ЖОВТНЕВЫЙ РАЙОННЫЙ СУД г. ДНЕПРОПЕТРОВСКА
________________________________________________________________________________
29 ноября 2010 года Жовтневый районный суд
в составе: председательствующего судьи Гончаренко В.Н.
при секретаре Игнатенко Ю.С.
с участием прокурора Сачава И.А.
рассмотрев в открытом судебном заседании в г. Днепропетровске уголовное дело по обвинению ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, уроженца ІНФОРМАЦІЯ_2, гражданина Украины, ІНФОРМАЦІЯ_3, женатого, работающего директором малого научно-производственного предприятия «Электроприбор», проживающего в ІНФОРМАЦІЯ_4, ранее не судимого, в совершении преступления, предусмотренного ст.219 УК Украины,
ОСОБА_1 в соответствии с протоколом учредительного собрания Учредителей общества с ограниченной ответственностью «Восток-2003» от 05 ноября 2008 года, был назначен на должность генерального директора ООО «Восток-2003».
05 ноября 2008 года ОСОБА_1 на основании Приказа №250/1 от 05.11.2008 года приступил к исполнению служебных обязанностей генерального директора ООО «Вокток-2003».
В соответствии с Уставом ООО «Восток-2003» ОСОБА_1 как генеральный директор общества имел право:
Осуществлять оперативное руководство всей работой общества в соответствии с утвержденными Собранием Участников планами.
Распоряжаться всем имуществом Общества, включая средства, в соответствии с действующим законодательством и этим Уставом.
10.3.3. Без доверенности действовать от имени Общества, представлять его
интересы во всех украинских и иностранных учреждениях и организациях.
10.3.4. Заключать от имени ООО соглашения (договора) и совершать другие
юридические сделки, выдавать доверенности, открывать счета в банках, другие счета
Общества, в том числе в ценных бумагах.
10.3.5. Составлять финансовые планы ООО и отчеты о их выполнении.
10.3.6 Контролировать режим труда и отдыха работников Общества.
10.3.8. Брать участие в заключении и прекращении коллективного и
индивидуальных договоров с работниками Общества.
10.3.9. Применять к работникам меры поощрения и наказания.
Принимать решения и издавать приказы по оперативным вопросам внутренней деятельности Общества.
Берет участие в реализации планов и мер по обучению персонала Общества.
Осуществлять подготовку материалов и предложений для рассмотрения собранием участников.
Осуществлять любые другие действия, необходимые для достижения целей Общества за исключением тех, которые в соответствии с данным Уставом относятся к исключительной компетенции собрания участников Общества.
Какие либо договора (соглашения и другие сделки сумма которых превышает 1.000.000 ( один миллион) гривен подлежат утверждению Общим собранием Участников. Генеральный директор обязан сообщать третьим лицам об ограничении своих полномочий при заключении таких сделок.
Таким образом, ОСОБА_1С, являясь генеральным директором ООО «Восток-2003», обладая вышеуказанными полномочиями, осуществляя таким образом организационно-распорядительные и административно-хозяйственные функции, являлся должностным лицом указанного предприятия.
Так ОСОБА_1С, работая в должности генерального директора ООО «Восток-2003», являясь должностным лицом указанного предприятия, действуя умышленно, из корыстных побуждений, иной личной заинтересованности и в интересах третьих лиц, совершил действия, повлекшие устойчивую финансовую несостоятельность субъекта хозяйственной деятельности - ООО «Восток-2003», что причинило крупный материальный ущерб кредитору - ОАО ВТБ Банк, при следующих обстоятельствах:
11 июня 2008г. между открытым акционерным обществом ВТБ Банк, в лице Директора Днепропетровского филиала ОАО ВТБ Банк ОСОБА_2, действующего на основании доверенности от 20.03.2008 года, заверенной частным нотариусом Киевского городского нотариального округа ОСОБА_3 и
зарегистрированной в реестре за №1274, и обществом с ограниченной ответственностью «Восток-2003» в лице Директора ОСОБА_4, был заключен кредитный договор №19/08.
Согласно условиям настоящего договора банком было предоставлено ООО «Восток-2003» кредит в сумме 22.000.000,00 грн., с процентной ставкой 18,9 % годовых сроком пользования до 10.06.2013 г., с погашением ежемесячно равными частями в общей сумме 366.777,67 грн. начиная с июля 2008 года.
Для обеспечения своих обязательств в полном объеме по возвращению кредита, оплаты платежей за пользование кредитом, комиссий, пени, других платежей, штрафных санкций и убытков, размер, срок и условия возвращения и оплаты которых устанавливается кредитным договором №19/08 от 11 июня 2008 года и какими-либо дополнительными соглашениями к нему (в том числе, которые увеличивают основное обязательство), между ОАО ВТБ Банк в лице Заместителя директора по корпоративному бизнесу Днепропетровского филиала ОАО ВТБ Банк ОСОБА_5, выступающего в лице Ипотекодержателя, и ООО «Восток - 2003» в лице директора ОСОБА_4, выступающего в роли Ипотекодателя, 11 июня 2008 года был заключен Ипотечный договор второй очереди №19/08-1.
В соответствии с п. 1.2 Ипотечного договора второй очереди №19/08-1 от 11.06.2008 года Ипотекодержатель предоставил Ипотекодателю кредит в сумме 22 000.000 грн. со сроком возвращения до 10 июня 2013 года и оплатой процентов за пользование кредитом в размере 18,9 процентов годовых.
В соответствии с п. 1.3 Ипотекодатель передал Ипотекодержателю в ипотеку нежилое помещение производственный корпус №1 который находится по адресу: Днепропетровская область, Петриковский район, с. Елизоветовка, ул. Индустриальная, дом 9-а, которое принадлежит ему на праве собственности, и на которое, в соответствии с законодательством может быть обращено взыскание.
Общая площадь нежилого помещения составляет 19.947,6 кв.м. и согласно п. 1.4 вышеуказанного договора предмет ипотеки стороны оценили в 27.114.583,33 грн., что по курсу НБУ на день подписания договора становило 5.588.907,21 долларов США.
Также с целью обеспечения исполнения в полном объеме своих обязательств по возвращению кредита, уплаты процентов за пользование кредитом, комиссий, пени, штрафных санкций, убытков и каких либо других платежей, размер, срок и условия оплаты и возвращения которых устанавливаются кредитным договором №19/08 от 11 июня 2008 года и какими либо дополнительными соглашениями к нему (в том числе которые увеличивают основное обязательство), которые являются его неотъемлемыми частями между ОАО ВТБ Банк в лице начальника юридического отдела Днепропетровского филиала ОАО ВТБ Банк ОСОБА_6 выступающего в роли Залогодержателя и ООО «Восток-2003» в лице директора ОСОБА_4 выступающего в роли Залогодателя, был заключен Договор залога №19/08-М-1 от 18 июня 2008 года, в соответствии с которым Залогодатель предоставил в залог Залогодержателю имущество на общую сумму 285.000грн.
Кроме того с целью обеспечения исполнения в полном объеме своих обязательств по возвращению кредита, уплаты процентов за пользование кредитом, комиссий, пени, штрафных санкций, убытков и каких либо других платежей, размер, срок и условия оплаты и возвращения которых устанавливаются кредитным договором №19/08 от 11 июня 2008 года и какими либо дополнительными соглашениями к нему (в том числе которые увеличивают основное обязательство), которые являются его неотъемлемыми частями между ОАО ВТБ Банк в лице начальника юридического отдела Днепропетровского филиала ОАО ВТБ Банк ОСОБА_6 выступающего в роли Залогодателя, был заключен Договор залога №19/08-М-2 от 18 июня 2008 года в соответствии с которым Залогодатель предоставил в залог Залогодержателю движимое имущество на общую сумму 6.315.659,23 грн.
После вступления в должность генерального директора ООО «Восток-2003» ОСОБА_1, зная о наличии вышеуказанного кредитного договора №19/08 от 11.06.2008 года, с целью неисполнения его условий в части возвращения полученных предприятием кредитных денежных средств в сумме 22.000.000 грн., действуя умышленно, из корыстных побуждений, иной личной заинтересованности и в интересах третьих лиц, заключил ряд коммерчески невыгодных договоров, в результате чего была искусственно сформирована кредиторская задолженность ООО «Восток-2003» в результате чего ОАО ВТБ Банк был причинен ущерб на общую сумму 20.894.299 грн.
Так 25.03.2009г. между ООО «Восток 2003» в лице генерального директора ОСОБА_1 от лица и в интересах которого, во исполнение Договора поручения №1-Б/09 от 25 марта 2009 года действовало ООО «Фондовый капитал» в лице Директора Пухальской НА с одной стороны, выступающего в роли «Покупателя», и ЗАО «Флекс» в лице генерального директора ОСОБА_4 выступающего в роли «Продавца», с другой стороны, в офисе предприятия расположенном в г.Днепропетровске по ул. Фучика,18, был заключен Договор купли-продажи ценных бумаг №Б-1/09, в соответствии с которым «Продавец» продал «Покупателю» простые акции ОАО «Укркоксохимпоставка» в количестве 10.560.000 штук по цене одного номинала 0,25 грн., на общую сумму 3.088.905 грн.
Заключение данного договора в соответствии с Заключением о финансово-хозяйственном положении ООО «Восток-2003» Утвержденным 24 марта 2010 года первым заместителем председателя ДГУ «Агентства по вопросам банкротства» было коммерчески нецелесообразным по следующим причинам:
16.03.2009г. состоялось внеочередное собрание учредителей ООО «Восток 2003», по результатам которого было принято решение о признании деятельности предприятия за 2008 год, убыточной и невозможности проведения полного расчета с кредиторами без проведения санации и обращения в хозяйственный суд с заявлением о возбуждении дела о банкротстве.
Покупка ценных бумаг могла быть результативной с точки зрения рентабельности такой транзакции лишь в качестве инвестиции или спекулятивной операции. Неплатежеспособному предприятию, которое занимается оптовой торговлей металлическими и неметаллическими отходами и ломом, нецелесообразно и экономически
невыгодно инвестировать средства в корпоративные права другого предприятия, вследствие продолжительного срока окупаемости такой операции.
Кроме того, ОАО «Укркоксохимпоставка» не имело солидной деловой репутации, его акции имели нулевой уровень листинга на протяжении 2009 года, в связи с чем ликвидность такого актива для предприятия, которое не занимается операциями с ценными бумагами является нулевой.
Таким образом, договор купли-продажи акций ОАО «Укркоксохимпоставка» №1-Б/09 от 25.03.2009г., явился фиктивным механизмом создания искусственной кредиторской задолженности ООО «Восток 2003» в размере 3.088.905 грн.
Кроме того, 03 августа 2007 года между ООО «Пан-Авто» в лице директора ОСОБА_7 выступающего в роли «Продавца» с одной стороны и ООО «Восток-2003» в лице генерального директора ОСОБА_4 выступающего в роли «Покупателя» с другой стороны, был заключен Договор купли-продажи №0308/01-07 в соответствии с которым «Продавец» обязался поставить «Покупателю» промышленное оборудование согласно Спецификаций, являющейся неотъемлемой частью настоящего Договора, а «Покупатель» обязался на условиях изложенных в Договоре принять от Продавца и оплатить данное оборудование в сроки и порядке, предусмотренном данным договором.
Цена оборудования по данному Договору являлась договорной и составляла 12.852.060,00 грн.
17 декабря 2007 года между ООО «Пан-Авто» именуемым в дальнейшем «Продавцом», в лице директора ОСОБА_7 и ООО «Восток-2003» в лице генерального директора ОСОБА_4 именуемым в дальнейшем «Покупателем», было заключено Дополнительное соглашение №1 к Договору купли-продажи №0308/01-07 от 03.08.2007 года в соответствии с которым были внесены добавки в п. 2,4. в таком виде: «Расчет по договору осуществляется в вексельной форме, путем выдачи «Покупателем» «Продавцу» векселя на сумму стоимости Оборудования по договору, которая составляет 12.852.060,00 грн.» Все остальные пункты Договора были оставлены без изменения.
После этого 19 декабря 2007 года ООО «Пан-Авто» в лице директора ОСОБА_7 именуемое в дальнейшем «Векселедержателем», приняло, а ООО «Восток-2003» в лице Генерального директора ОСОБА_4 именуемое в дальнейшем «Векселедателем», передало, 6 простых векселей, как оплату за товар (Оборудование) по Договору №0308/01-07 от 03.08.2007 года и Дополнительного соглашения №1 от 17.12.2007 года к указанному договору, а именно: векселя серии АА 0043601, АА 0043602, АА 0043603, АА 0043604, АА 0043605, АА 0043606 от 19.12.2007 года на общую сумму 11.5000.000,00 грн. сроком платежа по предъявлению, но не ранее 19.12.2012 года.
02 апреля 2009 года ООО «Пол-Трейд» в лице директора ОСОБА_8 и ООО «Восток-2003» в лице генерального директора ОСОБА_1С, находясь в офисе предприятия ООО «Восток-2003» расположенном в г.Днепропетровске по ул. Фучика,18, составили ОСОБА_5 предъявления векселя к оплате, в соответствии с которым представитель ООО «Восток-2003» получил, а представитель ООО «Пол-Трейд» предъявил к оплате простой вексель серии АА 0043614 на общую сумму 10.925.000,00 грн. сроком платежа «По предъявлению».
Таким образом, генеральный директор предприятия ОСОБА_1 предоставил согласие на вышеуказанные изменения, чем создал условия для немедленного предъявления векселей к погашению, которое и было сделано «Векселедержателем», в результате чего были сознательно созданы условия для возникновения кредиторской задолженности у ООО «Восток-2003» в размере 10.925.000,00 грн.
В связи с вышеизложенным, генеральный директор ООО «Восток-2003» ОСОБА_1, зная о наличии кредитного договора №19/08 от 11.06.2008 года, с целью неисполнения его условий в части возвращения полученных предприятием кредитных денежных средств в сумме 22.000.000 грн., и доведения ООО «Восток-2003» до банкротства, действуя умышленно, из корыстных побуждений, иной личной заинтересованности и в интересах третьих лиц, заключил ряд коммерчески невыгодных договоров, которые повлекли устойчивую финансовую несостоятельность субъекта хозяйственной деятельности, в результате чего была искусственно сформирована кредиторская задолженность предприятия, что в соответствии с Заключением о финансово-хозяйственном положении ООО «Восток-2003» Утвержденным 24 марта 2010 года первым заместителем председателя ДГУ «Агентства по вопросам банкротства», дало возможность предприятию обратиться в Хозяйственный суд Днепропетровской области с заявлением о возбуждении дела о банкротстве предприятия, в результате чего кредитору - ОАО ВТБ Банк был причинен крупный ущерб на общую сумму 20.894.299 грн.
Допрошенный в судебном заседании подсудимый ОСОБА_1 свою вину в инкриминируемом ему преступлении признал полностью и пояснил, что он на основании приказа 05 ноября 2008 года приступил к исполнению служебных обязанностей генерального директора ООО Восток-2003», и работая на этой должности действительно умышлено совершил действия которые повлекли устойчивую финансовую несостоятельность вышеуказанного предприятия, путем заключения ряда экономически не выгодных договоров, в связи с чем было подано заявлении о возбуждении дела о банкротстве предприятия в Хозяйственный суд Днепропетровской области.
Определением суда в порядке ст.299 ч.3 УПК Украины исследование доказательств виновности ОСОБА_1 признано нецелесообразным, поскольку указанные обстоятельства никем не оспариваются, считаются исследованными судом и установленными. В связи с этим суд не приводит доказательства виновности подсудимого в мотивировочной части приговора.
Подводя итог изложенному, суд приходит к выводу о доказанности вины подсудимого в умышленном, из корыстных побуждений, иной личной заинтересованности либо в интересах третьих лиц совершения собственником или должностным лицом субъекта хозяйственной деятельности действий, повлекших устойчивую финансовую несостоятельность субъекта хозяйственной деятельности, что причинило крупный материальный ущерб кредитору, то есть в совершении преступления, предусмотренного ст.219 УК Украины.
При определении вида и размера наказания, суд исходит из степени тяжести совершенного преступления и личности подсудимого, который характеризуется положительно, свою вину признал полностью и искренне раскаялся в содеянном, что суд относит к смягчающим его наказание обстоятельствам.
С учетом изложенного суд считает, что для исправления подсудимого и предупреждения совершения им новых преступлений, подсудимому следует назначить наказание в виде штрафа в доход государства, с назначением обязательного дополнительного наказания в виде лишения права занимать должности связанные с выполнением организационно-распорядительных и административно-хозяйственных полномочий на предприятиях, в учреждениях, организациях независимо от формы собственности.
Решая вопрос о заявленном гражданском иске ОАО «ВТБ Банк» к ОСОБА_1 суд считает необходимым оставить без рассмотрения, для его уточнения и разрешения истцом в порядке гражданского судопроизводства.
Решая вопрос о вещественных доказательствах по делу документы изъятые в ходе проведения выемки 21 и 22 апреля 2010 года документы в СУ ДГУ ГУМВД Украины в Днепропетровской области, имеющиеся в кредитном деле по кредитному договору №19/08 от 11.06.2008 года; изъятые в ходе проведения выемки 16 апреля 2010 года в Управлении статистики Днепропетровской области оригиналы документов ООО «Восток-2003»; изъятые в ходе проведения выемки 12 апреля 2010 года ОСОБА_9 документы по взаимоотношениям ООО «Восток-2003» с рядом других предприятий; оригиналы документов имеющиеся в регистрационном деле ООО «Восток-2003»; документы по взаимоотношениям между ООО «Приднепровская агропромышленная компания» и ООО «Восток-2003», за период 2009 года; изъятые в ходе проведения выемки от 11.05.2010 года у директора ООО «Флекс» документы по взаимоотношениям между ООО «Флекс» и ООО «Восток-2003» за период 2005-2009 года; изъятые в ходе проведения выемки от 15.06.2010 года у директора ООО «Пол-Трейд» документы по взаимоотношениям между ООО «Пол-Трейд» и ООО «Восток-2003» за период 2005-2009 года суд считает необходимым хранить при материалах уголовного дела.
На основании изложенного и руководствуясь ст.ст.299 ч.3, 323, 324 УПК Украины суд,
ОСОБА_1 признать виновным в совершении преступления, предусмотренного ст.219 УК Украины и назначить ему наказание в виде штрафа в доход государства в сумме тринадцать тысяч шестьсот гривен, с лишением права занимать должности, связанные с выполнением организационно-распорядительных и административно-хозяйственных полномочий на предприятиях, в учреждениях, организациях независимо от формы собственности сроком на три года.
Меру пресечения в отношении ОСОБА_1 подписку о невыезде отменить.
Гражданский иск ОАО «ВТБ Банк» к ОСОБА_1 оставить без рассмотрения.
Вещественные доказательства по делу документы изъятые в ходе проведения выемки 21 и 22 апреля 2010 года документы в СУ ДГУ ГУМВД Украины в Днепропетровской области, имеющиеся в кредитном деле по кредитному договору №19/08 от 11.06.2008 года; изъятые в ходе проведения выемки 16 апреля 2010 года в Управлении статистики Днепропетровской области оригиналы документов ООО «Восток-2003»; изъятые в ходе проведения выемки 12 апреля 2010 года ОСОБА_9 документы по взаимоотношениям ООО «Восток-2003» с рядом других предприятий; оригиналы документов, имеющиеся в регистрационном деле ООО «Восток-2003»; документы по взаимоотношениям между ООО «Приднепровская агропромышленная компания» и ООО «Восток-2003», за период 2009 года; изъятые в ходе проведения выемки от 11.05.2010 года у директора ООО «Флекс» документы по взаимоотношениям между ООО «Флекс» и ООО «Восток-2003» за период 2005-2009 года; изъятые в ходе проведения выемки от 15.06.2010 года у директора ООО «Пол-Трейд» документы по взаимоотношениям между ООО «Пол-Трейд» и ООО «Восток-2003» за период 2005-2009 года хранить при материалах уголовного дела.
На приговор могут быть поданы апелляции в судебную палату по уголовным делам апелляционного суда Днепропетровской области в течение пятнадцати суток со дня его провозглашения.
Председательствующий В.Н. Гончаренко