УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 листопада 2018 року м. Київ Слідчий суддя Шевченківського районного суду м.Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря судового засідання ОСОБА_2 , слідчого ОСОБА_3 , власника майна директора ТОВ «І-Нвест» - ОСОБА_4 , розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі суду клопотання у кримінальному провадженні № 220 170 000 000 004 23 за ознаками вчинення кримінального правопорушення за ч. 2 ст. 205, ч.3 ст.209 КК України про накладення арешту,
у с т а н о в и в :
До Шевченківського районного суду м.Києва звернувся слідчий ГСУ СБ України ОСОБА_3 з погодженим з прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 клопотанням про накладення арешту на тимчасово вилучене майно у кримінальному провадженні № 220 170 000 000 004 23.

Клопотання обґрунтоване тим, що під час досудового розслідування встановлено, що впродовж 2017-2018 років службові особи АБ «Укргазбанк», АТ «Альфа-Банк» та АТ «Банк Альянс», діючи за попередньою змовою з низкою суб`єктів господарювання, зокрема з службовими особами ТОВ «І-Нвест» та ПрАТ «Майстер Брок», у режимі так званого «групового звіту» (укладення біржових контрактів, які забезпечені правами на отримання грошових коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань), вчинили дії, що спрямовані на маскування незаконного походження коштів в сумі понад 86 млн. грн., що передувало легалізації (відмиванню) доходів, тобто скоїли злочин, передбачений ч. 3 ст. 209 КК України.
Так, маючи на меті надання вигляду законного походження грошових коштів, отриманих злочинним шляхом, співучасники вирішили укласти в порушення ч. 2 ст. 19-4 Закону України «Про депозитарну систему України», формальні правочини на фондовому ринку із облігаціями внутрішньої державної позики (далі ОВДП), під час яких нібито отримали прибутки. Однак, такі прибутки є отримані злочинним шляхом від створених з метою прикриття незаконної діяльності юридичних осіб. Відповідно до ч. 2 ст. 19-4 Закону України «Про депозитарну систему України», механізмами зниження ризиків невиконання або неналежного виконання зобов`язань, що передбачені договорами, укладеними на фондовій біржі, є обов`язкове стовідсоткове попереднє депонування та резервування коштів і цінних паперів або інших фінансових інструментів у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Національним банком України. У той же час, відповідно до Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.03.2013 № 429 «Про затвердження положення про клірингову діяльність» фондовим біржам надається послуга щодо допуску до клірингу зобов`язань за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на фондовій біржі. Вартість надання послуги фондовим біржам розраховується у відсотках від загальної суми зобов`язань за правочинами щодо цінних паперів, які забезпечені правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань, укладеними протягом календарного місяця, за кожним кліринговим рахунком/субрахунком учасника клірингу. З огляду на наявність такої послуги, фондові біржи України надають членам біржі (учасникам біржових торгів) послуги щодо можливості укладення таких правочинів.
Фактично наявність вказаної послуги надає можливість укладення та виконання біржових контрактів, що не забезпечені стовідсотковим попереднім депонуванням активів, а лише правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань (за іншими біржовими контрактами, які також не забезпечуються відповідними активами). При використанні вказаного алгоритму достатньо депонувати (зарезервувати) в ПАТ «Розрахунковий центр» на первинному (в ланцюжку угод) продавці цінні папери та на кінцевому покупцеві кошти, після цього біржові контракти можуть укладатися між необмеженою кількістю учасників біржових торгів, які виступають посередниками між первинним продавцем та кінцевим покупцем, не депонуючи при цьому активів в достатньому обсязі.
При цьому, такі біржові контракти укладаються неодноразово упродовж одного дня з незначною різницею у часі та на однакову або подібну кількість цінних паперів в аномальному обсязі; коло учасників торгів є обмеженим, економічна вигода існує тільки для посередників (їх клієнтів, бенефіціарів таких операцій), а для інших учасників торгів є незначною або відсутня. Вказані операції за сприяння службових осіб ПАТ «Фондова біржа ПФТС», ПАТ «Українська біржа» та ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» щодо формування доходу низки фізичних осіб не мали жодного економічного сенсу. При цьому відповідно до п. 23.1.1 Правил ПАТ «Українська біржа», у цілях запобігання маніпулюванню цінами, виникнення конфлікту інтересів, а також зниження ризиків при організації та проведенні торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на Біржі передбачається, зокрема, здійснення моніторингу торгів з метою виявлення нестандартних біржових контрактів та їх перевірку щодо вчинення дій, що мають ознаки маніпулювання цінами, порушення цих Правил та інших нормативних документів Біржі, що регламентують порядок проведення біржових торгів. У той же час, аналогічна злочинна схема налагоджена на базі ПАТ «ПФТС». З цієї метою упродовж зазначеного вище періоду часу службові особи ТОВ «І-Нвест», ПрАТ «Майстер Брок», ТОВ «Навігатор-Інвест» та інших торговців цінними паперами уклали договори купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики у банківських установ, зокрема АБ «Укргазбанк», АТ «Альфа-Банк», АТ «Банк Альянс» без мети створити правомірні юридичні наслідки та без наміру отримати прибуток. Співучасники вчинення злочину укладали договори купівлі-продажу таких ОВДП: UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA. Зазначені договори купівлі-продажу ОВДП укладались в один операційний день за 40-50 хвилин в інтересах фізичних осіб, які нібито хотіли купити та у подальшому реалізувати вказані ОВДП за вищою ціною, що дало їм змогу одержати прибуток, який звільнений від оподаткування, та тим самим фактично легалізувати отримані доходи без сплати податків. У зв`язку з цим 11.10.2018 під час обшуку у приміщенні за місцем здійснення діяльності ТОВ «І-Нвест» та ПрАТ «Майстер Брок», що розташоване за адресою: м. Київ, вул. Січових Стрільців, 60, виявлено та вилучено низку речей та документів, які рішенням слідчого від 12.10.2018 на підставі ст. 98 КПК України визнано речовими доказами. У зв`язку з тим, що вилучені документи є речовими доказами у кримінальному провадженні, однак є тимчасово вилученим майном, з метою їх збереження, слідчий просив накласти на них арешт.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав та просив його задовольнити з наведених у ньому підстав. Власник тимчасово вилученого майна ТОВ «І-Нвест» заперечувала з приводу задоволення клопотання, наголошувала, що вилучені речі не мають відношення до кримінального провадження. Також зазначила, що вилучені речі і документи необхідні для здійснення господарської діяльності.

Представник власника майна ПрАТ «Майстер Брок» до суду не з`явився, був повідомлений належним чином про дату, час і місце судового засідання, причини неявки не відомі. Слідчий суддя, заслухавши доводи слідчого, дослідивши матеріали клопотання, дійшов висновку про таке. Відповідно до ч. 2 ст. 167 КПК України тимчасово вилученим майном, серед іншого, можуть бути речі, якщо вони виготовлені, пристосовані як знаряддя вчинення кримінального правопорушення, набуті кримінально протиправних шляхом.

Частиною 2 статті 168 КПК визначено, що тимчасове вилучення майна може здійснюватись під час обшуку, що у силу ч. 5 ст. 171 КПК покладає на слідчого обов`язок звернутись до слідчого судді з клопотанням про накладення на таке майно арешту.

Відповідно до ч.1 ст. 170 КПК арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно, зокрема, є доказом вчинення злочину.

Завданням арешту майна є запобігання можливості його приховування, пошкодження, псування, зникнення, втрати, знищення, використання, перетворення, пересування, передачі, відчуження.

У силу ч.2 ст. 170 КПК арешт майна допускається серед іншого з метою збереження речових доказів.

Для реалізації встановленої законом мети відповідно до ч. 6 ст. 170 КПК арешт накладається на майно будь-якої фізичної особи, якщо воно відповідає зазначеним у ст. 98 КПК критеріям.

Відповідно до ч.1 ст. 98 КПК речовими доказами є матеріальні об`єкти, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, тобто містять відомості про обставини вчинення правопорушення.

Матеріалами клопотання доведено, що документи, на які ініційоване накладення арешту, містять у собі інформацію про вчинення злочину, передбаченого ст. 209 КК України.

Приймаючи до уваги наведене, враховуючи правову кваліфікацію кримінального правопорушення, за фактом вчинення якого здійснюється розслідування, слідчий суддя дійшов висновку, що наявні достатні підстави для арешту зазначеного у клопотанні майна, оскільки вказані доку менти є доказами у кримінальному провадженні.

Крім того, слідчим доведено існування реальних ризиків приховування та знищення вказаного майна.

Керуючись вимогами ст. 131, 132, 167, 168, 170-173, 309, 395 КПК України, слідчий суддя

у х в а л и в:
Клопотання слідчого в особливо важливих справах 1 відділу 1 Управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 задовольнити. Накласти арешт на такі предмети та документи, заборонивши користуватись та розпоряджатись ними:

1.Папка скорозшивач чорного кольору з назвою «ВР 80», у якому містяться документи щодо відкриття рахунків у цінних паперах, в т.ч. з метою купівлі-продажу ОВДП, фізичними особами клієнтами ТОВ «І-НВЕСТ» за 2017-2018 роки;

2.Папка скорозшивач чорного кольору з назвою «ВР 60», у якому містяться документи щодо відкриття рахунків у цінних паперах, в т.ч. з метою купівлі-продажу ОВДП, фізичними особами клієнтами ТОВ «І-НВЕСТ» за 2017-2018 роки;

3.Папка скорозшивач чорного кольору з назвою «ВР 80», у якому містяться документи щодо відкриття рахунків у цінних паперах, в т.ч. з метою купівлі-продажу ОВДП, фізичними особами клієнтами ТОВ «І-НВЕСТ» за 2017-2018 роки;

4.Папка скорозшивач чорного кольору з назвою «ВР 20», у якому містяться документи щодо відкриття рахунків у цінних паперах, в т.ч. з метою купівлі-продажу ОВДП, фізичними особами клієнтами ТОВ «І-НВЕСТ» за 2017-2018 роки;

5.Папка скорозшивач чорного кольору з назвою «ВР 40», у якому містяться документи щодо відкриття рахунків у цінних паперах, в т.ч. з метою купівлі-продажу ОВДП, фізичними особами клієнтами ТОВ «І-НВЕСТ» за 2017-2018 роки;

6.Папка скорозшивач білого кольору без позначень, у якій містяться документи щодо відкриття рахунку в банках та установчі документи, довіреності, витяги з реєстрів, свідоцтво про взяття на облік в податкових органах Російської федерації компанії-нерезидента ГРІНКЛІФ ЕНТЕРПРАЙЗИС ЛІМІТЕД, представником якого є ОСОБА_6 ;

7.Папка скорозшивач помаранчевого кольору з назвою «Майстер Брок 311 313», у якій містяться виписки по рахунках ТОВ «Майстер Брок» за 2017-2018 роки, в т.ч. щодо розрахунків за купівлю-продаж ОВДП;

8.Папка скорозшивач чорного кольору з назвою «Договора хоз. І-НВЕСТ», у якій містяться документи щодо господарської діяльності ТОВ «І-Нвест», в т.ч. договори про співробітництво з професійними учасниками фондового ринку з приводу надання компанією послуг біржі, торгівлі ОВДП тощо, а також за 2017-2018 роки;

9.Папка скорозшивач чорного кольору з назвою «Выплата дивидентов», у якій містяться документи щодо господарської діяльності ТОВ «І-Нвест» за 2017-2018 роки, в т.ч. фызичним особам;

10.Папка скорозшивач помаранчевого кольору з назвою «631 І-НВЕСТ 2017», у якій містяться документи щодо діяльності ТОВ «І-Нвест» та ПАТ «Українська біржа», в т.ч. акти наданих послуг за проведення операцій контрактам з державними ЦП ОВДП;

11.Папка скорозшивач сірого кольору з назвою «Фінансовий моніторинг ТОВ «І-Нвест» 2015-2017», у якій містяться документи щодо правил фінансового моніторингу операцій, посадових інструкцій ТОВ «І-Нвест» за 2017 рік

12.Папка скорозшивач сірого кольору з назвою «ПФТС 2017», у якій містяться документи щодо біржови контрактів, в т.ч. щодо ОВДП, за участю ТОВ «І-Нвест» за 2017-2018 роки;

13.Папка скорозшивач чорного кольору з назвою «ТОВ «І-НВЕСТ» контрагенты 2017г.», у якій містяться документи щодо контрагентів ТОВ «І-Нвест» за 2017 рік, а саме ТОВ РСП «Столичний» (), ПАТ «КБ «Фінансовий партнер» (),ТОВ «ФК «Сократ» (), ТОВ «Регно Італія Уа» (), ТОВ «Іст-Вест Кепітал Інвестмент» (), ТОВ «Інвестиційний капітал Україна» ();

14.Папка скорозшивач чорного кольору з назвою «Вхідна кореспонденція ТОВ «І-Нвест» 2018-201__», у якій містяться документи листування ТОВ «І-Нвест», в т.ч. листи щодо зацікавленості у придбанні ОВДП, за період 2017-2018 років;

15.Папка скорозшивач чорного кольору з назвою «Вхідні/Вихідні фінансовий моніторинг», у якій містяться документи щодо фінансового моніторингу операцій ТОВ «І-Нвест`Ю, в т.ч. за операціями з ОВДП, за період 2017-2018 років;

16.Напівпрозора поліетиленова папка зеленого кольору у якій містяться виписки з рахунків ТОВ «Київські зорі» та фізичної особи ОСОБА_7 по операціям з цінними паперами;

17.Напівпрозора поліетиленова папка зеленого кольору у якій документи щодо господарської діяльності за участю ПАТ «Українська біржа», в т.ч. акти наданих послуг, акти звірки по взаєморозрахункам, чорнові записи по розрахункам із ПАТ «Українська біржа»;

18.Прозорий поліетиленовий файл, у якому документи щодо виписок по банківських рахунках фізичних осіб-клієнтів ТОВ «І-Нвест», відкритих в ПАТ «КБ Приватбанк»;

19.Поліетиленова папка зеленого кольору, у якій містяться документи щодо господарських відносин між ТОВ «І-Нвест» та ПАТ «Українська Біржа», виписки по рахунках у цінних паперах, та договори купівлі-продажу цінних паперів за участю ТОВ «І-Нвест» за 2017-2018 роки;

20.Поліетиленова папка жовтого кольору, у якій містяться документи щодо розпорядження рахунками у цінних паперах фізичних осіб клієнтів ТОВ «І-Нвест», оборотно сальдова відомість по рахунку 6312 за квітень 2018 року ПрАТ «Майстер Брок»;

21.Прозорий поліетиленовий файл-папка, у якому містяться аркуші паперу з чорновими записами, виконаними від руки, що нагадують математичні обрахунки та проведення фінансових операцій, виявлений на робочому місці бухгалтера ТОВ «І-Нвест» ОСОБА_8 ;

22.Договір купівлі-продажу цінних паперів № БВ/01978/01;МЕ3 від 10.09.2018, укладений між Компанією «Меліте Лімітед» та ТОВ «КУА «ПАСКАЛЬ» у 4 примірниках;

23.Папка скорозшивач синього кольору з назвою «ПрАТ «Майстер Брок» Особисті справи», у якій містяться документи щодо кадрової діяльності ПрАТ «Майстер Брок»;

24.Папка скорозшивач чорного кольору без позначень, у якій містяться договори купівлі-продажу цінних паперів, договори доручення на продаж цінних паперів ПРАТ «Майстер Брок» за період з 2017-2018 років;

25.Папка скорозшивач синього кольору без назви, у якому містяться документи щодо купівлі-продажу цінних паперів за 2017-2018 роки за участю ТОВ «І-НВЕСТ», ПрАТ «Майстер Брок»;

26.паперовий конверт жовтого кольору із зазначеним відправником компанією «Tenderson trading limited», в якому знаходяться копії статутних документів компанії «Tenderson trading limited» та два розпорядження на внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах і закриття рахунку в цінних паперах;

27.Папка скорозшивач жовтого кольору з назвою «Фінмоніторинг Листи+відповід. особи», у якій містяться документи щодо подання звітності з фінансового моніторингу та призначення відповідальних осіб за здійснення фінансового моніторингу спорів ПрАТ «Майстер Брок за період з 2017-2018 років;

28.Виписки по рахунку ФОП ОСОБА_9 № НОМЕР_1 , відкритому в ПАТ «Альфа-Банк» за період з 01.06.2018 по 30.06.2018 та за період 02.05.2018 по 31.05.2018 на 13 арк.;

29.Папка скорозшивач помаранчевого кольору з назвою «Звіти М5 2017 2018», у якій містяться документи щодо податкової звітності ПрАТ «Майстер Брок» за 2017-2018 роки;

30.Папка скорозшивач помаранчевого кольору з назвою «Вхідні/Вихідні фінансовий моніторинг «Майстер Брок», 2017р.», у якій містяться документи щодо проведення фінансового моніторингу операцій за участю ПрАТ «Майстер Брок» за 2017-2018 роки;

31.Папка скорозшивач чорного кольору з назвою «Установчі документи ПрАТ «Майстер Брок»», у якій містяться оригінали та копії статутних документів ПрАТ «Майстер Брок»;

32.Папка скорозшивач помаранчевого кольору з назвою «631 Майстер Брок 2017», у якій містяться документи щодо купівлі-продажу цінних паперів та акти виконаних робіт за участю ПрАТ «Майстер Брок» за 2017-2018 роки

33.Папка скорозшивач чорного кольору без позначень, у якій містяться документи щодо відкриття та розпоярдження рахунками у цінних паперах, відкритими в депозитарній установі ПрАТ «Майстер Брок» за період з 2017-2018 років;

34.Папка скорозшивач сірого кольору з назвою «БВ 2017», у якій містяться договори купівлі-продажу цінних паперів за участю ПрАТ «Майстер Брок» за період з 2017-2018 років;

35.Папка скорозшивач сірого кольору з назвою «ДД 2017», у якій містяться договори купівлі-продажу цінних паперів за участю ПрАТ «Майстер Брок» за період з 2017-2018 років;

36.Папка скорозшивач чорного кольору з назвою «311 І-НВЕСТ 2018», у якій містяться копії виписок по банківських рахунках, оборотно-сальдових відомостей та рахунки-фактури ТОВ «І-Нвест» 2017-2018 років;

37.Папка скорозшивач синього кольору без позначень, у якій містяться документи щодо фінансової звітності, виписки по банківських рахунках, відомості щодо нарахування заробітних плат ТОВ «КУА «Паскаль» 2017-2018 років;

38.Папка скорозшивач помаранчевого кольору з назвою «Звіти 2017 р І-нвест», у якій містяться документи щодо бухгалтерської та фінансової звітності ТОВ «І-Нвест» за період 2017-2018 років;

39.Папка скорозшивач синього кольору без позначень, у якій містяться документи щодо фінансово-господарської діяльності компанії ГРІНКЛІФ ЕНТЕРПРАЙЗИС ЛІМІТЕД за 2017-2018 роки;

40.Папка скорозшивач чорного кольору з назвою «Сигнифер 2018р», у якій містяться документи щодо фінансового-господарських операцій ТОВ «Сігніфер» за 2017-2018 роки;

41.Папка скорозшивач чорного кольору без позначень, у якій містяться статутні документи ТОВ «Сігніфер» у копіях та оригінали;

42.Папка скорозшивач чорного кольору без позначень, у якій містяться документи щодо відкриття та розпоярдження рахунками у цінних паперах ТОВ «І-Нвест» за період з 2017-2018 років;

43.Папка скорозшивач чорного кольору з назвою «ВР 20», у якому містяться документи щодо відкриття рахунків у цінних паперів фізичними особами клієнтами ТОВ «І-НВЕСТ» за 2017-2018 роки;

44.Папка скорозшивач чорного кольору з назвою «311 І-НВЕСТ 2017», у якій містяться виписки по банківських рахунках за участю ТОВ «І-Нвест»;

45.Папка скорозшивач синього кольору без назви, у якому містяться документи щодо купівлі-продажу цінних паперів за 2017-2018 роки за участю ТОВ «І-НВЕСТ»;

46.Папка скорозшивач помаранчевого кольору з назвою «ПрАТ «Майстер Брок» Вхідна кореспонденція 01.01.2018-31.05.2018», у якій містяться документи щодо судових спорів за участю ПрАТ «Майстер Брок за період з 2017-2018 років;

47.Папка скорозшивач сірого кольору з назвою «ПрАТ «Майстер Брок» Вхідна кореспонденція 01.06.2018», у якій містяться документи щодо судових спорів за участю ПрАТ «Майстер Брок за період з 2017-2018 років;

48.Папка скорозшивач помаранчевого кольору з назвою «Вихідна кореспонденція ПрАТ «Майстер Брок» 2017-201__», у якій містяться документи листування за участю ПрАТ «Майстер Брок» за період з 2017-2018 років;

49.Папка скорозшивач помаранчевого кольору з назвою «361 Майстер Брок 2018», у якій містяться акти надання послуг ПрАТ «Майстер Брок`за 2017-2018 роки;

50.Папка скорозшивач сірого кольору з назвою «МБ», у якій містяться документи щодо господарської діяльності ПрАТ «Майстер Брок» за 2017-2018 роки;

51.Папка скорозшивач чорного кольору з назвою «особисті справи ТОВ «І-Нвест» з документами щодо кадрової діяльності ТОВ «І-Нвест».

Ухвала підлягає негайному виконанню.

На ухвалу слідчого судді безпосередньо до Київського апеляційного суду упродовж п`яти днів з дня її оголошення може бути подана апеляційна скарга. Якщо ухвалу суду постановлено без виклику особи, яка її оскаржує, то строк апеляційного оскарження для такої особи обчислюється з дня отримання нею копії судового рішення.

Відповідно до ст. 174 КПК України арешт може бути скасований за клопотанням власника або володільця майна, які не були присутніми при розгляді питання про арешт майна.

Слідчий суддя ОСОБА_1