Справа № 359/3924/18
Провадження № 1-кс/359/1109/2018
УХВАЛА

22 травня 2018 с.Бориспіль

Слідчий суддя Бориспільського міськрайонного суду Київської області ОСОБА_1
при секретарі судового засідання ОСОБА_2 ,
розглянувши в приміщенні суду у відкритому судовому засіданні клопотання прокурора Бориспільської місцевої прокуратури ОСОБА_3 , про надання тимчасового доступу до інформації та документів, що становлять банківську таємницю і знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , у кримінальному провадженні № 0000043 від 13.02.2017 за ознакою кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України,

встановив:

22.05.2018 до Бориспільського міськрайонного суду надійшло клопотання прокурора Бориспільської місцевої прокуратури ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до інформації та документів, що становлять банківську таємницю і знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , щодо клієнта вказаної банківської установи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ).Документи та відомості перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .

Під час досудового слідства встановлено, що 20.07.2017 між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » укладено біржовий договір поставки зерна врожаю 2016 №1717, згідно якого ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » зобов`язано передати у власність ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » зерно гречки 2 класу врожаю 2016 у кількості 464,00 тон на базис поставки ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

На виконання пункту 5.3. Договору ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » перерахувало на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » попередню оплату у сумі 4 524 000 гривень, однак з боку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » умови договору не виконані, товар не поставлений.

25.07.2017 вказані грошові кошти були перераховані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на розрахунковий рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » двома платіжними дорученнями: перший в сумі 4 213 017,10 гривень як оплата за гречку та другий в сумі 310 982,90 гривень як оплата страхового платежу.

На виконання доручення в порядку ст. 40 КПК України оперативними працівниками ІНФОРМАЦІЯ_5 , встановлено, що відповідно до Статуту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » учасниками Товариства є ОСОБА_4 та ОСОБА_5 , адреса місця розташування АДРЕСА_2 (приміщення ІНФОРМАЦІЯ_6 ).

Для здійснення виробничої діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » використовувала складські приміщення, які розташовані за адресою: АДРЕСА_3 , на підставі укладеного договору оренди об`єкта нерухомості від 01.11.2016, укладеного з ВСК « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_3 ).

Для здійснення посівної діяльності гречки на орендованих в місцевих мешканців земельних паях загальною площею 300 га в селі Здвижівка Бородянського району Київської області, відповідно до укладеного договору про надання послуг від 23.05.2016 № 1/ГК, залучалася техніка та людські ресурси ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_4 ), за що оплата проводилася у безготівковому вигляді на розрахунковий рахунок останнього в сумі 243 845,00 гривень.

Для здійснення збору зерна - гречки на раніше засіяних земельних паїв площею 300 га залучалася техніка і людські ресурси, без укладання відповідного договору з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_5 ) за що було сплачено грошові кошти в готівковій формі керівникові підприємства по факту виконання робіт, на загальну суму 225 000 гривень.

В подальшому, приблизно з 21 жовтня 2016 по 20 листопада 2016 було розпочато збір врожаю зерна гречки з орендованих паїв в межах ІНФОРМАЦІЯ_6 . Відповідно до умов укладеного договору № 1717 Ф від 20.07.2017 з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », вантажною машиною взятою в оренду завантаженою з поля зерном гречки загально на підставі товарно- транспортної накладної виписаної від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » скеровано на вигрузку не до (базису поставки за договором) ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (адреса: АДРЕСА_4 ), а до нового базису поставки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (адреса: АДРЕСА_5 ). Зазначена зміна базисів відбулася на підставі письмового узгодження між сторонами по договору від 20.07.2017 № 1717 Ф. (листи переписки: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » №14/09-16 від 23.09.2016, ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » № 131-02/3/2003 від 26.09.2017).

24.10.2017 по приїзду завантаженої машини до складських приміщень ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », працівниками лабораторії було відібрано відповідні зразків зерна гречки. За результатами експертизи взятих зразків зерна, а саме його вологість та сортність, яка склала понад 20% від всієї маси привезеного зерна гречки, комерційним директором ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_5 було прийнято рішення привезене зерно не здавати на складське приміщення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », а відвантажити його на орендоване складське приміщення в с. Шибене Бородянського району Київської області.

Проте, службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » під час виїзду до складських приміщень в с. Шибене Бородянського району Київської області, виявили відсутність зерна.

Таким чином у органу досудового слідства є підстави вважати, що представники ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в особі директора ОСОБА_4 ІНФОРМАЦІЯ_11 , проживаючої за адресою: АДРЕСА_6 та заступника директора ОСОБА_5 ІНФОРМАЦІЯ_12 , який являється чоловіком ОСОБА_4 незаконно продовжують користуватись грошовими коштами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

З метою спростування чи підтвердження зазначених обставин, встановлення обставин відкриття та правомірності подальшого використання банківських рахунків вказаних вище підприємств у тому числі встановлення суб`єктів господарської діяльності, які мали фінансові взаємовідносини із зазначеними підприємства, а також встановлення ІР-адрес з яких відбувалось дистанційне управління такими рахунками, існує необхідність одержати інформацію про рух грошових коштів по всім банківським рахункам зазначених підприємств.

Встановлено, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) у період 2016-2017 мало відкриті рахунки у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) а саме: № НОМЕР_6 .

Зазначена інформація самостійно і в сукупності з іншими фактичними даними має значення для встановлення всіх обставин вищезазначеного кримінального правопорушення, а також може бути використана як доказ у кримінальному провадженні.

Враховуючи, що встановити зазначені вище обставини іншим шляхом не виявляється можливим, оскільки зазначені відомості містять банківську таємницю, у сторони обвинувачення виникла необхідність здійснити тимчасовий доступ до документів юридичних справ ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), а також інформації про рух грошових коштів по всім банківським рахункам вказаного підприємства, які відкрито в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ).

Вказані документи та відомості перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .

Розгляд клопотання проводиться на підставі ч.2 ст. 163 КПК України без виклику представника особи, оскільки матеріали клопотання містять достатньо підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення матеріалів та документів відносно яких слідчим подано клопотання.

Відповідно ст.107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів не проводилася, оскільки учасники процесуальної дії про застосування фіксації не заявили.

Розглянувши клопотання, вивчивши матеріали кримінального провадження, суд вважає клопотання обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню з наступних підстав.

Згідно ст.25 КПК України вбачається, що прокурор, слідчий зобов`язані в межах своєї компетенції вжити всіх передбачених законом заходів для встановлення події кримінального правопорушення та особи, яка його вчинила.

Згідно ч.4 ст.38 КПК України орган досудового розслідування зобов`язаний застосовувати всі передбачені законом заходи для забезпечення ефективності досудового розслідування.

Згідно ч. 2 ст. 93 КПК України, сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших дій, передбачених цим кодексом

Згідно зі ст. 223 КПК України підставами для проведення слідчої дії є наявність достатніх відомостей, що вказують на можливість досягнення її мети.

Так, відповідно до вимог ч.2 ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Крім того, сторона кримінального провадження в порядку, передбаченому главою 15 КПК України, має право під час досудового розслідування чи суду, згідно з положеннями ст.160 КПК України, звернутись до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Разом з тим, положеннями ч.2 ст.160 КПК України встановлені чіткі вимоги до змісту клопотання, з яким звертається сторона кримінального провадження до слідчого судді, при цьому в змісті клопотання, серед іншого повинно бути зазначено значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Відповідно до вимог ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно з положеннями п. 2 ст. 62 Закону «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Відповідно до п. 3.5 «Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці», затверджених постановою Правління Національного банку України від 14.07.2006 №267, банку забороняється надавати інформацію про клієнтів іншого банку, навіть якщо вони зазначені в документах, договорах та операціях клієнта, якщо інше не зазначено в дозволі клієнта або рішенні суду.

Так, матеріали та документи, про доступ до якої йдеться в клопотанні, відповідно до положень ст. 162 КПК України містять охоронювану законом таємницю, проте не є речами і документами, до яких заборонено доступ (ст. 161 КПК України).

Тому, з метою встановлення всіх обставин справи, а також враховуючи те, що дана інформація сама по собі, а також у сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, слід прийти до висновку про наявність підстав для тимчасового доступу до речей та документів, що знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , де знаходяться відомості щодо клієнта вказаної банківської установи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), які становлять банківську таємницю.

Слідчий суддя враховує, що в іншому порядку органу досудового розслідування неможливо отримати оригіналів документів та матеріалів (речей), з приводу яких прокурор звернувся з клопотанням.

Термін дії ухвали слід визначити строком на один місяць з моменту її проголошення.

На підставі викладеного та беручи до уваги те, що запитувана інформація може допомогти у встановленні дійсних обставин вчинення кримінального правопорушення, а також має значення для встановлення істини по справі, клопотання підлягає задоволенню.

Оскільки ухвала не перешкоджає здійсненню права юридичної чи фізичної особи на підприємницьку діяльність, то відповідно вимог ст. 309 ч.1 п.10 КПК України дана ухвала оскарженню не підлягає.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-166 КПК України, слідчий суддя.

ухвалив:

Клопотання прокурора Бориспільської місцевої прокуратури ОСОБА_3 , про надання тимчасового доступу до інформації та документів, що становлять банківську таємницю і знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , у кримінальному провадженні № 0000043 від 13.02.2017 за ознакою кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України задовольнити.
Розкрити банківську таємницю та надати прокурору Бориспільської місцевої прокуратури ОСОБА_3 та старшому оперуповноваженому в ОВС УЗЕ в Київській області ДЗЕ НП України ОСОБА_6 або іншій особі за дорученням прокурора дозвіл на тимчасовий доступ до документів з можливістю їх вилучення у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 ., щодо клієнта вказаної банківської установи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), а саме:

1. документів юридичних справ та руху коштів по рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) по рахункам № НОМЕР_6 тобто:

1.1 анкети клієнтів, копій документів з оформлення (відкриття/закриття) рахунків, в тому числі: усіх банківських карток із зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, установчих договорів, статутів, свідоцтв про реєстрацію, договорів, повідомлень про відкриття рахунків з інформацією щодо ІР-адрес та назв віддалених ПК (персональних комп`ютерів), з яких відбувалося управління такими рахунками, інших документів, які надавались банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних та користування рахунками);

1.2. документів про рух грошових коштів по таким рахункам удрукованому та електронному вигляді (форматі Excel) з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежів, сум коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що перераховано кошти та звідки і за що отримано кошти), за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;

1.3. платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по вказаним рахунка за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;

1.4. заяв на зняття грошових коштів, внесення, переведення коштів по таким рахункам за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;

1.5. документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, документів про відкриття рахунків в цінних паперах, інших документів, щодо здійснення вказаними підприємствами операцій з цінними паперами по таким рахункам за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;

1.6. документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), банківських операцій по таким рахункам, а саме, реєстру фінансового моніторингу, файлів-повідомлень, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта тощо за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;

1.7. виписок з номерами телефонів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт банк» між комп`ютером банку і комп`ютерами вказаних компаній, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях з 01.01.2016 по день винесення ухвали;

1.8. контрактів, у тому числі зовнішньоекономічних, на підставі яких здійснювалося зарахування та списання грошових коштів та документів, що складалися під час їх виконання та оплати;

1.9. SWIFT-повідомлень у форматі МТ-103 по таким рахункам по всім операціям з 01.01.2016 по день винесення ухвали.

2. документів юридичних справ, у тому числі копій документів з оформлення (відкриття/закриття) рахунків, усіх банківських карток із зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, установчих договорів, статутів, свідоцтв про реєстрацію, договорів, повідомлень про відкриття рахунків, усіх банківських карток із зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, установчих договорів, статутів, свідоцтв про реєстрацію, договорів, повідомлень про відкриття рахунків юридичних осіб (компаній) та фізичних осіб, управління рахунками якими здійснювалось з тих саме ІР адрес та назв віддалених ПК (персональних комп`ютерів), що і управління рахунками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ).

2.1. документів про рух коштів по таким рахункам у друкованому та електронному вигляді (форматі Excel) з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежів, сум коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що перераховано кошти та звідки і за що отримано кошти), за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали.

2.2. платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по вказаним рахунка за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали.

2.3. заяв на зняття грошових коштів, внесення, переведення коштів по таким рахункам за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;

2.4. документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, документів про відкриття рахунків в цінних паперах, інших документів, щодо здійснення вказаними підприємствами операцій з цінними паперами по таким рахункам за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали; 2.5. документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), банківських операцій по таким рахункам, а саме, реєстру фінансового моніторингу, файлів-повідомлень, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта тощо за весь період функціонування рахунків;

2.6. виписок з номерами телефонів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт банк» між комп`ютером банку і комп`ютерами вказаних компаній, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;

2.7. контрактів, у тому числі зовнішньоекономічних, на підставі яких здійснювалося зарахування та списання грошових коштів та документів, що складалися під час їх виконання та оплати;

2.8. SWIFT-повідомлень у форматі МТ-103 по таким рахункам з дня відкриття рахунків по день винесення ухвали по всім операціям.

В разі відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово окремим листом про причину не надання документів.

Ухвала слідчого судді діє протягом одного місяця з дня її проголошення до 21.06.2018.
У разі невиконання ухвали слідчого судді відповідно до ст. 166 КПК України, слідчий суддя за клопотання слідчого має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою отримання необхідної інформації.
Ухвала суду окремому оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1