Провадження № 1-кс/752/1034/24
У Х В А Л А

про тимчасовий доступ до речей та документів

02 лютого 2024 року слідчий суддя Голосіївського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні Голосіївського районного суду м. Києва подане в рамках кримінального провадження № 0000527 від 14.10.2022, зареєстрованому за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364КК України, клопотання старшого слідчого слідчого управління Головного управління Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей та документів,-

встановив:

до слідчого судді Голосіївського районного суду м. Києва надійшло клопотання старшого слідчого слідчого управління Головного управління Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ додокументів (здійснення виїмки їх копій в електронному та паперовому вигляді), що знаходяться у володінніАБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ).

Слідчий в судове засідання не з`явилась, надала заяву про розгляд клопотання за її відсутності.

Також, просить розглянути клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться зазначені документи.

Слідчий суддя розглядає клопотання без виклику осіб, у володінні яких знаходяться вищевказані речі, на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.

Перевіривши клопотання та матеріали, якими воно обґрунтовується, приходжу до наступних висновків.

Із матеріалів клопотання вбачається, що Слідчим управлінням Головного управління Національної поліції у місті Києві проводиться досудове розслідування у кримінальному провадження проваджені № 0000527 від 14.10.2022, зареєстрованому за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364КК України.

Відповідно до ст. 159 КПК України встановлено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити з них їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно з ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу.

Відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України якщо сторона кримінального провадження, яка звернулася з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Ч. 6 ст. 163 КПК України передбачено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

З клопотання слідчого вбачається, що наявні у кримінальному провадженні дані свідчать, що у зв`язку із оголошенням воєнного стану на всій території України, з метою забезпечення стабільного функціонування фінансової системи країни, максимального забезпечення діяльності Збройних Сил України, а також безперебійної роботи об`єктів критичної інфраструктури, Національним банком України (далі НБУ) ухвалено постанову Правління НБУ від 24.02.2022 № 18 «Про роботу банківської системи в період запровадження воєнного стану» (далі Постанова № 18), пунктом 21 якої визначено, що постанова набирає чинності з дня її прийняття.

Досудовим розслідуванням встановлено, що посадові особи банківських установ, зловживаючи своїми повноваженнями, з метою одержання неправомірної вигоди для себе та своїх клієнтів, діючи умисно та за попередньою змовою із клієнтами порушили вимоги Постанови № 18, внаслідок чого під час воєнного стану з України виведено за кордон у незаконний спосіб безготівкові грошові кошти в особливо великих розмірах, що завдало істотної шкоди інтересам держави та спричинило тяжкі наслідки.

В ході досудового розслідування працівниками Служби безпеки України отримано інформацію, що службові особи АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » розробили та впровадили протиправні механізми перерахування коштів на рахунки іноземних банківських установ, які входять в банківську групу « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Зокрема, в період з 2022 2023 років службовими особами АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » організовано та реалізовано схему з переуступки у іноземних фінансових установ права вимоги за кредитними договорами юридичних осіб резидентів України, що можливо порушує вимоги Постанови № 18 Національного банку України.

Так, з метою укладення вказаних правочинів, службові особи АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » скеровують на Національний банк України листи щодо погодження питання укладення та виконання договорів цесії. У вказаних листах службові особи АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » можливо вказують недостовірні відомості щодо умов кредитних договорів право вимоги за якими буде отримано, найменувань компаній-нерезидентів від яких здійснюється відступлення права вимоги та компанії-нерезиденти на користь яких буде здійснено оплату.

Крім того, перед укладенням договору цесії цедентом (іноземною компанією) до кредитних договорів вносяться зміни в частині реструктуризації заборгованості та зміни інших умов з метою викупу права вимоги без дисконту, що є економічно необґрунтованим.

Таким чином, після погодження вказаної операції з Національним банком України, АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » здійснює купівлю іноземної валюти та її перерахування на користь цедента (старого кредитора) в результаті чого право витребування боргу переходить до АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та розрахунки за отримані кредити здійснюються на користь АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Після переходу права вимоги на користь АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з позичальниками укладаються кредитні договори на нових умовах, відмінних від первісного договору та здійснюється погашення заборгованості.

Зокрема, встановлено, що вказаною схемою укладено договори цесії щодо відступлення права вимоги у компанії-нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (номер компанії НОМЕР_3 , АДРЕСА_1 , юніт 1.2.) та іноземної банківської установи AS « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (номер компанії НОМЕР_4 , укр. АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », Латвія).

Крім того, службові особи АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », можливо, розробили протиправну схему з безконтрольного обігу національної та іноземної валюти в готівковій формі через каси Банку.

Зокрема, відповідно до наявних даних, службові особи АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » організували протиправний механізм ухилення від сплати податків з подальшою легалізацією (відмивання) коштів отриманих протиправної діяльності, шляхом видачі готівкових коштів у відділеннях кас Банку юридичним та фізичним особам, в супереч вимог фінансового монітору та норм чинного законодавства.

Крім того, можливо, з метою приховання протиправної діяльності, операції оформлюються на фізичних та юридичних осіб в обсягах для яких ідентифікація отримувача не потребується.

Таким чином, вказані дії службових осіб АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » можуть містити окремі ознаки здійснення протиправної діяльності спрямованої на сприяння юридичним та фізичним особам в ухиленні від сплати податків, легалізації доходів отриманих злочинним шляхом та порушенні вимог Національного банку України передбачених Постановою НБУ № 18 від 24.02.2022 «Про роботу банківської системи в період запровадження воєнного стану».

Також досудовим розслідуванням встановлено, що документи та інформація про здійснення вищезазначених правопорушень знаходиться в розпорядженні АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ІНФОРМАЦІЯ_5 , та може бути використана в якості доказів у вказаному кримінальному провадженні.

Слідчим в клопотанні доведено, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Дану інформацію неможливо отримати в інший спосіб та неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою інформації, що перебуває у володінні АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Беручи до уваги викладене вище, та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає задоволенню.

Беручи до уваги викладене, керуючись ст. ст. 131, 132, 159-166 КПК України, -

постановив:

клопотання задовольнити.

Надати старшому слідчому СУ ГУ Національної поліції у місті Києві ОСОБА_3 , слідчим групи слідчих по даному кримінальному провадженню, тимчасовий доступ до документів, з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій в електронному та паперовому вигляді), що знаходяться у володінніАБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ) та містять банківську таємницю, а саме:

-Копії листів скеровані до НБУ щодо погодження питання придбання пакетів активів (іноземних фінансових установ), зокрема компанії-нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (номер компанії НОМЕР_3 , АДРЕСА_2 ) та іноземної банківської установи AS « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (номер компанії НОМЕР_4 , укр. АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », Латвія) та інших з усіма надісланими додатками, за період з 01.01.2022 по теперішній час.

-Копії листування між АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та НБУ щодо узгодження питання придбання активів іноземних компаній (переуступки права вимоги, цессії тощо), за період з 01.01.2022 по теперішній час.

-Документальні матеріали складені за результатами купівлі іноземної валюти з метою здійснення оплати на іноземні фінансові установи щодо придбання пакетів активів (переуступки права вимоги, договорів цесії) у компанії-нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (номер компанії НОМЕР_3 , АДРЕСА_2 ) та іноземної банківської установи AS « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (номер компанії НОМЕР_4 , укр.

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », Латвія) за період з 01.01.2022 по теперішній час.

-Банківські виписки, SWIFT-повідомлення та інші документальні матеріали складені для здійснення перерахування коштів на користь компанії-нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (номер компанії НОМЕР_3 , АДРЕСА_2 ), іноземної банківської установи AS « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (номер компанії НОМЕР_4 , укр. АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », Латвія) та інших іноземних юридичних осіб, здійснені в рамках оплати за укладеними договорами цесії або іншими формами договорів переуступки права вимоги.

-Договорів укладених з іноземними фінансовими компаніями щодо придбання пакетів активів (переуступка права вимоги, цесія тощо).

-Копії договорів між первісним кредитором (іноземними юридичними особами) та боржниками, за якими право вимоги перейшло до АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в період з 01.01.2022 по теперішній час.

-Матеріали складені за результатами оцінки ризиків за кредитними договорами та розрахунки ліквідності вказаних операцій з метою визначення дисконту під час придбання права вимоги у іноземних юридичних осіб (зокрема, компанії-нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_2 », та іноземної банківської установи AS « ІНФОРМАЦІЯ_3 ») в період з 01.01.2022 по теперішній час.

-звіти 73Х «Дані про оборот готівкової іноземної валюти та фізичних обсягів банківських металів» в розрізі показника A73023 «Сума виданої готівкової іноземної валюти/маса виданих банківських металів фізичним особам із їх рахунків та виплата доходу за ними», у згрупованому вигляді залежно від мети та підстав надходження коштів, що у подальшому були знятті (із зазначенням назв клієнтів, загальної суми отриманих коштів клієнтами банку, загальної суми надходжень від контрагентів клієнтів Банку готівкових коштів та іншої інформації), окрема щодо надходження коштів з за кордону (- заробітна плата моряків, лікарів тощо; дохід від продажу майна; страхові відшкодування; надходження з власних рахунків з-за кордону; надходження за іншими цілями. За період з 01.01.2023 по теперішній час.

-звіти 39Х «Дані про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою» за період з 01.01.2023 по теперішній час.

-звіти 13Х «Дані про касові обороти та залишки готівки в касах банку/в касах інкасаторської компанії» в розрізі частини звіту А13002 «Видача (переміщення) готівки з операційної каси банку» у згрупонованому вигдяді в розрізі касових символів, із зазначенням назв клієнтів та їх РНОКПП (для фізичних осіб) або ЄДРПОУ (для юридичних осіб), загальної суми отриманих коштів клієнтами банку, зазначенням дат операцій та конкретних відділень, де здійснювались операції за період з 01.01.2023 по теперішній час.

-звіти 2FX«Дані про оцінку ризиків у сфері фінансового моніторингу» за період з 01.01.2023 по теперішній час.

-за період з 01.01.2023 по теперішній час відомості щодо операцій з купівлі-продажу готівкової іноземної валюти в електронному вигляді у файлі (файлах) у форматі Excel, з обов`язковим відображенням наступних даних: вид операції (купівля або продаж іноземної валюти); дата операції; точний час здійснення операцій в системах Банка з зазначенням годин, хвилин та секунд; сума операції в іноземній валюті; валюта операції (USD, EUR тощо); зазначення курсу (Курсу іноземної валюти до національної), за яким була здійснена операція; зазначення середньозваженого курсу на такі операції за відповідний день; зазначення конкретного відділення або Головного офісу Банку, де відповідно була здіснена операція; для тих операцій, за якими згідно з чинним законодавстом банки мають здійснити ідентифікацію та верифікацію клієнта банку фізичної особи - зазначення індентифікаційних даних фізичних осіб (наявних у Банку, у т.ч. ПІБ та Реєстраційний номер облікової картки платника податків, номер паспорту), які здійснювали відповідні операції.

-відомості у зведеному вигляді (в електронному файлі (файлах) у форматі Excel) операцій з видачі готівкових коштів клієнтам Банку, у тому числі по операціям без відкриття рахунків та зняття клієнтами готівкових грошових коштів за допомогою платіжних карток як у касах Банку так і банкоматах, з обов`язковим відображенням наступних відомостей: короткий опис операції; дата операції; точний час здійснення операцій в системах Банка з зазначенням годин, хвилин та секунд (наприклад у такому форматі - 12:15:34); сума операції; валюта операції (UAH, USD, EUR тощо); зазначення конкретного відділення, банкомату або Головного офісу Банку, де відповідно була здійснена операція; назва клієнта юридичної особи чи ПІБ клієнта фізичної особи або ФОП; Реєстраційний номер облікової картки платника податків (для клієнтів фізичних осіб або фізичних осіб підприємців) та код ЄДРПОУ (для юридичних осіб) за період з 01.01.2023 по теперішній час.

Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення. Вона є обов`язковою для осіб, які беруть участь у кримінальному провадженні, а також для всіх фізичних та юридичних осіб, органів державної влади та місцевого самоврядування, їх службових осіб, і підлягає виконанню на всій території України.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала залишається в силі протягом двох місяців з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї може бути подане під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя: ОСОБА_1