Провадження № 1-кс/761/9450/2020
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

05 червня 2020 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 ,

розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС десятого слідчого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 в рамках кримінального провадження, внесеного до ЄРДР за №0000209 від 16.04.2020р., за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 212 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, -

в с т а н о в и в :

До Шевченківського районного суду м. Києва звернувся старший слідчий з ОВС десятого слідчого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 в рамках кримінального провадження, внесеного до ЄРДР за №0000209 від 16.04.2020р., за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 212 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю вилучення їх копій, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ) та становлять банківську таємницю стосовно ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ).

Клопотання мотивоване тим, що Десятим СВ РКП СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000209 від 16.04.2020р., за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 212 КК України.

Державною службою фінансового моніторингу України на виконання статті 18 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» підготовлено та передано узагальнені матеріали стосовно проведених фінансових операцій, що спрямовані на вчинення діяння, визначеного Кримінальним кодексом України, що не стосується легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом та легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Так, передані узагальнені матеріали №0080/2020/ДСК та №0810/2019/ДСК Державної служби фінансового моніторингу України, стали підставою для початку досудового розслідування.

Досудовим розслідуванням встановлено, що згідно узагальненого матеріалу №0810/2019/ДСК та додаткового узагальненого матеріалу №0080/2020/ ІНФОРМАЦІЯ_3 , ОСОБА_4 (іпн. НОМЕР_3 ), ІНФОРМАЦІЯ_4 , який являється засновником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), кінцевим бенефіціарним власником компанії-нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (Кіпр), яка проводила сумнівні фінансово господарські взаємовідносини із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ПП « ОСОБА_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) та ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), а також пов`язаний із компанією-нерезидентом « ІНФОРМАЦІЯ_8 », у період 2014 2019р.р., проводив фінансові операції, пов`язані із перерахуванням безготівкових грошових коштів між власними банківськими рахунками, внесенням/зняттям готівкових грошових коштів на/з власних банківських рахунків, а також фінансові операції на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), які не підкріплені офіційними доходами, тому є достатні підстави вважати, що ОСОБА_4 (іпн. НОМЕР_3 ) приховав реальні доходи за період 2014-2019р.р., внаслідок чого ухилився від сплати податків у загальній сумі більше 3 млн. грн., що є значним розміром.

Так, ОСОБА_4 , упродовж 2011-2019р.р., отримував від податкових агентів офіційні доходи, з яких сплачувалися податки, у вигляді: заробітної плати, сум винагород та iнших виплат, доходи вiд операцій з продажу (обміну) об`єктів нерухомого майна, від надання майна в лізинг, оренду або суборенду, у вигляді неустойки (штрафів, пені), відшкодування матеріальної або немайнової (моральної) шкоди, сум пенсійних внесків та доходів, виплачених самозайнятій особі, у загальній сумі 7,21 млн. грн.

У той же час, гр. ОСОБА_4 , у зазначений період часу, проводив фінансові операції пов`язані із перерахуванням безготівкових грошових коштів між власними банківськими рахунками, внесенням/зняттям готівкових грошових коштів на/з власних банківських рахунків, суми яких значно перевищують офіційно отримані доходи, тому є достатні підстави вважати, що ОСОБА_4 приховав значну частину доходів.

Держфінмоніторингом від АТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (МФО НОМЕР_10 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (МФО НОМЕР_11 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (МФО НОМЕР_12 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (МФО НОМЕР_13 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (МФО НОМЕР_14 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (МФО НОМЕР_15 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (МФО НОМЕР_16 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (МФО НОМЕР_17 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (МФО НОМЕР_18 ) отримано 66 повідомлень стосовно фінансових операцій, проведених за участю ОСОБА_4 (РНОКППФО НОМЕР_3 ) та пов`язаних із ним компаній нерезидентів « ІНФОРМАЦІЯ_6 », « ІНФОРМАЦІЯ_8 », за період з 11.04.2014р. по 04.10.2019р., на загальну суму 54,37 млн. грн., з яких 53 повідомлення на загальну суму 51,10 млн грн, що підлягають обов`язковому фінансовому моніторингу, 9 повідомлень на загальну суму 2,49 млн. грн., що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу, та 4 повідомлення на загальну суму 0,79 млн. грн., що підлягають обов`язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу, зокрема, повідомлення отримувалися про: фінансові операції з отримання коштів особами, щодо яких встановлено високий ризик, фінансові операції з переказу готівкових коштів (без відкриття рахунку та/або без використання рахунку ініціатора), фінансові операції по внесенню готівкових коштів для зарахування на рахунок ініціатора, інші фінансові операції, для яких у суб`єкта первинного фінансового моніторингу виникають підстави вважати, що фінансова операція проводиться з метою легалізації (відмивання) доходів або фінансування тероризму тощо.

За період з 02.12.2008р. по 20.08.2019р., на рахунки відкриті ОСОБА_4 у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (МФО НОМЕР_13 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (МФО НОМЕР_11 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (МФО НОМЕР_14 ), внесено кошти готівкою на загальну суму 15,29 млн грн (у т.ч. 0,75 млн. дол. США, 0,59 млн. Євро та 0,004 млн. англ. фунт стерлінгів), у якості поповнення рахунку.

За період з 06.02.2009 по 26.07.2019, ОСОБА_4 знято кошти готівкою на загальну суму 18,36 млн. грн. (у т.ч. 0,80 млн. дол. США та 0,38 млн. Євро).

Таким чином, ймовірно, ОСОБА_4 вчиняв дії, спрямовані на приховання незаконного походження грошових коштів, які були здобуті з порушенням норм кримінального законодавства України, оскільки податки, за виключенням офіційно задекларованих сум, з таких коштів сплачені не були.

В подальшому, ОСОБА_4 проводив із даними коштами фінансові операції, у тому числі на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), що може свідчити про їх легалізацію (відмивання).

За даними з джерел НАІС ЄДР МВС України, отриманими Держфінмоніторингом, у приватній власності ОСОБА_4 знаходиться 4 легкових автомобіля марки Mercedes-Benz (3 автомобілі) та Subaru Outback 2012, 2013, 2016 та 2019р.р. випуску, загальною середньою вартістю, у т.ч. згідно мережі Інтернет 3,91 млн. грн.

При цьому, ОСОБА_4 усвідомлював, що вчиняє дії з майном, яке здобуте злочинним шляхом, тобто прямо чи опосередковано отримане у результаті вчинення іншого кримінального правопорушення.

Так, ОСОБА_4 являється підписантом та кінцевим бенефіціарним власником компанії нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (Кіпр), яка проводила фінансово господарські із юридичними особами резидентами України, серед яких серед яких, зокрема, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ПП « ОСОБА_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) та ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ).

Проте, діяльність « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (Кіпр) носить сумнівний характер. Так, згідно матеріалів отриманих Держфінмоніторингом, компанія-нерезидент « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та ОСОБА_4 були клієнтами та мали рахунки у латвійському банку « ІНФОРМАЦІЯ_20 », згідно якого розпочато процедуру ліквідації як «регіонального центру з транзиту активів з пострадянських країн до ЄС, а також системної діяльності місцевих фінансових установ з нарощування трансакційних доходів за рахунок обслуговування фіктивних підприємств, належних до офшорних юрисдикцій компаній та легалізації одержаних злочинним шляхом доходів (зокрема, державних коштів), походженням у тому числі, з України» (за відкритою інформацією Держагентства США з протидії фінансовим злочинам).

Крім того, Держфінмоніторингом отримано лист від Посольства України в Латвійській Республіці, в якому йдеться мова про відкликання Європейським центральним банком банківську ліцензію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (найбільший банк Латвії за розмірами активів нерезидентів).

Операції, проведені за участю клієнтів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », пов`язаних з Україною, носять у собі підвищені ризики відмивання коштів, а залишки коштів, які знаходяться на їх рахунках, за наслідками верифікації можуть бути пов`язані із вчиненням злочинів та повернуті в Україну.

Таким чином, з огляду на вищевикладене, є підстави вважати, що фінансові операції із зарахування коштів у готівковій формі на рахунки ОСОБА_4 , відкриті у різних банківських установах, спрямовані на приховування незаконних джерел походження коштів, ймовірно, отриманих у тому числі від протиправної діяльності підконтрольної йому компанії нерезидента ІНФОРМАЦІЯ_6 », а фінансові операції зі зняття коштів готівкою та придбання елітних автомобілів, товарів за готівку, спрямовані на подальшу їх легалізацію (відмивання).

Відповідно до АІС «Податковий блок», ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), були відкриті наступні банківські рахунки у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ).

Речі та документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ, слугуватимуть доказами у кримінальному провадженні, тобто фактичними даними, які будуть встановлювати наявність чи відсутність фактів господарських операцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) із « ІНФОРМАЦІЯ_6 », дадуть змогу простежити рух грошових коштів за поставлені товари (надані послуги) по ланцюгу, а також сприятимуть у доказуванні обставин, що мають значення для кримінального провадження, зокрема розміру завданої шкоди, а також тих обставин, які підлягають доказуванню, в тому числі шляхом проведення експертиз, тощо.

В судове засідання слідчий не з`явився та подав заяву про розгляд клопотання без його участі, в якій зазначив, що клопотання підтримує в повному обсязі та просить його задовольнити.

Особа, у володінні якої знаходяться речі та документи, до яких планується отримати доступ, була оповіщена в установленому законом поряду, представника до суду не направила, причини неприбуття у судове засідання не повідомила, відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом вказаної особи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження, вважаю, що воно підлягає частковому задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

Згідно п. 2) ч. 3 ст. 132 КПК України застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Згідно з ч.ч. 1, 2 ст. 129 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

За змістом п. 2) ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Враховуючи, що отримати дані документи в добровільному порядку органам слідства не вдається, при цьому, дані документи мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.

Однак, слідчим не доведено необхідності вилучення вказаних документів за вказаний у клопотанні період часу, а тому слідчий суддя приходить до висновку, що встановлення періоду з 01.01.2014р. по 22.11.2019р. буде достатнім для досягнення мети зазначеного тимчасового доступу.

Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що дані документи міститься лише у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та мають важливе значення для розкриття вказаного злочину та доведення вини осіб, які його вчинили, за таких обставин клопотання підлягає частковому задоволенню.

Керуючись ст.ст. 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя, -

у х в а л и в:

Клопотання старшого слідчого з ОВС десятого слідчого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 в рамках кримінального провадження, внесеного до ЄРДР за №0000209 від 16.04.2020р., за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 212 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів задовольнити частково.

Надати дозвіл старшому слідчому з ОВС десятого слідчого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 на тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю вилучення їх копій, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ) та становлять банківську таємницю стосовно ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), за період часу з 01.01.2014р. по 22.11.2019р., а саме: виписки про рух грошових коштів по рахунках: № НОМЕР_19 (980 українська гривня), № НОМЕР_19 (980 українська гривня), № НОМЕР_20 (980 українська гривня), № НОМЕР_21 (980 українська гривня), № НОМЕР_22 (840 долар США), № НОМЕР_23 (980 українська гривня), № НОМЕР_24 (980 українська гривня), № НОМЕР_25 (980 українська гривня), № НОМЕР_26 (980 українська гривня), № НОМЕР_27 (840 долар США), № НОМЕР_28 (980 українська гривня), НОМЕР_29 (980 українська гривня), на магнітних та паперових носіях з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування грошових коштів по вказаних рахунках; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб - контрагентів, їх коди ЄДРПОУ;

- копії заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по вищезазначених рахунках ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 );

- копії документів справ з юридичного оформлення вищезазначених рахунків ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), зокрема: документів, наданих для відкриття таких рахунків, їх обслуговування, ідентифікації уповноважених осіб; карток із зразками підписів; копії анкет, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт банк», документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт банк», документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення; вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку; копії документів, що свідчать про операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта.

Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.

Роз`яснити посадовим особам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала суду оскарженню не підлягає, між тим відповідно до ст. 309 КПК України може бути оскаржена в разі надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутністю яких фізична особа підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

Слідчий суддя: