2017 року старшим слідчим СУ Головного управління Національної поліції в Миколаївській області ОСОБА_5 було прийнято постанову про відмову у задоволенні клопотання з посиланням на те, що дана інформація отримана і долучена до матеріалів справи. Але як видно з постанови про закриття кримінального провадження № 0004474 від 30 вересня 2017 року дана інформація не відповідає дійсності. В даній постанові було зазначено: «Для перевірки факту наявності грошових коштів у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та можливості розрахуватись з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за поставлену продукцію в ході досудового розслідування на підставі ухвали слідчого судді отримано інформацію про рух грошових коштів по рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », однак збереглася інформація лише за період після 21.11.2011р., у зв`язку з чим неможливо підтвердити чи спростувати факт умисного невиконання договірних зобов`язань з боку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

Відповідно до п. 19.1 ст. 19 Закону України «Про платіжні системи та переказ коштів в Україні» порядок і строки зберігання, а також процедура знищення електронних документів, що застосовуються при проведенні переказу, встановлюються Національним банком України.

Згідно Положення про порядок формування, зберігання та знищення електронних архівів у Національному банку України і банках України, затвердженого Постановою Правління Національного банку України 12.09.2006 N 357:

«3.1. Строк зберігання електронних архівів визначається строком зберігання відповідних електронних документів та електронних даних, які визначені для документів на паперових носіях.

3.2. Електронні архіви тимчасового строку зберігання (до 10 років включно) перебувають на оперативному зберіганні в структурному підрозділі банківської установи, у якому вони перебували на виконанні або були створені, з часу їх створення (надходження) до закінчення їх зберігання в цьому структурному підрозділі.

3.5. Електронні архіви постійного, тривалого строку (понад 10 років) зберігання та з особового складу перебувають на оперативному зберіганні в структурному підрозділі, у якому вони перебували на виконанні або були створені, протягом двох років, після чого передаються до архівного підрозділу банківської установи в установленому порядку.»

ІНФОРМАЦІЯ_5 визначено мінімальний термін збереження банківських документів 10 років з дати їх складання. Станом на 13.10.2017 року це документи складені 14.10.2007 року.

Виходячи з наведеного старший слідчий СУ Головного управління Національної поліції в Миколаївській області ОСОБА_5 мала можливість отримати всю необхідну інформацію від ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

25.05.2018 року слідчий суддя Центрального районного суду м. Миколаєва ОСОБА_6 виніс ухвалу якою скасував постанову старшого слідчого СУ Головного управління Національної поліції в Миколаївській області ОСОБА_5 від 30.09.2017 про закриття кримінального провадження № 0004474. Даною ухвалою суд встановив що під час досудового розслідування необхідно:

-Ретельно допитати головного бухгалтера ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », встановити інших працівників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та допитати їх.

-Здійснити заходи щодо отримання руху грошових коштів по рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

Дана ухвала слідчими СУ Головного управління Національної поліції в Миколаївській області виконана не була.

15 червня 2020 року захисником було подано Клопотання № 15 в порядку статті 56 КПК України про проведення процесуальних дій. Даним клопотанням сторона захисту просила слідчого, для встановлення фактичних обставин справи, в передбачений Кримінальним процесуальним кодексом України спосіб отримати в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » виписки про обіг коштів по рахунку № НОМЕР_2 , який було відкрито ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », з 01.03.2010 по 30.07.2011 року, по рахунку № НОМЕР_3 , який було відкрито ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », з 01.02.2011 по 01.01.2012 року.

В даному клопотанні чітко встановлено періоди за які потрібно взяти виписки про обіг коштів.

30 червня 2020 року було отримано постанову від 18 червня 2020 року слідчого СУ Головного управління Національної поліції в Миколаївській області ОСОБА_7 про відмову в задоволенні клопотання від 15 червня 2020 року. Супровідний лист № 2881/24-2020 від 17.06.2020 року.

В постанові слідчий посилається на те, що 12.01.2017 року слідчим було отримано виписки про обіг коштів рахункам № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 . Але в постанові не вказано за який саме період було отримано виписки про обіг коштів по рахункам № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 .

Наявність виписок про обіг коштів по рахункам № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 за період після 21.11.2011 року підтверджується матеріалами справи, але в матеріалах справи відсутні будь-які докази втрати банківською установою інформації про рух грошових коштів до 21.11.2011 року.

Зі свого боку, сторона захисту до Клопотання № 15 додала підтвердження наявності у банківської установи виписок про обіг коштів по рахункам № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 в період до 21.11.2011. Дані виписки було отримано арбітражним керуючим ОСОБА_8 , який відповідно до ст. 61 Кодексу України з процедур банкрутства виконує повноваження керівника (органів управління) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

Слідчий не прийняв дані документи як докази посилаючись на те що вони не є доказами в розумінні ст.ст. 84, 85, 86 Кримінального процесуального кодексу України.

Наявність у банківської установи виписок про обіг коштів по рахункам № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 в період до 21.11.2011 року підтверджується також нормативними документами які регулюють діяльність банківських установ.

Відповідно до п.19.1 ст.19 Закону України «Про платіжні системи та переказ коштів в Україні» порядок і строки зберігання, а також процедура знищення електронних документів, що застосовуються при проведенні переказу, встановлюються Національним банком України.

Згідно Положення про порядок формування, зберігання та знищення електронних архівів у Національному банку України і банках України, затвердженого Постановою Правління Національного банку України 12.09.2006 N 357:

«3.1. Строк зберігання електронних архівів визначається строком зберігання відповідних електронних документів та електронних даних, які визначені для документів на паперових носіях.

3.2. Електронні архіви тимчасового строку зберігання (до 10 років включно) перебувають на оперативному зберіганні в структурному підрозділі банківської установи, у якому вони перебували на виконанні або були створені, з часу їх створення (надходження) до закінчення їх зберігання в цьому структурному підрозділі.

3.5. Електронні архіви постійного, тривалого строку (понад 10 років) зберігання та з особового складу перебувають на оперативному зберіганні в структурному підрозділі, у якому вони перебували на виконанні або були створені, протягом двох років, після чого передаються до архівного підрозділу банківської установи в установленому порядку.»

15 липня 2020 року слідчий суддя Центрального районного суду м.Миколаєва ОСОБА_9 скасувала постанову від 18 червня 2020 року слідчого СУ Головного управління Національної поліції в Миколаївській області ОСОБА_7 про відмову в задоволенні клопотання від 15 червня 2020 року.

З огляду на викладене, з метою найбільш повного та всебічного дослідження всіх обставин вчиненого кримінального правопорушення у потерпілого виникла необхідність в одержані тимчасового доступу до документів і їх вилученні, а саме, документів, що становлять банківську таємницю та стосуються відкриття розрахункових рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 ), а також виписки про обіг коштів по рахунку № НОМЕР_2 , з 01.03.2010 по 30.07.2011 року, по рахунку № НОМЕР_3 , з 01.02.2011 по 01.01.2012 року.

Необхідність в одержанні тимчасового доступу до наведених вище документів і їх вилученні, зумовлена тим, що ці документи є доказами у кримінальному провадженні, оскільки вони містять відомості щодо отримання та використання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) коштів, отриманих від продажу майна яке було на балансі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », майна отриманого у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Необхідність отримання вказаних документів викликана тим, що дані документи містять інформацію про рух коштів по рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а тому в подальшому будуть використані в якості доказів причетності конкретних осіб до вказаних протиправних дій та проведення слідчих дій з метою встановлення розміру нанесених збитків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Тому одержання тимчасового доступу та вилучення наведених вище документів надасть змогу об`єктивно встановити всі обставини вчинення даного кримінального правопорушення та осіб, які причетні до нього.

Відповідно до вимог ч. 2 ст. 22 КПК України, сторони кримінального провадження мають рівні права на збирання та подання до суду речей, документів, інших доказів, клопотань, скарг, а також на реалізацію інших процесуальних прав, передбачених цим Кодексом.

Відповідно до ст. 93 КПК України, збирання доказів здійснюється сторонами кримінального провадження, потерпілим, представником юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження, у порядку, передбаченому цим Кодексом. Сторона захисту, потерпілий, представник юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження, здійснює збирання доказів шляхом витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ, організацій, службових та фізичних осіб речей, копій документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій, актів перевірок; ініціювання проведення слідчих (розшукових) дій, негласних слідчих (розшукових) дій та інших процесуальних дій, а також шляхом здійснення інших дій, які здатні забезпечити подання суду належних і допустимих доказів.

Відповідно до положень ч. 1 ст. 160 КПК України , сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Іншими способами встановити обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, які містять охоронювану законом таємницю, неможливо.

Таким чином, адвокатом під час судового розгляду клопотання, крім обставин встановлених ч. 5 ст. 163 КПК України, було доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, а також доведено наявність достатніх підстав вважати, що таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

На підставі вищевикладеного, дослідивши надані матеріали досудового розслідування та клопотання захисника, вислухавши його доводи та пояснення, вважаю клопотання таким, що підлягає задоволенню на підставі ч. 5 ст. 163 КПК України, оскільки вивчення вказаних документів має суттєве значення для встановлення важливих обставин, які є предметом зазначеного вище досудового розслідування.

На підставі вищевикладеного, керуючись ст.ст. 163 - 166 КПК України, -

П О С Т А Н О В И В:

Надати дозвіл представнику потерпілого, адвокату ОСОБА_3 , який діє на підставі Свідоцтва про право на заняття адвокатською діяльністю № 5225, виданого ІНФОРМАЦІЯ_7 адвокатури 29.08.2012 року, або уповноваженій особі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », на підставі доручення, договору на надання правничої (правової) допомоги, на тимчасовий доступ до документів (з можливістю отримання належним чином завірених копій документів), які містять охоронювану законом таємницю по розрахунковим рахункам № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 відкритими Товариством з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) в Акціонерному товаристві комерційному банку " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (МФО НОМЕР_1 ) за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

- виписки про обіг коштів (зарахування/списання) по рахунку № НОМЕР_2 , з 01.03.2010 по 30.07.2011 року із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО, номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях.;

- виписки про обіг коштів (зарахування/списання) по рахунку № НОМЕР_3 , з 01.02.2011 по 01.01.2012 року із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО, номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях.

Відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала діє до 30.10.2020р., оскарженню не підлягає та набирає законної сили негайно після її оголошення.

Слідчий суддя ОСОБА_1