печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
28 серпня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши в судовому засіданні в м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 0001395, -

ВСТАНОВИВ:
На розгляд до слідчого судді надійшло вказане клопотання.

Обґрунтовуючи подане клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, яке зареєстроване 13.10.2017 в Єдиному реєстрі досудових розслідувань за № 0001395 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 129, частинами 1, 4 ст. 190, ч. 5 ст. 191, ч. 1 ст. 206, ч. 1 ст. 223-2, ст. 356, ч. 1 ст. 358, частинами 1, 2 ст. 366, ч. 3 ст. 382 КК України.

Встановлено, що 07.09.1993 з дотриманням вимог Закону України «Про господарські товариства» трудовим колективом орендного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » шляхом викупу у ІНФОРМАЦІЯ_2 майна зазначеного підприємства було утворено ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

Відповідно до статуту акціонерного товариства, затвердженого 17.08.1993 загальними зборами засновників, його статутний фонд становив 911 490 тис. крб., розділений на 91 149 штук простих іменних акцій (перша емісія, у документарній формі) номінальною вартістю 10 000 крб. кожна.

Правила створення ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », права і обов`язки учасників та засновників товариства, питання його діяльності, а також діяльності службових осіб цього товариства протягом всього часу існування, у тому числі у 2010 році, визначалися Законами України «Про акціонерні товариства» (набрав чинності 30.04.2009), «Про господарські товариства» (в частині, що не суперечив Закону України «Про акціонерні товариства» після набуття останнім законної сили), Цивільним кодексом України, статутом та положенням про правління ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », рішеннями загальних зборів акціонерів (засновників) цього товариства та іншими нормативно-правовими актами.

Згідно з п.п. 6.10, 6.11 статуту ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » приналежність акцій кожному акціонеру повинно було відображатися в реєстрі, завіреному незалежним реєстратором. Акціонер вправі був отримати виписку з реєстру акціонерів в межах того, що стосується його акцій. Передача акцій здійснювалася шляхом повного індосаменту з внесенням відповідних змін до реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ведення якого з 1997 року здійснювало згідно укладеного договору ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », яке знаходилося у м. Житомир з листопада 2002 року по АДРЕСА_1 , з травня 2004 року по АДРЕСА_2 , а з середини 2010 року у цьому ж місті по АДРЕСА_3 .

ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » було створено у 1996 році, на підставі ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів займалося веденням реєстрів власників іменних цінних паперів. Остання згадана ліцензія діяла протягом 07.02.2006 - 07.02.2011.

Професійна діяльність зазначеного товариства на ринку цінних паперів протягом 1998-2010 років регулювалася Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням ІНФОРМАЦІЯ_5 від 26.05.1998 № 60, Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням ІНФОРМАЦІЯ_5 від 17.10.2006 № 1000, іншими нормативно-правовим актами та Законами України.

Слідчий зазначає, що службові особи ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », здійснюючи протягом 1998-2010 років ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » відповідно до вимог Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», вимог Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.1998 № 60 та Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ІНФОРМАЦІЯ_5 від 17.10.2006 № 1000, крім іншого, володіли наступною інформацією: про загальну кількість випущених емітентом акцій; про всіх акціонерів (фізичних та юридичних осіб) та належність їм акцій; про рух всіх акцій та перехід права власності від одних власників іншим.

Після утворення ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та укладення з ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » відповідного договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів зазначеного акціонерного товариства рух випущених емітентом акцій з його відображенням у вищевказаній системі реєстру відбувався наступним чином.

Так, 26.05.1998 загальними зборами акціонерів ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », кількість яких на той час становила 1183 особи, прийнято рішення щодо збільшення статутного фонду товариства за рахунок індексації основних фондів до 3 218 721,12 грн., розділеного на 6 705 669 акцій (друга емісія, у документарній формі) номінальною вартістю 0,48 грн. кожна.

10.09.2007 відповідно до укладеного договору купівлі-продажу іноземна компанія « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (резидент Швейцарської Конфедерації, утворена у 2006 році, власниками акцій компанії із відповідною долею у статутному фонді на той час були ОСОБА_4 (33%), ОСОБА_5 (33%), ОСОБА_6 (34%)) придбала у компанії « ІНФОРМАЦІЯ_7 » акції ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у кількості 12 745 428 штук на загальну суму 6 117 807,84 грн., у тому числі 4 893 822 простих іменних акцій першої та другої емісій, придбані продавцем протягом 17.05.2000 14.04.2006 при вищевказаних обставинах. Зазначений договір купівлі-продажу акцій між іноземними компаніями в судовому порядку незаконним не визнавався.

До створення та діяльності вищевказаних іноземних компаній мала відношення одна і та ж сама група осіб іноземних громадян, тому фактично відбулася лише юридична заміна мажоритарного акціонера (інвестора) ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

Разом з тим, до складу компанії « ІНФОРМАЦІЯ_6 » був уключений ОСОБА_4 , якому іншими співвласниками була безкоштовно надана доля у її статутному фонді з метою щоб він, перебуваючи в Україні, на законних підставах представляв інтереси інвесторів на ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а також здійснював контроль за діяльністю цього акціонерного товариства.

Протягом періоду 13.11.2007 05.05.2011 голова правління ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_7 фактично повністю підпорядковувався постійному представнику іноземного інвестора та одночасно члену наглядової ради товариства ОСОБА_4 , беззаперечно виконуючи всі його вказівки щодо діяльності очолюємого ним товариства.

Здійснюючи протягом 1998-2010 років ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » службові особи ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » достовірно володіли відомостями про рух акцій, придбаних іноземною компанією « ІНФОРМАЦІЯ_6 » до їх знерухомлення, а у подальшому інформацією про перебування на рахунку їх номінального утримувача ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » загальної кількості знерухомлених компанією « ІНФОРМАЦІЯ_6 » акцій ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », яких станом на липень 2010 року було у кількості 28 910 088 штук.

Очолюючи з листопада 2007 року посаду голови правління ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_7 протягом 2008-2010 років постійно приймав участь у загальних зборах акціонерів, підписуючи при цьому відповідні протоколи зборів, на яких приймалися рішення про внесення змін до статуту товариства, про додаткові емісії товариства, про продаж емітентом акцій.

Крім того, з цього ж часу ОСОБА_7 керував роботою правління товариств, знав про всі прийняті ним рішення, підписував договори купівлі-продажу товариством акцій, сертифікати на продані акції та документи бухгалтерського обліку, мав доступ до установчих та всіх інших документів товариства, у тому числі судових рішень, що стосувалися ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », володів інформацією про реєстратора емітента, у зв`язку з чим був достовірно обізнаний про існування у складі очолюваного ним акціонерного товариства крім акціонерів-фізичних осіб також інших власників акцій, а саме іноземної компанії « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та належність їй станом на липень 2010 року 28 910 088 простих іменних акцій ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

У 2010 році ОСОБА_4 мав частку вже у розмірі 25% акцій іноземної компанії « ІНФОРМАЦІЯ_6 », яка з 2007 року стала інвестором ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », був її представником у зазначеному акціонерному товаристві та одночасно членом наглядової ради, постійно приймав участь у роботі президії загальних зборів його акціонерів, і тому знав про прийняті на цих зборах рішення щодо внесення змін до статуту товариства, про додатково випущені акції, про існування компанії « ІНФОРМАЦІЯ_6 » у складі його акціонерів, про всі розміщення емітентом своїх акцій та укладені з цього приводу відповідні договори купівлі-продажу цінних паперів, згідно яких 95,37% всіх випущених емітентом акцій була придбана та належала вищевказаній іноземній компанії.

Крім того, ОСОБА_4 постійно контролював діяльність товариства, його виконавчих органів та голови правління, мав доступ до установчих та всіх інших документів ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », у тому числі судових рішень, що стосувалися акціонерного товариства, володів інформацією про реєстратора, про знерухомлення з грудня 2008 року іноземною компанією належних їй акцій ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », які після цього стали зберігатися на рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », до яких він мав доступ, оскільки безпосередньо займався відкриттям рахунку в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » і перерахуванням на нього з іншого зазначеного банку частини акцій ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », належних іноземній компанії, у зв`язку з чим також був достовірно обізнаний про перебування у власності компанії « ІНФОРМАЦІЯ_6 » станом на липень 2010 року 28 910 088 простих іменних акцій згаданого акціонерного товариства.

Встановлено, що, ОСОБА_4 , діючи умисно та з корисливих мотивів, вступивши у злочинну змову з невстановленими на цей час досудовим розслідуванням службовими особами ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та головою правління ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_7 , організувавши відповідно до розробленого ним злочинного плану вчинення зазначеними службовими особами шляхом зловживання ними своїм службовим становищем незаконного обернення на його користь та користь підконтрольних йому вищевказаних офшорних компаній і фізичної особи акцій ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », які після скасування судом третьої-шостої емісії акцій зазначеного акціонерного товариства залишалися належати на праві власності іноземній компанії « ІНФОРМАЦІЯ_6 », під виглядом законного та одночасно таємного продажу йому та іншим визначеним акціонерам товариства нібито викуплених емітентом акцій своїх емісій та послідуючого їх перепродажу підконтрольним йому особам, із залученням до вчинення злочину торговця цінними паперами і окремо визначених працівників-акціонерів товариства, протягом жовтня-листопада 2010 року протиправно заволодів 5 302 817 акціями ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », належними компанії « ІНФОРМАЦІЯ_6 », загальною ринковою вартістю 286 726 000 грн., що є особливо великим розміром, оскільки в 600 і більше разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян на момент вчинення злочину, та одночасно з цим фактично заволодів належним ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » цілісним майновим комплексом кондитерської фабрики, розташованої за адресою: АДРЕСА_4 , вартість чистих активів якої становила 515 139 974,4 грн., що також є особливо великим розміром, оскільки в 600 і більше разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян на момент вчинення злочину.

Внаслідок організованого ОСОБА_4 незаконного злиття ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (статутний капітал якого складав 3 218 721,12 грн.) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (статутний капітал якого складав 5 040 000,00 грн.) новостворене підприємство ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » стало мати статутний капітал у розмірі 8 258 721,12 грн., з якого відповідно до протоколу загальних зборів його учасників від 12.03.2011 ОСОБА_4 отримав 64,7%, компанія « ІНФОРМАЦІЯ_13 » 8,6%, компанія « ІНФОРМАЦІЯ_14 » 9,3%, компанія « ІНФОРМАЦІЯ_15 » 5,8%, а міноритарні учасники фізичні особи незначну частку.

Слідчий вказує, що ОСОБА_4 , використовуючи незаконно отримані акції ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » утворив разом з підконтрольними йому особами нове підприємство ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », а також отримав у власність разом з ними 88,4% його статутного капіталу, управління і володіння всім майновим комплексом ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », вартість чистих активів якого станом на 15.03.2011 становила суму 515 139 974,4 грн., та одночасно у цей час довів свій злочинний умисел у вигляді легалізації (відмиванні) доходів, одержаних злочинним шляхом, до кінця.

05.05.2011 державний реєстратор ІНФОРМАЦІЯ_16 припинив реєстрацію ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

Встановлено, що ОСОБА_4 своїми умисними діями, які виразилися у використанні незаконно отриманих 5 302 817 акцій ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », належних іноземній компанії « ІНФОРМАЦІЯ_6 », для участі у загальних зборах зазначеного акціонерного товариства та прийнятті ним на цих зборах рішень щодо реорганізації акціонерного товариства шляхом злиття з належним йому ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » і утворення ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 »; у вчиненні з цими акціями правочинів шляхом їх обміну на частки у статутному капіталі новоствореного ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 »; у приховуванні та маскуванні незаконного походження згаданих акцій, вартість яких станом на 15.03.2011 (час державної реєстрації ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 ») складала суму 297 564 000 грн., що є особливо великим розміром, оскільки перевищує вісімнадцять тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, вчинив легалізацію (відмивання) майна, а саме акцій ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », одержаних злочинним шляхом.

З метою встановлення збитків (упущеної вигоди), завданої ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в результаті незаконної реорганізації цього акціонерного товариства шляхом злиття з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » й утворення після реорганізації ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », і вибуття з володіння на користь ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » єдиного майнового комплексу й інших активів ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за період з 15.03.2011 до 27.11.2015, у слідства виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, що знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_17 , а саме до фінансової звітності ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за 2009 рік.

Слідчий зазначає, що документи до яких планується тимчасовий доступ мають важливе значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні № 0001395 від 13.10.2017.

На підставі ст. 2 ст. 163 КПК України, слідчим суддею визнано можливим розглянути клопотання без виклику представника особи, у володінні якої знаходяться речі та документи.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити виїмку).

Згідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Вивчивши клопотання, дослідивши матеріали, надані в його обґрунтування, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, так як слідчим доведена необхідність отримання доступу до вказаних документів, оскільки вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а відомості, які в них містяться, можуть бути використані як докази, довести ті обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, іншим способом неможливо.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 160, 163, 164, 166, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС Головного слідчого управління Націон альної поліції України ОСОБА_3 , слідчим слідчої групи у кримінальному провадженні № 0001395, зокрема ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 тимчасовий доступ до документів, з можливістю вилучення їх копій в паперовому та електронному вигляді, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_17 (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_5 ), а саме до фінансової звітності ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за 2009 рік в повному обсязі.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в 2-х примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/43865/19-к.

Примірник 2 та завірену копію ухвали надано слідчому ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1