печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

24 липня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі Печерського районного суду міста Києва клопотання слідчого другого слідчого відділуПершого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей та документів, -

ВСТАНОВИВ:

До провадження слідчого судді надійшло клопотання слідчого другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , погоджене із прокурором Департаменту організації і процесуальногокерівництва досудовим розслідуванням кримінальних правопорушень, підслідних Державному бюро розслідувань, нагляду за додержанням законів його оперативнимипідрозділами та підтримання публічного обвинувачення у відповідних провадженнях Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів.

Слідчий в судове засідання не з`явився, проте подав письмову заяву про розгляд клопотання за його відсутності, в якій клопотання з викладених у ньому підстав підтримав, просив задовольнити.

На підставі ч. 2, ч. 4 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без участі представника органу що звернувся з клопотанням, та без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

З матеріалів клопотання вбачається, що у провадженні Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000464 від 09.04.2019за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст.205, ч.2 ст.222-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що особи, уповноважені на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, у період 2016-2019 років за попередньою змовою із службовими особами учасників фондового ринку, серед яких встановлені торговці цінними паперами ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_1 ), ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_3 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_14 ), їх клієнти, в т.ч. ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_18 ), за сприяння посадових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_19 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, встановлені відповідно до закону щодо державного регулювання ринку цінних паперів, а саме операції щодо облігацій внутрішньої державної позики, що призвело до отримання фізичними особами прибутку у значних розмірах та заподіяло значну шкоду охоронюваним законом правам, свободам та державним інтересам.

Злочинна схема зазвичай полягає у наступному, Торговець цінними паперами (брокер) №1 від імені юридичної особи купує в банку облігації внутрішньої державної позики і перепродає їх за заниженою ціною, але в межах ринкових коливань, брокеру №2, який діє від імені фізичної особи. У подальшому брокер №1, який діє від імені юридичної особи, викуповує цей пакет облігацій назад, але вже за вищою ціною. І потім знову продає облігації брокеру №2, знову за ціною нижче попередньої покупки. У кінці ланцюгу брокер №2, який діє від імені фізичної особи, продає цей пакет облігацій внутрішньої державної позики банку за ринковою ціною. Також до схеми можуть залучатися інститути спільного інвестування (інвестиційні фонди).

В результаті таких дій фізична особа систематично отримує інвестиційний дохід, а юридична особа - інвестиційний збиток.

Вказані операції з ОВДП були удаваними та відповідають визначенню маніпулювання, передбаченого ст. 101 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», та спрямовані на легалізацію доходів без сплати податку на доходи фізичних осіб.

Злочинна схема була налагоджена на базі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 ». Протягом зазначеного вище періоду часу службові особи ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », інших торговців цінними паперами та їх клієнтів укладали договори купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики у банківських установ, без мети створити правомірні юридичні наслідки та без наміру отримати прибуток.

По вказаному кримінальному провадженні ухвалами Печерського районного суду м. Києва розкрито банківську таємницю торговців цінними паперами ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та інших. За результатом аналізу банківських виписок встановлено схему виведення грошових коштів на банківські рахунки фізичних осіб та їх зняття через касу в банківській установі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 ».

Відповідно до матеріалів кримінального провадження та банківських виписок торговців цінними паперами ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » встановлено, що вказані компанії перерахували грошові кошти на банківські рахунки низки фізичних осіб, які у подальшому було знято через касу в банківській установі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » в загальній сумі понад 264 млн. грн.

Слідчий вказує, що з метою всебічного, повного та об`єктивного проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні виникла необхідність в проведенні тимчасового доступу до речей та документів, що перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ) та становлять банківську таємницю, а також вилучити їх копії, а саме відомостей про рух коштів по вищевказаних рахунках, що належать вище переліченим фізичним особам, про операції, проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ними угоди, дані про осіб, які розпоряджалися коштами по даних рахунках, які необхідно дослідити, без яких неможливо іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, які є банківською таємницею.

Постановою Національного Банку України 12.11.2003 №492 затверджена «Інструкція про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах», згідно з положеннями якої, документи щодо стану поточних рахунків, у тому числі рахунків вище перелічених фізичних осібзнаходяться у розпорядженні банківських установ, у даному випадку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ).

Таким чином слідчий вказує, що у органу досудового розслідування є всі підстави вважати, що відомості про стан рахунків, що належать вище переліченим фізичним особам, знаходяться у приміщенні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .

Речі та документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ слугуватимуть доказами у кримінальному провадженні, тобто фактичними даними, які будуть встановлювати наявність чи відсутність фактів маніпулювання на фондовому ринку та легалізацію доходів, отриманих злочинним шляхом, наявність господарських взаємовідносин (розрахунків) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » з підприємствами-контрагентами, які мають значення для встановлення істини у справі, необхідні для використання під час проведення податкових та інших документальних перевірок діяльності підприємства, інвентаризацій, ревізій, з метою отримання необхідних слідству відомостей, встановлення всіх обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню, припиненню злочинної діяльності, попередження збитків, що заподіюються державі унаслідок маніпулювання на фондовому ринку.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступних висновків.

В ході досудового розслідування виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до речей і документів, що перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ).

Відомості, що містяться у вищевказаних документах, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідні для проведення допитів, проведення відповідних слідчих і процесуальних дій під час здійснення досудового розслідування та можуть бути використанні як докази стороною обвинувачення для доказування події кримінального правопорушення, винуватості осіб та інших обставин, визначених ст. 91 КПК України.

Виходячи зі змісту вимог ст.131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та оригіналів документів з можливістю їх вилучення в копіях.

Проте, клопотання в частині надання дозволу на тимчасовий доступ оперативним співробітникам задоволенню не підлягає, оскільки клопотання в цій частині є неконкретизованим, передчасним та у такому випадку слідчого буде наділено широкими повноваженнями на власний розсуд вирішувати походження виявленого майна.

На підставі викладеного, ст.ст.108, 160, 163, 164, 166, 309 КПК Українислідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання - задовольнити частково.

Надати у кримінальному провадженні №0000464, внесеному 09.04.2019 до ЄРДР, слідчим другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань: ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , а також: ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 та іншим слідчим, які входять до складу слідчої групи, та прокурорам, які входять до складу групи прокурорів Генеральної прокуратури України, тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю вилучення їх копій, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , та становлять банківську таємницю, а саме засвідчених належним чином копій заявок на видачу готівки, чеків про зняття готівки, комп`ютерної роздруківки руху коштів з повною похвилинноюрозшифровкою платежів (із зазначенням призначення платежу, повних даних платника та отримувача із зазначенням коду ЄДРПОУ, номеру рахунку та МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежу, номеру платіжного документу), за період з 01.01.2016 по 30.06.2019 по рахунках:

№ НОМЕР_22 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_15 ( ІНФОРМАЦІЯ_24 , ІПН - НОМЕР_23 );

№ НОМЕР_24 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_16 ( ІНФОРМАЦІЯ_25 , ІПН - НОМЕР_25 );

№ НОМЕР_26 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_17 ( ІНФОРМАЦІЯ_26 , ІПН - НОМЕР_27 );

№ НОМЕР_28 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_18 ( ІНФОРМАЦІЯ_27 , ІПН - НОМЕР_29 );

№ НОМЕР_30 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_28 , ІПН - НОМЕР_31 );

№ НОМЕР_32 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_20 ( ІНФОРМАЦІЯ_29 , ІПН - НОМЕР_33 );

№ НОМЕР_34 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_21 ( ІНФОРМАЦІЯ_30 , ІПН - НОМЕР_35 );

№ НОМЕР_36 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_22 ( ІНФОРМАЦІЯ_31 , ІПН - НОМЕР_37 );

№ НОМЕР_38 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_23 ( ІНФОРМАЦІЯ_32 , ІПН - НОМЕР_39 );

№ НОМЕР_40 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_24 ( ІНФОРМАЦІЯ_33 , ІПН - НОМЕР_41 );

№ НОМЕР_42 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_25 ( ІНФОРМАЦІЯ_34 , ІПН - НОМЕР_43 );

№ НОМЕР_44 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_26 ( ІНФОРМАЦІЯ_35 , ІПН - НОМЕР_45 );

№ НОМЕР_46 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_27 ( ІНФОРМАЦІЯ_36 , ІПН НОМЕР_47 );

№ НОМЕР_48 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_28 ( ІНФОРМАЦІЯ_37 , ІПН - НОМЕР_49 );

№ НОМЕР_50 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_29 ( ІНФОРМАЦІЯ_38 , ІПН - НОМЕР_51 );

№ НОМЕР_52 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_30 ( ІНФОРМАЦІЯ_39 , ІПН - НОМЕР_53 );

№ НОМЕР_54 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_31 ( ІНФОРМАЦІЯ_40 , ІПН - НОМЕР_55 );

№ НОМЕР_56 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_32 ( ІНФОРМАЦІЯ_41 , ІПН - НОМЕР_57 );

№ НОМЕР_58 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_33 ( ІНФОРМАЦІЯ_42 , ІПН - НОМЕР_59 );

№ НОМЕР_60 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_34 ( ІНФОРМАЦІЯ_43 , ІПН - НОМЕР_61 );

№ НОМЕР_62 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_35 ( ІНФОРМАЦІЯ_44 , ІПН - НОМЕР_63 );

№ НОМЕР_64 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_36 ( ІНФОРМАЦІЯ_45 , ІПН - НОМЕР_65 );

№ НОМЕР_66 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_37 ( ІНФОРМАЦІЯ_46 , ІПН - НОМЕР_67 );

№ НОМЕР_68 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_38 ( ІНФОРМАЦІЯ_27 , ІПН - НОМЕР_69 );

№ НОМЕР_70 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_39 ( ІНФОРМАЦІЯ_47 , ІПН - НОМЕР_71 );

№ НОМЕР_72 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_40 ( ІНФОРМАЦІЯ_48 , ІПН - НОМЕР_73 );

№ НОМЕР_74 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_41 ( ІНФОРМАЦІЯ_49 , ІПН - НОМЕР_75 );

№ НОМЕР_76 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_42 ( ІНФОРМАЦІЯ_50 , ІПН - НОМЕР_77 );

№ НОМЕР_78 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_43 ( ІНФОРМАЦІЯ_51 , ІПН - НОМЕР_79 );

№ НОМЕР_80 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_44 ( ІНФОРМАЦІЯ_52 , ІПН - НОМЕР_81 );

№ НОМЕР_82 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_45 ( ІНФОРМАЦІЯ_53 , ІПН - НОМЕР_83 );

№ НОМЕР_84 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_46 ( ІНФОРМАЦІЯ_54 , ІПН - НОМЕР_85 );

№ НОМЕР_86 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_47 ( ІНФОРМАЦІЯ_55 , ІПН - НОМЕР_87 );

№ НОМЕР_88 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_21 ), який належить ОСОБА_48 ( ІНФОРМАЦІЯ_56 , ІПН - НОМЕР_89 ) за період з 01.01.2016 по 30.06.2019, в паперовому та електронному вигляді.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексуз метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена у двох примірниках.

Примірник № 1 знаходиться в матеріалах клопотання № 757/37728/19-к.

Примірник № 2 наданий слідчому ОСОБА_5

Слідчий суддя ОСОБА_1