пр. № 1-кс/759/1361/19
ун. № 759/4050/19
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
11 березня 2019 року м. Київ Слідчий суддя Святошинського районного суду м. Києва ОСОБА_1 за участю секретаря судових засіданнь ОСОБА_2 , розглянувши клопотання слідчого СВ Святошинського УП ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів подане в кримінальному провадженні №0006116 внесеному 31.07.2018 року до ЄРДР за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 382 КК України,

ВСТАНОВИВ:

До Святошинського районного суду м. Києва надійшло клопотання слідчого СВ Святошинського УП ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів подане в кримінальному провадженні №0006116 внесеному 31.07.2018 року до ЄРДР за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 382 КК України, в якому слідчий просить надати дозвіл слідчому Святошинського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 (за письмовим дорученням в порядку ст.40, ст.41 КПК України, старшому оперуповноваженому УЗЕ у м. Києві ДЗЕ НП України ОСОБА_4 ) на тимчасовий доступ до речей і документів, що становлять охоронювану законом банківську таємницю з можливістю їх вилучення (виїмки) в оригіналах, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 МФО НОМЕР_2 ( Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_2 », адреса: АДРЕСА_1 ), інших його філій, відділень, а саме:

- документів про рух грошових коштів по розрахункового рахунку № НОМЕР_3 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код за ЄДРПОУ НОМЕР_4 , із зазначенням контрагентів (їх найменування і код ЄДРПОУ) та призначення платежу за весь період;
- документів про організаційно-правову структуру юридичної особи клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код за ЄДРПОУ НОМЕР_4 , напрями діяльності, його керівників, картки зі зразками печатки та підпису службових осіб товариства, заяв про відкриття та закриття рахунків, додатків до них, документів, що свідчать про видачу готівкових коштів службовими особами підприємства (чеки та доручення на отримання готівки, офіційного листування, статут, накази про призначення та звільнення на посади службових осіб підприємства (директора та бухгалтера), копій їх паспортів;
- договорів про встановлення системи «Банк-Клієнт», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютерТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код за ЄДРПОУ НОМЕР_4 , вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції;
- копій вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що підлягають обов`язковому моніторингу, з доданням підтверджуючих документів, документів (заяв, анкет на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи користувача платіжної банківської картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта;
- копій виписок з номерами телефонів, ІР-адрес комп`ютерів, з яких проходило з`єднання системи «Банк-Клієнт» між комп`ютером банку і комп`ютером ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код за ЄДРПОУ НОМЕР_4 , з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань за весь період;

- договорів, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по вказаному рахунку (№ НОМЕР_5 ) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код за ЄДРПОУ НОМЕР_4 та придбання і продажу цінних паперів за весь період;
- інформацію про клієнта, що збирається під час проведення банківського нагляду (копії матеріалів, які відображають інформування Державного фінансового моніторингу МФ України про здійснення фінансових операцій, що підлягають обов`язковому фінансовому моніторингу, в тому числі і матеріали первинного фінансового моніторингу).

Обгрунтовуючи клопотання слідчим зазначено, що в ході досудового розслідування встановлено, що 16.12.2011 року між Публічним акціонерним товариством « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (далі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » Банк (код за ЄДРПОУ НОМЕР_6 )), яке згідно з положеннями п. 1 Статуту АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 10.08.2000 № 1250, являється державним банком та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код за ЄДРПОУ НОМЕР_7 в особі директора ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , було укладено генеральну кредитну угоду № 151111N6. У рамках генеральної кредитної угоди було укладено ряд кредитних договорів. З метою забезпечення виконання умов генеральної кредитної угоди укладеної між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », між ОСОБА_5 (який на той момент був учасником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а фактично одноосібним власником часток в даному товаристві) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » було укладено договір поруки від 19.12.2011 № 151111Р18. Згідно із вищевказаним договором поруки ОСОБА_5 поручався всім своїм майном за виконання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » умов кредитного договору.

Постановою державного виконавця від 04.01.2017 відкрито виконавче провадження з виконання вказаного рішення суду. В цей же день з метою забезпечення реального виконання рішення державним виконавцем винесено постанову про арешт майна боржника від 04.01.2017 № 53228700, якою накладено арешт на все майно боржника ОСОБА_5 . Також державним виконавцем здійснено реєстрацію обтяження щодо майна боржника в Державному реєстрі обтяжень рухомого майна і Державному реєстру речових прав на нерухоме майно, що підтверджується витягом про реєстрацію в Державному реєстрі обтяжень рухомого майна від 04.02.2017 № 51202312 і витягом з Державного реєстру речових прав на нерухоме майно про реєстрацію обтяження від 04.01.2017 № 77717409.

З метою встановлення всіх обставин вчинення кримінального правопорушення, виникла потреба у тимчасовому доступі до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, а саме до банківських рахунків, які були відкриті у фінансових установах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код за ЄДРПОУ НОМЕР_7 .

Під час досудового розслідування було встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код за ЄДРПОУ НОМЕР_7 , було відкрито рахунок у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » МФО НОМЕР_2 код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 № НОМЕР_3 .

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що документи про організаційно-правову структуру юридичної особи клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код за ЄДРПОУ НОМЕР_7 , напрями діяльності, його керівників, картки зі зразками печатки та підпису службових осіб товариства, заяв про відкриття та закриття рахунків, додатки до них, документів, що свідчать про видачу готівкових коштів службовими особами підприємства (чеки та доручення на отримання готівки, офіційного листування, статут, накази про призначення та звільнення на посади службових осіб підприємства (директора та бухгалтера), копії їх паспортів; копії договорів на встановлення системи "Банк-Клієнт", а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код за ЄДРПОУ НОМЕР_7 , вказаної системи, включаючи: місце проведення вказаної операції, документи про рух грошових коштів по рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код за ЄДРПОУ НОМЕР_7 , із зазначенням контрагентів (їх найменування і код ЄДРПОУ) та призначення платежу за період з моменту відкриття до теперішнього часу, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ до речей і документів та вилучити їх, з метою проведення у подальшому економічної та почеркознавчої експертизи, які перебувають у володінні посадових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » МФО НОМЕР_2 , інших його філій, відділень.

У судове засідання прокурор та слідчий не з`явилися, про місце і час розгляду клопотання повідомлені належним чином. Слідчий подав клопотання про розгляд клопотання за його відсутності.

Особа у володінні якої знаходяться документи до суду не з`явилась, про причини неявки суду не повідомила.

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

У відповідності до положень ст. 26 КПК України, сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та спосіб, передбачених цим Кодексом.

Зважаючи на ці положення закону та враховуючи принцип диспозитивності, суд визнав можливим прийняти рішення по суті клопотання за відсутності осіб, які не з`явилися, оскільки їх не прибуття не перешкоджає розгляду клопотання на підставі наданих доказів.

Розглянувши дане клопотання, долучені до нього матеріали, слідчий суддя дійшов висновку про наявність правових підстав для часткового задоволення зазначеного клопотання, виходячи з наступного.

Судом встановлено, що відомості про дану подію внесено до ЄРДР №0006116 від 31.07.2018 року за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч. 1 ст. 382 КК України

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Відповідно до п. 5, п. 6 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

Статтею 132 КПК України визначені загальні правила застосування заходів забезпечення кримінального провадження та передбачені обставини, за яких не допускається застосування заходів кримінального провадження. Серед таких обставин у п. 2 ч. 3 ст. 132 КПК України зазначена необхідність слідчого, прокурора довести, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Згідно ч. 4 ст. 132 КПК України, для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Частиною 1 ст. 159 КПК України передбачено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Відповідно до ст. 162 КПК України відомості, які можуть становити банківську таємницю, відносяться до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах.

Згідно до ч. 5 ст. 132 КПК України під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Звертаючись до суду зі згаданим клопотанням слідчим доведено, що існують потреби досудового розслідування, які виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого.

Враховуючи викладене, слідчий суддя дійшов висновку, що подане клопотання слід задовольнити частково, оскільки при зверненні до суду із зазначеним клопотанням слідчим доведено, що існує потреба у вказаних заходах, які виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про які йдеться в клопотанні слідчого, а у слідства відсутня можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

За змістом ч.1 ст. 159 КК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи.

П.19 ч.1 ст. 3 КПК України визначено, що стороною кримінального провадження з боку обвинувачення є слідчий, керівник органу досудового розслідування, прокурор, а також потерпілий. Оперативні співробітники підрозділу не є стороною кримінального провадження, тому немає достатніх правових підстав для надання права таким посадовим особам у тимчасовому доступі до документів, в зв`язку з чим у задоволенні клопотання в цій частині слід відмовити.

Керуючись статтями 159-166 КПК України, слідчий суддя

УХВАЛИВ:

Клопотання слідчого СВ Святошинського УП ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів подане в кримінальному провадженні №0006116 внесеному 31.07.2018 року до ЄРДР за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 382 КК України - задовольнити частково.

Надати слідчому слідчому Святошинського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 тимчасовий доступ до речей і документів, що становлять охоронювану законом банківську таємницю з можливістю їх вилучення (виїмки) в оригіналах, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 МФО НОМЕР_2 ( Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_2 », адреса: АДРЕСА_1 ), інших його філій, відділень, а саме:

- документів про рух грошових коштів по розрахункового рахунку № НОМЕР_3 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код за ЄДРПОУ НОМЕР_4 , із зазначенням контрагентів (їх найменування і код ЄДРПОУ) та призначення платежу за весь період;
- документів про організаційно-правову структуру юридичної особи клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код за ЄДРПОУ НОМЕР_4 , напрями діяльності, його керівників, картки зі зразками печатки та підпису службових осіб товариства, заяв про відкриття та закриття рахунків, додатків до них, документів, що свідчать про видачу готівкових коштів службовими особами підприємства (чеки та доручення на отримання готівки, офіційного листування, статут, накази про призначення та звільнення на посади службових осіб підприємства (директора та бухгалтера), копій їх паспортів;
- договорів про встановлення системи «Банк-Клієнт», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютерТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код за ЄДРПОУ НОМЕР_4 , вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції;
- копій вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що підлягають обов`язковому моніторингу, з доданням підтверджуючих документів, документів (заяв, анкет на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи користувача платіжної банківської картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта;
- копій виписок з номерами телефонів, ІР-адрес комп`ютерів, з яких проходило з`єднання системи «Банк-Клієнт» між комп`ютером банку і комп`ютером ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код за ЄДРПОУ НОМЕР_4 , з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань, за весь період;

- договорів, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по вказаному рахунку (№ НОМЕР_5 ) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код за ЄДРПОУ НОМЕР_4 та придбання і продажу цінних паперів за весь період;
- інформацію про клієнта, що збирається під час проведення банківського нагляду (копії матеріалів, які відображають інформування Державного фінансового моніторингу МФ України про здійснення фінансових операцій, що підлягають обов`язковому фінансовому моніторингу, в тому числі і матеріали первинного фінансового моніторингу).

У задоволені клопотання в частині надання старшому оперуповноваженому УЗЕ у м. Києві ДЗЕ НП України ОСОБА_4 тимчасового доступу до документів відмовити.

В разі відсутності документів, надати засвідчені копії протоколів виїмок (тимчасового доступу до речей і документів, їх огляду та вилучення), що підтверджують вилучення оригіналів.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Строк дії ухвали один місяць.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Заперечення на дану ухвалу може бути подано під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя: ОСОБА_1