справа № 752/6935/20
провадження №: 1-кс/752/3017/20
У Х В А Л А
про тимчасовий доступ до речей і документів
22.04.2020 року слідчий суддя Голосіївського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого слідчого СУ ГУ Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу прокуратури міста Києва ОСОБА_4 , у кримінальному провадженні № 0001331, відомості щодо якого 27.05.2016 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, про тимчасовий доступ до речей та документів, -

ВСТАНОВИВ:
Слідчий звернувся до слідчого судді із вказаним клопотанням, в якому просить надати тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), (МФО НОМЕР_2 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , а саме до: документів, на підставі яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) відкрито рахунок № НОМЕР_4 (заяви на відкриття рахунку, анкети клієнта банку та ін.); IP адреси з яких здійснювалися фінансові операції по рахунку № НОМЕР_4 ; карток із зразками підписів та відбитком печатки підприємства, копій паспортів, доручень, інших документів, які надавались банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних) рахунків № НОМЕР_4 ; платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам № НОМЕР_4 , які належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), за період з 01.01.2012 по день виконання ухвали; договорів щодо надання послуг «клієнт банк», із зазначенням місця встановлення, заявок на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги товариству працівниками банку; документів щодо проведення фінансового моніторингу працівниками банку банківських операцій по вказаному розрахунку; заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів з рахунків № НОМЕР_4 , за період з 01.01.2012 по день виконання ухвали; банківських виписок (роздруківок руху коштів) по рахункам № НОМЕР_4 (в друкованому та електронному вигляді, із зазначенням відомостей про призначення платежу, повних даних платника та отримувача коштів, їх назви та коду ЄДРПОУ, номеру платіжного документу, номеру рахунка, назви та МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежу), за період з 01.01.2012 по день виконання ухвали, з можливістю вилучити копії вищевказаних документів (здійснити їх виїмку).

Слідчий обґрунтовує клопотання тим, що слідчим управлінням ГУ Національної поліції у м. Слідчий обґрунтовує клопотання тим, що слідчим управлінням ГУ Національної поліції у м. Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0001331, відомості щодо якого 27.05.2016 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України

З матеріалів кримінального провадження вбачається, що група осіб упродовж 2015-2016 років на території м. Києва запровадила протиправний фінансовий механізм, направлений на незаконне переведення безготівкових грошових коштів у готівку, зменшення податкового навантаження на вітчизняні СГД, розкрадання державних/бюджетних коштів з використанням професійних учасників фондового ринку, а також проведення фіктивних операцій з цінними паперами з метою надання недостовірних відомостей щодо фінансового стану підприємств реального сектору економіки перед регулятором (формування статутного капіталу, формування резервів, прибуток, нормативи та ін.).

Так, членами злочинного угрупування, упродовж 2015-2016 років за попередньою змовою із службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та інших банківських установ, шляхом проведення фіктивних фінансових операцій із залученням цінних паперів, організовано діяльність підприємств, які є професійними учасниками фондового ринку: ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЄДРПОУ НОМЕР_12 , зберігач), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ІНФОРМАЦІЯ_16 ( НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (ЄДРПОУ НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (ЄДРПОУ НОМЕР_17 ) та емитентів цінних паперів, які використовуються у протиправній схемі: ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_19 » ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (ЄДРПОУ НОМЕР_19 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (ЄДРПОУ НОМЕР_22 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (ЄДРПОУ НОМЕР_23 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (ЄДРПОУ НОМЕР_24 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (ЄДРПОУ НОМЕР_25 ), ПАТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (ЄДРПОУ НОМЕР_26 ) з метою сприяння підприємствам реального сектору економіки в мінімізації ними податкових зобов`язань, які підлягають сплаті до бюджету та переводу грошових коштів з безготівкової в готівкову форму.

Проведенні операції із залученням цінних паперів носять фіктивний характер, не мають під собою економічного змісту та вчиняються виключно з метою незаконного обготівкування коштів, ухилення від сплати податків, а також уникнення накладення органами державної влади штрафних санкцій у зв`язку з порушенням нормативних актів, які регулюють діяльність фінансових установ.

Отримані від вказаних незаконних операцій безготівкові кошти, організаторами злочинного угрупування переводяться на рахунки фізичних та юридичних осіб, відкритих у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_29 », АБ « ІНФОРМАЦІЯ_30 », ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та інших банківських установ, з яких вони знімаються готівкою, та за відрахування відповідних відсотків видаються представникам підприємств реального сектору економіки.

При цьому, в порушення вимог діючого законодавства в сфері обігу цінних паперів та ліцензійних вимог, професійні учасники фондового ринку, які підконтрольні учасникам ОЗУ отримуючи кошти за цінні папери, з метою подальшого переведення їх у готівку нерідко перераховують їх на адресу СПД з ознаками фіктивності за товари, роботи та послуги.

Так, з метою прикриття незаконної діяльності членами організованого злочинного угрупування створено, придбано та організовано діяльність низки підконтрольних суб`єктів господарювання, а саме: ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_27 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_31 » (ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » (раніше ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_33 ») (ЄДРПОУ НОМЕР_29 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_34 » (ЄДРПОУ НОМЕР_30 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_35 » (ЄДРПОУ НОМЕР_31 ), ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_32 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_36 » (ЄДРПОУ: НОМЕР_33 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_37 » (ЄДРПОУ НОМЕР_34 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_38 " (ЄДРПОУ НОМЕР_35 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_39 » (ЄДРПОУ НОМЕР_36 ), ПП ОСОБА_7 (ЄДРПОУ НОМЕР_37 ), ПП « ОСОБА_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_38 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_40 » (ЄДРПОУ НОМЕР_39 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_41 » (ЄДРПОУ НОМЕР_40 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_42 » (ЄДРПОУ НОМЕР_41 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_43 » (ЄДРПОУ НОМЕР_42 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_44 » (ЄДРПОУ НОМЕР_43 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_45 » (ЄДРПОУ НОМЕР_44 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (ЄДРПОУ НОМЕР_45 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_47 » (ЄДРПОУ НОМЕР_46 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_48 » (ЄДРПОУ НОМЕР_47 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_49 » (ЄДРПОУ НОМЕР_48 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_50 » (ЄДРПОУ НОМЕР_49 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_51 » (ЄДРПОУ НОМЕР_50 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_52 » (ЄДРПОУ НОМЕР_51 ), та інших, які зареєстровані на номінальних керівників та засновників, у тому числі із числа учасників злочинного угрупування, які фактично, реального відношення до їх діяльності та управління коштами на їх рахунках не мають.

Зокрема на розрахункові рахунки зазначених суб`єктів господарювання службові особи підприємств, які є замовниками протиправних фінансових послуг та які зацікавлені в незаконній мінімізації податкових платежів, серед яких: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_53 » (ЄДРПОУ НОМЕР_52 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_54 » (ЄДРПОУ НОМЕР_53 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_55 » (ЄДРПОУ НОМЕР_54 ), ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_56 » (ЄДРПОУ НОМЕР_55 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_57 » (ЄДРПОУ НОМЕР_56 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_58 » (ЄДРПОУ НОМЕР_57 ), СК « ІНФОРМАЦІЯ_59 » (ЄДРПОУ НОМЕР_58 ), МП « ІНФОРМАЦІЯ_60 » (ЄДРПОУ НОМЕР_59 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_61 » (ЄДРПОУ НОМЕР_60 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_62 » (ЄДРПОУ НОМЕР_61 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_63 » (ЄДРПОУ НОМЕР_62 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_64 » (ЄДРПОУ НОМЕР_63 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_65 » (ЄДРПОУ НОМЕР_64 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_66 » (ЄДРПОУ НОМЕР_65 ), СК « ІНФОРМАЦІЯ_67 » (ЄДРПОУ НОМЕР_66 ) та інші, перерахували безготівкові кошти в сумі понад 500 млн. грн., які в подальшому були переведені в готівку, виведені з легального обігу та привласнені, чим було заподіяно велику матеріальну шкоду державі.

Крім того, в зазначений час, члени цього ж злочинного угрупування, використовуючи вищевказані суб`єкти господарювання з ознаками фіктивності вчинили ряд фінансових операцій з коштами, отриманими внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів, в особливо великому розмірі, у тому числі здійснили виведення коштів за кордон використовуючи юридичні особи-нерезиденти: « ІНФОРМАЦІЯ_68 » (податковий номер НОМЕР_67 , Кіпр) та « ІНФОРМАЦІЯ_69 » (податковий номер НОМЕР_68 , Кіпр).

В ході розслідування зазначеного кримінального провадження отримано інформацію, що до скоєння вказаних особливо тяжких злочинів причетні ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , ОСОБА_22 , ОСОБА_23 та можливо члени правління ряду банківських установ: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_29 », АБ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » та інших установ, в тому числі ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » керівником якого на той період був ОСОБА_24 .

Саме вказані особи причетні до вчинення заволодіння чужим майном в особливо великих розмірах, незаконних фінансових операцій, пов`язаних з фіктивним підприємництвом, по виведенню коштів з реального сектору економіки та конвертування їх у готівку та подальшу легалізацію.

Встановлено, що вищевказані особи між собою знайомі, на момент скоєння злочинів та на цей час підтримують між собою стосунки, мають «спільний бізнес», який полягає у вчиненні незаконних фінансових операцій, пов`язаних з розкраданням державних/бюджетних коштів, фіктивним підприємництвом по виведенню коштів з реального сектору економіки та конвертування їх у готівку та подальшу легалізацію, заволодіння чужим майном в особливо великих розмірах, постійно вживають заходів щодо маскування та укриття слідів учинених ними зазначених кримінальних правопорушень, способів виготовлення, використання та переховування підроблених документів і печаток..

Вказані документи слугуватимуть доказами у кримінальному провадженні, тобто фактичними даними, які будуть встановлювати факт можливої підробки документів, а також обставин, що мають значення для кримінального провадження та тих обставин, які підлягають доказуванню, в тому числі встановлення службових осіб, які можливо причетні до злочинної діяльності та яким відомі обставини, що мають значення для справи та проведення необхідних судових експертиз.

Також слідчий просив розглянути вказане клопотання без виклику особи, у якої необхідно отримати інформацію та в порядку ч. 7 ст. 163 КПК України надати розпорядження про надання можливості вилучення документів.

В судове засідання слідчий не з`явився, про дату, час та місце розгляду клопотання повідомлявся належним чином. До початку розгляду клопотання подав заяву про розгляд вказаного клопотання без його участі, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Слідчий суддя визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки слідчим доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів.

Відповідно до ч. 5 ст. 27 КПК України під час судового розгляду та у випадках, передбачених цим Кодексом, під час досудового розслідування забезпечується повне фіксування судового засідання та процесуальних дій за допомогою звуко- та відеозаписувальних технічних засобів. Офіційним записом судового засідання є лише технічний запис, здійснений судом у порядку, передбаченому цим Кодексом.

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, крім вирішення питання про проведення негласних слідчих (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов`язковим. У разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.

Положеннями ч. 1 ст. 107 КПК України визначено, що рішення про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування приймає особа, яка проводить відповідну процесуальну дію.

Таким чином, слідчий суддя визнав за можливо розглянути клопотання за відсутності слідчого та без фіксування судового засідання за допомогою звуко- та відеозаписувальних технічних засобів.

Слідчий суддя, дослідивши вказане клопотання та документи, якими воно обґрунтовується, вважає необхідним задовольнити клопотання, виходячи з наступного.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Пунктом 5 частини 2 статті 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження зокрема тимчасовий доступ до речей і документів.

Положеннями ч. 1 ст. 159 КПК України визначено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Положеннями ч. 6 ст. 163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Крім того, слід зазначити, що відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Слідчий суддя, аналізуючи вищевикладене, беручи до уваги, що документи дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати слідчий мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, які містять охоронювану законом таємницю, прийшов до висновку про наявність достатніх підстав для можливості надання тимчасового доступу до вказаних документів, з можливістю вилучення їх копій, у зв`язку із цим клопотання слідчого підлягає задоволенню

Керуючись ст.ст. 164, 372 КПК України, -

ПОСТАНОВИВ:
Клопотання старшого слідчого СУ ГУ Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів - задовольнити.

Надати слідчому СУ ГУ Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 , слідчим слідчої групи у кримінальному провадженні № 0001331, відомості щодо якого 27.05.2016 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), (МФО НОМЕР_2 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , а саме до: документів, на підставі яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) відкрито рахунок № НОМЕР_4 (заяви на відкриття рахунку, анкети клієнта банку та ін.); IP адреси з яких здійснювалися фінансові операції по рахунку № НОМЕР_4 ; карток із зразками підписів та відбитком печатки підприємства, копій паспортів, доручень, інших документів, які надавались банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних) рахунків № НОМЕР_4 ; платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам № НОМЕР_4 , які належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), за період з 01.01.2012 по день виконання ухвали; договорів щодо надання послуг «клієнт банк», із зазначенням місця встановлення, заявок на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги товариству працівниками банку; документів щодо проведення фінансового моніторингу працівниками банку банківських операцій по вказаному розрахунку; заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів з рахунків № НОМЕР_4 , за період з 01.01.2012 по день виконання ухвали; банківських виписок (роздруківок руху коштів) по рахункам № НОМЕР_4 (в друкованому та електронному вигляді, із зазначенням відомостей про призначення платежу, повних даних платника та отримувача коштів, їх назви та коду ЄДРПОУ, номеру платіжного документу, номеру рахунка, назви та МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежу), за період з 01.01.2012 по день виконання ухвали, з можливістю вилучити копії вищевказаних документів (здійснити їх виїмку).

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Уповноваженим посадовим особам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), (МФО НОМЕР_2 ) надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів, зазначеним в ухвалі особам, підготувати вказані документи для можливості вилучення їх копій.

Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення. Вона є обов`язковою для осіб, які беруть участь у кримінальному провадженні, а також для всіх фізичних та юридичних осіб, органів державної влади та місцевого самоврядування, їх службових осіб, і підлягає виконанню на всій території України.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї може бути подане під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1