печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

26 жовтня 2023 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 при секретарі ОСОБА_2 розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання прокурора другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів,-

В С Т А Н О В И В :

До провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва надійшло клопотання прокурора другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться у володінні ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що зареєстровано за адресою: АДРЕСА_1 . В судове засідання прокурор не з`явився, подав до суду заяву про розгляд клопотання без його участі та просив задовольнити клопотання в повному обсязі з викладених в ньому підстав.

Представник особи у володіні якої знаходяться речі та документи в судове засідання не зявилась, належним чином була повідомлена, причини неявик суду не відомі. На підставі ч. 4 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання у відсутності особи, у володінні якої знаходяться витребувані документи (інформація). Слідчий суддя дослідивши матеріали клопотання дійшов до наступного висновку. Прокурор в своєму клопотанні зазначив, що Офісом Генерального прокурора здійснюється процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні № 0000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 205-1, ч. 2 ст. 209, ч. 3 ст. 209, ч. 1 ст. 209-1, ч. 2 ст. 222-1, ч. 1 ст. 220-2, ч. 3 ст. 110-2 КК України.

Досудове розслідування проводиться за фактом незаконних фінансових операцій з цінними паперами у період у 20192022 роках, ОСОБА_4 використовуючи підконтрольних професійних учасників фондового ринку та юридичних осіб, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », які мають в управлінні корпоративні та пайові інвестиційні фонди, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », « ІНФОРМАЦІЯ_10 » та інші, за попередньою змовою з директором ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » ОСОБА_5 , зловживаючи своїм службовим становищем, вчиняє фінансові операції з цінними паперами, в тому числі з облігаціями внутрішньої державної позики та векселями, спрямовані на маскування незаконного походження коштів, одержаних внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів в особливо великому розмірі.

Так, керівники страхових компаній будучи обізнаними в критеріях і нормативах достатності капіталу та платоспроможності, ліквідності, прибутковості, якості активів та ризиковості операцій страховика, усвідомлюючи що їх фінансові установи не мають відповідних страхових резервів для забезпечення майбутніх страхових виплат вступили в злочину змову з ОСОБА_4 з метою фальсифікації фінансових документів та звітності страховика і приховування його стійкої фінансової неплатоспроможності.

В свою чергу ОСОБА_4 розробив злочинний план по фальсифікації фінансових документів та звітності страховиків, з метою власного збагачення, використовуючи підконтрольні йому професійні учасники фондового ринку, зокрема ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », яке має в управлінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » та інші, шляхом укладання удаваних правочинів купівлі-продажу цінних паперів, надавав страховикам фальсифіковані відомості що у останніх на рахунках обліковано облігацій внутрішньої державної позики України, при цьому страховики не набували у власність вказані папери.

Так, державне регулювання ринку страхових послуг (інших фінансових послуг) здійснюється шляхом встановлення обов`язкових норм щодо запасу платоспроможності страхових компаній та створення страхових резервів, достатніх для майбутніх виплат страхових сум і страхових відшкодувань відповідно до Закону України «Про страхування» та розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері фінансових послуг № 850 від 07.06.2018 «Про затвердження Положення про обов`язкові критерії і нормативи достатності капіталу та платоспроможності, ліквідності, прибутковості, якості активів та ризиковості операцій страховика» (далі Положення).

Відповідно до ч.ч. 2, 3 розділу І Положення встановлюються обов`язкові критерії і нормативи достатності капіталу та платоспроможності, ліквідності, прибутковості, якості активів та ризиковості операцій страховика, а страховик зобов`язаний на будь-яку дату дотримуватись критеріїв ліквідності, прибутковості та якості активів страховика, нормативу платоспроможності та достатності капіталу, нормативу ризиковості операцій та нормативу якості активів.

У відповідності до ч. 4 Розділу І Положення при розміщенні коштів страхових резервів страховик повинен дотримуватися вимог до якості, безпечності. прибутковості, ліквідності та диверсифікованості активів.

Частиною 7 розділу I Положення визначено поняття страхових резервів, а саме величина, яка визначає грошову оцінку зобов`язань страховика за договорами страхування (перестрахування), розрахована відповідно до вимог законодавства з метою забезпечення майбутніх страхових виплат залежно від видів страхування.

До критеріїв ліквідності, прибутковості та якості активів страховика відповідно до п. 6 ч. 2 Розділу І відносяться державні цінні папери (далі ЦП), у тому числі, державні облігації України, і ця норма лягла в основу схеми щодо фальсифікацій запасу платоспроможності страховиків, достатності та адекватності сформованих страхових резервів, дотримання страховиком нормативів достатності та диверсифікованості активів та приховування фактів невиконання страховими компаніями обов`язкових фінансових нормативів, встановлених законодавством.

В результаті, страхові компанії отримують виписку з рахунку в ЦП, про те, що на рахунку в ЦП такої страхової компанії обліковуються ЦП, які страхова компанія неправомірно показує у себе в активах, таким чином відбувається фальсифікація нормативу платоспроможності та достатності капіталу, покращується якість активів такого страховика.

Враховуючи необхідність залучення особи, яка володіє спеціальними знаннями в області економіки, прокурором 08.05.2023 призначено судово-економічну експертизу, проведення якої доручено експертам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 ».

В подальшому, 10.05.2023 від експерта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » надійшло клопотання про надання додаткових матеріалів необхідних для проведення судово-економічної експертизи, зокрема договори про брокерське обслуговування на ринку цінних паперів, документи щодо купівлі-продажу цінних паперів та разові замовлення до них, звіти брокерів, фінансова звітність та примітки до них.

Таким чином, виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом інформацію.

Вищевказані документи мають значення для всебічного, повного та об`єктивного проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні та можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, а іншими способами, крім отримання до них тимчасового доступу з можливістю вилучення оригіналів, довести обставини які мають значення для розслідування кримінального правопорушення неможливо.

Згідно з ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:

перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Слідчий суддя дійшов висновку про необхідність в задоволенні клопотання про надання тимчасового доступу до документів які знаходять у володінні ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що зареєстровано за адресою: АДРЕСА_1 , оскільки такі дані необхідні для ефективного здійснення досудового розслідування. Керуючись ст. 108, ст.ст.160, 162-164, 166, ст. 309 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В:

Клопотання прокурора другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів задовольнити. Надати у кримінальному провадженні № 0000464 від 09.04.2019 прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні прокурорам відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , прокурору Криворізької північної прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_12 , а також слідчим групи слідчих у кримінальному провадженні слідчим Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , тимчасовий доступ до речей і документів, що становлять охоронювану законом комерційну таємницю за 2019-2023 роки та які перебувають у володінні ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що зареєстровано за адресою: АДРЕСА_1 , із можливістю вилучення належним чином завірених копій на паперових та електронних, а саме: Договори на брокерське обслуговування на ринку цінних паперів; Разові замовлення до Договорів на брокерське обслуговування; Звіти Брокера до Договорів на брокерське обслуговування; Угоди про зарахування зустрічних однорідних вимог; Договори купівлі-продажу цінних паперів; Фінансова звітність за формами № 1, № 2, № 3, № 4 із примітками до них., з можливістю ознайомитись з ними, зробити їх копії вказаних документів. Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею та надати їй можливість зробити копії Службовим особам ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що зареєстровано за адресою: АДРЕСА_1 надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів, зазначеній в ухвалі особі. У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Підготовлено в 2 примірниках Прим. 1 знаходиться в матеріалах кримінального провадження №757/47498/23-к Прим.2 Прокурору ОСОБА_3 Копія: ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » Виконавець: ОСОБА_1 26.10.2023 р.