пр. № 1-кс/759/506/18
ун. № 759/1869/18
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
12 лютого 2018 року слідчий суддя Святошинського районного суду м. Києва ОСОБА_1 при секретарі: ОСОБА_2 розглянувши клопотання ст. слідчого СВ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ ДФС у м.Києві ОСОБА_3 , у кримінальному провадженні №0000074, внесеному 12.12.2017 року до Єдиного реєстру досудових розслідувань про тимчасовий доступ до речей і документів,

ВСТАНОВИВ:
09.02.2018 року слідчий звернувся до Святошинського районного суду м. Києва з клопотанням про надання тимчасового доступ до речей і документів.

Слідчий в обгрунтування клопотання вказав, що слідчим відділом фінансових розслідувань ДПІ у Святошинському районі ГУ ДФС у м. Києві здійснюється досудове розслідування кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000074, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 205 КК України.

Так, досудовим розслідуванням встановлено, що невстановлені особи створили (придбали) суб`єкти підприємницької діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_19 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_22 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_23 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_24 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_25 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_26 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_27 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), TOB « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код ЄДРПОУ за НОМЕР_29 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_30 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_31 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_31 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_32 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_33 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_33 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_34 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_34 ), TOB « ІНФОРМАЦІЯ_35 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_35 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_36 » (код за СДРПОУ НОМЕР_36 ), TOB « ІНФОРМАЦІЯ_37 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_37 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_38 » (код за СДРПОУ НОМЕР_38 ) з метою прикриття незаконної діяльності. Дане правопорушення зафіксовано в листі Національного банку України №25-0006/67832/БТ.

Слідчий пояснив, що під час досудового розслідування виникла виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, шляхом їх вилучення, які містять банківську таємницю, стосовно відкриття та обслуговування банківських рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_30 ) відкритих в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_39 » (МФО НОМЕР_39 ). Встановлено, що в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_39 » (МФО НОМЕР_39 , АДРЕСА_1 ), відкрито рахунки: НОМЕР_40 , що належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_18 ); НОМЕР_41 , що належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_28 ) НОМЕР_42 , що належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_30 ).

Слідчий вказав, що виникла необхідність в дослідженні документів, що містять банківську таємницю, оскільки, завдяки дослідженню вищезазначених документів, можливо визначити фактичну наявність чи відсутність факту здійснення розрахунків по фінансово-господарським операціям, прослідкувати ланцюг руху коштів від вкладника до отримувача коштів, характер проведених фінансово-господарських взаємовідносин та кількість проведених фінансових операцій, реквізити сторін, належність підписів на платіжних дорученнях та інших банківських документах, щодо відкриття та обслуговування рахунків особами, які відповідальні за управління та розпорядження рахунками, а також інші відомості, які підлягають дослідженню. Відомості, що містяться у вищезазначених документах, використовуватимуться як докази по кримінальному провадженню. Вилучення зазначених документів, необхідне для використання при проведенні слідчих дій в ході досудового розслідування по кримінальному провадженню, а саме, дослідити ланцюг руху коштів, кількість проведених фінансових операцій, стан погашення заборгованості, реквізити сторін, належність підписів на платіжних дорученнях та інших банківських документах.

Слідчий зазначив, що вилучення оригіналів зазначених у клопотанні документів, необхідне для використання при проведенні слідчих дій в ході досудового розслідування по кримінальному провадженню, при проведенні почеркознавчих експертиз, а також з метою встановлення факту здійснення розрахунків по фінансово-господарським операціям, прослідкування ланцюга руху коштів від вкладника до отримувача коштів, характеру проведених фінансово-господарських взаємовідносин та кількості проведених фінансових операцій, реквізити сторін.

Таким чином, слідчий довів, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у досудовому розслідуванні, тому просить отримати тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю стосовно ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_30 ) та перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_39 » (МФО НОМЕР_39 ). Дані документи знаходяться тільки у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_39 », а тому існує реальна загроза зміни або знищення таких документів.

Відповідно до ч. 1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу.

Відповідно до ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Відповідно до п. 5, п. 6 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

Згідно ч. 4 ст. 132 КПК України, для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.Статтею 132 КПК України визначені загальні правила застосування заходів забезпечення кримінального провадження та передбачені обставини, за яких не допускається застосування заходів кримінального провадження.

Згідно до ч. 5 ст. 132 КПК України під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Відповідно до статті 62 Закону України „Про банки та банківську діяльність інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Відповідно до п. 5 ст. 162 Кримінального процесуального кодексу України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
У відповідності до п.7 п.п.4 «Рішення координаційної наради з проблем судової експертизи при Міністерстві юстиції України» від 02 березня 2012 року проведення експертизи по копіям документів, а саме її висновок, формулюється виключно у вірогідній формі з відповідним обґрунтуванням, зокрема фактом відсутності оригіналу документа, тому у слідства виникає необхідність у безпосередньому вилучені саме оригіналів документів, а не їх копій.

Вивчивши клопотання та додані до нього докази, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання необхідно задовольнити, оскільки зазначені документи мають значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, враховуючи, що вказані документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159, 160-165 КПК України, суд,
УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити.

Надати дозвіл слідчим СВ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , оперуповноваженим ОУ ДПІ у Святошинському районі ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , тимчасовий доступ до речей і документів, які містять банківську таємницю та можливість вилучення їх копій стосовно клієнтів:ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_18 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_28 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_30 ), які знаходяться в банківській установі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_39 » (МФО НОМЕР_39 , АДРЕСА_1 ), а саме:

1.1 відомостей про рух грошових коштів, відображених на паперовому та електронному носіях, по рахунках (код валюти 980, 840, 978, 643): НОМЕР_40 , що належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_18 ); НОМЕР_41 , що належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_28 ); НОМЕР_42 , що належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_30 ), які відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_39 » (МФО НОМЕР_39 ) із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, повною розшифровкою контрагентів і призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях, за період з 01.01.2016 до 06.02.2018;

1.2 документів, які містяться у справах клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_30 ) і стосуються відкриття та обслуговування їх рахунків тому числі, заяв про відкриття/закриття рахунку, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи „Клієнт-Банк, документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи „Клієнт-Банк, всіх заяв та доручень від їх імені, кредитних, депозитних договорів, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства;

1.3 заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємств ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_30 );

1.4 вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку; - відомостей щодо реєстрації клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_30 ) та перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_39 » (МФО НОМЕР_39 ) на сервері банку та на сервері багатоканального телефонного вузла ISP (Internet Service Provider) із зазначенням телефонних номерів та повних реквізитів Інтернет-провайдера.

1.5 виписок з номерами телефонів, з яких проходило з`єднання системи „Клієнт - банк між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного підприємства, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

1.6 Журнал транзакцій використання електронних ключів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_30 ).

1.7 документів, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях клієнта з наданням підтверджуючих документів, які були одержані від клієнта в ході його проведення.

1.8 кредитних і депозитних справ вказаної особи, включаючи договорів, додаткових угод, заяв і довіреності, анкет, договорів застави, поручительства і інших документів кредитної і депозитної справи;

1.9 договорів про відкриття особових рахунків цінних паперів з усіма додатками і додатковими угодами до них, а також заяв на відкриття рахунку в цінних паперах, анкет розпорядницьких рахунків, анкет керуючих рахунком депонента в цінних паперах, карток зі зразками підписів розпорядників рахунку і відбитками печатки, довідок банківської установи про відкриття рахунку, копій паспортів і документів про надання органами державної податкової служби номерів платників податків, розпорядників рахунку цінних паперів;

1.10 документів, оформлених для виконання умов договору про відкриття рахунку цінних паперів: про зарахування, списання, переклад цінних паперів, актів-рахунку прийому-передачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень депонента про перерахування на його поточний рахунок грошових коштів, одержаних у вигляді доходу по цінних паперах, письмових запитів депонента на отримання виписок про стан рахунку цінних паперів по кожній даті за конкретний період, а також інших виписок і (або) інформаційних довідок, звітів, які відносяться до договірних відносин з надання послуг хранителя цінних паперів, письмових розпоряджень депонента про проведення операцій по рахунку цінних паперів і документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;

1.11 документів з даними про осіб, які одержували виписки, інформаційні довідки і (або) звіти по рахунках в цінних паперах підприємства, з вказівкою дати їх отримання;

1.12 витяги з внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які регламентують відносини депонента і хранителя, в частині виконання умов договорів по цінних паперах, а також копій витягів зі змінами до внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які спрямовуються хранителю після їх закінчення;

1.13 всіх, наданих депонентом на вимогу хранителя, документів і відомостей, пов`язаних з виконанням хранителем функцій первинного фінансового моніторингу;

1.14 копій (роздруківки) документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, які відображають рух цінних паперів по рахунку цінних паперів, що належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_30 ) з вказівкою дати і часу проведення операцій, повних реквізитів підприємств, які продавали і придбавали цінні папери, їх коди ЄДРПОУ, МФО банківських установ, номери рахунків, назви і види цінних паперів, їх емітенти, номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу і всієї наявної інформації по операціях з цінними паперами на паперовому і магнітному (електронних) носіях інформації;

1.15 документів, підтверджуючих факт придбання і продажу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_30 ) цінних паперів, валюти (договорів, актів прийому-передачі, звітів і інше);

1.17 договори поворотної (зворотньої) фінансової допомоги однією із сторін яких є ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_30 ) та перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_39 » (МФО НОМЕР_39 );

2. Документи надати в копіях і в повному обсязі, а в разі відсутності документів, надати засвідчені копії протоколів виїмки, що підтверджують їх вилучення. При відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово про причину не надання документів

Ухвала слідчого судді діє один місяць.

Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає, запречення можуть бути подані під час підготовчого провадження у суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1