печерський районний суд міста києва
Справа № 757/7260/14-к
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
31 березня 2014 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участі сторони кримінального провадження старшого слідчого ГУ СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого слідчого СВ Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_4 про надання тимчасового доступу до документів та їх вилучення,-

В С Т А Н О В И В:
31.03.2014 у провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , надійшло клопотання сторони кримінального провадження старшого слідчого СВ Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_4 , погоджене старшим прокурором відділу прокуратури міста Києва ОСОБА_5 , про надання тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю, та їх вилучення.

Клопотання обґрунтовується тим, що слідчим відділом Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000273, внесеному 23.10.2013 до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками злочину, передбаченого ч.1 ст. 222-1 КК України.

Слідчим у клопотанні зазначається, що з матеріалів вказаного кримінального провадження вбачається, що в період 2011-2012 років невстановлені службові особи професійних учасників фондового ринку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) в інтересах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), діючи умисно за попередньою змовою групою осіб, вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фінансовій біржі, які встановлені відповідно до ст. 10-1 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Як вказується слідчим у клопотанні, службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), у вказаний період часу, одночасно подавали зустрічні заявки та укладали між собою на ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » угоди з купівлі продажу акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), які не забезпечені реальними майновими активами та вартість яких штучно завищена у результаті проведення маніпулювання на ринку цінних паперів.

З клопотання вбачається, що службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » реалізували цінні папери ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) фізичним особам за штучно завищеними цінами, у результаті чого отримали прибуток в розмірі 700 000 грн., що в п`ятсот і більше разів перевищує неоподаткований мінімум доходів громадян, тобто нанесено шкоду у значних розмірах.

Слідчий зазначає, що 12.12.2012 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №1012-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ).

13.12.2012 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №1040-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ).

16.01.2013 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №50-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ).

Також у клопотанні зазначається, що 16.01.2013 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №49-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ).

Також вказано, що у діях невстановлених службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) вбачаються ознаки злочину, передбаченого ч. 1 ст. 222-1 КК України.

Обґрунтовуючи подання клопотання про тимчасовий доступ до документів та їх вилучення, слідчий вказує, що у межах здійснення досудового розслідування по кримінальному провадженню № 0000273, виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до документів, що містять охоронювану законом таємницю відомості, які можуть становити банківську таємницю, а саме до: виписки руху коштів по розрахунковому рахунку № НОМЕР_6 (українська гривня, долар США), а також по усім іншим розрахунковим рахункам в національній та іноземній валютах відкритими ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) у банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (МФО НОМЕР_7 , код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), за період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р., оригіналів усіх наявних платіжних доручень на перерахування грошових коштів з рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », в період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р., оригіналів документів, які слугували підставою для перерахування грошових коштів з рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », в період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р., оригіналів усіх наявних SWIFT-повідомлень по розрахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а також копії юридичної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

У клопотанні слідчий вказує, що матеріали кримінального провадження № 0000273 дають підстави вважати, що вищевказані документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ, перебувають у володінні юридичної особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (МФО НОМЕР_7 , код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), оскільки розрахунковий рахунок № НОМЕР_6 (українська гривня, долар США) належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

Згідно ст. 1 Закону України «Про платіжні системи та переказ коштів в Україні», платіжна картка електронний платіжний засіб у вигляді емітованої в установленому законодавством порядку пластикової чи іншого виду картки, що використовується для ініціювання переказу коштів з рахунка платника або з відповідного рахунка банку з метою оплати вартості товарів і послуг, перерахування коштів зі своїх рахунків на рахунки інших осіб, отримання коштів у готівковій формі в касах банків через банківські автомати, а також здійснення інших операцій, передбачених відповідним договором.

Документи, які містяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », містять банківську таємницю, але самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Як вбачається із змісту п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України 2012 року, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація.

Згідно з нормою ч. 1 ст. 107 КПК України 2012 року, фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України 2012 року слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходиться інформація, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації.

У судовому засіданні слідчий внесене клопотання підтримав з викладених у ньому підстав, просив задовольнити.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України 2012 року, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи та самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Приймаючи до уваги вищевикладене, заслухавши пояснення сторони кримінального провадження, а також, враховуючи, що з матеріалів кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання.

Керуючись ст. ст. 39, 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України 2012 року, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :
Клопотання задовольнити.

Надати старшому слідчому слідчого відділу Головного управління Служби безпеки України у м. Києві та Київській області ОСОБА_4 тимчасовий доступ до документів, що містять охоронювану законом банківську таємницю, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (МФО НОМЕР_7 , код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), із можливістю їхнього вилучення, а саме:

- виписки руху коштів по розрахунковому рахунку № НОМЕР_6 (українська гривня, долар США), а також по усім іншим розрахунковим рахункам в національній та іноземній валютах, відкритих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), з обов`язковим зазначенням дат, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти, в період з 01.01.2011 по 11.01.2014 (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов`язково вказати повний шлях проходження грошових коштів з рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (до рахунку контрагентів), з наданням інформації в паперовому та електронному вигляді (в таблицях Excel);

- оригіналів усіх наявних платіжних доручень на перерахування грошових коштів з рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », в період з 01.01.2011 по 11.01.2014;

- оригіналів документів, які слугували підставою для перерахування грошових коштів з рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », в період з 01.01.2011 по 11.01.2014 (договорів, контрактів, інвойсів, митних декларацій, тощо);

- оригіналів усіх наявних SWIFT-повідомлень по ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », в період з 01.01.2011 по 11.01.2014 (у випадках перерахування грошових коштів в іноземній валюті або в банківських металах);

- завірені копії юридичної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) в тому числі документів, на підставі яких були відкриті та обслуговувались розрахункові рахунки даної компанії, а також статутних, реєстраційних та установчих документів, картки із зразками підпису та печатки компанії.

Строк дії ухвали, не може перевищувати одного місяця з дня постановлення ухвали.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 матеріали судового провадження № 757/7260/14-к

Примірник 2 старший слідчий ІНФОРМАЦІЯ_8 Смілий ОСОБА_6

Слідчий суддя ОСОБА_1