Справа № 369/4361/19
Провадження №1-кс/369/1390/19
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

05.04.2019 року м. Київ

Києво-Святошинський районний суд Київської області в складі слідчого судді ОСОБА_1 при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого СВ Києво-Святошинського ВП ГУНП в Київській області, капітана поліції ОСОБА_3 , про проведення почеркознавчої експертизи у кримінальному провадженні, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0006921 від 05 грудня 2018 року за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 190 КК України,

В С Т А Н О В И В:

Старший слідчий СВ Києво-Святошинського ВП ГУНП в Київській області, капітан поліції ОСОБА_3 , звернувся до суду із клопотанням про призначення почеркознавчої експертизи у кримінальному провадженні № 0006921 від 05 грудня 2018 року за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 190 КК України.

В обґрунтування свого клопотання слідчий зазначає, що у провадженні СВ Києво - Святошинського ВП ГУ НП в Київській області перебуває кримінальне провадження № 0006921 від 05.12.2018 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 190 КК України.
05.12.2018 слідчим відділом Києво-Святошинського ВП ГУНП в Київській області внесено відомості до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0006921 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст.190 КК України.
В ході досудового розслідування встановлено, що ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» здійснює ліцензійну діяльність з управління активами (рішення про видачу ліцензії №145 від 12.03.2013). В управлінні ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» перебувають:
-Пайовий венчурний не диверсифікований закритий інвестиційний фонд (далі ПЗНВІФ) "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС"
-Пайовий закритий недиверсифiкований венчурний iнвестицiйний фонд "КОНСЕНТ КАПIТАЛ"
ТОВ «ОМОКС» є власником бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ» ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» UA в кількості 30929шт. загальною номінальною вартістю 30 926 000,00 грн., балансовою вартістю 38 599 977,64грн. та бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» UA4 в кількості 11 843 шт. загальною номінальною вартістю 11 843 000,00 грн., балансовою вартістю 13 963 755,51грн.
Відповідно до довіреності від 17.04.2014 року довірена особа ОСОБА_4 від імені та за кошти директора ТОВ «ОМОКС» ОСОБА_5 придбав частку у статутному капіталі ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» у розмірі 35% та не мав права здійснювати відчуження даної частки без попередньої письмової згоди всіх учасників ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ» та ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС».
При цьому власниками бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів є також ТОВ «УКРГАЗ» код 32209081, ТОВ «ФГК ЧАЙКА» код 36107201,ТОВ «БК «Будцентр» код 35324979 та фізична особа ОСОБА_6 .
Таким чином, учасниками ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» до недавнього часу були фізичні особи ОСОБА_4 та ОСОБА_7 .
Стало відомо, до державного реєстру юридичних осіб внесено відомості про зміну учасників ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ», а саме, що ОСОБА_4 передав, можливо під примусом, частку статутного капіталу.
Як наслідок вказаних протиправних дій, єдиним учасником ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» стала ОСОБА_7 .
Тобто, зазначені дії є прямим порушенням довіреностей між ОСОБА_4 та власниками бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів у тому числі безпосередньо ТОВ «ОМОКС», що відповідно завдало матеріальної шкоди останньому.
Відповідно до ч.5 ст.9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» (далі - Закон) юридична чи фізична особа, яка має намір набути істотної участі у фінансовій установі (крім корпоративного інвестиційного фонду) або збільшити її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного (складеного) капіталу такої фінансової установи чи права голосу придбаних акцій (часток) в органах фінансової установи, зобов`язана отримати письмове погодження органу, який здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг, якщо інше не передбачено законами з питань регулювання окремих ринків фінансових послуг.
Тобто, до моменту набуття 100% капіталу ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» ОСОБА_7 повинна була отримати письмове погодження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ( далі - Комісія), відповідно до порядку погодження набуття особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку або збільшення її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного капіталу такого учасника чи права голосу придбаних акцій (часток) в його органах управління, що затверджений рішенням комісії №394 від 13.03.2013.
Відповідно до ч.9 ст.9 Закону, вразі коли особа набуває істотної участі у фінансовій установі або збільшує свою істотну участь до рівня, визначеного частиною п`ятою цієї статті, без отримання письмового погодження органу, який здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг, зазначена особа не має права прямо чи опосередковано, повністю чи частково користуватися правом голосу придбаних акцій (часток) та брати будь-яким чином участь в управлінні фінансовою установою.
ОСОБА_7 письмове погодження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не отримувала.
Фактично, відбулося незаконне заволодіння часткою ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» шахрайським шляхом.
Так, в порушення зазначених норм законів України, в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб підприємців та громадських формувань державними реєстраторами ОСОБА_8 та ОСОБА_9 було внесено зміни до відомостей про юридичну особу зміна учасників ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» та інші зміни.
Зважаючи на вказане ТОВ «ОМОКС» звернулось з заявою до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Листом від 26.12.2018 №13/03/38076 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку повідомила, що ОСОБА_7 не подавала до Комісії документи на погодження набуття істотної участі у професійному учаснику фондового ринку.
При цьому, ОСОБА_7 звернулась до комісії з заявою щодо призначення довіреної особи ОСОБА_10 , якому надається право брати участь у голосуванні ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ». Протоколом №77 від 20.12.2018 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відмовила у призначенні довіреної особи ОСОБА_10 .
Розуміючи протиправність дій ОСОБА_7 та державних реєстраторів ОСОБА_8 , та ОСОБА_9 , ТОВ «ОМОКС» змушено було звернутись зі скаргою до Міністерства юстиції України.
За результатами розгляду скарги Міністерство юстиції України наказом №98/5 від 11.01.2019 скасовано реєстраційні дії у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань вчинені державними реєстраторами ОСОБА_8 - №0005790 від 29.10.2018, та ОСОБА_9 - №1005790 та №2005790 від 13.11.2018 стосовно ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ». Тобто, реєстраційні дії щодо передачі частки ТОВ«КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» ОСОБА_4 на користь ОСОБА_7 , які вчинялись можливо під тиском скасовано (скарга ТОВ «ОМОКС», наказ Мінюсту №98/5 долучено до матеріалів кримінального провадження 13.02.2019).
В подальшому, з метою заволодіння майном, в тому числі грошовими коштами, які знаходяться на рахунках ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» вчиняються протиправні дії щодо передачі частки ОСОБА_4 іншим особам, а саме: ОСОБА_7 24%; її чоловіку ОСОБА_11 8%; ОСОБА_12 9 %; ОСОБА_13 9%.
Ці дії вчинені в порушення існуючих довіреностей та без попередньої письмової згоди всіх учасників ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ» та ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС».
Стає очевидним, що спільно з новими «учасниками» ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» вчиняють спробу умисно завуалювати свої дії під нібито законні та обійти вимоги частини 5 статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» щодо погодження регулятором зміни істотних часток. Разом з тим, неглибоке знання чинного законодавства України, призвело їх до тієї ж ситуації що і у жовтні 2018 року.
В п.3 р. 1 «Порядку погодження набуття особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку або збільшення її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного капіталу такого учасника чи права голосу придбаних акцій (часток) в його органах управління», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 13.03.12 № 394 зазначено:«Заявник, який має намір набути істотну участь у професійному учаснику фондового ринку або збільшити її таким чином, що цей заявник самостійно чи спільно з іншими особами буде прямо або опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного капіталу чи права голосу придбаних акцій (часток) в органах професійного учасника фондового ринку (далі - набуття або збільшення істотної участі), повинен не менше ніж за місяць до набуття істотної участі або її збільшення надати заяву та відповідні документи на отримання письмового погодження Комісії».
Відповідно до цього ж Порядку, спільне з іншими особами володіння участю визначається, як володіння групою осіб, пов`язаних відносинами контролю, та/або асоційованих осіб істотною участю у професійному учаснику фондового ринку.
Згідно з підпунктом 1 частини 1 статті 1 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» асоційована особа - чоловік або дружина, прямі родичі особи (батько, мати, діти, рідні брати та сестри, дід, баба, онуки), прямі родичі чоловіка чи дружини особи, чоловік або дружина прямого родича.
ОСОБА_7 , ОСОБА_11 , які 06 лютого 2019 року набули 24% та 8%, в капіталі ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ», є подружжям. Як зазначалося вище, ОСОБА_7 станом на 06 лютого 2019 року володіла 50 % в капіталі ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ». Відповідно на них поширюється норма пункту 3 Розділу 1 «Порядку погодження набуття особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку або збільшення її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного капіталу такого учасника чи права голосу придбаних акцій (часток) в його органах управління» та вимагає погодження згідно вимог частини 5 статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».
Згідно з частино 9 статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» у разі коли особа набуває істотної участі у фінансовій установі або збільшує свою істотну участь до рівня, визначеного частиною п`ятою цієї статті, без отримання письмового погодження органу, який здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг, зазначена особа не має права прямо чи опосередковано, повністю чи частково користуватися правом голосу придбаних акцій (часток) та брати будь-яким чином участь в управлінні фінансовою установою.
Як зазначається в частині 11 статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», рішення загальних зборів учасників, прийняті з порушенням вимог, визначених частинами дев`ятою та десятою цієї статті, не мають юридичної сили.
Так, є всі підстави вважати, що вказані особи на порушення норм законодавства та довіреності від 17.04.2014 діють умисно з метою заволодіння коштами ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ».
В подальшому втілюючи в реальність злочинний умисел щодо відчуження майна ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» та фондів ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ» і ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС», директор компанії управління активами ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» ОСОБА_10 уклав угоду щодо відчуження одного з найбільш коштовних активів ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ» - котельної. Відчуження відбулося із заниженням вартості об`єкту у 8,7 разів від реальної вартості активу, тобто 83 млн. 450 тис. грн. згідно інформації про склад, структуру та вартість активів ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ», що подавалися ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» в Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку до 9 млн. 600 тис. грн.
При цьому відступлення відбулося новоствореній юридичній особі ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ГЛАРОС КФ» () з розміром статутного капіталу 5 тис. грн. Договір купівлі-продажу передбачає вексельний розрахунок.
Також, директор ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» ОСОБА_10 уклав угоду щодо відчуження ще одного об`єкта, а саме квартири.
Товариство з обмеженою відповідальністю «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» , місце знаходження: 08130 Київська область, Києво-Святошинський район село Чайки, вул. В.Лобановського, буд. 21 кор. 2.
Товариство з обмеженою відповідальністю «ГЛАРОС КФ» , місцезнаходження 03065, м. Київ, проспект Комарова буд. 42, літера К, офіс 5.
Незаконні відчуження об`єктів нерухомості підтверджуються договорами купівлі продажу нерухомого майна.
Висновок експерта у кримінальному провадженні має значення доказів.
На даний час виникла необхідність у проведенні судово-почеркознавчої експертизи, для встановлення вартості приміщення.
При проведенні оціночної експертизи необхідно встановити наступне:
- ОСОБА_10 чи іншою особою виконано підпис від імені ОСОБА_10 , що міститься у Договорі купівлі-продажу нерухомого майна № 618 від 04.02.2019 року?
Згідно ч. 1 ст. 242 КПК України, експертиза проводиться експертною установою, експертом або експертами, за дорученням слідчого судді чи суду, наданим за клопотанням сторони кримінального провадження, або якщо для з`ясування обставин, що мають значення для кримінального провадження, необхідні спеціальні знання.

Згідно ч. 1 ст. 243 КПК України, експерт залучається за наявності підстав для проведення експертизи, за дорученням слідчого судді чи суду наданим за клопотанням сторони кримінального провадження.

З метою досягнення дієвості цього провадження, на підставі вищевикладеного, слідчий просив суд призначити у кримінальному провадженні № 0006921 від 05.12.2018 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 190 КК України почеркознавчу експертизу, проведення якої доручити Київському науково-дослідному інституту судових експертиз Міністерства юстиції України.

В судове засідання старший слідчий не з`явився, надав заяву про розгляд клопотання за його відсутності.
Відповідно до ч. 3 ст.244 КПК України неприбуття слідчого не перешкоджає розгляду клопотання.
Відповідно до ч. 4 ст.107 КПК України у разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.
Розглянувши клопотання, дослідивши документи та матеріали, якими слідчий обґрунтовує доводи клопотання, слідчий суддя приходить до висновку про необхідність задоволення клопотання про призначення почеркознавчої експертизи, з наступних підстав.
Відповідно до статті 242 Кримінального процесуального кодексу України експертиза проводиться експертною установою, експертом або експертами, за дорученням слідчого судді чи суду, наданим за клопотанням сторони кримінального провадження або, якщо для зясування обставин, що мають значення для кримінального провадження, необхідні спеціальні знання. Не допускається проведення експертизи для зясування питань права.
Слідчий або прокурор зобовязані звернутися з клопотанням до слідчого судді для проведення експертизи щодо: встановлення причин смерті; встановлення тяжкості та характеру тілесних ушкоджень; визначення психічного стану підозрюваного за наявності відомостей, які викликають сумнів щодо його осудності, обмеженої осудності; встановлення віку особи, якщо це необхідно для вирішення питання про можливість притягнення її до кримінальної відповідальності, а іншим способом неможливо отримати ці відомості; встановлення статевої зрілості потерпілої особи в кримінальних провадженнях щодо злочинів, передбачених статтею 155 Кримінального кодексу України; визначення розміру матеріальних збитків, шкоди немайнового характеру, шкоди довкіллю, заподіяної кримінальним правопорушенням.
Згідно з частиною 6 статті 244 Кримінального процесуального кодексу України слідчий суддя задовольняє клопотання, якщо особа, яка звернулася з відповідним клопотанням, доведе, що для вирішення питань, що мають істотне значення для кримінального провадження, необхідне залучення експерта.
Керуючись статтями 242-244, 369-372 Кримінального процесуального кодексу України, слідчий суддя -

П О С Т А Н О В И В:
Клопотання задовольнити.
Призначити у кримінальному провадженні за № 0006921 від 05 грудня 2018 року за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 190 КК України почеркознавчу експертизу.

Проведення почеркознавчої експертизи доручити Київському науково-дослідному інституту судових експертиз Міністерства юстиції України.

На вирішення експерта поставити такі питання:

- ОСОБА_10 чи іншою особою виконано підпис від імені ОСОБА_10 , що міститься у Договорі купівлі-продажу нерухомого майна № 618 від 04.02.2019 року?

Для проведення експертизи направити копію ухвали суду про призначення почеркознавчої експертизи та необхідні матеріали кримінального провадження.

Попередити експерта про відповідальність за завідомо неправдивий висновок, відмову без поважних причин від виконання покладених обов`язків (ст. 384, ст. 385 КК України).

Відповідно до вимог ч. 9 ст. 244 КПК України висновок експерта надати слідчому СВ Києво-Святошинського ВП ГУНП в Київській області.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1