У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
01 листопада 2016 року слідчий суддя Солом`янського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання сторони кримінального провадження слідчого Солом`янського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 , погодженого з прокурором Київської місцевої прокуратури №9 м. Києва ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів в рамках досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0012780 від 29.12.2015 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 358 КК України, -

в с т а н о в и в:
До слідчого судді Солом`янського районного суду м. Києва надійшло клопотання слідчого Солом`янського управління поліції ГУ НП у м. Києві ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до документів на оптичному носії інформації, що перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », зареєстрованому за адресою: АДРЕСА_1 , щодо руху коштів на рахунках, відкритих в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а саме по рахунках: № НОМЕР_1 , відкритого на ім`я ОСОБА_5 код ДРФО НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 , відкритого на ім`я ОСОБА_6 код ДРФО НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , відкритого на ім`я ОСОБА_7 код ДРФО НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , відкритого на ім`я ОСОБА_8 код ДРФО НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , відкритого на ім`я ОСОБА_9 код ДРФО НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , відкритого на ім`я ОСОБА_10 код ДРФО НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 , відкритого на ім`я ОСОБА_11 код ДРФО НОМЕР_14 , № НОМЕР_15 , відкритого на ім`я ОСОБА_12 код ДРФО НОМЕР_16 , № НОМЕР_17 , відкритого на ім`я ОСОБА_13 код ДРФО НОМЕР_18 , № НОМЕР_19 , відкритого на ім`я ОСОБА_14 код ДРФО НОМЕР_20 , № НОМЕР_21 , відкритого на ім`я ОСОБА_15 код ДРФО НОМЕР_22 , № НОМЕР_23 , відкритого на ім`я ОСОБА_16 код ДРФО НОМЕР_24 , № НОМЕР_25 , відкритого на ім`я ОСОБА_17 код ДРФО НОМЕР_26 , № НОМЕР_27 , відкритого на ім`я ОСОБА_18 код ДРФО НОМЕР_28 , № НОМЕР_29 , відкритого на ім`я ОСОБА_19 код ДРФО НОМЕР_30 , № НОМЕР_31 , відкритого на ім`я ОСОБА_20 код ДРФО НОМЕР_32 , № НОМЕР_33 , відкритого на ім`я ОСОБА_21 код ДРФО НОМЕР_34 , № НОМЕР_35 , відкритого на ім`я ОСОБА_22 код ДРФО НОМЕР_36 , № НОМЕР_37 , відкритого на ім`я ОСОБА_23 код ДРФО НОМЕР_38 , № НОМЕР_39 ,відкритого на ім`я ОСОБА_24 код ДРФО НОМЕР_40 , № НОМЕР_41 , відкритого на ім`я ОСОБА_25 код ДРФО НОМЕР_42 , № НОМЕР_43 , відкритого на ім`я ОСОБА_26 код ДРФО НОМЕР_44 , № НОМЕР_45 , відкритого на ім`я ОСОБА_27 код ДРФО НОМЕР_46 , № НОМЕР_47 , відкритого на ім`я ОСОБА_28 код ДРФО НОМЕР_48 , № НОМЕР_49 , відкритого на ім`я ОСОБА_29 код ДРФО НОМЕР_50 , № НОМЕР_51 , відкритого на ім`я ОСОБА_30 код ДРФО НОМЕР_52 , № НОМЕР_53 , відкритого на ім`я ОСОБА_31 код ДРФО НОМЕР_54 , № НОМЕР_55 , відкритого на ім`я ОСОБА_32 код ДРФО НОМЕР_56 , № НОМЕР_57 , відкритого на ім`я ОСОБА_33 код ДРФО НОМЕР_58 , № НОМЕР_59 , відкритого на ім`я ОСОБА_34 код ДРФО НОМЕР_60 , № НОМЕР_61 , відкритого на ім`я ОСОБА_35 код ДРФО НОМЕР_62 , № НОМЕР_63 , відкритого на ім`я ОСОБА_36 код ДРФО НОМЕР_64 , № НОМЕР_65 , відкритого на ім`я ОСОБА_37 код ДРФО НОМЕР_66 , № НОМЕР_67 , відкритого на ім`я ОСОБА_38 код ДРФО НОМЕР_68 , № НОМЕР_69 , відкритого на ім`я ОСОБА_39 код ДРФО НОМЕР_70 , № НОМЕР_71 , відкритого на ім`я ОСОБА_40 код ДРФО НОМЕР_72 , № НОМЕР_73 , відкритого на ім`я ОСОБА_41 код ДРФО НОМЕР_74 , за період часу з 01.03.2013 року по 11.10.2016 року, із вказівкою дат, сум платежів, повною розшифровкою контрагентів (найменування, ідентифікаційний код, найменування банку, МФО, номера рахунку та призначення платежу), інформації, щодо службових осіб (контролера, касира) відділень ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які формували в системі та проводили бухгалтерські, банківські та фінансові документи щодо видачі готівки з каси по вищезазначених рахункам, з можливістю ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку);

Також, просив надати слідчому Солом`янського управління поліції ГУ НП у місті Києві ОСОБА_3 тимчасовий доступ до оригіналів документів, що перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », зареєстрованому за адресою: АДРЕСА_1 , а саме платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по вищезазначених рахунках, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), довіреностей на право користування (розпорядження) рахунками, документів щодо відкриття вищевказаних рахунків договорів про відкриття рахунків, карток із зразками підписів та відбитків печаток (за наявності), довіреностей, копій паспорту, договорів на встановлення систем «Клієнт-банк» чи іншої програми по рахункам, заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), заяв на обмін валюти, видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою, доручень, з можливістю ознайомитися з ними, та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Крім того, слідчий просив проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки наявні достатні підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення документів.
Суд визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки детективом було доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів.
Відповідно до ст. 107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів не здійснювалось.

Слідчий клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Пунктом 5, 6 частини 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

Згідно ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення.

З матеріалів клопотання вбачається, що в провадженні слідчого відділу Солом`янського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві знаходиться кримінальне провадження, внесене до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0012780 від 29.12.2015 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 358 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що до слідчого відділу Солом`янського управління поліції ГУ НП у місті Києві з Головного управління Національної поліції у місті Києві надійшло звернення Національного банку України про виявлення фінансових операцій, здійснених клієнтами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », що можуть свідчити про вчинення незаконних дій, шляхом підроблення документів, про отримання грошових коштів. 01.07.2015 року НБУ проведено планову виїзну перевірку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з питань дотримання ним окремих вимог законодавства з питань моніторингу за період діяльності з 01.03.2013 року до 01.07.2015 року. Вибірковою перевіркою виявлено, що протягом періоду з 23.10.2014 року по 30.06.2015 року на рахунках 9 клієнтів банку - фізичних осіб акумулювались безготівкові кошти у значних розмірах, які надходили від широкого кола клієнтів банку - юридичних осіб, та в подальшому перераховувались на рахунки широкого кола фізичних осіб, відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Також, виявлено, що протягом періоду перевірки 24 клієнта банку юридичні та фізичні особи проводили фінансові операції зі зняття готівкових коштів у значних розмірах (як видача коштів з поточного рахунку/депозитного рахунку, видача на відрядження/придбання товарів/виплату заробітної плати, видача позики).

Крім того, 08.08.2016 року до слідчого відділу Солом`янського управління поліції з Державної служби фінансового моніторингу України надійшов додатковий узагальнений матеріал щодо ОСОБА_42 , ОСОБА_43 , ОСОБА_44 , ОСОБА_45 , ОСОБА_46 , ОСОБА_47 , ОСОБА_48 , ОСОБА_49 , згідно змісту якого встановлено, що за результатами аналізу інформації щодо руху коштів по рахунку ОСОБА_42 № НОМЕР_75 , відкритого у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_76 ), встановлено, що, за період з 29.10.2014 року по 29.12.2014 року, з вищезазначеного рахунку перераховано безготівкові кошти на рахунки групи фізичних осіб, відкритих в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_77 ), на загальну суму 37,29 млн. грн., з призначенням платежу: «Поповнення поточного рахунку згідно договору позики», а з їх рахунків кошти знято готівкою ОСОБА_50 (РНОКППФО НОМЕР_78 ), на загальну суму 37,26 млн. грн., згідно заяв на видачу готівки та паспорту.

Враховуючи те, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, та можуть бути доказами у кримінальному провадженні, зважаючи на неможливість іншим способом встановити обставини, слідчий просить надати тимчасовий доступ до цих документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та становлять банківську таємницю, з можливістю їх вилучення.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ч.6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, відносяться відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Згідно ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» банківською таємницею є інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку. Зокрема, банківською таємницею є відомості про банківські рахунки клієнтів, операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди.

Відповідно до статті 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних і фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.
Згідно ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Заслухавши пояснення слідчого, перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, слідчий суддя приходить до висновку про часткове задоволення клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, оскільки вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація, має суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні. Крім того, слідчим було доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Проте, слідчий суддя не вбачає підстав для надання слідчому дозволу на здійснення вилучення зазначених у клопотанні документів, оскільки ним не було доведено наявність достатніх підстав вважати, що таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів у вищезазначеному провадженні.

Крім того, слідчий суддя вважає, що тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », необхідно надати за період, що не виходить за межі періоду події, вказаного у витягу з кримінального провадження.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, суд -

у х в а л и в:
Клопотання задовольнити частково.

Надати слідчому Солом`янського управління поліції ГУ НП у місті Києві ОСОБА_3 тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », зареєстрованому за адресою: АДРЕСА_1 , та містять інформацію про рух коштів по рахунках, відкритих в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за період з 01.03.2013 року по 30.06.2015 року, з можливістю ознайомитися з ними та зробити їх копії, зокрема, шляхом зняття копії інформації, що міститься в електронних інформаційних системах або їх частинах, а саме:

по рахункам № НОМЕР_1 , відкритого на ім`я ОСОБА_5 код ДРФО НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 , відкритого на ім`я ОСОБА_6 код ДРФО НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , відкритого на ім`я ОСОБА_7 код ДРФО НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , відкритого на ім`я ОСОБА_8 код ДРФО НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , відкритого на ім`я ОСОБА_9 код ДРФО НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , відкритого на ім`я ОСОБА_10 код ДРФО НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 , відкритого на ім`я ОСОБА_11 код ДРФО НОМЕР_14 , № НОМЕР_15 , відкритого на ім`я ОСОБА_12 код ДРФО НОМЕР_16 , № НОМЕР_17 , відкритого на ім`я ОСОБА_13 код ДРФО НОМЕР_18 , № НОМЕР_19 , відкритого на ім`я ОСОБА_14 код ДРФО НОМЕР_20 , № НОМЕР_21 , відкритого на ім`я ОСОБА_15 код ДРФО НОМЕР_22 , № НОМЕР_23 , відкритого на ім`я ОСОБА_16 код ДРФО НОМЕР_24 , № НОМЕР_25 , відкритого на ім`я ОСОБА_17 код ДРФО НОМЕР_26 , № НОМЕР_27 , відкритого на ім`я ОСОБА_18 код ДРФО НОМЕР_28 , № НОМЕР_29 , відкритого на ім`я ОСОБА_19 код ДРФО НОМЕР_30 , № НОМЕР_31 , відкритого на ім`я ОСОБА_20 код ДРФО НОМЕР_32 , № НОМЕР_33 , відкритого на ім`я ОСОБА_21 код ДРФО НОМЕР_34 , № НОМЕР_35 , відкритого на ім`я ОСОБА_22 код ДРФО НОМЕР_36 , № НОМЕР_37 , відкритого на ім`я ОСОБА_23 код ДРФО НОМЕР_38 , № НОМЕР_39 ,відкритого на ім`я ОСОБА_24 код ДРФО НОМЕР_40 , № НОМЕР_41 , відкритого на ім`я ОСОБА_25 код ДРФО НОМЕР_42 , № НОМЕР_43 , відкритого на ім`я ОСОБА_26 код ДРФО НОМЕР_44 , № НОМЕР_45 , відкритого на ім`я ОСОБА_27 код ДРФО НОМЕР_46 , № НОМЕР_47 , відкритого на ім`я ОСОБА_28 код ДРФО НОМЕР_48 , № НОМЕР_49 , відкритого на ім`я ОСОБА_29 код ДРФО НОМЕР_50 , № НОМЕР_51 , відкритого на ім`я ОСОБА_30 код ДРФО НОМЕР_52 , № НОМЕР_53 , відкритого на ім`я ОСОБА_31 код ДРФО НОМЕР_54 , № НОМЕР_55 , відкритого на ім`я ОСОБА_32 код ДРФО НОМЕР_56 , № НОМЕР_57 , відкритого на ім`я ОСОБА_33 код ДРФО НОМЕР_58 , № НОМЕР_59 , відкритого на ім`я ОСОБА_34 код ДРФО НОМЕР_60 , № НОМЕР_61 , відкритого на ім`я ОСОБА_35 код ДРФО НОМЕР_62 , № НОМЕР_63 , відкритого на ім`я ОСОБА_36 код ДРФО НОМЕР_64 , № НОМЕР_65 , відкритого на ім`я ОСОБА_37 код ДРФО НОМЕР_66 , № НОМЕР_67 , відкритого на ім`я ОСОБА_38 код ДРФО НОМЕР_68 , № НОМЕР_69 , відкритого на ім`я ОСОБА_39 код ДРФО НОМЕР_70 , № НОМЕР_71 , відкритого на ім`я ОСОБА_40 код ДРФО НОМЕР_72 , № НОМЕР_73 , відкритого на ім`я ОСОБА_41 код ДРФО НОМЕР_74 , із зазначенням дат, сум платежів, повною розшифровкою контрагентів (найменування, ідентифікаційний код, найменування банку, МФО, номера рахунку та призначення платежу), інформації, щодо службових осіб (контролера, касира) відділень ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які формували в системі та проводили бухгалтерські, банківські та фінансові документи щодо видачі готівки з каси по вищезазначених рахункам;

платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по вищезазначених рахунках, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), довіреностей на право користування (розпорядження) рахунками, документів щодо відкриття вищевказаних рахунків договорів про відкриття рахунків, карток із зразками підписів та відбитків печаток (за наявності), довіреностей, копій паспорту, договорів на встановлення систем «Клієнт-банк» по рахункам, заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), заяв на обмін валюти, видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою, доручень.

В іншій частині клопотання відмовити.

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.

Відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1