У Х В А Л А
Іменем України

28 серпня 2020 року слідчий суддя Деснянського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши клопотання ст. слідчого СВ Деснянського УП ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, по матеріалах досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0003702 від 12.05.2020 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 191, ч. 1 ст. 366 КК України,

В С Т А Н О В И В:
21 серпня 2020 року до Деснянського районного суду м. Києва надійшло клопотання ст. слідчого СВ Деснянського УП ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 , узгоджене з прокурором Київської місцевої прокуратури № 3 ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), а саме документів щодо рахунків № НОМЕР_2 (долар США, ЄВРО, українська гривня), № НОМЕР_3 (долар США, ЄВРО, українська гривня) клієнта банку ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) за період з дати відкриття рахунків по дату постановлення ухвали слідчим суддею, з можливістю вилучення копій документів.
В обґрунтування свого клопотання слідчий посилається на те, що СВ Деснянського управління поліції ГУ НП в м. Києві здійснюється досудове розслідування кримінального провадження № 0003702 від 12.05.2020 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 191, ч. 1 ст. 366 КК України
В клопотанні слідчий зазначає, що службові особи ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), розробили протиправний, злочинний механізм спрямований на привласнення бюджетних грошових коштів. З метою реалізації якого посадові особи ПП « ОСОБА_5 » при невстановлених слідством обставинах вступили в злочинну змову з службовими особами Регіональної філії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ). Останні, в свою чергу, з метою сприяння в реалізації злочинного механізму службових осіб ПП« ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), зловживаючи своїм службовим становищем, упродовж 2019 року, в порушення вимог чинного законодавства без проведення процедур закупівель товарів, робіт та послуг згідно Закону України «Про публічні закупівлі» № 922-VIII та укладання відповідних договорів, угод чи контрактів, мали фінансово - господарські взаємовідносини з ПП « ОСОБА_5 » у вигляді надання послуг з виконання ремонтних робіт тягового рухомого складу локомотивного господарства Регіональної філії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » AT « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та постачання комплектуючих матеріалів необхідних для ремонту. В подальшому без будь-якого документального та фактичного підтвердження виконання вищевказаних послуг посадові особи ПП« ОСОБА_5 » складали акти надання послуг з додаванням видаткової накладної до вказаного акту, в які вносилися завідомо неправдиві відомості щодо об`єму виконання ремонтних робіт та постачання відповідних комплектуючих запчастин, які надавали в подальшому на підпис службовим особам регіональної філії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » AT « ІНФОРМАЦІЯ_3 ». Останні в свою чергу після підписання вказаних актів та додатків до них, формували платіжні доручення на підставі яких протягом 2019 року було перераховано на розрахунковий ПП « ОСОБА_5 » грошових коштів на загальну суму 15 млн. 979тис.252,19грн, за фактично не виконані роботи.

Відповідно до листа ІНФОРМАЦІЯ_4 №51/2/3- 44974 від 04.06.2020 року, встановлено, що відповідно до відомостей ІНФОРМАЦІЯ_5 з початку 2017 року по даний час ПП« ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) зареєстровано платником податку, однак не подає до фіскальних органів жодної податкової звітності (у вигляді податкових декларацій (розрахунків) платником податків (у тому числі відокремленими підрозділами у випадках, визначених Податковим кодексом України) контролюючому органу у строки, встановлені законом, на підставі якого здійснюється нарахування та/або сплата податкового зобов`язання, чи документ, що свідчить про суми доходу, нарахованого (виплаченого) на користь платників податків фізичних осіб, суми утриманого та/або сплаченого податку).

Викладені факти в листі ІНФОРМАЦІЯ_4 підтверджуються листом ІНФОРМАЦІЯ_6 №26-08-17-17/2578-2020 від 23.04.2020 відповідно до акту ревізії фінансово - господарської діяльності AT « ІНФОРМАЦІЯ_7 » від 23.03.2020 №05-21/1.

Крім того на адресу слідчого відділу в рамках проведення досудового розслідування по вказаному кримінальному провадженню супровідним листом №51/2/3-45283 від 11.06.2020 з ІНФОРМАЦІЯ_4 надійшли матеріали аналітичного дослідження фінансової та господарської діяльності регіональної філії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » AT « ІНФОРМАЦІЯ_3 » від 30.06.2020 №6/28-10-16-01-20/40081221 проведеного офісом великих платників податків ІНФОРМАЦІЯ_5 згідно яких вбачається: що службові особи регіональної філії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » AT « ІНФОРМАЦІЯ_3 », зловживаючи своїм службовим становищем, з метою заволодіння коштами державного підприємства, порушуючи норми чинного законодавства, документально оформили операції щодо ремонту залізничного транспорту та поставки запчастин до них з підприємством ПП « ОСОБА_6 », реальність виконання/постачання яких не підтверджено/не встановлено в ході дослідження, що в подальшому призвело до привласнення коштів державного підприємства у сумі 15 979 252,19грн. Дії службових осіб регіональної філії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » AT « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в частині перерахування коштів державного підприємства на банківські рахунки підприємства, яке має ознаки суб`єкта фіктивної діяльності ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), спрямовані на легалізацію грошових коштів в сумі 15 979 252,19 грн.

З метою всебічного, повного та неупередженого проведення досудового розслідування у вказаному кримінальному провадженні, отриманні документальних матеріалів, встановлення всіх обставин вчинення кримінального правопорушення 16.06.2020 за вих. № 10494/125/49-2020 на адресу AT « ІНФОРМАЦІЯ_3 » керуючись ст. ст. 40, 84, ч. 2 ст. 92, ст. 93 КПК України, ст. ст. 9, 33 ЗУ «Про інформацію» та ч.І ст.60 ЗУ «Про запобігання про корупції» спрямовано запит з метою отримання документальних матеріалів, які підтверджують факт взаємовідносин з ПП« ОСОБА_5 ».

07 липня 2020 року №Н36-08/983 на адресу СВ Деснянського УП ГУ НП у м. Києві у відповідь на наданий запит надійшла відповідь, якою повідомлено про відмову у наданні документів.

Крім цього встановлено, що ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) у АБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ) відкрито рахунки: № рахунку НОМЕР_2 (долар США, ЄВРО, українська гривня) № рахунку НОМЕР_3 (долар США, ЄВРО, українська гривня).

Слідчий зазначає в клопотанні, що з метою встановлення подальшого руху грошових коштів отриманих злочинним шляхом з рахунків СГД, які використовуються з протиправною метою, виникла необхідність у проведенні тимчасового доступу та вилучення документів, що становлять банківську таємницю.
У судове засідання слідчий не з`явився, про місце і час розгляду клопотання повідомлений належним чином. Слідчий подав заяву про розгляд клопотання у його відсутність, вимоги підтримав та просив задовольнити.
Представник особи, у володінні якої знаходяться документи, до суду не з`явився. Відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі документи, не є перешкодою для розгляду клопотання.
У відповідності до положень ст. 26 КПК України сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та спосіб, передбачених цим Кодексом.
Зважаючи на ці положення закону та враховуючи принцип диспозитивності, суд визнав можливим прийняти рішення по суті клопотання за відсутності осіб, які не з`явилися, оскільки їх не прибуття не перешкоджає розгляду клопотання на підставі наданих доказів.
Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України, фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.
Розглянувши дане клопотання, долучені до нього матеріали, слідчий суддя дійшов висновку про наявність правових підстав для задоволення зазначеного клопотання, виходячи з наступного.
Статтею 160 КПК України передбачено, що сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 КПК України. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Відповідно до ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка, міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею. Банківською таємницею, зокрема, є відомості про банківські рахунки клієнтів.

Відповідно до ч. 5 ст. 132 КПК України при розгляді питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді докази обставин, на які вони посилаються.

Клопотання слідчого відповідає вимогам ст. 160 КПК України.

Згідно з ч. 5, ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю. Слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч. 5 ст. 163 КПК України, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий в клопотанні довів наявність обставин передбачених ч.5, ч. 6 ст. 163 КПК України, що документи про доступ до яких слідчий клопоче знаходяться у володінні АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », документи щодо рахунків клієнта банку ПП « ОСОБА_5 » самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, відомості які містяться в цих документах можуть бути використані як докази, іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів неможливо.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 159-166, 369-372, 309 КПК України,-

У Х В А Л И В:

Клопотання ст. слідчого СВ Деснянського управління поліції Головного управління Національної поліції України у м. Києві ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, в кримінальному провадженні № 0003702 від 12.05.2020 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 191, ч. 1 ст. 366 КК України, задовольнити.

Надати ст. слідчому СВ Деснянського управління поліції Головного управління Національної поліції України у м. Києві ОСОБА_3 тимчасовий доступ до документів АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), які місять охоронювану законом таємницю, з наданням можливості ознайомитись з ними та зробити їх копії, а саме до документів, що містять інформацію щодо рахунків № НОМЕР_2 (долар США, ЄВРО, українська гривня), № НОМЕР_3 (долар США, ЄВРО, українська гривня) клієнта банку ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) за період з дати їх відкриття до дати винесення ухвали слідчого судді:
1/ інформації щодо рахунків ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), відкритих у АБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ), а також завірених копій документів справи з юридичного оформлення рахунків ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), передбачених Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній і іноземній валютах, затвердженою Постановою Правління НБУ від 12.11.2003 № 492, які надавались для відкриття рахунку та додавались до справи під час його функціонування (включаючи договори на відкриття рахунку та його обслуговування);

2/ всіх банківських карток зі зразками підписів посадових осіб та відбитками печаток ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), копій паспортів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних), закритті рахунків ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 );

3/ анкет клієнта ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ); копій договорів щодо РКО та надання послуг «клієнт банк» із зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 );

4/ документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками АБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ) банківських операцій по рахунках ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), а саме: реєстрів фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів- відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;

5/ копій заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів;

6/ всіх документів щодо зарахування на ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі ОСОБА_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) із зазначених рахунків будь-якої іноземної валюти;

7/ документів щодо придбання ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та видачі співробітниками АБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ) зазначеному суб`єкту підприємницької діяльності чекових книжок, векселів та ін.;

8/договорів, укладених ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та інших документів, оплата вартості товарів та послуг за якими здійснювалася шляхом перерахування грошових коштів на рахунки ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 );

9/документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі для ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 );

10/ документів про операції грошових переказів та руху грошових коштів по рахункам: № рахунку НОМЕР_2 (долар США, ЄВРО, українська гривня) № рахунку НОМЕР_3 (долар США, ЄВРО, українська гривня) з обов`язковим зазначенням дат, часу, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов`язково вказати повний шлях проходження грошових коштів), з можливістю вилучення зазначеної інформації в електронному (у форматі «таблиць Excel» та у форматі «блокнот») вигляді;

11/ договорів щодо автоматизованого обслуговування поточного рахунку з обов`язковим зазначенням IP - адреси з якої були здійснені сеанси зв`язку, дати, часу та номеру телефону, з якого було зроблено дзвінок.
Оригінал ухвали та копію ухвали надати ст. слідчому СВ Деснянського управління поліції Головного управління Національної поліції України у м. Києві ОСОБА_3 .

Строк дії ухвали один місяць з дня її постановлення.

Відповідно до ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї може бути подано під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя