КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 лютого 2019 року колегія суддів судової палати з розгляду кримінальних справ Київського апеляційного суду у складі:

головуючого судді ОСОБА_1

суддів ОСОБА_2 , ОСОБА_3

при секретарі ОСОБА_4

за участі прокурора ОСОБА_5

представника апелянтів ОСОБА_6

розглянула у відкритому судовому засіданні в м. Києві апеляційні скарги генерального директора ТДВ «Страхова компанія «Актив-Гарант» ОСОБА_7 та генерального директора ТОВ «Фінансова компанія «Інком Фінанс» ОСОБА_8 на ухвалу слідчого судді Печерського районного суду м. Києва від 20 липня 2018 року у кримінальному провадженні № 0000142від 17.03.2017, -

ВСТАНОВИЛА:

Цією ухвалою задоволено клопотання прокурора відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_9 та накладено арешт на кошти, які знаходяться на розрахункових рахунках:
-ПАТ КБ «ЦЕНТР» (МФО 380742), адреса: м. Київ, вул. Р. Окіпної, 8а: ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» () № НОМЕР_1 ,

-ПАТ «АЛЬФА-БАНК» (МФО 300346), адреса: м. Київ, вул. Десятинна, 4/6: ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» () № НОМЕР_2 ,

-АТ «СБЕРБАНК» (МФО 320627), адреса: м. Київ, вул. Володимирська, 46: ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» () № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , ТОВ «ФК «ІНКОМ ФІНАНС» () № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 ,

-АТ «ВТБ БАНК» (МФО 321767), адреса: м. Київ, бульв. Шевченка/ вул. Пушкінська, 8/26: ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» () № НОМЕР_9 ,

-АБ «УКРГАЗБАНК» (МФО 320478), адреса: м. Київ, вул. Єреванська, 1: ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» () № НОМЕР_10 ,

-ПАТ «КБ «ГЛОБУС» (МФО 380526), адреса: м. Київ, пров. Куренівський, 19/5: ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» () № НОМЕР_11 , «ФК «ІНКОМ ФІНАНС» () № НОМЕР_12 , в частині видатку коштів, з можливістю зарахування на зазначені рахунки коштів, що надходять, з наданням інформації в друкованому вигляді щодо її виконання та залишку грошових коштів на рахунках вказаних осіб на момент оголошення ухвали слідчого судді.
Згідно ухвали суду, слідчий суддя дійшов висновку про обґрунтованість клопотання прокурора, та необхідність накладення арешту на вказане майно, з підстав, передбачених ст.ст. 98, 170 КПК України.
Не погоджуючись з прийнятим рішенням суду першої інстанції директора ТДВ «СК «Актив-Гарант» подав апеляційну скаргу, в якій просить скасувати ухвалу Печерського районного суду м. Києва від 20 липня 2018, якою у задоволенні клопотання прокурора про накладення арештуна майно товариства відмовити.

Мотивуючи свої доводи, викладені в апеляційній скарзі, апелянт вказує на те, що слідчий суддя не перевірив, які саме грошові кошти він арештовує, оскільки більшість банківських рахунків ТДВ «СК «Актив-Гарант», щодо яких подано клопотання прокурора були порожніми.

Додає, що слідчий суддя не здійснив належної перевірки обґрунтованості заявленого клопотання про арешт грошових коштів, зокрема доводів прокурора про наявність у грошових коштів ознак речових доказів, оскільки будь-які обґрунтування того, що грошові кошти на рахунках ТДВ «СК «Актив-Гарант» отримані внаслідок вчинення кримінального правопорушення відсутні. Також в матеріалах що обґрунтовують клопотанні відсутні відомості причетності посадових осіб до розслідуваного злочину.

Директор ТОВ «Фінансова компанія «Інком Фінанс» ОСОБА_8 просить скасувати ухвалу слідчого судді та відмовити прокурору у задоволенні клопотання про арешт рахунків товариства. Апелянт зазначає, що ухвали підлягає скасування оскільки вона не містить відомостей та викладу обставин причетності товариства до розслідуваного злочину. Апелянт зазначає, що слідчий суддя дійшов помилкового висновку про відповідність арештованого майна критеріям ст..98 КПК України.
Заслухавши доповідь судді, думку представника апелянтів, який підтримав подані апеляційні скарги та просив їх задовольнити в повному обсязі, доводи прокурора, який вважає ухвалу слідчого судді законною, обґрунтованою та просить залишити її без змін, а апеляційні скарги без задоволення, перевіривши та обговоривши доводи апеляційних скарг, вивчивши матеріали судового провадження, колегія суддів дійшла наступних висновків.

Як вбачається з наданих до суду апеляційної інстанції матеріалів судового провадження та ухвали слідчого судді місцевого суду, Генеральною прокуратурою України здійснюється досудове розслідування у кримінальному проваджені №0000142 від 17.03.2017 року за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1, ч. 2 ст. 205, ч. 2 ст. 209, ч. 3 ст. 212, ч. 2 ст. 222-1, ч. 2 ст. 364 КК України.
В ході проведення досудового розслідування було встановлено, що в період з 2016 року по теперішній час групою осіб, діючою за попередньою змовою між собою, створено та придбано ряд суб`єктів підприємницької діяльності (юридичних осіб) з метою прикриття незаконної діяльності, яка полягає у проведенні фінансово-господарських операцій по переведенню безготівкових коштів у готівку, формуванню дебіторської заборгованості, витрат та податкового кредиту для інших суб`єктів підприємницької діяльності без фактичного здійснення господарських операцій з продажу (придбання) товарів, цінних паперів, виконання робіт, надання послуг.

Так, зазначена група осіб, використовуючи низку юридичних осіб - емітентів цінних паперів, вчиняє незаконні умисні дії з цінними паперами, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, встановлені відповідно до закону щодо державного регулювання ринку цінних паперів.

Після цього, отримані цінні папери, вартість яких «штучно» завищена в десятки разів, використовуються організаторами злочинної діяльності для вчинення фінансових операцій з коштами, одержаними внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів (фіктивне підприємництво та маніпулювання на фондовому ринку), операції по яким спрямовані на приховування та маскування незаконного походження таких коштів.

Легалізація грошових коштів відбувається шляхом перерахування грошових коштів за цінні папери в адресу фізичних осіб, якими здійснюється їх обготівкування через каси відділень банківських установ, а також шляхом погашення боргових зобов`язань (кредитів) третіх осіб.

Окрім того, зазначена група осіб отримує кредитні кошти від банківських установ, в забезпечення яких надаються цінні папери задіяних у незаконній діяльності юридичних осіб (емітентів), а отримані від банків кредитні кошти спрямовуються на адресу юридичних осіб - страхових компаній для відображення платоспроможності останніх.

З метеріалів клопотання вбачається, що участь у проведенні вказаних незаконних операцій, направлених на ухилення від сплати податків до державного бюджету та подальшу легалізацію отриманих таким шляхом коштів, здійснювала група підприємств, а саме: «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» (), «ПРОФТРЕЙД» (), ТОВ «Фінансова компанія «ІНКОМ ФІНАНС» (). Дані підприємства використовують банківські рахунки, які відкриті у різних банківських установах задля незаконного виведення безготівкових коштів у тіньовий, неконтрольований державою обіг, а в подальшому здійснюють переведення коштів з безготівкової форми у готівку.

16 липня 2018 року постановою слідчого головного слідчого управління Генеральної прокуратури України грошові кошти які знаходяться на рахунках наступних юридичних осіб: «Страхова компанія «АКТИВ-ГАРАНТ» () та ТОВ «Фінансова компанія «ІНКОМ ФІНАНС» () у безготівковому вигляді, які знаходяться на рахунках: ПАТ КБ «ЦЕНТР» (МФО 380742), адреса: м. Київ, вул. Р. Окіпної, 8а: ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» () № НОМЕР_1 ; ПАТ «АЛЬФА-БАНК» (МФО 300346), адреса: м. Київ, вул. Десятинна, 4/6: ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» () № НОМЕР_2 ; АТ «СБЕРБАНК» (МФО 320627), адреса: м. Київ, вул. Володимирська, 46: ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» () № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , ТОВ «ФК «ІНКОМ ФІНАНС» () № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 ; АТ «ВТБ БАНК» (МФО 321767), адреса: м. Київ, бульв. Шевченка/ вул. Пушкінська, 8/26: ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» () № НОМЕР_9 ; АБ «УКРГАЗБАНК» (МФО 320478), адреса: м. Київ, вул. Єреванська, 1: ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» () № НОМЕР_10 ; ПАТ «КБ «ГЛОБУС» (МФО 380526), адреса: м. Київ, пров. Куренівський, 19/5: ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» () № НОМЕР_11 , «ФК «ІНКОМ ФІНАНС» () № НОМЕР_12 , були визнані речовим доказами в рамка кримінального провадження під №000160 від 05.07.2016 р.
19 липня 2018 року прокурора відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_9 звернувся з клопотанням до Печерського районного суду м.Києва про накладення арешту на вищевказане майно, посилаючись на те, що проведеними процесуальними заходами встановлено, що на рахунку вказаних юридичних осіб містяться грошові кошти набуті кримінально протиправним шляхом та є об`єктом кримінально-протиправних дій, а тому з метою відшкодування шкоди, завданої внаслідок кримінального правопорушення та збереження речових доказів необхідно накласти арешт.
20 липня 2018 року ухвалою слідчого судді Печерського районного суду м. Києва клопотання органу досудового розслідування було задоволено.
З ухвали слідчого судді та журналу судового засідання вбачається, що наведені в клопотанні слідчого доводи про накладення арешту на майно перевірялись судом першої інстанції, при цьому були досліджені матеріали справи, а також з`ясовані обставини, які мають значення при вирішенні питання щодо арешту майна.

Розглядаючи клопотання про накладення арешту на майно, в порядку статей 170-173 КПК України, для прийняття законного та обґрунтованого рішення, слідчий суддя повинен з`ясувати всі обставини, які передбачають підстави для арешту майна або відмови у задоволенні клопотання про арешт майна.
Відповідно до ч. 2 ст. 170 КПК України, арешт майна допускається з метою забезпечення: 1) збереження речових доказів; 2) спеціальної конфіскації; 3) конфіскації майна як виду покарання або заходу кримінально-правового характеру щодо юридичної особи; 4) відшкодування шкоди, завданої внаслідок кримінального правопорушення (цивільний позов), чи стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди.

Згідно із ч. 3 ст. 170 КПК України у випадку, передбаченому пунктом 1 частини другої цієї статті, арешт накладається на майно будь-якої фізичної або юридичної особи за наявності достатніх підстав вважати, що воно відповідає критеріям, зазначеним у статті 98 цього Кодексу.
Як встановлено під час апеляційного розгляду, слідчий суддя, обґрунтовано, у відповідності до вимог ст. ст. 131-132, 170-173 КПК України, наклав арешт на майно, а саме на грошові кошти, які знаходяться на рахунку ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» та «ФК «ІНКОМ ФІНАНС», з тих підстав, що вони відповідають критеріям, передбаченим ст. 98 КПК України.

Як вважає колегія суддів, слідчий суддя під час розгляду клопотання з`ясував всі обставини, з якими закон пов`язує можливість накладення арешту, перевірив співрозмірність втручання у діяльність ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» та «ФК «ІНКОМ ФІНАНС» з потребами кримінального провадження.
Колегія суддів погоджується з такими висновками слідчого судді, виходячи з того, що ст. 100 КПК України визначено, що на речові докази може бути накладено арешт в порядку ст.ст. 170-174 КПК України, та згідно ч.ч. 2, 3 ст. 170 КПК України слідчий суддя накладає арешт на майно, якщо є достатні підстави вважати, що воно відповідає критеріям, визначеним в ч. 1 ст. 98 КПК України.

Тому, з огляду на положення ч. ч. 2, 3 ст. 170 КПК України, майно, яке відповідає критеріям, визначеним у ст. 98 КПК Україниповинно вилучатися та арештовуватися незалежно від того, хто являється його власником, у кого і де воно знаходиться, незалежно від того чи належить воно підозрюваному чи іншій зацікавленій особі, оскільки в протилежному випадку не будуть досягнуті цілі застосування цього заходу - запобігання можливості протиправного впливу (відчуження, знищення, приховання) на певне майно, що, як наслідок, перешкодить встановленню істини у кримінальному провадженні.

Оскільки у даному кримінальному провадженні є всі підстави вважати, що грошові кошти, які знаходяться на рахунках ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» та «ФК «ІНКОМ ФІНАНС» можуть зникнути або бути передані, арешт на це майно слідчим суддею накладено обґрунтовано, за наявності для цього достатніх правових підстав.
Арешт майна з підстав передбачених ч. ч. 2, 3 ст. 170 КПК України по суті являє собою форму забезпечення доказів і є самостійною правовою підставою для арешту майна поряд з забезпеченням цивільного позову та конфіскацією майна та, на відміну від двох останніх правових підстав, не вимагає оголошення підозри у кримінальному провадженні і не пов`язує особу підозрюваного з можливістю арешту такого майна.

Тому, посилання апелянтів на те, що слідчим суддею було безпідставно та в супереч ст. 170 КПК України накладено арешт на грошові кошти, які містяться на рахунку різних банківських установ, оскільки станом на дату розгляду даного клопотання в матеріалах справи відсутні: відомості щодо повідомлення про підозру працівникам ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» та «ФК «ІНКОМ ФІНАНС», цивільний позов у рамках кримінального провадження, не можуть прийматися до уваги, оскільки арешт на вказане майно накладено з правових підстав, передбачених ч.ч. 2, 3 ст. 170 КПК України.

Посилання апелянтів на те, що слідчим не доведено, а слідчим суддею не зазначено в ухвалі суду на підставі яких фактичних даних зроблено висновок про те, що майно на яке накладено арешт було об`єктом кримінально протиправних дій, набуто кримінально протиправним шляхом або отримано юридичними особамивнаслідок вчинення кримінального правопорушення, а також не наведено обґрунтувань того, що дане майно має ознаки речових доказів, не можуть бути безумовними підставами для скасування ухвали слідчого судді, оскільки не спростовують висновки, а ні органу досудового розслідування, викладені в клопотанні, а ні суду першої інстанції, викладені в ухвалі слідчого судді, з якими в повній мірі погоджується і колегія суддів.

Під час розгляду клопотання органу досудового розслідування слідчий суддя встановив, що є достатні підстави вважати, що на рахункахТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» та «ФК «ІНКОМ ФІНАНС», які відкрито в різних банківських установах, на які прокурор просить накласти арешт в рамках даного кримінального провадження, можуть зберігатися кошти, які являються об`єктом кримінально протиправних дій, набуті кримінально протиправним шляхом, або отримані юридичною особою внаслідок вчинення кримінального правопорушення, тобто можуть виступати речовими доказами у даному кримінальному провадженні та відповідають критеріям, визначеним ст. 98 КПК України, при цьому врахував завдання арешту майна, а тому потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи власника майна, про які йдеться в клопотанні слідчого.

З урахуванням цього слідчий суддя, всупереч твердженнямапелянтів, встановив належні правові підстави, передбачені ст. 170 КПК України, для задоволення клопотання прокурора та накладення арешту на грошові кошти, які знаходяться на рахунках.

Як вбачається з ухвали слідчого судді, суд дослідив зазначені обставини та не знайшов у висновках органу досудового розслідування при зверненні з клопотанням про накладення арешту на майно, порушень вимог КПК України та чогось очевидно безпідставного чи довільного.

Доказів негативних наслідків від застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження як арешт майна для ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» та «ФК «ІНКОМ ФІНАНС», апелянтамине надано та колегією суддів не встановлено.
Всі інші підстави підлягають з`ясуванню судом під час розгляду справи по суті.

Доводи апеляційних скарг щодо порушень судом норм КПК України також не знайшли свого підтвердження під час апеляційного розгляду та зазначені в апеляційних скаргахвласників майна обставини не можуть бути безумовними підставами для скасування ухвали суду.

Істотних порушень вимог КПК України, які б давали підстави для скасування ухвали слідчого судді, по справі не вбачається.

Керуючись ст. ст. 117, 170-173, 309, 404, 405, 407 ч. 3 п. 1, 418 ч. 1, 422 КПК України, -

УХВАЛИЛА:

Ухвалу слідчого судді Печерського районного суду м. Києва від 20 липня 2018 року якою задоволено клопотання прокурора відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_9 та накладено арешт на кошти, які знаходяться на розрахункових рахунках:
- ПАТ КБ «ЦЕНТР» (МФО 380742), адреса: м. Київ, вул. Р. Окіпної, 8а: ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» () № НОМЕР_1 ,

- ПАТ «АЛЬФА-БАНК» (МФО 300346), адреса: м. Київ, вул. Десятинна, 4/6: ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» () № НОМЕР_2 ,

-АТ «СБЕРБАНК» (МФО 320627), адреса: м. Київ, вул. Володимирська, 46: ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» () № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , ТОВ «ФК «ІНКОМ ФІНАНС» () № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 ,

-АТ «ВТБ БАНК» (МФО 321767), адреса: м. Київ, бульв. Шевченка/ вул. Пушкінська, 8/26: ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» () № НОМЕР_9 ,

-АБ «УКРГАЗБАНК» (МФО 320478), адреса: м. Київ, вул. Єреванська, 1: ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» () № НОМЕР_10 ,

-ПАТ «КБ «ГЛОБУС» (МФО 380526), адреса: м. Київ, пров. Куренівський, 19/5: ТОВ «СК «АКТИВ-ГАРАНТ» () № НОМЕР_11 , «ФК «ІНКОМ ФІНАНС» () № НОМЕР_12 , в частині видатку коштів, з можливістю зарахування на зазначені рахунки коштів, що надходять, з наданням інформації в друкованому вигляді щодо її виконання та залишку грошових коштів на рахунках вказаних осіб на момент оголошення ухвали слідчого судді - залишити без змін.
Апеляційні скарги генерального директора ТДВ «СК «Актив-Гарант» ОСОБА_7 та генерального директора ТОВ «Фінансова компанія «Інком Фінанс» ОСОБА_8 -залишити без задоволення.
Ухвала Київського апеляційного суду оскарженню не підлягає.

Судді: ОСОБА_1 ОСОБА_2 ОСОБА_3

Справа № 11-сс/824/257/2018
Слідчий суддя суду 1-ї інстанції ОСОБА_10 Доповідач: ОСОБА_1