Справа №1- кс/760/3236/16
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
18 березня 2016 року слідчий суддя Солом`янського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши клопотання сторони кримінального провадження - старшого слідчого з ОВС 2-го ВКР СУ ФР МГУ ДФС - ЦО з ОВП ОСОБА_3 , погоджене із заступником начальника відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про призначення позапланової документальної перевірки в рамках досудового розслідування внесеного, до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000351, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.205 КК України,-

В С Т А Н О В И В:
До суду надійшло зазначене клопотання, підтримуючи яке слідчий зазначив, що ОВС 2-го ВКР СУ ФР МГУ ДФС - ЦО з ОВП розслідується кримінальне провадження за №0000351, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.205 КК України.
В обґрунтування клопотання про призначення позапланової перевірки слідчий зазначила, що невстановлені слідством особи, без наміру здійснення фінансово-господарської діяльності створили суб`єкти господарювання: ТОВ «Арчі Капітал» (), ТОВ «Астергруп» () та ТОВ «Кристалс Груп» (), з метою прикриття незаконної діяльності, а саме: проведення фіктивних операцій по купівлі-продажу цінних паперів та/або інвестиційних сертифікатів.

Проведеними слідчими діями та відомостями наданими оперативним підрозділомвстановлено, що з рахунків ТОВ «Арчі Капітал`ТОВ «Астергруп» та ТОВ «Кристалс Груп», протягом 2015-2016 років, здійснювались перерахування безготівкових коштів на рахунки фізичних осіб, які у свою чергу, надали показання, що відкрили такі рахунки за грошову винагороду та будь-яких операцій з коштами, які надходили на такі рахунки, вони не проводили.

Так, на виконання ухвали Солом`янського районного суду м. Києва від 09.12.2015 отримано відомості про рух коштів по розрахунковому рахунку ТОВ «Арчі Капітал» () № НОМЕР_1 , відкритому у ПУАТ «Фідобанк» (МФО 300175) та рахунку № НОМЕР_2 ,відкритого у АТ «Місто Банк» (МФО 380593).

Оглядом вказаних рахунків встановлено, що протягом 2015 року, ТОВ «Арчі Капітал» () здійснювало виплати безготівкових коштів на карткові рахунки близько 84-ох фізичних осіб, з призначенням платежу «за акції прості іменні» або/та «за іменні інвестиційні сертифікати».

Зокрема, на розрахунковий рахунок № НОМЕР_3 , який відкрито у ПУАТ «Фідобанк» (МФО 300175) на ім`я гр. ОСОБА_5 , перераховано безготівкових коштів на загальну суму 8 606 480 грн.

Однак, 12.01.2016 допитаний як свідок, гр. ОСОБА_5 показав, що відкрив зазначений рахунок у ПУАТ «Фідобанк» на прохання малознайомого громадянина на ім`я « ОСОБА_6 », за що отримав грошову винагороду у сумі 2000 тис. грн. Також пояснив, що будь-яких операцій по перерахуванню коштів по відкритому рахунку він не проводив та готівки не знімав, підприємство ТОВ «Арчі Капітал» не відоме.

Також, гр. ОСОБА_5 повідомив, що за аналогічною «процедурою», відкрила розрахунковий рахунок у ПУАТ «Фідобанк» його дружина ОСОБА_7 , на рахунок якої перераховано 8 255 920 грн.

Крім того, 06.01.2016 допитана як свідок гр. ОСОБА_8 повідомила, що також відкрила рахунок № НОМЕР_4 у відділені ПУАТ «Фідобанк» розташованого за адресою м. Київ, вул. В.Васильківська на прохання знайомого громадянина за грошову винагороду. Загальна сума перерахованих безготівкових коштів на зазначений рахунок становить 8 034 400 грн.

Аналогічні покази про непричетність до проведення фінансово-господарських операцій з купівлі-продажу цінних паперів надали гр. ОСОБА_9 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , гр. ОСОБА_10 , ІНФОРМАЦІЯ_2 та інші.

В подальшому, окремі особи зверталися у банк, з метою отримання відомостей про рух коштів по відкритим рахункам, відповідно до отриманих банківських виписок встановлено, що невстановлені слідством особи здійснили обготівкування зарахованих коштів, через банкомати та/або каси ПУАТ «ФідоБанк» чи АТ «Місто Банк».

Зважаючи на значну суму коштів (близько 1 млрд. грн.), які були зараховані та списані з рахунків ТОВ «Арчі Капітал» () та інших підприємств з ознаками фіктивності, у органу досудового розслідування є достатні підстави вважати, що виявлена злочинна схема створена невстановленими слідством особами, з метою виведення у тіньовий сектор економіки коштів в особливо великих розмірах без сплати відповідних податків чи зборів.

Також встановлено, що фізичні особи, які отримували безготівкові кошти на карткові рахунки, відповідно до вилучених договорів купівлі-продажу укладених між ними та юридичними особами ТОВ «Арчі Капітал», ТОВ «Астергруп», ТОВ «Кристалс Груп», являються депонентами депозитарної установи ТОВ «Аффінаж» (), яка здійснювала обслуговування рахунків у цінних паперах.

Проте, у ході обшуку в офісному приміщенні ТОВ «Аффінаж», за адресою: м. Київ, вул. Микільсько-Слобідська 4г, не виявлено будь-яких первинних документів, щодо відкриття та обслуговування рахунків у цінних паперах ряду фізичних осіб, а також розпоряджень на списання цінних паперів на користь контрагентів, що свідчить про порушення вимог чинного законодавства України, а саме п.10 Розділу ІІ Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням НКЦПФР від23.04.2013 №735.

Крім того, листом від 25.02.2016 №895/0440-04-2/дск,Державною службою фінансового моніторингу України надано відомості, що фінансові операції, пов`язані зі зняттям фізичними особами готівкових коштів, що надійшли з рахунків ТОВ «Астергруп» () та ТОВ «Кристалс Груп» (), з власних рахунків відкритих у різних банківських установах, визнано такими, що спрямовані на легалізацію (відмивання) доходів одержаних злочинним шляхом (приховування чи маскування джерел походження таких коштів).

Враховуючи вищевикладене, на даний час досудового розслідування виникла необхідність у залученні спеціалістів та можливостей Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а також Державної служби фінансового моніторингу України, з метою встановлення фактів порушення чинного законодавства України службовими особами ТОВ «Аффінаж» ().

Так, відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розробляє і затверджує нормативно-правові акти з питань, що належать до її компетенції, обов`язкові до виконання центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, учасниками ринку цінних паперів, їх об`єднаннями, контролює їх виконання.

Заслухавши думку слідчого, оглянувши та перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах вважаю, що клопотання підлягає до задоволення виходячи з наступного.
Відповідно до п.9 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», НКЦПФР надано повноваження проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та само регулятивних організацій професійних учасників ринку цінних паперів.

Рішенням НКЦПФР від 17.07.2015 №1038 (зареєстровано в Міністерстві юстиції України від 06.08.2015 за №955/27400), затверджено Порядок контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, яким прийнято єдиний порядок здійснення регулятором контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення шляхом проведення планових виїзних та позапланових виїзних і безвиїзних перевірок.

Відповідно до підпункту 3, пункту 8, Розділу ІІ зазначеного Порядку, позапланові перевірки можуть проводитись НКЦПФР на виконання рішень суду, які набрали законної сили, та на вимогу правоохоронних органів.

Проведення такої перевірки слід доручити службовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у строки встановлені чинним законодавством України.
Керуючись ст.ст. 9, 40, 93, 110 КПК України та ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», слідчий суддя,-
У Х В А Л И В:
Клопотання - задовольнити.

Надати дозвіл на проведення службовими особами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у терміни передбачені чинним законодавством України, провести позапланову перевірку депозитарної установи ТОВ «Аффінаж» (), яка являється професійним учасником фондового ринку.

Позапланову перевірку провести з питань: ідентифікації, верифікації, вивчення та уточнення інформації щодо депонентів (представників депонентів) ТОВ «Аффінаж» (), в т.ч. фізичних осіб; дотримання вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу під час виконання/укладання договорів з цінними паперами, або договорів/правочинів, що їх стосувались.

До проведення перевірки залучити працівників Державної служби фінансового моніторингу України.

Результати перевірки направити до СУ ФР МГУ ДФС - ЦО з обслуговування великих платників у максимально короткі строки.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1