Провадження № 1-кс/761/9218/2019
У Х В А Л А
04 квітня 2019 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:
слідчого судді - ОСОБА_1
за участю:
секретаря судового засідання - ОСОБА_2
розглянувши клопотання старшому слідчому в особливо важливих справах 2 відділу 1 Управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майору юстиції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (юридична адреса: АДРЕСА_1 ), -
В С Т А Н О В И В:
Старший слідчий в особливо важливих справах 2 відділу 1 Управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майор юстиції ОСОБА_3 , звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим прокурором Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , по кримінальному провадженню № 0004723 від 18.07.2015 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191, ч. 4 ст. 190 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (юридична адреса: АДРЕСА_1 ).
Клопотання мотивоване тим, що досудовим розслідуванням встановлено, що 05.04.2013 між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (далі - Банк) та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Кіпр) укладено договір банківського інвестиційного рахунку № 26/2017016-82, відповідно до умов якого ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відкрито « ІНФОРМАЦІЯ_3 » інвестиційний рахунок НОМЕР_1 (далі - Рахунок).
В подальшому, згідно обліку Банку 03.01.2014 на Рахунок « ІНФОРМАЦІЯ_3 », зараховано кошти в сумі 15 641 231 доларів США та 14 789 621 доларів США через кореспондентський рахунок НОМЕР_2 в ІНФОРМАЦІЯ_4 ( ІНФОРМАЦІЯ_5 ) (далі ІСТ-ВЕСТ Банк).
05.03.2014 кошти в сумі 248 725 491,68 грн. було повернуто на Рахунок « ІНФОРМАЦІЯ_3 » згідно листа останнього № 02-05-03/14 від 05.02.2014.
11.03.2014 кошти в сумі 248 725 491,68 грн. перераховано на купівлю іноземної валюти згідно заявки « ІНФОРМАЦІЯ_3 » № 3 від 11.03.2014 року.
В подальшому, листом від 19.03.2014 року № 03-19-03/14 « ІНФОРМАЦІЯ_3 » попросив банк врахувати зазначену суму коштів в рахунок виконання заяв про купівлю іноземної валюти № 7-13 від 19.03.2014.
26.03.2014 на Рахунок « ІНФОРМАЦІЯ_3 » зарахована сума 10 000 000 доларів США, куплена за заявою « ІНФОРМАЦІЯ_3 » № 12 від 19.03.2014 та 10 000 000 доларів США за заявою № 13 від 19.03.2014, які 27.03.2014 згідно платіжного доручення « ІНФОРМАЦІЯ_3 » були списані як переказ на власний рахунок в іноземному банку через кореспондентський рахунок 1500 ІСТ-ВЕСТ Банк.
В подальшому, 31.03.2014 на залишок коштів за рахунком НОМЕР_1 в гривні нараховані проценти за березень 2014 року за ставкою 25 % відповідно до укладеної Додаткової угоди № 12 від 31.03.2014 до Договору банківського інвестиційного рахунку № 26/2017016-82 від 05.04.2013 в розмірі 1 209 243,15, які 01.04.2014 сплачені « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в сумі 1 185 058,29 грн. після утримання та сплати податку на репатріацію.
Разом з цим, за даними Банку вказані вище операції щодо переказу коштів від ІСТ-ВЕСТ Банк на рахунок « ІНФОРМАЦІЯ_3 » № НОМЕР_1 , відкритий у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », не підтверджується виписками у форматі SWIFT-повідомлень, а згідно повідомлення ІСТ-ВЕСТ Банк остання операція по кореспондентському рахунку 1500 відбулась 09.04.2013 року, внаслідок якої було здійснено списання залишку коштів в сумі 585 777,79 доларів США, що свідчить про можливе привласнення грошових коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » внаслідок підроблених SWIFT-повідомлень про зарахування на рахунок грошових коштів.
Крім цього, внаслідок безпідставної сплати процентів « ІНФОРМАЦІЯ_3 » по рахунку № НОМЕР_1 у гривні за Додатковими угодами № 10 від 31.01.2014, № 11 від 28.02.2014, № 12 від 31.03.2014 до Договору банківського інвестиційного рахунку № 26/2017016-82 від 05.04.2013, банку завдано шкоду в сумі 9 021 914,72 грн.
02.03.2015 постановою Національного банку України № 150 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » віднесено до категорії неплатоспроможних, того ж дня рішенням виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_6 у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » запроваджено тимчасову адміністрацію. У зв`язку із ліквідацією документи, що містять відомості про обставити вчинення злочину, передані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до ІНФОРМАЦІЯ_1 .
У судове засідання старший слідчий в особливо важливих справах 2 відділу 1 Управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майор юстиції ОСОБА_3 , не з`явився, про день та час розгляду клопотання повідомлений належним чином, до суду подав заяву, в якій просив проводити розгляд клопотання без його участі, крім того зазначив, що підтримує вимоги клопотання в повному обсязі та просить суд його задовольнити.
У судовому засіданні представник ІНФОРМАЦІЯ_1 не заперечував проти клопотання слідчого, зазначивши, що банк готовий надати копії слідчому.
Враховуючи ту обставину, що наявні підстави вважати, що існує реальна загроза знищення або зміна документів до яких надається доступ, слідчий суддя вважає за необхідне розглянути клопотання без виклику осіб, у володінні яких вони знаходяться на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.
Вивчивши матеріали клопотання, суд вважає, що воно підлягає задоволенню з наступних підстав.
Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України, визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.
Згідно з ч. 4 цієї ж статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення. Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до ст. 164 КПК України в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів має бути зазначено: прізвище, ім`я та по батькові особи, якій надається право тимчасового доступу до речей і документів; дата постановлення ухвали; положення закону, на підставі якого постановлено ухвалу; прізвище, ім`я та по батькові фізичної особи або найменування юридичної особи, які мають надати тимчасовий доступ до речей і документів; назва, опис, інші відомості, які дають можливість визначити речі і документи, до яких повинен бути наданий тимчасовий доступ; розпорядження надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів зазначеній в ухвалі особі та надати їй можливість вилучити зазначені речі і оригінали або копії документів, якщо відповідне рішення було прийнято слідчим суддею, судом; строк дії ухвали, який не може перевищувати одного місяця з дня постановлення ухвали; положення закону, які передбачають наслідки невиконання ухвали слідчого судді, суду.
Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що дана інформація міститься лише у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (юридична адреса: АДРЕСА_1 ), може бути використана під час досудового розслідування кримінального провадження, як докази факту протиправних дій суд вважає, що клопотання підлягає задоволенню в частині надання тимчасового доступу до речей і документів.
Проте, слідчим в переліку документів, до яких необхідно надати тимчасовий доступ, зазначено «інших документів» без будь-якої конкретизації даного поняття, що є грубим порушенням вимог, які ставляться до зазначеного заходу забезпечення кримінального провадження, крім того, а тому, клопотання підлягає частковому задоволенню.
Керуючись вимогами ст. ст. 132, 159, 163, 164 КПК України, слідчий суддя,
У Х В А Л И В :
Клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах 2 відділу 1 Управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майора юстиції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (юридична адреса: АДРЕСА_1 ) задовольнити частково.
Надати старшому слідчому в особливо важливих справах 2 відділу 1 Управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майору юстиції ОСОБА_3 або іншим слідчим, прокурорам які входять в групу по даному кримінальному провадженню, тимчасовий доступ до документів з можливістю ознайомитися з ними, зробити, їх копії та ці копії вилучити, які містять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (юридична адреса: АДРЕСА_1 ), а саме: листів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », надісланих протягом 2010-2014 років до ІНФОРМАЦІЯ_1 та його структурних підрозділів, які підтверджують відкриття кореспондентських рахунків у банківській установі ІНФОРМАЦІЯ_4 (Велике Герцогство Люксембург); рішень, протоколів погодження Спостережною радою, Наглядовою радою або іншими структурними підрозділами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відкриття протягом 2010-2014 років кореспондентських рахунків вказаним банком в банківській установі ІНФОРМАЦІЯ_4 (Велике Герцогство Люксембург) і перерахування на них та з них грошових коштів, а також передачу грошових коштів в обтяження; довідок ІНФОРМАЦІЯ_1 про погодження або не погодження Спостережною радою, Наглядовою радою або структурними підрозділами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відкриття протягом 2010-2014 років кореспондентських рахунків вказаним банком в банківській установі ІНФОРМАЦІЯ_4 (Велике Герцогство Люксембург) і перерахування на них та з них грошових коштів, а також передачу грошових коштів в обтяження; довідок ІНФОРМАЦІЯ_1 про перебування або не перебування згідно звітності та регістрів бухгалтерського обліку в обтяженні протягом 2010-2015 років грошових коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на кореспондентських рахунках у банківській установі ІНФОРМАЦІЯ_4 (Велике Герцогство Люксембург); довідок ІНФОРМАЦІЯ_1 про відображення або не відображення у бухгалтерському обліку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » перебування протягом 2010-2015 років у заставі грошових коштів на кореспондентських рахунках у банківській установі ІНФОРМАЦІЯ_4 (Велике Герцогство Люксембург); довідок ІНФОРМАЦІЯ_1 про формування або не формування протягом 2010-2015 років резервів по грошових коштах, які знаходились на кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у банківській установі ІНФОРМАЦІЯ_4 (Велике Герцогство Люксембург); довідок ІНФОРМАЦІЯ_1 про обізнаність або необізнаність працівників ІНФОРМАЦІЯ_1 протягом 2010-2015 років (до моменту списання грошових коштів з коррахунків) про перебування у заставі грошових коштів на кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у банківській установі ІНФОРМАЦІЯ_4 (Велике Герцогство Люксембург); довідок ІНФОРМАЦІЯ_1 про анкетні дані фактичних бенефіціарних власників, пов`язаних осіб та власників істотної участі протягом 2010-2015 років ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; документів (протоколів нарад, службових записок, доповідних записок, актів перевірок), на підставі яких запроваджено тимчасову адміністрацію, відкликано банківську ліцензію та розпочато ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; розпоряджень на підставі яких протягом 2010-2015 років перерахувались грошові кошти на та із кореспондентських рахунків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в банківській установі ІНФОРМАЦІЯ_4 (Велике Герцогство Люксембург); внутрішніх нормативних документів (положень, посадових інструкцій) ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які порушила службова особа вказаних банків під час підписання правочинів, на підставі яких списані грошові кошти із кореспондентських рахунків зазначеного банку в банківській установі ІНФОРМАЦІЯ_4 (Велике Герцогство Люксембург); перевірок Національним банком України ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » протягом 2010-2015 років, в яких відображено грошові кошти на кореспондентських рахунках в банківській установі ІНФОРМАЦІЯ_4 (Велике Герцогство Люксембург); документів щодо вжиття ІНФОРМАЦІЯ_7 заходів реагування до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », що пов`язані із знерухомленням грошових коштів, які знаходились на кореспондентських рахунках в банківській установі ІНФОРМАЦІЯ_4 (Велике Герцогство Люксембург);положень ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » про правління, Спостережну раду, ІНФОРМАЦІЯ_8 , департамент управління ризиками, ІНФОРМАЦІЯ_9 , кредитного комітету структурних підрозділів зазначеного банку, до кола службових обов`язків чиїх працівників входило відкриття кореспондентських рахунків, їх обслуговування, подання до НБУ звітності щодо вказаних коррахунків, відображення в бухгалтерському обліку грошових коштів на коррахунках, перебування їх в обтяженні, передачу коштів у заставу та які визначають повноваження Наглядової ради, Спостережної ради, Голови правління, його заступників та визначають порядок укладання правочинів Головою правління, протягом 2010-2015 років, а також погодження правочинів структурними підрозділами банку; особових справ Голів правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які працювали на займаних посадах протягом 2010-2015 років, планів заходів щодо усунення порушень економічних нормативів та планів капіталізації протягом 2010-2015 років ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
У задоволенні іншої частини клопотання відмовити.
Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.
Роз`яснити особі, у володінні якої знаходяться речі та документи, що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
При виконанні даної ухвали слідчий, в порядку ч. 2 та ч. 3 ст. 165 КПК України, зобов`язаний пред`явити особі, у володінні якої знаходяться речі та документи її оригінал та вручити копію.
Ухвала оскарженню не підлягає, між тим відповідно до ст. 309 КПК України, може бути оскаржена в разі надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутністю яких фізична особа підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.
Слідчий суддя