пр. № 1-кс/759/3607/17
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
31 жовтня 2017 року Слідчий суддя Святошинського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого СВ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , погоджене з прокурором Київської місцевої прокуратури №8 ОСОБА_4 про застосування заходу забезпечення кримінального провадження № 0000062 від 04.09.2017, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 205 КК України,-

ВСТАНОВИВ:
31.10.2017 року старший слідчий СВ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 звернувся до суду з клопотанням про надання . Надати старшим слідчим СВ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_5 , ОСОБА_3 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , або за їх дорученням, тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться в ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 , місцезнаходження: АДРЕСА_1 ), а саме:

1.1 усіх без винятку документів щодо відкриття ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та подальшого обслуговування у депозитарній установі - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) рахунків № НОМЕР_3 - НОМЕР_4 та № НОМЕР_3 - НОМЕР_5 , у тому числі договорів про відкриття рахунків у цінних паперах, заяв на відкриття рахунків у цінних паперах; анкет рахунків у цінних паперах; копій свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи; копій довідок про внесення юридичної особи до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України; копій зареєстрованих установчих документів; копій документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності; довіреностей розпорядників рахунків у цінних паперах, виданих та підписаних керівниками юридичних осіб; документів, що містять інформацію щодо реквізитів банку, в якому відкрито поточний рахунок та номер цього рахунку, карток зі зразками підписів розпорядників рахунків у цінних паперах та відбитків печаток, затверджених керівниками юридичних осіб;

1.2 усіх без винятку документів, складених та/або виданих під час здійснення в період з 01.01.2012 по 01.03.2017 депозитарних операцій (адміністративних, облікових та інформаційних операцій) по рахункам у цінних паперах, відкритих депонентами у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), на яких обліковувались інвестиційні сертифікати та акції (коди ISIN НОМЕР_6 ; НОМЕР_7 ; НОМЕР_8 ; НОМЕР_9 ; НОМЕР_10 ; НОМЕР_11 ), у тому числі документів щодо внесення змін до анкет рахунків, на яких обліковувались вказані цінні папери, закриття рахунків у цінних паперах, змін способу зберігання цінних паперів та інших змін, не пов`язаних зі зміною залишків цінних паперів на рахунках у цінних паперах, документів щодо ведення рахунків у цінних паперах та відображення операцій з цінними паперами, наслідком яких є зміна кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах, встановлення або зняття обмежень щодо їх обігу, а також зміни місця зберігання (знаходження) депозитарних активів; операцій стосовно зарахування, списання, переказу та переміщення вищевказаних цінних паперів, зокрема з даними про депонентів-контрагентів; документів, на підставі яких видані виписки, інформаційні довідки, довідки з рахунків у цінних паперах та надана інша інформація щодо операцій депонентів або клієнтів з рахунками у цінних паперах, розпоряджень на виконання будь-яких операцій щодо цінних паперів - інвестиційних сертифікатів та акцій (коди ISIN НОМЕР_6 ; НОМЕР_7 ; НОМЕР_8 ; НОМЕР_9 ; НОМЕР_10 ; НОМЕР_11 ); документів, складених під час ідентифікації осіб, які відкривали рахунки у цінних паперах, на яких обліковувались інвестиційні сертифікати та акції (коди ISIN НОМЕР_6 ; НОМЕР_7 ; НОМЕР_8 ; НОМЕР_9 ; НОМЕР_10 ; НОМЕР_11 та осіб, що мали повноваження діяти від їх імені; документів, складених під час здійснення депозитарних операцій з інвестиційними сертифікатами та акціями (коди ISIN НОМЕР_6 ; НОМЕР_7 ; НОМЕР_8 ; НОМЕР_9 ; НОМЕР_10 ; НОМЕР_11 ) (коди ISIN НОМЕР_12 та НОМЕР_9 ) тощо.

2. Документи надати в оригіналах і в повному обсязі, а в разі відсутності оригіналів, надати засвідчені копії вказаних документів та протоколів виїмки, що підтверджують вилучення оригіналів. При відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово про причину не надання документів.

3. Клопотання прошу розглянути судом без виклику осіб, у володінні яких знаходяться вищевказані документи, у зв`язку з тим, що виклик в судове засідання службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), призведе до передчасного розголошення відомостей, які безпосередньо стосуються суті кримінального провадження та процесуальних дій, які заплановано провести з метою збирання доказів.

Клопотання обґрунтовано тим, що Слідчим відділом фінансових розслідувань ДПІ у Святошинському районі ГУ ДФС у м. Києві здійснюється досудове розслідування кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000062, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 205 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що невстановлені особи створили ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) з метою прикриття незаконної діяльності. Даний фак зазначений в зверненні ГО « ІНФОРМАЦІЯ_3 » № 428.

Відповідно до відповіді №10/02/19922 від 02.10.2017 з ІНФОРМАЦІЯ_4 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » здійснювало купівлю-продаж цінних паперів у наступних підприємств загальна сума операцій з купівлі-продажу цінних паперів становить 818,5 млн. грн.
Кримінальне провадження № 0000062 від 04.09.2017 зареєстровано, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 205 КК України.

Під час досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, шляхом їх вилучення, а саме: документів щодо відкриття ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та подальшого обслуговування у депозитарній установі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) рахунків у цінних паперах, документів, складених та/або виданих під час здійснення депозитарних операцій (адміністративних, облікових та інформаційних операцій) по рахункам у цінних паперах, документів, складених під час ідентифікації осіб, які відкривали рахунки у цінних паперах, на яких обліковувались іменні інвестиційні сертифікати.

Встановлено, що ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " в ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код НОМЕР_1 , місцезнаходження: АДРЕСА_1 ), відкрито рахунки у цінних паперах № НОМЕР_3 - НОМЕР_4 та № НОМЕР_3 - НОМЕР_5 .

Відповідно до п.3 ч.1 ст.91 КПК України у кримінальному провадженні підлягають доказуванню вид і розмір шкоди, завданої кримінальним правопорушенням.

Враховуючи вищевикладене, виникла необхідність в дослідженні документів, що містять інформацію про відкриття та обслуговування рахунків в цінних паперах. Оскільки, завдяки дослідженню вищезазначених документів, можливо визначити характер проведених операцій кількість проведених операцій з купівлі-продажу цінних паперів, реквізити сторін, належність підписів на документах, осіб які відповідальні за управління та розпорядження рахунками, а також інші відомості, які підлягають дослідженню.

Відомості, що містяться у вищезазначених документах, використовуватимуться як докази по кримінальному провадженню.

Вилучення зазначених документів, необхідне для використання при проведенні слідчих дій в ході досудового розслідування по кримінальному провадженню, а саме, дослідити ланцюг руху цінних паперів їх вартість та кількість, реквізити сторін, належність підписів на документах.

Зазначені документи містять охоронювану законом таємницю.

Вилучення оригіналів зазначених у клопотанні документів, необхідне для використання при проведенні слідчих дій в ході досудового розслідування по кримінальному провадженню, при проведенні почеркознавчих експертиз, прослідкування ланцюга руху цінних паперів їх вартість та кількість, реквізити сторін.

Окрім цього вищевказані документи, які містять охоронювану законом таємницю, становлять банківську таємницю, тимчасовий доступ до яких та розпорядження про вилучення, здійснюється лише на підставі ухвали слідчого судді, суду, відповідно до вимог ст.ст. 159, 162 КПК України.

Тобто довести вищевказані обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, іншим способом не передбачається можливим.

Таким чином, у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у досудовому розслідуванні, тому необхідно отримати тимчасовий доступ до документів стосовно ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

Дані документи знаходяться тільки у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), а тому існує реальна загроза зміни або знищення таких документів.

У слідства є підстави вважати, що існує реальна загроза зміни, або знищення речей та документів, тому слідчий просить розглянути клопотання без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час розгляду питання слідчим суддею від учасників процесуальної дії не надійшло, за ініціативою суду не здійснюється, що відповідає положенням ст. 107 КПК України.
Згідно ч.2 ст. 163 КПК України слідчий суддя вважає за можливе розглянути клопотання без виклику осіб у яких знаходяться документи у зв`язку з тим, що існує реальна загроза зміни або знищення відповідної інформації.

В судовому засідання слідчий клопотання підтримав.

Розглянувши дане клопотання, долучені до нього матеріали, вислухавши думку прокурора, слідчий суддя дійшов висновку про задоволення зазначеного клопотання, виходячи з наступного.
Відповідно до п.2 ч. 1 ст. 62 Закону України "Про банки та банківську таємницю" - інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.
Відповідно до ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходиться таку речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Відповідно до п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.
Згідно ч. 4 ст. 132 КПК України, для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Крім того, слідчий суддя дійшов висновку про необхідність надати слідчому тимчасовий доступ до речей та документів без вилучення, з можливістю ознайомлення з ними та отримати їх копію, оскільки дані документи мають значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, враховуючи, що слідчим доведено, що вказані документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні та враховуючи, що без такого вилучення не існує реальної загроза зміни або знищення цих документів.
Керуючись ст. ст. 131, 132, 159 - 164, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя,
УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити частково.

Надати старшим слідчим СВ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_5 , ОСОБА_3 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , або за їх дорученням, тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю зробити їх копії, які знаходяться в ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 , місцезнаходження: АДРЕСА_1 ), а саме:

Усіх без винятку документів щодо відкриття ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та подальшого обслуговування у депозитарній установі - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) рахунків № НОМЕР_3 - НОМЕР_4 та № НОМЕР_3 - НОМЕР_5 , у тому числі договорів про відкриття рахунків у цінних паперах, заяв на відкриття рахунків у цінних паперах; анкет рахунків у цінних паперах; копій свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи; копій довідок про внесення юридичної особи до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України; копій зареєстрованих установчих документів; копій документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності; довіреностей розпорядників рахунків у цінних паперах, виданих та підписаних керівниками юридичних осіб; документів, що містять інформацію щодо реквізитів банку, в якому відкрито поточний рахунок та номер цього рахунку, карток зі зразками підписів розпорядників рахунків у цінних паперах та відбитків печаток, затверджених керівниками юридичних осіб;

Усіх без винятку документів, складених та/або виданих під час здійснення в період з 01.01.2012 по 01.03.2017 депозитарних операцій (адміністративних, облікових та інформаційних операцій) по рахункам у цінних паперах, відкритих депонентами у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), на яких обліковувались інвестиційні сертифікати та акції (коди ISIN НОМЕР_6 ; НОМЕР_7 ; НОМЕР_8 ; НОМЕР_9 ; НОМЕР_10 ; НОМЕР_11 ), у тому числі документів щодо внесення змін до анкет рахунків, на яких обліковувались вказані цінні папери, закриття рахунків у цінних паперах, змін способу зберігання цінних паперів та інших змін, не пов`язаних зі зміною залишків цінних паперів на рахунках у цінних паперах, документів щодо ведення рахунків у цінних паперах та відображення операцій з цінними паперами, наслідком яких є зміна кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах, встановлення або зняття обмежень щодо їх обігу, а також зміни місця зберігання (знаходження) депозитарних активів; операцій стосовно зарахування, списання, переказу та переміщення вищевказаних цінних паперів, зокрема з даними про депонентів-контрагентів; документів, на підставі яких видані виписки, інформаційні довідки, довідки з рахунків у цінних паперах та надана інша інформація щодо операцій депонентів або клієнтів з рахунками у цінних паперах, розпоряджень на виконання будь-яких операцій щодо цінних паперів - інвестиційних сертифікатів та акцій (коди ISIN НОМЕР_6 ; НОМЕР_7 ; НОМЕР_8 ; НОМЕР_9 ; НОМЕР_10 ; НОМЕР_11 ); документів, складених під час ідентифікації осіб, які відкривали рахунки у цінних паперах, на яких обліковувались інвестиційні сертифікати та акції (коди ISIN НОМЕР_6 ; НОМЕР_7 ; НОМЕР_8 ; НОМЕР_9 ; НОМЕР_10 ; НОМЕР_11 та осіб, що мали повноваження діяти від їх імені; документів, складених під час здійснення депозитарних операцій з інвестиційними сертифікатами та акціями (коди ISIN НОМЕР_6 ; НОМЕР_7 ; НОМЕР_8 ; НОМЕР_9 ; НОМЕР_10 ; НОМЕР_11 ) (коди ISIN НОМЕР_12 та НОМЕР_9 ) тощо.

При відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово про причину не надання документів.

Ухвала слідчого судді діє один місяць.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставіухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Заперечення на дану ухвалу може бути подано під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя