печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

26 жовтня 2023 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 при секретарі ОСОБА_2 розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання прокурора другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів,-

В С Т А Н О В И В :

До провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва надійшло клопотання прокурора другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що розташована за адресою: АДРЕСА_1 В судове засідання прокурор не з`явився, подав до суду заяву про розгляд клопотання без його участі та просив задовольнити клопотання в повному обсязі з викладених в ньому підстав.

Представник особи у володіні якої знаходяться речі та документи в судове засідання не зявилась, належним чином була повідомлена, причини неявик суду не відомі. На підставі ч. 4 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання у відсутності особи, у володінні якої знаходяться витребувані документи (інформація). Слідчий суддя дослідивши матеріали клопотання дійшов до наступного висновку. Прокурор в своєму клопотанні зазначив, що Офісом Генерального прокурора здійснюється процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні №0000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 222-1, ч. 2 ст. 205-1, ч. 3 ст. 209, ч. 1 ст. 205-1, ст. 366-1, ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 220-2, ч. 2 ст. 209, ч. 3 ст. 110-2, ч. 1 ст. 209-1 КК України, досудове розслідування у якому проводиться слідчими Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань.

Фізичні особи, у тому числі особи, уповноважені на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, у період 20162019 років за попередньою змовою зі службовими особами учасників фондового ринку торговцями цінними паперами ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » за сприяння посадових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, визначені законодавством щодо державного регулювання ринку цінних паперів з облігаціями внутрішньої державної позики (далі ОВДП), що заподіяло значної шкоди охоронюваним законом правам, свободам та державним інтересам.

Злочинна схема полягає у тому, що брокер 1 (торговець цінними паперами) від імені юридичної особи купує в банку ОВДП і перепродає їх за заниженою ціною брокеру 2, який діє від імені фізичної особи. Надалі брокер 1, який діє від імені юридичної особи, викуповує цей пакет облігацій назад, але вже за вищою ціною, потім знову продає облігації брокеру 2 за ціною, нижчою попередньої покупки. У кінці ланцюгу брокер 2, який діє від імені фізичної особи, продає цей пакет ОВДП банку за ринковою ціною. До злочинної схеми також можуть залучатися підконтрольні юридичні особи.

У результаті таких дій фізична особа систематично отримує інвестиційний дохід, а юридична особа зазнає інвестиційного збитку.

Операції з ОВДП були удаваними та відповідають ознакам маніпулювання, визначеним законодавством щодо державного регулювання ринку цінних паперів в Україні, та спрямовані на легалізацію доходів без сплати податку на доходи фізичних осіб.

За результатами безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу щодо дотримання вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, ІНФОРМАЦІЯ_19 складено довідку від 19.11.2018 та акт від 15.11.2019 про результати безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 ».

На підставі вищевказаних довідки від 19.11.2018 та акту від 15.11.2019 про результати нагляду з питань фінансового моніторингу Комітетом з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оверсайту) платіжних систем ІНФОРМАЦІЯ_21 прийнято рішення від 30.03.2020 №173/БТ про застосування заходів впливу у вигляді штрафу. Вказаним рішенням АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » запропоновано сплатити в добровільному порядку протягом строку, визначеного пунктом 3 резолютивної частини рішення, нараховану суму штрафу в розмірі 3 000 390 гривень на користь Національного банку України.

Відповідно до висновків НБУ на банківські рахунки відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » брокерами зараховувались грошові кошти в якості інвестиційного доходу від операцій із купівлі-продажу ОВДП, зокрема наступним фізичним особам:

1. ОСОБА_4 ( ІНФОРМАЦІЯ_22 , НОМЕР_2 );

2. ОСОБА_5 ( ІНФОРМАЦІЯ_23 , НОМЕР_3 );

3. ОСОБА_6 ( ІНФОРМАЦІЯ_24 , НОМЕР_4 );

4. ОСОБА_7 ( ІНФОРМАЦІЯ_25 , НОМЕР_5 );

5. ОСОБА_8 ( ІНФОРМАЦІЯ_26 , НОМЕР_6 );

6. ОСОБА_9 ( ІНФОРМАЦІЯ_27 , НОМЕР_7 );

7. ОСОБА_10 ( ІНФОРМАЦІЯ_28 , НОМЕР_8 );

8. ОСОБА_11 ( ІНФОРМАЦІЯ_29 , НОМЕР_9 );

9. ОСОБА_12 ( ІНФОРМАЦІЯ_30 , НОМЕР_10 );

10. ОСОБА_13 ( ІНФОРМАЦІЯ_31 , НОМЕР_11 );

11. ОСОБА_14 ( ІНФОРМАЦІЯ_32 , НОМЕР_12 );

12. ОСОБА_15 ( ІНФОРМАЦІЯ_33 , НОМЕР_13 );

13. ОСОБА_16 ( ІНФОРМАЦІЯ_34 , НОМЕР_14 );

14. ОСОБА_17 ( ІНФОРМАЦІЯ_35 , НОМЕР_15 );

15. ОСОБА_18 ( ІНФОРМАЦІЯ_36 , НОМЕР_16 );

16. ОСОБА_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_37 , НОМЕР_17 );

17. ОСОБА_20 ( ІНФОРМАЦІЯ_38 , НОМЕР_18 );

18. ОСОБА_21 ( ІНФОРМАЦІЯ_39 , НОМЕР_19 );

19. ОСОБА_22 ( ІНФОРМАЦІЯ_40 , НОМЕР_20 );

20. ОСОБА_23 ( ІНФОРМАЦІЯ_41 , НОМЕР_21 );

21. ОСОБА_24 ( ІНФОРМАЦІЯ_42 , НОМЕР_22 );

22. ОСОБА_25 ( ІНФОРМАЦІЯ_43 , НОМЕР_23 );

23. ОСОБА_26 ( ІНФОРМАЦІЯ_44 , НОМЕР_24 ;

24. ОСОБА_27 ( ІНФОРМАЦІЯ_45 НОМЕР_25 );

25. ОСОБА_28 ( ІНФОРМАЦІЯ_46 , НОМЕР_26 )

26. ОСОБА_29 ( ІНФОРМАЦІЯ_47 , НОМЕР_27 );

27. ОСОБА_30 ( ІНФОРМАЦІЯ_48 НОМЕР_28 );

28. ОСОБА_31 ( ІНФОРМАЦІЯ_49 , НОМЕР_29 );

29. ОСОБА_32 ( ІНФОРМАЦІЯ_22 , НОМЕР_30 );

30. ОСОБА_33 ( ІНФОРМАЦІЯ_50 , НОМЕР_31 );

31. ОСОБА_34 ( ІНФОРМАЦІЯ_51 , НОМЕР_32 );

32. ОСОБА_35 ( ІНФОРМАЦІЯ_52 , НОМЕР_33 );

33. ОСОБА_36 ( ІНФОРМАЦІЯ_53 , НОМЕР_34 ).

Так, на АТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » проводилися операції щодо купівлі-продажу ОВДП в інтересах фізичної особи ОСОБА_4 , за наслідками яких останнім було отримано прибуток та ймовірно легалізовано понад 20 млн. грн.

Відповідно до комплексному висновку спеціаліста завідувача відділу грошово-кредитних відносин ДУ « ІНФОРМАЦІЯ_54 » ОСОБА_37 від 16.01.2020 щодо проведення операцій з ОВДП в інтересах фізичної особи ОСОБА_4 встановлено, що лише протягом листопада-грудня 2017 року в інтересах публічної особи ОСОБА_4 на фондових біржах ІНФОРМАЦІЯ_16 та ІНФОРМАЦІЯ_55 паперами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » винятково в режимі «групового звіту» уклали 157 біржових контрактів з ОВДП на загальну суму 1 261 213 455,04 грн., за наслідками чого ОСОБА_4 легалізовано 30 155 083,08 грн. у вигляді т.зв. «інвестиційного прибутку».

Крім того, прокурором ініційовано перед ІНФОРМАЦІЯ_1 питання про визнання біржових угод укладених ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в інтересах ОСОБА_4 маніпулюванням на фондовому ринку тобто дій передбачених п.п. 5,6 ст.101 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», що підтверджено відповідно до висновків аналітичного звіту спеціалістів ІНФОРМАЦІЯ_56 правозастосування ІНФОРМАЦІЯ_1 .

В подальшому спеціалістом ОСОБА_38 у висновку спеціаліста від 13.03.2023 документально підтверджено, що розрахункова сума, отриманого «інвестиційного прибутку» ОСОБА_4 , за наслідками укладених біржових контрактів на протязі 13 календарних (7 торговельних) днів за період з 29.11.2017 року по 15.12.2017 року по операціях у режимі «групового звіту» в частині проведення операцій з облігаціями внутрішньої державної позики в інтересах ОСОБА_4 учасниками фондового ринку, а саме: торговцем цінними паперами учасником біржових торгів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та фондовими біржами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » проведених у листопаді - грудні 2017 року складає 20 003 210,86 грн.

Біржові контракти укладені в режимі «групового звіту» ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в інтересах ОСОБА_4 дало змогу отримати ОСОБА_4 неправомірного «інвестиційного прибутку» на протязі 13 календарних (7 торговельних) днів за період з 29.11.2017 року по 15.12.2017 року в розмірі 20 003 210,86 грн та визнані маніпулюванням на фондовому ринку:

з огляду на відсутність економічного сенсу (постійна, без виключень «збитковість») та неодноразовість купівліпродажу ОВДП в інтересах однієї і тієї самої юридичної особи, такі операції відповідають визначенню п. 5 ст. 101 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року №448/96-ВР: неодноразове протягом торговельного дня укладення двома або більше учасниками торгів угод купівлі чи продажу фінансових інструментів у власних інтересах чи за рахунок одного і того ж клієнта, за якими кожен з учасників торгів виступає як продавець та покупець одного і того ж фінансового інструменту за однаковою ціною в однаковій кількості або які не мають очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети хоча б для одного з учасників торгів (або їх клієнтів), а також надання клієнтом кільком учасникам біржових торгів доручення на укладення в його інтересах однієї або більше угод з одним і тим самим фінансовим інструментом, під час яких покупець та продавець діють в інтересах клієнта;

з огляду на систематичні «збитки» юридичних осіб клієнтів торговців цінними паперами та відсутність зміни власника цінних паперів за наслідком торгів (пакет ОВДП постійно повертався первісному власнику), операції відповідають визначенню маніпулювання, передбаченому п. 6 ст. 101 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року №448/96-ВР: неодноразове протягом торговельного дня здійснення або намагання здійснити операції чи надання заявки на купівлю або продаж фінансових інструментів, що не мають очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети, якщо за результатами таких торгів власник таких фінансових інструментів не змінюється.

Встановлено, в режимі «групового звіту» фінансовий результат біржових угод для ОСОБА_4 завжди був прибутковий, а компанії ІНФОРМАЦІЯ_57 , ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_58 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_59 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_60 » отримували збитки.

Незважаючи на проведення чисельних біржових угод в інтересах ОСОБА_4 протягом 7 торгівельних днів посадові особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », а також ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » не вжили заходів до попередження вчинення маніпулювання на фондовому ринку.

Інвестиційний дохід в розмірі 20 003 210,86 гринвень зарахований ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на банківський рахунок ОСОБА_4 відкритий в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », було видано фізичний особі ОСОБА_4 через касу банку у місті Києві, в період перебування ОСОБА_4 за межами України.

За вищевказаними епізодом кримінальної діяльності ОСОБА_39 , ОСОБА_40 оголошено про підозру за ч. 2 ст. 222-1, ч. 3 ст. 209 КК України, а ОСОБА_4 за ч. 5 ст. 27 ч. 2 ст. 222-1, ч. 3 ст. 209 КК України.

На теперішній час виникла необхідність у отриманні документів та інформації, у тому числі у електронному вигляді, володільцем яких є ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), а саме адміністративних даних отриманих комісією відповідно встановлених обов`язків від професійних учасників фондового ринку передбачених відповідними положеннями та порядками про складання та подання звітності визначених ІНФОРМАЦІЯ_61 № 1283, 1284 від 25.09.2012, № 1343 від 02.10.2012, № 992 від 11.06.2013 та інформації та документів щодо проведення реєстрації цінних паперів, у тому числі, інвестиційних сертифікатів пайових фондів, акцій корпоративних фондів та облігацій підприємств, а саме:

Інформації та документів щодо діяльності торговців цінними паперами, отриманих ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) протягом 2017-2023 років відповідно до Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 25.09.2012 № 1283, а саме інформацію про юридичних осіб, які в установленому порядку мали діючі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_63 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » із зазначенням виду ліцензії, її реквізитів та терміну дії;

Інформацію про юридичних осіб, які в установленому порядку мали діючі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з торгівлі цінними паперами брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами із зазначенням виду ліцензії, її реквізитів та терміну дії;

адміністративних даних (у форматі EXCEL) поданих до Комісії торговцями цінними паперами ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_63 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », а саме місячні (п. 2 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283), квартальні (п. 3 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283) та нерегулярні (п. 7 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283);

адміністративних даних (у форматі EXCEL) поданих до Комісії торговцями цінними паперами, які протягом 2017-2023 років, в установленому порядку мали діючі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з торгівлі цінними паперами брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами, а саме місячні (п. 2 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283), квартальні (п. 3 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283) та нерегулярні (п. 7 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283).

Інформації та документів осіб, що здійснюють управління активами інституційних інвесторів (далі - Компанії), інформації щодо Компанії та щодо інститутів спільного інвестування включаючи кількість фондів (ІСІ, ФОН, ФФБ) за типами осіб (резиденти фізичні/юридичні особи, нерезиденти фізичні/юридичні особи) за кожним фондом окремо, у тому числі у форматі EXCEL, отриманих ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) протягом 2019-2023 років відповідно до Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 02.10.2012 № 1343, а саме:

інформацію про юридичних осіб, які в установленому порядку мали діючі ліцензію на право провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) із зазначенням реквізитів ліцензії та терміну дії;

адміністративних даних (у форматі EXCEL) поданих до Комісії юридичними особами, які в установленому порядку мали діючі ліцензію на право провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), а саме щоденні (п. 2 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 02.10.2012 № 1343), щомісячні (п. 3 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 02.10.2012 № 1343), щоквартальні (п. 4 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 02.10.2012 № 1343) та річні (п. 5 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 02.10.2012 № 1343).

3. Інформації та документів юридичних осіб, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування, діяльності із зберігання активів пенсійних фондів, отриманих ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) протягом 2017-2023 років відповідно до Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 11.06.2013 № 922, а саме:

Інформацію про юридичних осіб, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування, діяльності із зберігання активів пенсійних фондів із зазначенням реквізитів ліцензії та терміну дії;

адміністративних даних (у форматі EXCEL) поданих до Комісії юридичних осіб, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування, діяльності із зберігання активів пенсійних фондів, а саме щоденні (п. 2 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням НКЦПФР від 11.06.2013 № 922), щомісячні (п. 3 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 11.06.2013 № 922), щоквартальні (п. 4 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 11.06.2013 № 922) та нерегулярні (п. 5 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням НКЦПФР від 11.06.2013 № 922).

Інформації та документів отриманих ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) протягом 2019-2023 років для реєстрації інститутів спільного інвестування відповідно до вимог Закону України «Про інститути спільного інвестування», згідно з Положенням про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування, затвердженого Рішенням НКЦПФР № 1047 від 18.06.2013, Положенням про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду, затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 20.06.2013 № 1104, Положенням про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонд, затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 20.06.2013 № 1103.

Інформації та документів отриманих ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) протягом 2019-2023 років для здійснення емісії, обігу іменних облігацій підприємств, реєстрації випуску облігацій, реєстрації випуску облігацій та затвердження проспекту облігацій, затвердження змін та/або доповнень до проспекту облігацій, погодження змін до рішення про емісію облігацій, реєстрації звіту про результати емісії облігацій, згідно Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу, затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 21.06.2018 № 425.

Інформація та документи щодо діяльності торговців цінними паперами, отриманих ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), а також щодо діяльності професійних учасників фондового ринку при реєстрації та введенні в обіг цінних паперів інститутів спільного інвестування та корпоративних облігацій, та про біржові угоди укладені на АТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 »» до яких необхідно отримати тимчасовий доступ документально підтвердять об`єкти доказування у зазанченому кримінальному провадження місця, часу, способу вчинення кримінального правопорушення, а також кола осіб які проводили незаконні біржові та позабіржові угоди угоди.

Вищевказані документи мають значення для всебічного, повного та об`єктивного проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні та можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, а іншими способами, крім отримання до них тимчасового доступу з можливістю вилучення оригіналів, довести обставини які мають значення для розслідування кримінального правопорушення неможливо. Згідно з ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Слідчий суддя дійшов висновку про необхідність в задоволенні клопотання про надання тимчасового доступу до документів які знаходять у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що розташована за адресою: АДРЕСА_1 , оскільки такі дані необхідні для ефективного здійснення досудового розслідування. Керуючись ст. 108, ст.ст.160, 162-164, 166, ст. 309 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В:

Клопотання прокурора другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів задовольнити. Надати у кримінальному провадженні № 0000464 від 09.04.2019 прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні прокурорам відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 , ОСОБА_41 , ОСОБА_42 , ОСОБА_43 , ОСОБА_44 , ОСОБА_45 , ОСОБА_46 , прокурору Криворізької північної прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_47 , а також слідчим групи слідчих у кримінальному провадженні слідчим Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_48 , ОСОБА_49 , ОСОБА_50 , ОСОБА_51 , ОСОБА_52 , ОСОБА_53 , ОСОБА_54 , тимчасовий доступ до речей і документів, що становлять охоронювану законом комерційну таємницю та які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що розташована за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: Інформації та документів щодо діяльності торговців цінними паперами, отриманих ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) протягом 2017-2023 років відповідно до Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 25.09.2012 № 1283, а саме інформацію про юридичних осіб, які в установленому порядку мали діючі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_63 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » із зазначенням виду ліцензії, її реквізитів та терміну дії; Інформацію про юридичних осіб, які в установленому порядку мали діючі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з торгівлі цінними паперами брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами із зазначенням виду ліцензії, її реквізитів та терміну дії; адміністративних даних (у форматі EXCEL) поданих до Комісії торговцями цінними паперами ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_63 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », а саме місячні (п. 2 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283), квартальні (п. 3 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283) та нерегулярні (п. 7 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283); адміністративних даних (у форматі EXCEL) поданих до Комісії торговцями цінними паперами, які протягом 2017-2023 років, в установленому порядку мали діючі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з торгівлі цінними паперами брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами, а саме місячні (п. 2 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283), квартальні (п. 3 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283) та нерегулярні (п. 7 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283). Інформації та документів осіб, що здійснюють управління активами інституційних інвесторів (далі - Компанії), інформації щодо Компанії та щодо інститутів спільного інвестування включаючи кількість фондів (ІСІ, ФОН, ФФБ) за типами осіб (резиденти фізичні/юридичні особи, нерезиденти фізичні/юридичні особи) за кожним фондом окремо, у тому числі у форматі EXCEL, отриманих ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) протягом 2019-2023 років відповідно до Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 02.10.2012 № 1343, а саме: інформацію про юридичних осіб, які в установленому порядку мали діючі ліцензію на право провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) із зазначенням реквізитів ліцензії та терміну дії; адміністративних даних (у форматі EXCEL) поданих до Комісії юридичними особами, які в установленому порядку мали діючі ліцензію на право провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), а саме щоденні (п. 2 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 02.10.2012 № 1343), щомісячні (п. 3 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 02.10.2012 № 1343), щоквартальні (п. 4 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 02.10.2012 № 1343) та річні (п. 5 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 02.10.2012 № 1343). Інформації та документів юридичних осіб, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування, діяльності із зберігання активів пенсійних фондів, отриманих ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) протягом 2017-2023 років відповідно до Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 11.06.2013 № 922, а саме: Інформацію про юридичних осіб, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування, діяльності із зберігання активів пенсійних фондів із зазначенням реквізитів ліцензії та терміну дії; адміністративних даних (у форматі EXCEL) поданих до Комісії юридичних осіб, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування, діяльності із зберігання активів пенсійних фондів, а саме щоденні (п. 2 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням НКЦПФР від 11.06.2013 № 922), щомісячні (п. 3 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 11.06.2013 № 922), щоквартальні (п. 4 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 11.06.2013 № 922) та нерегулярні (п. 5 Розділу ІІ Положення затвердженого Рішенням НКЦПФР від 11.06.2013 № 922). Інформації та документів отриманих ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) протягом 2019-2023 років для реєстрації інститутів спільного інвестування відповідно до вимог Закону України «Про інститути спільного інвестування», згідно з Положенням про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування, затвердженого Рішенням НКЦПФР № 1047 від 18.06.2013, Положенням про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду, затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 20.06.2013 № 1104, Положенням про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонд, затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 20.06.2013 № 1103. Інформації та документів отриманих ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) протягом 2019-2023 років для здійснення емісії, обігу іменних облігацій підприємств, реєстрації випуску облігацій, реєстрації випуску облігацій та затвердження проспекту облігацій, затвердження змін та/або доповнень до проспекту облігацій, погодження змін до рішення про емісію облігацій, реєстрації звіту про результати емісії облігацій, згідно Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу, затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_62 від 21.06.2018 № 425., з можливістю ознайомитись з ними, зробити їх копії вказаних документів. Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею та надати їй можливість зробити копії Службовим особам ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що розташована за адресою: АДРЕСА_1 надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів, зазначеній в ухвалі особі. У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Підготовлено в 2 примірниках Прим. 1 знаходиться в матеріалах кримінального провадження №757/47444/23-к Прим.2 Прокурору ОСОБА_3 Копія: Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку Виконавець: ОСОБА_1 26.10.2023 р.