Справа №766/588/18
н/п 1-кс/766/7076/18
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю
08.06.2018 року м. Херсон
Слідчий суддя Херсонського міського суду Херсонської області ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого з особливо важливих справ відділу розслідувань кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Херсонській області, АР Крим та м.Севастополі ОСОБА_3 , погоджене з прокурором відділу прокуратури Херсонської області ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю,

ВСТАНОВИВ:

Слідчий звернувся до слідчого судді з клопотанням в якому просив: надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, розкрити банківську таємницю та надати можливість вилучення (здійснення виїмки) старшому слідчому з ОВС слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Херсонській області, АР Крим та м.Севастополі ОСОБА_3 , старшому оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Херсонській області, АР Крим та м.Севастополі ОСОБА_5 або іншим слідчим (оперативним) співробітникам ГУ ДФС у Херсонській області, АР Крим та м.Севастополі ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , документів, які становлять банківську таємницю та перебувають у володінні відділення № НОМЕР_1 « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в м. Херсоні (МФО НОМЕР_2 ) по рахункам клієнта ПП " ОСОБА_12 " (код НОМЕР_3 ):

- роздруківка руху грошових коштів по рахункам № НОМЕР_4 (українська гривня), ПП " ОСОБА_12 " (код НОМЕР_3 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період з 24.05.2016 по 30.08.2017 року;

- документи юридичної справи ПП " ОСОБА_12 " (код НОМЕР_3 ), у тому числі: повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаного рахунку, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку уповноваженими особами підприємства, копії реєстраційних документів;

- видаткові ордери, грошові чеки про отримання службовими особами ПП " ОСОБА_12 " (код НОМЕР_3 ), або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через касу відділення № НОМЕР_1 « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в м. Херсоні (МФО НОМЕР_2 ), довіреності на отримання готівкових коштів з рахунків підприємства, документи щодо внесення (повернення) готівки на рахунки ПП " ОСОБА_12 " (код НОМЕР_3 ), платіжні доручення, за період з 24.05.2016 по 30.08.2017 року;

- угоди та інші документи, на підставі яких ПП " ОСОБА_12 " (код НОМЕР_3 ), використовувалася система віддаленого доступу типу «Клієнт-банк», технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери вказаної електронної системи (включаючи місце проведення вказаної операції), виписки з журналів реєстрації видачі електронних ключів та інсталяції програм.

Клопотання вмотивоване тим, що слідчим управлінням фінансових розслідувань ГУ ДФС у Херсонській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000113 від 27.12.2017 за фактом створення фіктивних підприємств ПП « ОСОБА_13 », ПП « ОСОБА_14 », ПП « ОСОБА_15 », ПП " ОСОБА_12 ", ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 ", ПП " ОСОБА_16 ", ПП " ОСОБА_17 ", ПП " ОСОБА_18 ", за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.205, ч.1 ст.205 КК України.

Невстановлені особи в період з 31.10.2016 по 01.11.2016 у м.Києві створили з метою прикриття незаконної діяльності ПП « ОСОБА_13 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ПП « ОСОБА_14 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ПП « ОСОБА_15 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) та, шляхом документування безтоварних операцій, обготівкували грошові кошти на суму понад 70 млн. грн.

Підставою для внесення до ЄРДР кримінального правопорушення є Узагальнений матеріал Державної служби фінансового моніторингу України від 28.11.2017.

Крім цього, на підставі узагальненого матеріалу ДС Фінансового моніторингу України від 31.01.18 встановлено, що невстановлені особи протягом 2016-2017 років придбали ряд субьєктів господарювання, а саме : ПП " ОСОБА_12 " (код НОМЕР_3 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код НОМЕР_8 ), ПП " ОСОБА_16 " (код НОМЕР_9 ), ПП " ОСОБА_17 " (код НОМЕР_10 ), ПП " ОСОБА_18 " (код НОМЕР_11 ), з метою прикриття незаконної діяльності спрямованої на штучне формування валових витрат підприємствам реального сектору економіки.

Підставою для внесення до ЄРДР кримінального правопорушення є Узагальнений матеріал Державної служби фінансового моніторингу України від 31.01.2018.

03.05.2018 кримінальне провадження № 0000035 об`єднано з кримінальним провадженням № 0000113 та присвоєно єдиний реєстраційний номер № 0000113.

Так, згідно викладеної в Узагальненому матеріалі інформації, встановлено, що за період з 01.06.2016 по 13.11.2017, з рахунків ПП " ОСОБА_12 ", ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 ", ПП " ОСОБА_16 ", ПП " ОСОБА_17 ", ПП " ОСОБА_18 " ОСОБА_19 та ОСОБА_20 було знято кошти готівкою понад 50 млн. грн., в якості видачі готівкових коштів, а саме з рахунків: № НОМЕР_4 (українська гривня), ПП " ОСОБА_12 " (код НОМЕР_3 ), який відкритий у відділення № НОМЕР_1 « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в м. Херсоні (МФО НОМЕР_2 ).

Важливе значення мають документи, які перебувають у володінні відділення № НОМЕР_1 « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в м. Херсоні (МФО НОМЕР_2 ), або уповноважених осіб банку, та становлять банківську таємницю, а саме: роздруківка руху грошових коштів по рахункам № НОМЕР_4 (українська гривня), ПП " ОСОБА_12 " (код НОМЕР_3 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період з 24.05.2016 по 30.08.2017 року.

Важливе значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні мають документи, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_12 ) та становлять банківську таємницю, а саме: документи юридичних справ, виписки про рух коштів з розшифровкою контрагентів по вказаним рахункам за весь період використання, грошові чеки про видачу готівкових коштів та інші документи, згідно яких здійснювались операції по вказаним рахунках, а також, виписки про залишок коштів на вказаних рахунку у зв`язку з необхідністю накладення арешту на грошові кошти.

У інший спосіб, ніж отримати тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю та їх вилучення (здійснення виїмки) отримати необхідну інформацію, що має доказове значення у справі неможливо.

Беручи до уваги викладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи містять суттєву інформацію для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, то слідчий вважає за необхідне отримати дозвіл на тимчасовий доступ до зазначених банківських документів, які містять охоронювану законом таємницю, із можливістю їх вилучення (здійснення виїмки).
Слідчий в судове засідання не з`явилася, подала письмову заяву, в який просила розглянути клопотання за її відсутності.
Представник банківської установи в судове засідання не з`явився, причини неявки суду не пояснив, про час і місце розгляду справи повідомлявся у встановленому законом порядку. Згідно положень ч.4 ст. 107 КПК України фіксування розгляду за допомогою технічних засобів кримінального провадження не здійснювалось.
Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання є обґрунтованим, але підлягає частковому задоволенню з огляду на таке.
Згідно з п. 2,3 ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що:

потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора;

може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Згідно приписів ч.1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Відповідно до п.5 ч.1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Згідно ч. 5-7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:

1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Слідчим суддею встановлено, що слідчим управлінням фінансових розслідувань ГУ ДФС у Херсонській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000113 від 27.12.2017 за фактом створення фіктивних підприємств ПП « ОСОБА_13 », ПП « ОСОБА_14 », ПП « ОСОБА_15 », ПП " ОСОБА_12 ", ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 ", ПП " ОСОБА_16 ", ПП " ОСОБА_17 ", ПП " ОСОБА_18 ", за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.205, ч.1 ст.205 КК України.

Невстановлені особи в період з 31.10.2016 по 01.11.2016 у м.Києві створили з метою прикриття незаконної діяльності ПП « ОСОБА_13 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ПП « ОСОБА_14 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ПП « ОСОБА_15 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) та, шляхом документування безтоварних операцій, обготівкували грошові кошти на суму понад 70 млн. грн.

Підставою для внесення до ЄРДР кримінального правопорушення є Узагальнений матеріал Державної служби фінансового моніторингу України від 28.11.2017.

Крім цього, на підставі узагальненого матеріалу ДС Фінансового моніторингу України від 31.01.18 встановлено, що невстановлені особи протягом 2016-2017 років придбали ряд субьєктів господарювання, а саме : ПП " ОСОБА_12 " (код НОМЕР_3 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код НОМЕР_8 ), ПП " ОСОБА_16 " (код НОМЕР_9 ), ПП " ОСОБА_17 " (код НОМЕР_10 ), ПП " ОСОБА_18 " (код НОМЕР_11 ), з метою прикриття незаконної діяльності спрямованої на штучне формування валових витрат підприємствам реального сектору економіки.

Підставою для внесення до ЄРДР кримінального правопорушення є Узагальнений матеріал Державної служби фінансового моніторингу України від 31.01.2018.

03.05.2018 кримінальне провадження № 0000035 об`єднано з кримінальним провадженням № 0000113 та присвоєно єдиний реєстраційний номер № 0000113.

Так, згідно викладеної в Узагальненому матеріалі інформації, встановлено, що за період з 01.06.2016 по 13.11.2017, з рахунків ПП " ОСОБА_12 ", ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 ", ПП " ОСОБА_16 ", ПП " ОСОБА_17 ", ПП " ОСОБА_18 " ОСОБА_19 та ОСОБА_20 було знято кошти готівкою понад 50 млн. грн., в якості видачі готівкових коштів, а саме з рахунку: № НОМЕР_4 (українська гривня), ПП " ОСОБА_12 " (код НОМЕР_3 ), який відкритий у відділення № НОМЕР_1 « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в м. Херсоні (МФО НОМЕР_2 ).

Важливе значення мають документи, які перебувають у володінні відділення № НОМЕР_1 « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в м. Херсоні (МФО НОМЕР_2 ), або уповноважених осіб банку, та становлять банківську таємницю, а саме: роздруківка руху грошових коштів по рахункам № НОМЕР_4 (українська гривня), ПП " ОСОБА_12 " (код НОМЕР_3 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період з 24.05.2016 по 30.08.2017 року.

Важливе значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні мають документи, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_12 ) та становлять банківську таємницю, а саме: документи юридичних справ, виписки про рух коштів з розшифровкою контрагентів по вказаним рахункам за весь період використання, грошові чеки про видачу готівкових коштів та інші документи, згідно яких здійснювались операції по вказаним рахунках, а також, виписки про залишок коштів на вказаних рахунку у зв`язку з необхідністю накладення арешту на грошові кошти.

У інший спосіб, ніж отримати тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю та їх вилучення (здійснення виїмки) отримати необхідну інформацію, що має доказове значення у справі неможливо.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, то слідчий суддя вважає необхідним надати дозвіл на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, із можливістю вилучення (здійснення виїмки) оригіналулише щодо роздруківки руху грошових коштів по рахунку, в частині інших заявлених у клопотанні документів, які містять охоронювану законом таємницю, слідчий суддя вважає необхідним надати дозвіл на тимчасовий доступ до них, але із можливістю зробити їх копії та вилучення (здійснення виїмки) даних копій, так як слідчим не доведено необхідності вилучення саме їх оригіналів. У зв`язку з чим в цій частині слідчий суддя вважає клопотання необґрунтованим внаслідок чого в його задоволенні необхідно відмовити.
На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 131, 132, 159-166, 369-372, 395 КПК України, слідчий суддя

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити частково.
Надати дозвіл старшому слідчому з ОВС слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Херсонській області, АР Крим та м.Севастополі ОСОБА_3 , старшому оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Херсонській області, АР Крим та м.Севастополі ОСОБА_5 або іншим слідчим (оперативним) співробітникам ГУ ДФС у Херсонській області, АР Крим та м.Севастополі ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 на розкриття банківської таємниці шляхом тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні відділення № НОМЕР_1 « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в м. Херсоні (МФО НОМЕР_2 ), щодо клієнта банку ПП " ОСОБА_12 " (код НОМЕР_3 ), а саме:

- роздруківка руху грошових коштів по рахункам № НОМЕР_4 (українська гривня), ПП " ОСОБА_12 " (код НОМЕР_3 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період з 24.05.2016 по 30.08.2017 року, із можливістю вилучення (здійснення виїмки) її оригіналу;

- документи юридичної справи ПП " ОСОБА_12 " (код НОМЕР_3 ), у тому числі: повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаного рахунку, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку уповноваженими особами підприємства, копії реєстраційних документів, із можливістю зробити їх копії та вилучення (здійснення виїмки) даних копій;

- видаткові ордери, грошові чеки про отримання службовими особами ПП " ОСОБА_12 " (код НОМЕР_3 ), або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через касу відділення № НОМЕР_1 « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в м. Херсоні (МФО НОМЕР_2 ), довіреності на отримання готівкових коштів з рахунків підприємства, документи щодо внесення (повернення) готівки на рахунки ПП " ОСОБА_12 " (код НОМЕР_3 ), платіжні доручення, за період з 24.05.2016 по 30.08.2017 року, із можливістю зробити їх копії та вилучення (здійснення виїмки) даних копій;

- угоди та інші документи, на підставі яких ПП " ОСОБА_12 " (код НОМЕР_3 ), використовувалася система віддаленого доступу типу «Клієнт-банк», технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери вказаної електронної системи (включаючи місце проведення вказаної операції), виписки з журналів реєстрації видачі електронних ключів та інсталяції програм, із можливістю зробити їх копії та вилучення (здійснення виїмки) даних копій.

В задоволенні іншої частини клопотання відмовити за необґрунтованістю.

Встановити строк дії ухвали до 08.07.2018 року.
Попередити відповідальну особу про наслідки невиконання ухвали слідчого судді передбачені ст. 166 КПК України.

Ухвала оскарженню не підлягає.

СуддяОСОБА_1