Справа № 761/9892/19
Провадження № 1-кс/761/7061/2019
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
11 березня 2019 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах 1 відділу 1 Управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 0000423, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за фактом вчинення злочинів, передбачених ч. 2 ст. 205 та ч. 3 ст. 209 КК України, -
в с т а н о в и в:
старший слідчий в особливо важливих справах 1 відділу 1 Управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майор юстиції ОСОБА_3 звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000423, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за фактом вчинення злочинів, передбачених ч. 2 ст. 205 та ч. 3 ст. 209 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (юридична адреса: АДРЕСА_1 ).
Клопотання обґрунтовано тим, що впродовж 2017-2018 років службові особи АБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », діючи за попередньою змовою зі службовими особами торговців цінними паперами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ ( НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ ( НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), їх клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » код ЄДРПОУ ( НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » код ЄДРПОУ ( НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » код ЄДРПОУ ( НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » код ЄДРПОУ ( НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ПНПФ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), фондових бірж ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_16 ), та іншими юридичними особами і фізичними особами, вчинили операції щодо купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики (надалі ОВДП) в режимі так званого «групового звіту» (укладення біржових контрактів, які забезпечені правами на отримання грошових коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань), що спрямовані на маскування незаконного походження коштів в сумі понад 120 млн. грн., тобто в особливо великому розмірі, які одержані внаслідок вчинення злочину, що передувало легалізації (відмиванню) доходів, тобто злочин, передбачений ч. 3 ст. 209 КК України.
Так, маючи на меті надати законного вигляду походження грошових коштів, отриманих злочинним шляхом, співучасники вчинення злочину вирішили укласти, в порушення ч. 2 ст. 19-4 Закону України «Про депозитарну систему України», формальні правочини на фондовому ринку із облігаціями внутрішньої державної позики (далі ОВДП), під час яких клієнти торговців цінними паперами (насамперед, фізичні особи) нібито отримали прибутки. Насправді, такі прибутки є грошовими коштами, отриманими злочинним шляхом від вчинення біржових угод, спрямованих на незаконне збагачення та ухилення від сплати податків шляхом маніпулювання на фондовій біржі, зокрема за ознаками, встановленими п. 6 ст. 101 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»), з метою прикриття незаконної діяльності юридичних осіб та легалізації (відмиванню) доходів, насамперед, фізичних осіб.
При цьому з метою прикриття маніпулювання посадові особи фондових бірж та окремих торговців цінними паперами уклали удавані договори про виконання функцій маркет-мейкера щодо підтримання попиту та пропозиції на державні облігації. Очевидно, що угоди, які призвели до злочину, фактично не були спрямовані на підтримання попиту та пропозиції на державні облігації України. Крім того, торговці цінними паперами з метою маскування маніпулювання в окремих випадках намагалися здійснювати операції протягом не одного торговельного дня, а кількох, аби ускладнити віднесення біржових угод до таких, що містять ознаки маніпулювання.
Відповідно до ч. 2 ст. 19-4 Закону України «Про депозитарну систему України», механізмами зниження ризиків невиконання або неналежного виконання зобов`язань, що передбачені договорами, укладеними на фондовій біржі, є обов`язкове стовідсоткове попереднє депонування та резервування коштів і цінних паперів або інших фінансових інструментів у порядку, встановленому ІНФОРМАЦІЯ_1 за погодженням з Національним банком України.
В той же час, фондовими біржами, відповідно до їх правил та договорів (регламентів) з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 », надається послуга так званого «групового звіту» щодо допуску до клірингу зобов`язань за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на фондовій біржі, в т.ч. за відсутності стовідсоткового попереднього депонування та резервування коштів і цінних паперів.
З огляду на наявність такої послуги, фондові біржи України, в свою чергу, надають торговцям цінними паперами-членам біржі (учасникам біржових торгів) послуги щодо можливості укладення таких правочинів послуга групового звіту (або просто окрема комісія за укладення правочинів, які забезпечені правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань). Ці послуги передбачені тарифами та оприлюднені на веб-сайтах фондових бірж (п. 1.3 тарифів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », розділ І тарифів фондового ринку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » та розділ 9 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 »).
Вартість надання послуги фондовим біржам розраховується у відсотках від загальної суми зобов`язань за правочинами щодо цінних паперів, які забезпечені правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань, укладеними протягом календарного місяця, за кожним кліринговим рахунком/субрахунком учасника клірингу.
Фактично наявність вказаної послуги надає можливість укладення та виконання правочинів (біржових контрактів), що забезпечені не стовідсотковим попереднім депонуванням активів (коштів та/або цінних паперів), а лише правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань (за іншими правочинами, які підлягають виконанню в той самий торговельний день, разом входять до складу групового звіту та, головне, також не забезпечуються відповідними активами).
Таким чином, достатньо депонувати (зарезервувати) в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » цінні папери на первинному (в ланцюжку угод) продавці (зазвичай, банку) та кошти в розмірі, що планується легалізувати, на одному з посередників, і після цього біржові контракти можуть укладатися між необмеженою кількістю учасників біржових торгів, які виступають посередниками між первинним продавцем та кінцевим покупцем, не депонуючи при цьому активів в достатньому обсязі (або взагалі не депонуючи).
При цьому, такі біржові контракти укладаються неодноразово протягом одного дня, з незначною різницею в часі, на однакову або подібну кількість цінних паперів, в аномальному обсязі; коло учасників торгів є обмеженим, економічна вигода існує тільки для посередників (їх клієнтів-фізичних осіб, бенефіціарів таких операцій), а для інших учасників торгів є незначною або відсутня (окремі клієнти-юридичні особи отримують регулярні торговельні збитки від таких операцій за наслідками значної кількості торговельних днів).
Вказані операції за сприяння службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » щодо формування доходу ряду фізичних осіб не мали жодного економічного сенсу та законної мети.
При цьому, відповідно до п. 23.1.1 Правил ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », що зареєстровані рішенням ІНФОРМАЦІЯ_24 від 07.11.2017 № 785 та діють з 10.11.2017 ( ІНФОРМАЦІЯ_25 ІНФОРМАЦІЯ_25 в цілях запобігання маніпулюванню цінами, виникнення конфлікту інтересів, а також зниження ризиків при організації та проведенні торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на Біржі передбачається, зокрема, здійснення моніторингу торгів з метою виявлення нестандартних біржових контрактів та їх перевірку щодо вчинення дій, що мають ознаки маніпулювання цінами, порушення цих Правил та інших нормативних документів ІНФОРМАЦІЯ_26 , що регламентують порядок проведення біржових торгів. Натомість на ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », за участі службових осіб членів біржі - торговців цінними паперами (зокрема, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 ", ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 ", ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 ", ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 "), які укладали також договори купівлі-продажу ОВДП із банківськими установами (АТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ", АБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »), регулярно проводилися операції, які мали ознаки маніпулювання цінами та мали метою легалізацію (відмивання) доходів.
В той же час, аналогічна злочинна схема налагоджена на базі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », на яку також, відповідно до її правил та нормативно-правових актів НКЦПФР, покладено аналогічні обов`язки щодо запобігання маніпулюванню цінами та виконання функцій суб`єкта первинного фінансового моніторингу. Протягом зазначеного вище періоду часу службові особи членів біржі - торговців цінними паперами (зокрема, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » укладали договори купівлі-продажу ОВДП, зокрема, з банківськими установами (зокрема АБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») без мети створити правомірні юридичні наслідки та в окремих випадках без наміру отримати прибуток для себе чи своїх клієнтів. Ці операції також проводилися регулярно, за участі вузького кола учасників біржових торгів та їх клієнтів, мали ознаки маніпулювання цінами та мали метою легалізацію (відмивання) доходів.
Співучасники вчинення злочину укладали біржові контракти (договори купівлі-продажу) таких ОВДП (ISIN): НОМЕР_17 , НОМЕР_18 , НОМЕР_19 , НОМЕР_20 , НОМЕР_21 , НОМЕР_22 , НОМЕР_23 , НОМЕР_24 , НОМЕР_25 , UA, НОМЕР_26 , НОМЕР_27 , НОМЕР_28 , НОМЕР_29 , НОМЕР_30 , НОМЕР_31 , НОМЕР_32 , НОМЕР_33 , НОМЕР_33 , НОМЕР_26 , НОМЕР_34 .
Зазначені договори купівлі-продажу ОВДП укладались (виконувалися) в один операційний день за 40-50 хвилин в інтересах фізичних осіб, які нібито хотіли купити та в подальшому реалізувати вказані ОВДП за вищою ціною, що дало їм змогу одержати прибуток, який звільнений від оподаткування, та тим самим фактично легалізувати отримані доходи без сплати будь-яких податків.
Натомість інші клієнти учасників біржових торгів (юридичні особи) регулярно отримували негативний результат від операцій купівлі-продажу протягом значної кількості торговельних днів, що не свідчить про наявність економічного сенсу та законної мети, а натомість про заздалегідь спланований результат таких операцій та високу ймовірність попередньої змови учасників біржових торгів.
Тому, з метою всебічного, повного та об`єктивного проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні виникла необхідність в проведенні тимчасового доступу до таких речей та документів, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (юридична адреса: АДРЕСА_1 ).
Слідчий в судове засідання не з`явився, про час та місце розгляду клопотання повідомлявся належним чином, подав слідчому судді заяву, в якій клопотання підтримав, просив задовольнити його в повному обсязі та розглянути дане клопотання у його відсутність.
Представник особи, у володінні якої перебувають речі та документи в судове засідання не викликався, з метою збереження документів.
На підставі ч. 4 ст. 107 КПК України фіксування судового засідання технічними засобами не здійснювалось.
Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження, приходжу до висновку, що воно підлягає задоволенню з наступних підстав.
Відповідно до ч.1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.
Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Згідно з ч.ч.1, 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої перебувають такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до п.6 ч.2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно з п.2 ч.5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч.7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Враховуючи, що вказані слідчим документи мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження № 0000423, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за фактом вчинення злочинів, передбачених ч. 2 ст. 205 та ч. 3 ст. 209 КК України, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.
Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що вказані документи перебувають лише у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (юридична адреса: АДРЕСА_1 ), разом з тим, вони можуть бути використані під час досудового розслідування кримінального провадження № 0000423, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за фактом вчинення злочинів, передбачених ч. 2 ст. 205 та ч. 3 ст. 209 КК України, як докази у даному кримінальному провадженні, за таких обставин, керуючись вимогами ст.ст. 131, 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя, -
п о с т а н о в и в:
клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах 1 відділу 1 Управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 0000423, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за фактом вчинення злочинів, передбачених ч. 2 ст. 205 та ч. 3 ст. 209 КК України - задовольнити.
Надати дозвіл старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 , слідчим, які входять до складу слідчої групи: ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , та ОСОБА_12 тимчасовий доступ до речей і документів, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (юридична адреса: АДРЕСА_1 ), щодо наступних документів і надати можливість вказаним слідчим вилучити інформацію в електронному вигляді та завірені належним чином копій наступних документів: усіх договорів, укладених за участі торговців цінними паперами та їх клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), компаній « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (« ІНФОРМАЦІЯ_29 », НЕ359077, Кіпр), « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (« ІНФОРМАЦІЯ_31 », НОМЕР_35 , Кіпр), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » код ЄДРПОУ ( НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » код ЄДРПОУ ( НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » код ЄДРПОУ ( НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » код ЄДРПОУ ( НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ПНПФ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), на фондових біржах та на позабіржовому ринку щодо усіх випусків цінних паперів (у тому числі облігацій внутрішньої державної позики (ISIN): НОМЕР_17 , НОМЕР_18 , НОМЕР_19 , НОМЕР_20 , НОМЕР_21 , НОМЕР_22 , НОМЕР_23 , НОМЕР_24 , НОМЕР_25 , НОМЕР_36 , НОМЕР_26 , НОМЕР_27 , інших державних облігацій, акцій, інвестиційних сертифікатів, облігацій підприємств та інших цінних паперів), з повними реквізитами, у тому числі щодо фізичних осіб-клієнтів членів біржі, разом з пов`язаними договорами з контрагентами (фактичними покупцями/продавцями за угодами, відмінними від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 ») зазначених юридичних осіб, а також інформацію про виконання таких договорів та за період з 01.01.2017р. по 31.12.2018 р.
Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.
Роз`яснити особі, у володінні якої перебувають речі та документи, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів може бути оскаржена до Київського апеляційного суду протягом 5 днів з дня її проголошення в частині надання дозволу на вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.
В іншій частині ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1