УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 грудня 2018 року слідчий суддя Солом`янського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , при секретарі судових засідань ОСОБА_2 , розглянувши у закритому судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання детектива Національного бюро Четвертого відділу детективів Другого підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 , погоджене із прокурором Спеціалізованої антикорупційної прокуратури Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів, у зв`язку зі зверненням з запитом про міжнародну правову допомогу, на підставі матеріалів досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000057 від 20.01.2017 за ознаками кримінального правопоушення, передбаченого ч.2 ст.28 ч. 2 ст. 364 КК України, -
ВСТАНОВИВ:

до слідчого судді Солом`янського районного суду м. Києва надійшло клопотання детектива про надання дозволу для звернення із запитом про міжнародну правову допомогу до компетентних органів Республіки Австрія на отримання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Детектив просив проводити розгляд клопотання без його участі про що надав відповідну заяву та виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, оскільки наявні достатні підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення даних речей і документів.
Суд визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки детективом було доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів.
Згідно ч.4 ст.107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження не здійснювалось.
Так, п.1 ч.1 ст.558 КПК України встановлює, що центральний орган України з міжнародної правової допомоги або орган, уповноважений здійснювати відповідно до ч.3 ст.545 цього Кодексу, за результатами розгляду запиту компетентного органу іноземної держави про міжнародну правової допомоги приймає рішення про доручення його виконання органу досудового розслідування, прокуратури або суду з одночасним вжиттям заходів щодо забезпечення умов конфіденційності.
Згідно ст.ст.545, 554 КПК України Генеральна прокуратура України розглядає відповідні запити іноземних компетентних органів і в межах своїх повноважень має право давати вказівки щодо належного, повного і своєчасного виконання такого запиту, які є обов`язковими для виконання відповідним компетентним органом України.
Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Згідно з ч. 2 ст. 562 КПК України у разі, якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в України потребується дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія може запитуватися лише після надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому цим Кодексом.
Пунктом 5, 6 частини 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.
Відповідно до ч. 3 ст. 132 КПК України застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що: 1) існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; 2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; 3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.
Згідно ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Згідно ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
З матеріалів клопотання вбачається, що Групою детективів Національного антикорупційного бюро України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000057 від 20.01.2017 за ознаками кримінального правопоушення, передбаченого ч.2 ст.28 ч. 2 ст. 364 КК України.
Як вбачається із матеріалів клопотання, що упродовж 2015 року між ОГХК та австрійською компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » укладено десять зовнішньоекономічних контрактів на постачання ільменітового, рутилового та цирконового концентратів (№01/15-1 від 20.01.2015, №03/15-1 від 20.02.2015, №04/15-1 від 20.01.2015, №05/15-1 від 20.02.2015, №06/15-1 від 20.03.2015, №08/15-1 від 18.05.2015, №09/15-1 від 02.06.2015, №10/15-1 від 22.06.2015, №14/15-1 від 28.09.2015, 01/16 від 01.12.2015) на загальну суму 68 050 970,65 доларів США, на умовах FCA (склад продавця), що передбачало наявність зобов`язань саме у «Bollwerk Finanzierungs- und Industriemanagement AG» забезпечити та організувати доставку титанової сировини підприємствам-кінцевим отримувачам.
Як зазначив детектив, що межах зазначеного кримінального провадження розслідуються обставини діяльності іноземних компаній-посередників, зокрема, австрійської компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 », реєстраційний номер FN 197935g, адреса: АДРЕСА_1 , керівник - ІНФОРМАЦІЯ_2 (Wolfgang Eyberger) та британської компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 », АДРЕСА_2 , які задіяні у посередницьких схемах при експорті титанової сировини від ОГХК до кінцевих підприємств-одержувачів.

Так, як вказав у клопотанні детектив, що упродовж 2015 року між ОГХК та австрійською компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » укладено десять зовнішньоекономічних контрактів на постачання ільменітового, рутилового та цирконового концентратів (№01/15-1 від 20.01.2015, №03/15-1 від 20.02.2015, №04/15-1 від 20.01.2015, №05/15-1 від 20.02.2015, №06/15-1 від 20.03.2015, №08/15-1 від 18.05.2015, №09/15-1 від 02.06.2015, №10/15-1 від 22.06.2015, №14/15-1 від 28.09.2015, 01/16 від 01.12.2015) на загальну суму 68 050 970,65 доларів США, на умовах FCA (склад продавця), що передбачало наявність зобов`язань саме у «Bollwerk Finanzierungs- und Industriemanagement AG» забезпечити та організувати доставку титанової сировини підприємствам-кінцевим отримувачам.

При цьому, детектив вказував що вартість продукції для компаній « ІНФОРМАЦІЯ_1 », « ІНФОРМАЦІЯ_3 » була нижчою на 10-35% від світових середньоринкових цін, за якою аналогічна продукція реалізувалася ОГХК іншим компаніям-виробникам.

Детектив зазначав, що у свою чергу між ОГХК та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » упродовж 2015-2017 років укладено ряд зовнішньоекономічних контрактів: №12/15-1 від 27.08.2015, №13/15-1 від 14.09.2015, №005/16-1 від 18.01.2016, №002/1-17 від 03.01.2017, №040/1-17 від 10.01.2017 на постачання ільменітового, рутилового та цирконового концентратів.

Також, детектив зазначав, що згідно прямого контракту від 21.01.2015 №02/15-1, укладеного між ОГХК та іноземним виробником корпорацією « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (Іспанія), вартість рутилового концентрату становила 895-910 доларів США за 1 тонну, цирконового концентрату 1050-1100 доларів США за 1 тонну, ільменітового концентрату 350 доларів США за 1 тонну.

У свою чергу, компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » продукція реалізувалася за значно нижчими цінами, а саме: рутиловий концентрат 605-700 доларів США за 1 тонну, цирконовий концентрат 850-950 доларів США за 1 тонну, ільменітовий концентрат 62-200 доларів США за 1 тонну. Компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 » рутиловий концентрат постачався за ціною 580 доларів США за 1 тонну, ільменітовий концентрат 135 доларів США за 1 тонну.

Крім того, як вказав детектив, що в подальшому отриману за заниженими цінами продукцію компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 », « ІНФОРМАЦІЯ_3 » реалізовували відомим підприємствам-виробникам за дійсними ринковими цінами, отримуючи прибуток у вигляді різниці між закупівельною ціною та ціною реалізації.

При цьому, ведення переговорів з іноземними компаніями-кінцевими отримувачами титанової сировини щодо укладення та виконання контрактів, дії, пов`язані із забезпеченням транспортно-експедиційного супроводу титанової сировини фактично здійснювалися керівниками та працівниками ОГХК, зазвичай без участі представників чи працівників компаній-посередників.

Крім того, детектив в клопотанні зазначав, що транспортування сировини відбувалося не на адресу компаній-покупців - « ІНФОРМАЦІЯ_1 » чи « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а безпосередньо до компаній-одержувачів, які у переважній більшості є відомими іноземними компаніями-виробниками титанової, хімічної та машинобудівної галузей промисловості.

Окрім цього, детектив зазначав, що для транспортування морським, залізничним чи автомобільним транспортом компаніями-посередниками залучалися іноземні суб`єкти господарювання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (Сінгапур), « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (Естонія), « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (Шотландія), « ІНФОРМАЦІЯ_9 », « ІНФОРМАЦІЯ_10 » ( ІНФОРМАЦІЯ_11 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (Кіпр), через які здійснювало залучення субекспедиторів, які надавали реальні послуги із залізничних перевезень у міжнародних сполученнях.

Разом із цим, частина з вказаних транспортних компаній, зокрема, « ІНФОРМАЦІЯ_12 », « ІНФОРМАЦІЯ_10 » були пов`язані з службовими особами ОГХК - генеральним директором ОСОБА_5 та його заступником ОСОБА_6 , які у 2015 році значилися як представники юридичних осіб-бенефіціарних власників вказаних компаній.

Як зазначав детектив у клопотанні, що компанія, яка залучалася до перевезення титанової сировини « ІНФОРМАЦІЯ_10 » згідно даних довірчих декларацій станом на кінець 2015 значилася як власник компанії-посередника « ІНФОРМАЦІЯ_3 ». Залучення пов`язаних транспортно-експедиційних компаній надавало змогу виводити кошти, отримані.

Крім того, внаслідок реалізації службовими особами ОГХК титановмісної сировини через компанії-посередники « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за період з 01.01.2015 по 31.07.2016, українському державному підприємству нанесено збитків у вигляді недоотриманих доходів у розмірі 12 867 390,75 доларів США (з них: 10 744 697,97 дол. США внаслідок взаємовідносин з « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та 2 122 692,78 дол. США внаслідок взаємовідносин з « ІНФОРМАЦІЯ_3 »), розмір яких документально підтверджуються Висновком експертів за результатами проведення судово-економічної експертизи №18336/18337/17-45 від 23.10.2017 проведеної експертами ІНФОРМАЦІЯ_13 .

Як зазначав у клопотанні детектив, що вищевказана судова експертиза проведена на підставі документів (контрактів, інвойсів та банківських виписок), які були отримані НАБ від компетентного органу Республіки Австрія в межах виконання запиту про надання міжнародної правової допомоги. Сума недоотриманих ОГХК доходів внаслідок взаємовідносин з компаніями-посередниками розраховувалася як різниця між відпускною ціною ОГХК та ціною продажу такої продукції компаніями-посередниками іноземним компаніям-кінцевим отримувачам продукції за вирахуванням витрат пов`язаних з транспортуванням.

У відповідності до ст.212 господарського кодексу Австрії (UGB), підприємець повинен зберігати його бухгалтерські книги, описи, інформацію про залишки, річну бухгалтерську звітність, включаючи дані управління консолідованими рахунками, звіти управління групами, отримані офіційні листи, копії відправлених ділових листів і надходження замовлень протягом семи років.

Таким чином, з огляду на те, у господарські операції компанії-посередника здійснювалися починаючи з 01.01.2015, у компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яка знаходиться за адресою: АДРЕСА_3 ( АДРЕСА_1 ) повинні зберігатися контракти, товарні та транспортні інвойси, інші первинні документи, фінансово-бухгалтерська звітність, листування, бухгалтерські регістри, річні звіти, аудиторські звіти, які стосується реалізації та транспортування титанової сировини.

Детектив вказав, що НАБ в рамках виконання запиту про надання міжнародної правової допомоги у кримінальному провадженні №0000005 від 14.01.2016 вже отримано документи, які стосуються реалізації титанової сировини компанією-посередником іноземним суб`єктам господарювання-кінцевим отримувачам за період з 01.01.2015 по 27.04.2016. На даний час, з метою дослідження первинних товаро-трансопртних документів за період 2016-2017 років котрі підтверджують реалізацію товару після 27.04.2016, що наразі розслідується НАБ, є необхідність в отриманні товаро-транспортних документів про реалізацію титанової сировини компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » кінцевим отримувачам за період з 28.04.2016 по день виконання запиту.

Також, з метою з`ясування усієї інформації яка стосується реалізації титанової сировини компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у органу досудового розслідування є необхідність в отриманні відповідних фінансових звітів та бухгалтерських регістрів, які ведуться компанією-посередником.

З огляду на викладене, з метою перевірки можливої причетності працівників компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до вчинених кримінальних правопорушень, достовірності проведених фінансово-господарських операцій щодо купівлі-продажу титанової сировини в ОГХК та її подальшого продажу іноземним суб`єктам господарювання, необхідно отримати доступ до документів, що перебувають у володінні компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з можливістю вилучення оригіналів таких документів.

Відсутність вказаної інформації та документів унеможливить належне розслідування кримінального провадження, оскільки в інший спосіб неможливо встановити факти та відомості про обставини реалізації титанової сировини з ОГХК, подальшу реалізацію такої сировини компанією-посередником іншим кінцевим отримувачам.

Володільцями зазначених документів та наявних у них відомостей є «Bollwerk Finanzierungs- und Industriemanagement AG».

Враховуючи те, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, та можуть бути доказами у кримінальному провадженні, зважаючи на неможливість іншим способом встановити обставини, детектив просить надати дозвіл на отримання компетентним органом Республіки Австрія доступу до речей і документів, та можливості їх вилучення (в паперовому та електронному вигляді), які перебувають у компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( АДРЕСА_1 ) засвідчених копій, оскільки відомості, отримані в результаті виконання запиту про міжнародну правову допомогу, можуть бути використані в порядку ст. ст. 84-99, 550, 553 КПК України як докази для підтвердження обставин, що мають значення для кримінального провадження.
Ст.561 КПК України встановлює, що на території України з метою виконання запиту про надання міжнародної правової допомоги можуть бути проведені будь-які процесуальні дії, передбачені цим Кодексом або міжнародним договором.
Згідно ч.5 ст.132 КПК України при розгляді питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Згідно ч.5 ст.163 КПК України слідчий суддя виносить постанову про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають істотне значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не являють собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, слідчий суддя приходить до висновку про необхідність задоволення клопотання, оскільки отриманні в результаті виконання запиту про міжнародну правову допомогу документи, мають суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні. Крім того, детективом було доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.
Керуючись ст.ст. 27, 40, 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:
клопотання задовольнити.
Надати компетентними органами Республіки Австрія тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю їх вилучення (в паперовому та електронному вигляді), які перебувають у компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( АДРЕСА_1 ) належним чином засвідчених копій:

документів компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які пов`язані з транспортуванням титановмісної сировини до іноземних компаній-кінцевих отримувачів та здійсненням супутніх витрат за 2015-2017 роки, зокрема: контрактів, рахунків, актів приймання-передачі наданих послуг щодо транспортування титанової сировини морським, автомобільним та залізничним транспортом зі складів ОГХК до кінцевих компаній-одержувачів, рахунків щодо сплати послуг зі зберігання, перевалки, страхування та обробки титанової сировини;

інформації та документів, які підтверджують пред`явлення претензій компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від іноземних компаній-отримувачів титанової сировини щодо якості, кількості та номенклатури продукції, документи щодо погодження таких претензій та сплати компанією-посередником штрафних санкцій по таких претензіях, документи щодо отриманих від перевізників (експедиторів) претензій, отриманих компанією-посередником в процесі здійснення транспортування титанової сировини, щомісячні акти звірок між компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та її контрагентами (пов`язані із продажем та транспортуванням титановмісної сировини до іноземних компаній), інформацію та документи щодо кредитів отриманих компанією-посередником та які були використані для фінансування торгових операцій, - за період з 01.01.2015 по 15.01.2018;

фінансових звітів, аудиторських висновків щодо діяльності компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2015, 2016, 2017 роки, бухгалтерських (облікових) регістрів компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » пов`язаних з операційною, фінансовою та інвестиційною діяльністю підприємства станом на кінець кожного місяця періоду 31.12.2014-31.12.2017 (у розрізі контрагентів та контрактів) та оборотно-сальдових відомостей помісячно за вказаний період (у розрізі контрагентів, контрактів та із розшифровкою кожної суми обороту);

контрактів, додатків до них на постачання титанової сировини від «Bollwerk Finanzierungs- und Industriemanagement AG» до компаній-кінцевих отримувачів титанової сировини, документів, що підтверджують факти поставки титановмісної продукції по вищезазначеним договорам (накладні, письмові замовлення партій товару, міжнародні товаро-транспортні накладні (CMR), вантажно-митні декларації, інвойси, рахунки-фактури), - з 28.04.2016 по 15.01.2018.

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.

У разі відмови виконувати ухвалу слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1