печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 серпня 2023 року м.Київ

Слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах відділу Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей та документів у кримінальному провадженні № 0000165 від 08.02.2023, -

ВСТАНОВИВ:

16.08.2023 старший слідчий в особливо важливих справах відділу Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , за погодженням із прокурором відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , звернувся до слідчого судді Печерського районного суду м. Києва, про тимчасовий доступ до речей та документів, які перебувають у володінні Уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_1 ОСОБА_5 за адресою: АДРЕСА_1 .

Клопотання слідчий обґрунтовує тим, що вищевказані документи мають суттєве значення для кримінального провадження, оскільки необхідні для повного та всебічного дослідження усіх обставин кримінального правопорушення та можуть бути використані у якості доказів.

Слідчий до початку судового засідання подав письмову заяву про розгляд клопотання за його відсутності, в якій клопотання з викладених у ньому підстав підтримав, просив задовольнити.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

Дослідивши клопотання та докази, якими воно обґрунтовується, слідчий суддя дійшов до такого висновку.

Головним слідчим управлінням Державного бюро розслідувань здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000165 від 08.02.2023 за фактами неправомірних дій службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та службових осіб окремих суб`єктів господарювання, які впродовж 2022 року протиправно перерахували кошти АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на рахунки нерезидентів, що спричинило тяжкі наслідки, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ст. 219, ч. 2 ст. 364 КК України.

У ході досудового розслідування встановлено, що службовими особами

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (далі Банк), ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , та службовими особами окремих суб`єктів господарювання упродовж 2021 2022 років запроваджено та реалізовано злочинну схему з розтрати майна та виводу активів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » за кордон.

З метою реалізації свого злочинного умислу, направленого на вивід активів

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », діючи з корисливих мотивів, в порушення Закону України «Про банки і банківську діяльність» та інших нормативно-правових актів, службовими особами

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » залучено до своєї протиправної діяльності підконтрольний їм транзитно-конвертаційний центр, до складу якого, зокрема, входять ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », з якими протягом 2021 2022 років укладено договори № 205/22 від 07.07.2022 та № 456/21 від 04.011.2021 відповідно, про надання овердрафтів (короткострокових кредитів) для поповнення обігових коштів позичальників (поточні потреби) для здійснення ними фінансово-господарської діяльності, шляхом оплати з їх поточних рахунків платіжних документів на суму, що перевищує залишок на рахунку клієнта.

Згідно умов вказаних договорів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » надає позичальникам

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » овердрафти (короткострокові кредити) в межах обумовленого ліміту, що перевищує залишок коштів на рахунках товариств.

У свою чергу, посадові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », діючи відповідно до раніше розробленого плану, направленого на вивід активів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » за кордон за попередньою змовою з службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 у червні 2022 року, уклали низку контрактів (№ Т-12, № Т-22 від 22.06.2022; № Т-03,

№ Т-08 від 13.06.2022 та інші) з резидентами Туреччини « ІНФОРМАЦІЯ_7 », « ІНФОРМАЦІЯ_8 », « ІНФОРМАЦІЯ_9 », « ІНФОРМАЦІЯ_10 », « ІНФОРМАЦІЯ_11 », на поставку тканин за умови 100% передплати на рахунки останніх, що і стало однією з підстав надання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » кредиту.

При цьому, основними вимогами щодо кредитних операцій Банку передбачені Законом України «Про банки і банківську діяльність», а саме пунктом 6 ст. 49 передбачено зобов`язання банків при наданні кредитів додержуватись основних принципів кредитування, у тому числі перевіряти кредитоспроможність позичальників та наявність забезпечення кредитів, додержуватись встановлених Національним банком України вимог щодо концентрації ризиків.

У подальшому, службові особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », діючи умисно, протиправно, з корисливих мотивів, переслідуючи мету виводу активів банку за кордон на підставі укладених заздалегідь контрактів, із використанням коштів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », упродовж 2022 року, здійснили валютні операції по перерахуванню грошових кошів банку на суму 16 682 727 доларів США.

Зазначені грошові кошти перераховано на рахунки резидентів Туреччини, наступних компаній: « ІНФОРМАЦІЯ_7 », « ІНФОРМАЦІЯ_8 », « ІНФОРМАЦІЯ_9 », « ІНФОРМАЦІЯ_10 », « ІНФОРМАЦІЯ_11 », за фіктивні поставки товарів ткацького виробництва (тканини) з метою подальшого обготівкування на території України, за рахунок їх руху на зустрічних потоках.

Водночас, під час проведення вищезазначених операцій, посадовими особами Банку, з метою досягнення свого злочинного наміру щодо виводу грошових коштів Банку за кордон, умисно, в порушення Постанови Правління НБУ «Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу» №65 від 19.05.2020, Постанови Правління НБУ «Про затвердження Положення про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції», не здійснено перевірочних дій щодо встановлення індикаторів та критеріїв ризиковості та не проведено додаткового аналізу документів клієнтів.

На теперішній час, товарно-матеріальні цінності, згідно з укладеними контрактами на територію України не поставлено, повернення валютної виручки на територію України не здійснено.

Одночасно з цим, діючи умисно, протиправно та з метою приховання своєї злочинної діяльності, службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ІНФОРМАЦІЯ_2 залучено невстановлених, на даний час слідством, службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_3 , які умисно не здійснюють належні заходи з перевірки зазначених суб`єктів господарювання та заходи відповідного реагування.

З метою доведення свого злочинного умислу направленого на вивід активів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » за кордон та з метою прикриття злочинної діяльності, уникнення кримінальної відповідальності, службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ІНФОРМАЦІЯ_2 за попередньою змовою, групою осіб розпочата процедура по доведенню до банкрутства та подальшої ліквідації ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ».

У свою чергу, службові особи ІНФОРМАЦІЯ_2 , перебуваючи у попередній змові із службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », усвідомлюючи протиправність своїх дій зловживаючи службовим становищем, з метою одержання неправомірної вигоди, діючи всупереч інтересам служби, у порушення Постанови Правління НБУ «Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу» №65 від 19.05.2020, Постанови Правління НБУ «Про затвердження Положення про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції», діючи умисно, не здійснили жодних заходів впливу регулятора за результатом банківського нагляду та нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Таким чином, упродовж 2022 року, посадові особи ІНФОРМАЦІЯ_2 та ІНФОРМАЦІЯ_3 , зловживаючи службовим становищем, з метою одержання неправомірної вигоди, діючи всупереч інтересам служби, у порушення чинного законодавства, у змові з посадовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та іншими, які входять до складу підконтрольного вказаним особам транзитно-конвертаційного центру, шляхом укладання фіктивних контрактів з резидентами Туреччини, на поставку тканин та фактичного перерахування на їх рахунки 16 682 727 доларів США, які у подальшому обготівковуються на території України, здійснено розкрадання коштів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » із подальшим виведенням за кордон суми понад 16 млн. доларів США, що призвело до стійкої неплатоспроможності Банку, його подальшої ліквідації, та спричинило збитки у особливо великих розмірах.

Отже, досудовим розслідуванням встановлено факти надання та видачу протягом 2021-2022 років, кредитів низці юридичних осіб, які мали завідомо безповоротний характер, не мали прийнятого забезпечення та були видані з порушенням Закону України «Про банки та банківську діяльність» та затвердженої Кредитної політики Банку. Умисним ігноруванням колегіальними органами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » у межах повноважень (спостережною радою, правлінням банку, кредитним комітетом банку), кредитних ризиків вищевказаними суб`єктам господарської діяльності.

10.08.2022 в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » запроваджено Тимчасову адміністрацію на підставі рішення Правління ІНФОРМАЦІЯ_2 від 09 серпня 2022 року № 405-рш/БТ «Про віднесення АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_4 » до категорії неплатоспроможних» та рішення виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_12 від 09 серпня 2022 року №579 «Про запровадження тимчасової адміністрації у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та делегування повноважень тимчасового адміністратора банку».

Рішенням Правління ІНФОРМАЦІЯ_2 від 09.08.2022 № 405-рш/БТ, віднесено АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » до категорії неплатоспроможних у зв`язку з невиконанням банком у встановлений договором строк своїх зобов`язань перед кредитором через недостатність коштів.

10.10.2022 розпочато процедуру ліквідації Банку, на підставі рішення Правління НБУ від 06.10.2022 року № 495-рш «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та рішення виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_12 від 07.10.2022 року № 803 «Про початок процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та делегування повноважень ліквідатора банку», яка триватиме до 09.10.2025 включно.

Уповноваженою особою ІНФОРМАЦІЯ_12 з делегуванням усіх повноважень ліквідатора АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », визначених Законом України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» (далі Закон), зокрема, статтями 37, 38, 47-52, 521, 53 Закону, в тому числі з підписання всіх договорів, пов`язаних з реалізацією активів банку у порядку, визначеному Законом, окрім повноважень в частині організації реалізації активів банку, та звернення з вимогами та позовами про відшкодування шкоди (збитків), зазначеними у частинах п`ятій та десятій статті 52 Закону, призначено провідного професіонала з управління активами та ліквідації відділу організації процедур ліквідації банків департаменту ліквідації банків ОСОБА_5 строком на три роки з 10 жовтня 2022 року до 09 жовтня 2025 року включно.

У зв`язку з чим в органу досудового розслідування виникла необхідність в тимчасовому доступі до документів та інформації, які перебувають у володінні Уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_1 ОСОБА_5 за адресою: АДРЕСА_1 .

Тимчасовий доступ до речей і документів є одним із заходів забезпечення кримінального провадження, який застосовується з метою досягнення дієвості цього провадження (ст. 131 КПК України).

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно із п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України відомості, які можуть становити банківську таємницю, відносяться до охоронюваної законом таємниці, порядок доступу до якої регулюється положеннями ч. 5, 6 ст. 163 КПК України.

У відповідності до ч. 5, 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; а також доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчим надані докази обставин, на які вона посилається та доведено наявність підстав, передбачених ч. 5, 6 ст. 163 КПК України.

За такого з огляду на суть кримінального правопорушення, за яким здійснено правову кваліфікацію кримінального провадження та обсяг слідчих дій, які необхідно вчинити для проведення повного та всебічного досудового розслідування, слідчий суддя дійшов висновку про те, що такий ступінь втручання щодо зазначеної в клопотанні інформації повністю виправдовує потреби досудового розслідування, а мети доступу без вилучення її копій досягти неможливо, тому клопотання слідчого слід задовольнити.

Керуючись ст. ст. 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя, -

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах відділу Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , а також іншим слідчим, які входять до складу слідчої групи з розслідування кримінального провадження № 0000165 від 08.02.2023, а саме: ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , тимчасового доступу до речей і документів, що містять охоронювану законом таємницю, щодо усіх клієнтів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ), які перебувають у володінні Уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_1 ОСОБА_5 за адресою: АДРЕСА_1 , а саме до оригіналів наступних документів,з вилученням їх належним чином завірених копій:

-матеріали інвентаризації активів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » проведеної згідно наказу №44 від 15.08.2022 Уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_12 із додатками по усім клієнтам (контрагентам) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »;

-документи складені за результатом здійснення перевірки правочинів, вчинених (укладених) банком протягом одного року, та правочинів, вчинених (укладених) банком з пов`язаними особами та/або в інтересах пов`язаних осіб, та/або на їх користь, - протягом трьох років до дня запровадження тимчасової адміністрації банку із додатками по усім клієнтам (контрагентам) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »;

-документи складені за результатом здійснення аналізу (аудиту) фінансового стану АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » з метою виявлення ризиків у їхній діяльності та прогнозування потенційних витрат Фонду на виведення неплатоспроможного банку з ринку та відшкодування коштів вкладникам із додатками по усім клієнтам (контрагентам) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »;

-документи щодо скерування в адресу правоохоронних (контролюючих) органів повідомлень про вчинення кримінальних правопорушень, виявлених за результатом проведення аналізу (аудиту) фінансового стану АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », перевірки правочинів вчинених (укладених) банком, аудиторських перевірок та юридичних експертиз з питань діяльності банку, та інших правопорушень діяльності банківської установи, встановлених службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_12 в процесі здійснення ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » із додатками по усім клієнтам (контрагентам) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »;

-реєстр кредиторів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », складений службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_12 із додатками по усім клієнтам (контрагентам)

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »;

-усі рішення ІНФОРМАЦІЯ_12 прийняті відносно

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » з моменту запровадження тимчасової адміністрації та делегування повноважень тимчасового адміністратора банку до 09.08.2023;

-висновки проведеного аудиту діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », до моменту вступу тимчасової адміністрації, та після вступу тимчасової адміністрації із додатками по усім клієнтам (контрагентам) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »;

-затверджений план врегулювання з обов`язковим дотриманням принципу найменших витрат для ІНФОРМАЦІЯ_12 ;

-документи щодо формування ліквідаційної маси АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » із додатками по усім клієнтам (контрагентам) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »;

-документи щодо непогашених кредитів (позик) виданих АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » юридичним та фізичним особам під банківські гарантії, що містяться у кредитних (юридичних, валютних) справах усіх клієнтів (контрагентів) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », у тому числі протоколи засідань Правління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та усі прийняті рішення наглядових рад з приводу розгляду питань щодо надання їм кредитів, висновки служби безпеки, служби валютного контролю та служби ризик-менеджменту щодо надання кредитів, протоколи зборів засновників, з рішеннями про отримання кредиту, заяви на отримання кредитів, тощо;

-документи щодо непогашених кредитних справ (позик) виданих АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » юридичним та фізичним особам без заставного майна, що містяться у кредитних (юридичних, валютних) справах АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », у тому числі протоколи засідань Правління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та усі прийняті рішення наглядових рад з приводу розгляду питань щодо надання їм кредитів, висновки служби безпеки, служби валютного контролю та служби ризик-менеджменту щодо надання кредитів, протоколи зборів засновників, з рішеннями про отримання кредиту, заяви на отримання кредитів, тощо;

-витяг з протоколу засідання Кредитного комітету АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » про можливість надання кредиту на умовах овердрафту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) з лімітом в сумі 20 000 000,00 грн.;

-документи щодо складу підрозділу контролю за дотриманням норм (комплаєнс) та його повноваження (положення, функції, обов`язки, відповідальність) зі змінами за період з 01.01.2021 до теперішнього часу;

-склад підрозділу з управління ризику та його повноваження (положення, функції, обов`язки, відповідальність) зі змінами за період з 01.01.2021 до теперішнього часу;

-склад підрозділу з внутрішнього аудиту та його повноваження (положення, функції, обов`язки, відповідальність) зі змінами за період з 01.01.2021 до теперішнього часу;

-склад та положення про комітет з управління ризику наглядової ради банку зі змінами за період з 01.01.2021 до теперішнього часу;

-склад та положення про департамент кредитування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », їх повноваження (положення, накази про призначення/переведення директорів, їх функціональні та посадові обов`язки, відповідальність) зі змінами за період з 01.01.2021 до теперішнього часу;

-склад та положення про юридичний департамент АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », їх повноваження (положення, накази про призначення/переведення директорів, їх функціональні та посадові обов`язки, відповідальність)зі змінами за період з 01.01.2021 до теперішнього часу;

-склад та положення про департамент безпеки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », їх повноваження (положення, накази про призначення/переведення директорів, їх функціональні та посадові обов`язки, відповідальність) зі змінами за період з 01.01.2021 до теперішнього часу;

-склад та положення про кредитний комітет АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », їх повноваження (положення, накази про призначення/переведення директорів, їх функціональні та посадові обов`язки, відповідальність) зі змінами за період з 01.01.2021 до теперішнього часу;

-накази про призначення/переведення заступника начальника Управління фінансово-економічної безпеки департаменту безпеки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », його функціональні та посадові обов`язки, відповідальність зі змінами за період з 01.01.2021 до теперішнього часу;

-виписки в електронному вигляді у форматі «xls», по рахункам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » НОМЕР_4 , НОМЕР_5 по усім клієнтам (контрагентам) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » за період з 01.01.2021 по 10.10.2022 з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти);

контракти з головою та членами Правління, Спостережної ради АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », накази про прийняття на посаду голови та членів Спостережної ради

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » за період з 01.01.2021 до теперішнього часу.

Визначити строк дії ухвали тривалістю два місяці, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_12

Ухвала виготовлена у двох примірниках.

Примірник № 1 знаходиться в матеріалах клопотання № 757/35542/23-к.

Примірник № 2 наданий слідчому ОСОБА_3

Слідчий суддя Світлана ГРЕЧАНА