Справа № 405/1877/23
провадження № 1-кс/405/1031/23
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

31.03.2023 м. Кропивницький

слідчий суддя Ленінського районного суду м. Кіровограда ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Кропивницькому клопотання старшого слідчого ОВС ВР ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань №0000032 від 08.03.2023 за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч. 4 ст. 191 КК України,-

ВСТАНОВИВ:

старший слідчий ОВС ВР ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ та вилучення (здійснення виїмки) усіх без виключення належним чином завірених копій документів, що становлять банківську таємницю по банківському рахунку НОМЕР_1 та інших банківських рахунках відкритих ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ) за період часу з 01.01.2020 по дату надання інформації, які перебувають у володінні акціонерного товариства комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_3 , код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ), з можливістю проведення тимчасового доступу та вилучення копій документів в приміщенні філії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_5 , код ЄДРПОУ НОМЕР_6 , що розташоване за адресою: АДРЕСА_3 ), а саме:

1)документи про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд) проведення платежів, з розшифровкою кореспондентів, призначення платежу по банківським рахункам ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) на паперовому носії, завіреному належним чином керівником (головним бухгалтером) та відтиском печатки банківської установи;

2) скопійованих на магнітний носій відомостей про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по банківським рахункам ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 );

3) заяв ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів, статут суб`єкта господарювання;

4) роздруківок протоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси, з якої вказаний клієнт ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) користувався Інтернетом і при цьому надсилав до банку платіжні документи;

5) довіреності на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), отримувати готівкові кошти, чекові книжки;

6) карток із зразками підписів та відбитку печатки ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), що діяли на протязі періоду з моменту відкриття банківських рахунків, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства.

Слідчий у судове засідання не з`явився, надав до суду заяву, в якій просить провести розгляд клопотання у його відсутності та задовольнити клопотання.

Слідчим суддею вжито заходи для повідомлення про дату, час та місце розгляду клопотання особи, у володінні якої знаходяться документи до АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » направлено повістку, однак представник володільця у судове засідання не з`явився, причини неявки невідомі.

Оскільки, згідно ч. 4 ст. 163 КПК України відсутність слідчого та особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, не є перешкодою для розгляду клопотання, слідчий суддя визнав можливим розглянути клопотання за відсутності слідчого та представника АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », на підставі наявних доказів.

Відповідно до вимог ч. 4 ст. 107 КПК України, враховуючи неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, фіксування за допомогою технічних засобів судового розгляду не здійснювалося.

Вивчивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин, керуючись законом, оцінивши кожний доказ з точки зору належності, допустимості, достовірності, а сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв`язку для прийняття відповідного процесуального рішення, приходить до наступних висновків.

Слідчим суддею встановлено, що відділом розслідування ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за 0000032 від 08.03.2023 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 191 КК України (а.к. 4 витяг з ЄРДР).

Відповідно до повідомлення про виявлення кримінального правопорушення вих. №61/5/2/2088/нт від 06.03.2023 встановлено, що Управлінням СБУ в Кіровоградській області отримано дані щодо фактів привласнення, розтрати майна, заволодіння ним шляхом зловживання службовим становищем службовими особами КЗ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » Гайворонської міської ради Кіровоградської області (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) та ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ). За наявними даними КЗ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » Гайворонської міської ради Кіровоградської області проведено процедуру закупівлі робіт (UA-2022-09-09-001899-а) за об`єктом: «Поточний ремонт підвального приміщення будівлі КЗ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » Гайворонської міської ради Кіровоградської області, АДРЕСА_4 ».

За результатами проведення зазначеної закупівлі КЗ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » Гайворонської міської ради, 23.06.2022, укладено договір підряду №258 з ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), вартістю 4 973 652 грн. (а.к. 6-7). За отриманою інформацією, в звітній документації по вказаному об`єкту вносилися завідомо неправдиві дані щодо обсягів фактично виконаних робіт та цін на матеріали, що використовувались в поточному ремонті. Крім того, за оперативною інформацією, деякі види робіт взагалі не виконувались, зокрема відсутній шар стяжки по всій території об`єкту.

За результатами виконаних робіт були складені акти форми КБ-2в із завищеними показниками вартості попередньо зазначених матеріалів та обладнання, а також з обсягами робіт, які замовником були підписані без зауважень та профінансовані, в частині, передбачених кошторисних призначень. Вказана ситуація призвела до надмірних витрат виділених коштів та, як наслідок, їх неефективного використання з подальшим привласненням. Таким чином, в діях службових КЗ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » Гайворонської міської ради Кіровоградської області (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) та ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) вбачаються ознаки вчинення Кримінального правопорушення.

Відповідно відомостей наявних у розділі реквізити Виконавця по договору №258 від 23.06.2022 у ПП « ОСОБА_4 » наявний розрахунковий рахунок НОМЕР_1 відкритий в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (а.к. 6-7).

Так, згідно із Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженою постановою Нацбанку України від 12.11.2003 № 492, банк відкриває поточний рахунок юридичній особі, яка не має рахунку в цьому банку, на підставі таких документів: заяви про відкриття поточного рахунку, копії належним чином зареєстрованого установчого документа (статуту /засновницького договору/ установчого акта / положення), копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що містить відомості про юридичну особу; картки із зразками підписів і відбитка печатки. Особа, що подає документи і відкриває рахунок ідентифікується шляхом пред`явлення свого паспорту та довідки про присвоєння ідентифікаційного номеру, з яких виготовляються копії, що зберігаються в юридичній справі клієнта.

Відповідно до затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 Положення про організацію операційної діяльності в банках України, документи для відкриття рахунків клієнтів мають зберігатися у справі з юридичного оформлення рахунку (юридична справа), що оформляється для кожного клієнта окремо. Умови відкриття рахунку та особливості його функціонування передбачаються в договорі, що укладається між банком і його клієнтом у письмовій формі.

Положенням про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 (із змінами і доповненнями), оброблення інформації про операції та її зберігання мають виконуватися на серверах та/або іншій комп`ютерній техніці, які повинні фізично розташовуватися на території України. Організація операційної діяльності передбачає наявність документованих операційних процедур (правил) за всіма операціями, що здійснюються банками. Проведені банком операції документуються первинними документами (паперовими та електронними) із застосуванням при здійсненні безготівкових операцій з клієнтами платіжними дорученнями, касові операції оформляються видатковими та прибутковими квитанціями, грошовими чеками, і інші. Первинні документи складаються на паперових носіях або в електронній формі та містять такі обов`язкові реквізити: назву документа (форми); дату і місце складання; назву підприємства (банку), що склало документ; зміст та обсяг операції (короткий зміст операції та підстава для її здійснення), одиницю її виміру; посади осіб, відповідальних за здійснення операції і правильність її оформлення; особистий підпис (електронний цифровий підпис) та інші дані, що дають змогу ідентифікувати особу, яка брала участь у здійсненні операції; назва одержувача коштів; сума операції (цифрами та словами). Сума операції може бути відображена лише цифрами, якщо цей документ формується за допомогою програмного забезпечення в автоматизованому режимі або якщо це передбачено нормативно-правовими актами Національного банку; номери рахунків; назва банку (одержувача та платника коштів).

Виходячи із вимог вищезазначених нормативних актів достовірно відомий перелік документів юридичної справи, що сформована при відкритті рахунку, та обов`язкові реквізити документів якими оформлено проведення банківських операцій по банківських рахунках.

Відтак, у органа досудового розслідування з метою повного, всебічного і неупередженого дослідження усіх обставин кримінального провадження, виявлення як тих обставин, що викривають, так і ті, що виправдовують особу, а також обставин, що пом`якшують чи обтяжують його покарання, з метою надання цим обставинам належної правової оцінки та забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, у кримінальному провадженні виникла необхідність у відкритті банківської таємниці та здійсненні тимчасового доступу до банківських рахунків ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ), які перебувають у володінні акціонерного товариства комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_3 , код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ) з можливістю вилучення (здійснення виїмки) усіх без виключення належним чином завірених копій документів, що стосуються банківського рахунку НОМЕР_1 та інших банківських рахунків за період часу з 01.01.2020 по дату надання інформації, а саме:

1)документи про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд) проведення платежів, з розшифровкою кореспондентів, призначення платежу по банківським рахункам ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) на паперовому носії, завіреному належним чином керівником (головним бухгалтером) та відтиском печатки банківської установи;

2) скопійованих на магнітний носій відомостей про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по банківським рахункам ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 );

3) заяв ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів, статут суб`єкта господарювання;

4) роздруківок протоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси, з якої вказаний клієнт ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) користувався Інтернетом і при цьому надсилав до банку платіжні документи;

5) довіреності на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), отримувати готівкові кошти, чекові книжки;

6) карток із зразками підписів та відбитку печатки ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), що діяли на протязі періоду з моменту відкриття банківських рахунків, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства.

Також здійснення тимчасового доступу до речей і документів та можливість їх вилучення є необхідним для встановлення фінансово-господарських операцій (в тому числі з придбання/продажу товарів, будівельних матеріалів та ін.), з`ясування руху коштів між рахунками ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), проведення розрахунків з суб`єктами господарювання, перерахування коштів на рахунки інших підприємств та подальша їх легалізація (зняття в готівковій формі або оплата товарів, робіт та послуг).

Згідно ч.1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Відповідно до п.5 ч. 2 ст. 131 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів є заходом забезпечення кримінального провадження.

Відповідно до ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Згідно ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Отже, вказані документи, які перебувають у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , МФО НОМЕР_3 та до яких просить надати доступ слідчий, становлять банківську таємницю.

Згідно ч. ч. 6, 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Дослідивши матеріали клопотання, яке погоджене прокурором, та подане у відповідності до ст. 160 КПК України, беручи до уваги, що речі та документи, доступ до яких просить надати слідчий, перебувають у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , МФО НОМЕР_3 та мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, а також враховуючи, що в інший спосіб довести вказані обставини неможливо, зважаючи на те, що документи не є такими, доступ до яких заборонено, проте містять охоронювану законом таємницю, слідчий суддя вважає, що клопотання про надання доступу до документів підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 131-132, 159-166, 369-372 КПК України,

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання старшого слідчого ОВС ВР ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС відділу СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області майору поліції ОСОБА_3 та слідчим слідчої групи: ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000032 від 08.03.2023 за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч. 4 ст. 191 КК України, тимчасовий доступ та вилучення (здійснення виїмки) усіх без виключення належним чином завірених копій документів, що становлять банківську таємницю по банківському рахунку НОМЕР_1 та інших банківських рахунках відкритих ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ) за період часу з 01.01.2020 по дату надання інформації, які перебувають у володінні акціонерного товариства комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_3 , код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ), з можливістю проведення тимчасового доступу та вилучення копій документів в приміщенні філії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_5 , код ЄДРПОУ НОМЕР_6 , що розташоване за адресою: АДРЕСА_3 ), а саме:

1) документи про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд) проведення платежів, з розшифровкою кореспондентів, призначення платежу по банківським рахункам ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) на паперовому носії, завіреному належним чином керівником (головним бухгалтером) та відтиском печатки банківської установи;

2) скопійованих на магнітний носій відомостей про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по банківським рахункам ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 );

3) заяв ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів, статут суб`єкта господарювання;

4) роздруківок протоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси, з якої вказаний клієнт ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) користувався Інтернетом і при цьому надсилав до банку платіжні документи;

5) довіреності на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), отримувати готівкові кошти, чекові книжки;

6) карток із зразками підписів та відбитку печатки ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), що діяли на протязі періоду з моменту відкриття банківських рахунків, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства.

Строк дії ухвали визначити до 31.05.2023 року.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Роз`яснити, що у разі невиконання даної ухвали слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Оригінал ухвали виготовлено в 2-х примірниках.

Слідчий суддя ОСОБА_9