24.05.2018 Справа № 756/6574/18
Справа № 756/6574/18
Провадження № 1-кс/756/1307/18
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
щодо тимчасового доступу до речей та документів

24 травня 2018 року м. Київ
Слідчий суддя Оболонського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , розглянувши клопотання слідчого СВ Оболонського УП ГУНП в м. Києві ОСОБА_2 , погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури № 5 ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 0000784 від 21.07.2017 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, -
в с т а н о в и в:
22 травня 2018 року слідчий за погодженням з прокурором звернувся до слідчого судді з указаним клопотанням, просить надати тимчасовий доступ до оригіналів документів, що містять охоронювану законом таємницю, з можливістю зробити з них копію, які перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: документів щодо взаємовідносин ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за весь період взаємовідносин (договорів з додатками та доповненнями до них, рахунків-фактур, накладних, видаткових накладних, актів приймання-передачі, довіреностей (доручень), податкових накладних, товарно-транспортних накладних, платіжних доручень, складських карток, банківських виписок, листів по вказаним взаємовідносинам, документів що підтверджують операції з акціями та цінними паперами, а також роздрукованих витягів з електронних реєстрів отриманих та виданих податкових накладних, які містять облікові записи про вищезазначені фінансово-господарські операції, актів взаємозвірок в односторонньому порядку, оборотно-сальдових відомостей та бухгалтерських документів по рахункам що відображають взаємовідносини, документів що підтверджують операції з акціями; документів що відображають подальші операції по реалізації, передачі, переуступці придбаних у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » товарів, робіт, послуг, акцій, цінних паперів тощо); реєстраційних та статутних документів товариства (установчий договір, статут, свідоцтво про державну реєстрацію); положень про загальні збори, виконавчий орган та ревізійну комісію (ревізора) товариства, а також внесення змін до них за період з 01.10.2010 по 05.05.2018; протоколів загальних зборів учасників товариства про призначення керівника/керівників, членів виконавчого органу за період з 01.10.2010 по 05.05.2018; протоколів загальних зборів учасників товариства про призначення членів ревізійної комісії/ревізора товариства за період з 01.10.2010 по 05.05.2018; документів (протоколи, накази, рішення) про призначення головного бухгалтера товариства за період з 01.10.2010 по 05.05.2018; документів (протоколи, накази, рішення) про призначення посадових/службових осіб товариства відповідальних за ведення бухгалтерського та податкового обліку за період з 01.10.2010 05.05.2018; особових справ працівників товариства, які в період з 01.01.2010 року по 05.05.2018, а саме: керівника, заступників керівника, членів виконавчого органу, головного бухгалтера, членів ревізійної комісії, осіб, які мали право на вчинення правочинів від імені товариства та/або здійснення товарно - розпорядчих операцій; висновків ревізійної комісії (ревізора) товариства за період з 01.10.2010 по 05.05.2018; документів фінансової та податкової звітність (в тому числі, баланси, звіти про фінансові результати, податкові декларації з податку на додану вартість, реєстри податкових накладних, видані отримані податкові накладні тощо товариства за період з 01.10.2010 по 05.05.2018; аудиторських звітів товариства за період з 01.10.2010 по 05.05.2018; довіреностей, виданих від імені товариства за період з 01.10.2010 по 05.05.2018; актів/відомостей інвентаризації майна товариства за період з 01.10.2010 по дату надання відповіді на цей запит; договорів оренди товариством майна за період з 01.10.2010 по 05.05.2018; документів, в яких відображено перелік пов`язаних (згідно з п. 14.1.159. ст. Податкового кодексу України) осіб з товариством; заяви з кредиторськими вимогами до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; документів, що підтверджують кредиторські вимоги до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Клопотання обґрунтовано тим, що у провадженні СВ Оболонського УП ГУНП в м. Києві перебувають матеріали кримінального провадження, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000784 від 21.07.2017 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що до СУ ГУ НП у м. Києві надійшла заява ОСОБА_4 з приводу зловживання службовим становищем службовими особами ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " та ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ".
Слідчим у кримінальному провадженні 24.07.2017 року допитано в якості свідка ОСОБА_4 , який пояснив, що на даний час ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " перебуває у стадії ліквідації, яка здійснюється ІНФОРМАЦІЯ_4 у відповідності до Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб". ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " є боржником ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " на суму понад 140 млн. грн.
Згідно з інформацією, розміщеною в мережі Інтеренет ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " входить до групи підприємств " ІНФОРМАЦІЯ_5 " ( ІНФОРМАЦІЯ_6 ІНФОРМАЦІЯ_7 Основним акціонером ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " є Товариство з обмеженою відповідальністю (ТОВ) " ІНФОРМАЦІЯ_8 ", код НОМЕР_3 , бенефіціаром якого є ОСОБА_5 .
Додатково встановлено, що в 2016 році за сприяння посадових осіб ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 ", ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ", ІНФОРМАЦІЯ_4 , ІНФОРМАЦІЯ_9 та ДП " ІНФОРМАЦІЯ_10 " була здійснена спроба продати заставне майно ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " за значно заниженою вартістю і таким чином завдати шкоди державі та вкладникам ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ", однак торги зупинено та на деякий час відстрочено відчуження майна боржника, за рахунок якого повинні погашатись депозити вкладників проблемного ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ".
В листопаді 2016 року ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " звернулося до Господарського суду Київської області з заявою про порушення справи про власне банкрутство. Ухвалою Господарського суду Київської області від 29.11.2016 р. порушено провадження у справі № 911/3661/16 про банкрутство ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », введено мораторій на задоволення вимог кредиторів, введено процедуру розпорядження майном боржника, призначено розпорядником майна ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » арбітражного керуючого ОСОБА_6 .
Після порушення провадження в справі про банкрутство заводу свої кредиторські вимоги до нього подало ряд кредиторів, в тому числі ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (сума заявлених вимог біля 143 млн.грн.), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (сума заявлених вимог біля 116 млн. грн.), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (сума заявлених вимог біля 51 млн. грн.), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 " (сума заявлених вимог біля 34 млн.грн.), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (сума заявлених вимог біля 7 млн. грн.), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (сума заявлених вимог біля 6 млн. грн.), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (сума заявлених вимог біля 3 млн. грн.), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (сума заявлених вимог біля 0,5 млн. грн.).
Під час досудового розслідування до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) направлено вимогу в порядку ст. 93 КПК України з проханням надати органу досудового розслідування копії документів з приводу взаємовідносин із ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), проте у відповідь документів, які витребовувались, надано не було.
З урахуванням викладено в діях посадових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » вбачається умисне укриття документів, які можуть підтвердити проведення фінансово-господарських операцій з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », що може свідчити про фіктивні та незаконні фінансово-господарські операції між даними суб`єктами господарювання.
Крім того, існують достатні підстави вважати, що існує реальна загроза знищення даних документів так, як посадові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » повідомлені про здійснення досудового розслідування за вищевикладеними фактами та на їх адресу надходила вимога в порядку ст. 93 КПК України з приводу надання відповідних документів у зв`язку із проведенням досудового розслідування по кримінальному провадженню.
На даний час в органу досудового розслідування виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до вищевказаних речей і документів, які перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » щодо взаємовідносин ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за весь період взаємовідносин.
Документи, які необхідно отримати органу досудового розслідування під час тимчасового доступу до речей і документів містять комерційну таємницю, яка охороняється законом, а відтак доступ до цих документів обмежений.
Враховуючи вище наведене, на думку органу досудового розслідування, існує загроза зміни, або знищення документів, які мають істотне значення для швидкого та повного розслідування кримінального провадження, оскільки посадові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » повідомлені про здійснення досудового розслідування за вищевикладеними фактами та умисно не надали всього пакету витребуваних документів, що свідчить про можливе їх приховування, тому орган досудового розслідування клопоче про розгляд цього клопотання без участі посадових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Слідчий та прокурор у судове засідання не прибули, прокурор подав до канцелярії суду заяву про розгляд клопотання у його відсутність. За таких обставин фіксування судового засідання технічними засобами не здійснювалось.
Дослідивши матеріали справи, слідчий суддя робить наступні висновки.
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитись з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Положеннями ст. 160 КПК України передбачено право сторін кримінального провадження на звернення до слідчого судді під час досудового розслідування з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу.
Відповідно до ст. ст. 161, 162 КПК України, документи, до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, не є документами, до яких заборонено доступ та не містять охоронювану законом таємницю.
Згідно із ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Разом з тим, п. 1 ч. 3 ст. 132 КПК України не допускає застосування заходів забезпечення кримінального провадження, у тому числі й тимчасового доступу до документів, у разі не доведення слідчим, прокурором, що існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження.
Слідчим суддею встановлено, що 21 липня 2017 року до ЄРДР внесено відомості за ч. 2 ст. 364 КК України, відповідно до яких 21 липня 2017 року до слідчого управління ГУ НП в м.Києві надійшли матеріали оперативних співробітників УЗЕ у м.Києві ДЗЕ НП України щодо зловживання службовим становищем службових осіб ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », чим було спричинено тяжкі наслідки.
У протоколі допиту свідка від 24 липня 2017 року ОСОБА_4 повідомив, що афілійовані із ОСОБА_5 (який є бенефіціаром ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », що є основним акціонером ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») юридичні особи, у тому числі й ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », умисно створили підстави для нарахування кредиторської заборгованості ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та пред`явили такі вимоги під час процедури банкротства останнього, що свідчить про намагання заволодіти майном підприємства за заниженими цінами, доведення підприємства до банкрутства, а також свідчить про вчинення злочину за ч. 2 ст. 364 КК України.
З огляду на викладене, тимчасовий доступ до документів що містять охоронювану законом таємницю, та перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: документів щодо взаємовідносин із ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за весь період взаємовідносин (договорів з додатками та доповненнями до них, рахунків-фактур, накладних, видаткових накладних, актів приймання-передачі, довіреностей (доручень), податкових накладних, товарно-транспортних накладних, платіжних доручень, складських карток, банківських виписок, листів по вказаним взаємовідносинам, документів що підтверджують операції з акціями та цінними паперами, а також роздрукованих витягів з електронних реєстрів отриманих та виданих податкових накладних, які містять облікові записи про вищезазначені фінансово-господарські операції, актів взаємозвірок в односторонньому порядку, оборотно-сальдових відомостей та бухгалтерських документів по рахункам що відображають взаємовідносини, документів що підтверджують операції з акціями; документів що відображають подальші операції по реалізації, передачі, переуступці придбаних у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » товарів, робіт, послуг, акцій, цінних паперів тощо); документів (протоколи, накази, рішення) про призначення головного бухгалтера товариства за період з 01.10.2010 по 05.05.2018; документів (протоколи, накази, рішення) про призначення посадових/службових осіб товариства відповідальних за ведення бухгалтерського та податкового обліку за період з 01.10.2010 05.05.2018; заяв з кредиторськими вимогами до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; документів, що підтверджують кредиторські вимоги до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » - мають значення для досудового розслідування вказаного кримінального провадження.
Тому клопотання слідчого в надання тимчасового доступу до отримання копій цих документів підлягає задоволенню.
Водночас у наданні тимчасового доступу до реєстраційних та статутних документів товариства (установчий договір, статут, свідоцтво про державну реєстрацію); положень про загальні збори, виконавчий орган та ревізійну комісію (ревізора) товариства, а також внесення змін до них за період з 01.10.2010 по 05.05.2018; протоколів загальних зборів учасників товариства про призначення керівника/керівників, членів виконавчого органу за період з 01.10.2010 по 05.05.2018; протоколів загальних зборів учасників товариства про призначення членів ревізійної комісії/ревізора товариства за період з 01.10.2010 по 05.05.2018;; особових справ працівників товариства, які в період з 01.01.2010 року по 05.05.2018, а саме: керівника, заступників керівника, членів виконавчого органу, головного бухгалтера, членів ревізійної комісії, осіб, які мали право на вчинення правочинів від імені товариства та/або здійснення товарно - розпорядчих операцій; висновків ревізійної комісії (ревізора) товариства за період з 01.10.2010 по 05.05.2018; документів фінансової та податкової звітність (в тому числі, баланси, звіти про фінансові результати, податкові декларації з податку на додану вартість, реєстри податкових накладних, видані отримані податкові накладні тощо товариства за період з 01.10.2010 по 05.05.2018; аудиторських звітів товариства за період з 01.10.2010 по 05.05.2018; довіреностей, виданих від імені товариства за період з 01.10.2010 по 05.05.2018; актів/відомостей інвентаризації майна товариства за період з 01.10.2010 по дату надання відповіді на цей запит; договорів оренди товариством майна за період з 01.10.2010 по 05.05.2018; документів, в яких відображено перелік пов`язаних (згідно з п. 14.1.159. ст. Податкового кодексу України) осіб з товариством необхідно відмовити, оскільки значення цих доказів у конкретному кримінальному провадження слідчим не доведено.
На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 132, 159, 160, 162, 163, 164, п. 10 ч. 1 ст. 309 КПК України,слідчий суддя -
у х в а л и в:
Клопотання слідчого СВ Оболонського УП ГУНП в м. Києві ОСОБА_2 , задоволити частково.
Надати дозвіл на тимчасовий доступ до оригіналів документів, що містять охоронювану законом таємницю, з можливістю зробити з них копію, які перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , а саме до: документів щодо взаємовідносин ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) із ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за весь період взаємовідносин: договорів з додатками та доповненнями до них, рахунків-фактур, накладних, видаткових накладних, актів приймання-передачі, довіреностей (доручень), податкових накладних, товарно-транспортних накладних, платіжних доручень, складських карток, банківських виписок, листів по вказаним взаємовідносинам, документів що підтверджують операції з акціями та цінними паперами, а також роздрукованих витягів з електронних реєстрів отриманих та виданих податкових накладних, які містять облікові записи про вищезазначені фінансово-господарські операції, актів взаємозвірок в односторонньому порядку, оборотно-сальдових відомостей та бухгалтерських документів по рахункам що відображають взаємовідносини, документів що підтверджують операції з акціями; документів що відображають подальші операції по реалізації, передачі, переуступці придбаних у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » товарів, робіт, послуг, акцій, цінних паперів тощо); документів (протоколи, накази, рішення) про призначення головного бухгалтера товариства за період з 01.10.2010 по 05.05.2018; документів (протоколи, накази, рішення) про призначення посадових/службових осіб товариства відповідальних за ведення бухгалтерського та податкового обліку за період з 01.10.2010 05.05.2018; заяв з кредиторськими вимогами до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; документів, що підтверджують кредиторські вимоги до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
В іншій частині клопотання відмовити.
Тимчасовий доступ до оригіналів документів надати шляхом вилучення завірених копій вказаних документів.
Строк дії ухвали до 23 червня 2018 року включно.
Виконання ухвали покласти на слідчих СВ Оболонського УП ГУНП в м. Києві ОСОБА_2 , ОСОБА_7 та/або за письмовим дорученням будь-кого з них на інших співробітників Оболонського УП ГУНП в м. Києві.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів, слідчим суддею може бути постановлено ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1