Подільський районний суд міста Києва
Справа № 758/8933/24
У Х В А Л А

22 липня 2024 року м. Київ

Слідчий суддя Подільського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , прокурора ОСОБА_3 , підозрюваного ОСОБА_4 та його захисника ОСОБА_5 , підозрюваної ОСОБА_6 та її захисника ОСОБА_7 , підозрюваної ОСОБА_8 та її захисника ОСОБА_9 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання слідчого про продовження строку досудового розслідування,

ВСТАНОВИВ:

Слідчий слідчого відділу УП в метрополітені ГУНП у м. Києві ОСОБА_10 звернулася з клопотанням, погодженим заступником керівника Київської міської прокуратури ОСОБА_11 , про продовження строку досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0000038 від 01.03.2023 до шести місяців.

В обґрунтування клопотання його автор зазначив, що слідчими СВ УП метрополітені ГУНП у м. Києві в здійснюється досудове розслідування у вказаному кримінальному провадженні за підозрою ОСОБА_4 , ОСОБА_6 та ОСОБА_8 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

За версією сторони обвинувачення, відповідно до рішення Установчих зборів засновників 29.04.1993 (протокол №1) створений АКЦІОНЕРНИЙ КОМЕРЦІЙНИЙ БАНК «АРКАДА» у формі закритого акціонерного товариства, який зареєстрований Національним банком України 23.06.1993, реєстраційний номер 177.

Рішенням Загальних зборів акціонерів від 25.04.2018 банк змінив найменування, ставши АКЦІОНЕРНИМ ТОВАРИСТВОМ АКЦІОНЕРНИЙ КОМЕРЦІЙНИЙ БАНК «АРКАДА».

Згідно з відомостями з Єдиного державного реєстру юридичних осіб кінцевим бенефіціарним власником АТ АКБ «АРКАДА», через ТОВ «КОМПАНІЯ РОЗВИТКУ БУДІВНИЦТВА» (), ТОВ «ФІРМА «ДЕВЕЛОПЕР» (), ТОВ «НОВІ БУДІВЕЛЬНІ МАТЕРІАЛИ» (), ТОВ «ДОСЛІДЖЕННЯ ТА ІННОВАЦІЇ» (), є ОСОБА_4 , тип бенефіціарного володіння - опосередковане, відсоток частки статутного капіталу - 74,80%.

Відповідно до протоколу №5 Загальних зборів акціонерів АКБ «АРКАДА» від 08.06.1995 ОСОБА_4 обрано головою правління зазначеного банку.

Згідно з рішенням Наглядової ради АТ АКБ «АРКАДА» від 30.09.2019 повноваження голови правління ОСОБА_4 припинені.

Наказом голови правління АТ АКБ «АРКАДА» № 365-К від 01.10.2019 ОСОБА_4 призначено на посаду президента АТ АКБ «АРКАДА».

Відповідно до п.5.4. ст. 5 Положення про Правління АТ АКБ «АРКАДА» Голова правління:

- здійснює керівництво діяльністю правління і несе персональну відповідальність за виконання покладених на правління завдань;

- без довіреності діє від імені Банку, представляє інтереси Банку в усіх організаціях як в Україні. Так і за її межами;

- в межах своєї компетенції розпоряджається майном та коштами Банку;

- вносить Спостережній раді пропозиції щодо персонального складу правління;

- розподіляє обов?язки між заступниками Голови правління та іншими членами правління;

- підписує (укладає) договори (угоди, контракти, тощо) на виконання прийнятих компетентним органом рішень про вчинення будь-яких правочинів та/або уповноважує на їх виконання (підписання) свого заступника (-ів);

- видає довіреності від імені Банку, підписує договори (угоди, контракти, тощо), в тому числі зовнішньоекономічні договори (угоди, контракти, тощо);

- видає накази та розпорядження з питань діяльності Банку;

- затверджує штатний розпис Банку (з урахуванням вимог, передбачених чинним законодавством України, Статутом та цим Положенням);

- призначає на посади та звільняє з посад працівників Банку, застосовує заходи матеріального заохочення працівників, притягує до дисциплінарної та матеріальної відповідальності (крім випадків, передбачених чинним законодавством України, Статутом та цим Положенням);

- здійснює інші повноваження від імені Банку.

З огляду на викладене, ОСОБА_4 , обіймаючи посаду, пов`язану з виконанням організаційно-розпорядчих та адміністративно-господарських функцій, відповідно до ч. 3 ст. 18 КК України має статус службової особи.

Протоколом правління АКБ «АРКАДА» №12 від 26.03.2002 АТ АКБ «АРКАДА» створено три фонди банківського управління, а саме: Пенсійний фонд банківського управління пайового типу; Дитячий фонд банківського управління; Пенсійний фонд банківського управління з фіксованою винагородою.

Згідно з Положенням про залучення коштів у довірче управління (про управління фондами банківського управління), затвердженого рішенням Правління АКБ «АРКАДА» №12 від 26.03.2002, останнє розроблено відповідно до Закону України «Про проведення експерименту в житловому будівництві на базі холдингової компанії «Київміськбуд» та регулює порядок створення, функціонування та припинення фондів банківського управління в ПАТ АКБ « АРКАДА ».

Фонд банківського управління (далі - ФБУ) створюється Банком з грошових коштів учасників ФБУ, які передані у довірче управління Банку. ФБУ не є юридичною особою. ФБУ можуть бути пенсійні або дитячі. Пенсійні ФБУ можуть бути з фіксованою винагородою та пайового типу.

Довірче управління активами ФБУ - це юридичні й фактичні дії Банку щодо розпорядження активами ФБУ від свого імені, в інтересах учасника ФБУ та за його рахунок.

Кошти ФБУ спрямовуються виключно на придбання фінансових інструментів, визначених Законом, сплату винагороди Банку та особам, які надають Банку послуги, пов`язані з виконанням Банком завдань та реалізації цілей, передбачених Законом, інших обов`язкових платежів, визначених чинним законодавством України, та формування оперативного резерву.

З метою зниження інвестиційних ризиків учасників ФБУ Банк застосовує систему гарантій щодо забезпечення мінімального росту вартості чистих активів в розрахунку на один пай за підсумками звітного року.

Відповідно до Правил пенсійного фонду банківського управління пайового типу, затверджених протоколом правління АКБ «АРКАДА» №12 від 26.03.2002 пенсійний фонд банківського управління пайового типу створюється з метою посилення соціального захисту учасників ФБУ та отримання ними додаткового пенсійного забезпечення. ФБУ створюється Банком з грошових коштів учасників ФБУ, які передані у довірче управління Банку.

Згідно з Правилами дитячого фонду банківського управління, затвердженими протоколом правління АКБ «АРКАДА» №12 від 26.03.2002, Дитячий фонд банківського управління (далі - ФБУ) створюється з метою посилення соціального захисту неповнолітніх учасників ФБУ, забезпечення їм більш сприятливих стартових умов самостійного життя у суспільстві. ФБУ створюється Банком з грошових коштів, що вносяться на користь учасників ФБУ та передаються у довірче управління Банку.

Відповідно до Правил пенсійного фонду банківського управління з фіксованою винагородою, затверджених протоколом правління АКБ «АРКАДА» №12 від 26.03.2002, пенсійний фонд банківського управління з фіксованою винагородою (далі ФБУ) створюється з метою посилення соціального захисту учасників ФБУ та отримання ними додаткового пенсійного забезпечення. ФБУ створюється за рахунок коштів залучених Банком на підставі договорів пенсійного вкладу.

Протоколом №1 Установчих зборів товариства з обмеженою відповідальністю «Фірма «Постачальник»» від 23.03.1998, у присутності ТОВ «Мелос» в особі директора ОСОБА_12 , ТОВ «Слітон» в особі директора ОСОБА_13 та АКБ «АРКАДА» в особі голови правління ОСОБА_4 , вирішено створити ТОВ «Фірма «Постачальник»».

25.03.1998 між вищевказаними особами укладено установчий договір про створення ТОВ «Фірма «Постачальник»».

В подальшому на підставі договорів купівлі-продажу корпоративних прав від 16.05.2001, укладених ТОВ «Фінлекс Консалтинг» з учасниками ТОВ «Фірма «Постачальник»» - ТОВ «Солітон» та ТОВ «Фірма «Мелос»», останні за плату передали у власність ТОВ «Фінлекс Консалтинг» корпоративні права ТОВ «Фірма «Постачальник»».

16.05.2001 між ТОВ «Фінлекс - Консалтинг» та АКБ «АРКАДА» в особі голови правління ОСОБА_4 укладено установчий договір про створення ТОВ «АРКАДА-ФОНД», згідно з яким у зв`язку зі зміною назви та затвердженням установчих документів створено ТОВ «АРКАДА-ФОНД», яке є правонаступником ТОВ «Фірма «Постачальник»».

Протоколом № 2 Загальних зборів ТОВ «АРКАДА-ФОНД» від 27.12.2001: надано згоду засновників на відчуження частки ТОВ «Фінлекс - Консалтинг» в статутному фонді ТОВ «АРКАДА-ФОНД» на користь АКБ «АРКАДА»; виключено зі складу засновників ТОВ «Фінлекс - Консалтинг»; прийнято до складу засновників ОСОБА_4 ; затверджено розподіл часток між засновниками в співвідношення АКБ «АРКАДА» - 99,96%, ОСОБА_4 - 0,04%.

Відповідно до протоколу Загальних зборів ТОВ «АРАДА-ФОНД» № 2/12 від 26.12.2003 змінено назву товариства на ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД».

У період 2003-2020 років учасники вказаного товариства неодноразово змінювались, однак являлись пов`язаними (афілійованими) з ОСОБА_4 або АКБ «АРКАДА», в тому числі через ТОВ «ФІРМА «ДЕВЕЛОПЕР»» (), ТОВ «КОМПАНІЯ РОЗВИТКУ БУДІВНИЦТВА» (), ТОВ «НМТ ІНВЕСТМЕНТС» ().

Згідно з протоколу Загальних зборів учасників ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД»» № 22/08 від 22.08.2017 змінено назву товариства на ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ».

Встановлено також, що ОСОБА_4 , який обіймав посаду голови правління АТ АКБ «АРКАДА», а також являвся кінцевим беніфіціарним власником ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (змінено назву товариства на ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»), перебуваючи в невстановленому під час досудового розслідування місці, спільно із своїми заступниками, а також невстановленими на теперішній час підконтрольними йому учасниками загальних зборів та службовими особами ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (змінено назву товариства на ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»), діючи умисно, маючі на меті отримання незаконного прибутку у невстановлений у ході досудового розслідування час, але не пізніше вересня 2014 року, вирішив організувати незаконну схему із заволодіння грошовими коштами вкладників Фондів банківського управління (Пенсійний фонд банківського управління пайового типу; Дитячий фонд банківського управління; Пенсійний фонд банківського управління з фіксованою винагородою), управителем яких є АТ АКБ «АРКАДА», шляхом виведення грошових коштів вкладників на рахунки пов`язаного (афілійованого) з ним та підконтрольного йому ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» під виглядом купівлі цінних паперів - відсоткових облігацій, без реального наміру зворотного викупу (погашення).

Усвідомлюючи, що реалізація розробленого ними злочинного плану можлива лише за умови створення об`єднання осіб та спрямування їх зусиль на вчинення злочину, детального розподілу між ними обов`язків при його вчиненні, забезпечення взаємозв`язку між діями усіх учасників злочину, а також при координації їх поведінки, ОСОБА_4 вирішив організувати та очолити групу, до складу якої в якості виконавців повинні були увійти особи, що користувалися його довірою, а також здатні зберігати таємницю.

Розуміючи, що діяльність створеної ним групи буде нести протиправний характер, а здійснення запланованих дій самотужки виконати не вдасться, ОСОБА_4 не пізніше вересня 2014 року втягнув до складу організованої групи в якості виконавців своїх підлеглих: заступника Голови правління АТ АКБ «АРКАДА» ОСОБА_6 , не встановлених на теперішній час підконтрольних йому учасників загальних зборів та службових осіб

ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (змінено назву товариства на ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»).

Крім того, не пізніше вересня 2019 року з метою відведення від себе уваги ОСОБА_4 організував призначення себе на посаду Президента АТ АКБ «АРКАДА», а у той самий час - ОСОБА_8 на посаду Голови правління зазначеного банку, тим самим залучив останню до складу організованої групи.

У подальшому учасники організованої групи виконували конкретні функції та вказівки, діяли умисно, протиправно, згідно розробленого ОСОБА_4 плану злочинної діяльності, спрямованого на досягнення загального результату.

Таким чином, не пізніше вересня 2014 року, більш точної дати під час досудового розслідування не встановлено, на території міста Києва створена організована група осіб була остаточно сформована у повному складі.

Вказана організована група характеризувалася:

- попередньою зорганізованістю у спільне об`єднання для вчинення злочинів;

- «спеціалізацією» злочинної діяльності учасників організованої групи, яка виражалась у вчиненні умисних дій, спрямованих на незаконне заволодіння грошових коштів вкладників Фондів банківського управління, управителем яких є АТ АКБ «АРКАДА», з використанням службового становища в АТ АКБ «АРКАДА», ТОВ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»), які перебували у віданні організатора - ОСОБА_4 та виконавців - ОСОБА_6 та ОСОБА_8 ;

- стабільністю учасників організованої групи, яка виразилась у тривалості їх дій з вересня 2014 року по серпня 2020 року та детальної організації функціонування групи;

- об`єднаністю злочинів єдиним планом з розподілом ролей кожного з учасників групи, спрямованих на досягнення єдиної злочинної мети;

- підпорядкованістю учасників організованої групи організатору, а саме: ОСОБА_4 ;

- обізнаністю всіх учасників організованої групи з планом злочинних дій.

Вказаною групою у період часу з вересня 2014 року до червня 2020 року скоєно низку злочинів, пов`язаних із заволодінням грошовими коштами учасників Фондів банківського управління, управителем яких є АТ АКБ «АРКАДА» в сумі 479 244 600,00 грн., тобто в особливо великих розмірах, шляхом купівлі, начебто в інтересах вказаних Фондів банківського управління, цінних паперів - відсоткових облігацій серії AF, AH, АІ, АК, емітованих ТОВ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»), бенефіціарним власником якого є ОСОБА_4 .

Відповідно до розробленого плану злочинної діяльності функції та завдання кожного учасника організованої групи були розподілені наступним чином:

1. Організатор ОСОБА_4 , обіймаючи посаду Голови правління та у подальшому Президента АТ АКБ «АРКАДА», розробляв план дій учасників організованої групи та визначав відповідно до нього їх ролі та обов`язки, а також являлася його співвиконавцем. Крім того, у ході підготовки та вже безпосередньо під час злочинної діяльності організованої групи, ОСОБА_4 безпосередньо повинен був виконати наступне:

- керувати діями учасників організованої групи щодо дотримання плану злочинної діяльності;

- з метою усунення перешкод та створюючи умови для вчинення злочину забезпечував та розподіляв робоче навантаження ОСОБА_6 , яка являлася виконавцем злочину та була йому підпорядкована, для оформлення та підписання договорів з купівлі-продажу цінних паперів - відсоткових облігацій ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»);

-здійснював контроль та вплив на своїх підлеглих з метою неухильного додержання виконання заздалегідь розробленого плану;

- самостійно укладав договори купівлі-продажу цінних паперів - відсоткових облігацій ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»).

2. Виконавець ОСОБА_6 , обіймаючи посаду заступника Голови правління ПАТ АКБ «АРКАДА», була активним учасником організованої групи, діяла в складі організованої групи, за домовленістю із іншими учасниками виконувала функції, які були відведені їй організатором ОСОБА_4 , та безпосередньо повинна була виконувати наступне:

- укладати договори доручення на купівлю цінних паперів - відсоткових облігацій ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»);

- укладати договори купівлі-продажу цінних паперів - відсоткових облігацій ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»);

- виконувати завдання поставлених організатором ОСОБА_4 .

3. Співвиконавець ОСОБА_8 , обіймаючи посаду Голови правління ПАТ АКБ «АРКАДА», також була активним учасником організованої групи, діяла в складі організованої групи, за домовленістю із іншими учасниками виконувала функції, які були відведені їй організатором ОСОБА_4 , та безпосередньо повинна була виконувати наступне:

- укладати договори купівлі-продажу цінних паперів - відсоткових облігацій ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»);

- виконувати завдання поставлених організатором ОСОБА_4 .

У період 2014 - 2018 років, з метою досягнення запланованого результату підконтрольним ОСОБА_4 органом управління ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД»» - Загальними зборами учасників приймались рішення про здійснення випуску цінних паперів - відсоткових облігацій.

Зокрем, у вересні 2014 року підконтрольне ОСОБА_4 та АТ АКБ «АРКАДА» ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД»» здійснено випуск відсоткових облігацій серії AF на загальну суму 100 млн. грн., номінальною вартістю 100 грн., забезпечених кількістю 1 млн. штук, про що Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку видано свідоцтво №126/2/2014 від 23.09.2014. Дата закінчення обігу облігацій - 24.09.2018, яку змінами до проспекту емісій продовжено до 18.10.2021, з датою закінчення погашення облігацій - до 17.11.2021.

Відповідно до Проспекту емісії облігацій ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД»» серії AF облігації зазначеної серії забезпечені порукою, згідно договору поруки №1/2014 від 21.08.2014, укладеного між ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД»» та ТОВ «КОМПАНІЯ РОЗВИТКУ БУДІВНИЦТВА», 25,885% в статутному капіталі, якого напряму належить ОСОБА_4 , а 21,124% - ТОВ «ФІРМА «ДЕВЕЛОПЕР» 20,0296% в статутному капіталі якого належить також ОСОБА_4 . Крім того, ТОВ «КОМПАНІЯ РОЗВИТКУ БУДІВНИЦТВА» є власником істотної частки в АТ АКБ «АРКАДА» (49,3870%).

Надалі, продовжуючи реалізацію своїх злочинних намірів, у 2016 році підконтрольне ОСОБА_4 та АТ АКБ «АРКАДА» ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД»» здійснено випуск відсоткових облігацій серії AH на загальну суму 200 млн. грн., номінальною вартістю 100 грн., звичайних (незабезпечених), кількістю 2 млн. штук, про що Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку видано свідоцтво №118/2/2016-Т від 01.12.2016. Дата закінчення обігу облігацій - 21.09.2020, з датою закінчення погашення облігацій до 21.10.2020.

У 2017 році, продовжуючи реалізацію своїх злочинних намірів, підконтрольне ОСОБА_4 та АТ АКБ «АРКАДА» ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД»» здійснено випуск відсоткових облігацій серії AІ на загальну суму 130 млн. грн., номінальною вартістю 100 грн., звичайних (незабезпечених), кількістю 1,3 млн. штук, про що Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку видано свідоцтво №7/2/2017-Т від 06.04.2017. Дата закінчення обігу облігацій - 20.09.2021, з датою закінчення погашення облігацій до 20.10.2021.

Крім того, продовжуючи реалізацію своїх злочинних намірів, у 2018 році підконтрольне ОСОБА_4 та АТ АКБ «АРКАДА» ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»» здійснено випуск відсоткових облігацій серії AК, на загальну суму 115 млн. грн., номінальною вартістю 100 грн., звичайних (незабезпечених), кількістю 1,15 млн. штук, про що Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку видано свідоцтво № 14/2/2018-Т від 01.02.2018. Дата закінчення обігу облігацій - 24.10.2022, з датою закінчення погашення облігацій до 24.11.2022.

Згідно зі ст. 7 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» облігація - цінний папір, що посвідчує внесення його першим власником грошей, визначає відносини позики між власником облігації та емітентом, підтверджує зобов`язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений проспектом емісії (для державних облігацій України - умовами їх розміщення) строк та виплатити доход за облігацією, якщо інше не передбачено проспектом емісії (для державних облігацій України - умовами їх розміщення). Відсоткові облігації - облігації, за якими передбачається виплата відсоткових доходів.

Надалі, з метою подальшого виконання заздалегідь розробленого організованою групою злочинного плану, у період часу з 27.10.2014 по 31.07.2017 між ТОВ «БК ПАРУС» (далі - Повірений) в особі директора ОСОБА_14 та ПАТ АКБ «АРКАДА» (далі Довіритель) в особі Голови правління ОСОБА_4 та підконтрольного йому заступника, якій доведена роль виконавця в організованій групі - ОСОБА_6 укладено договори доручення, згідно яких Повірений зобов`язується від імені та за рахунок Довірителя придбати цінні папери - відсоткові облігації серії AF, AH, AІ емітованих ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД», через електронну торговельну систему ПАТ «Фондова біржа ПФТС». З цією метою Довірителем у вказаний період видавались довіреності Повіреному на виконання зазначених дій.

В подальшому, з метою реалізації заздалегідь розробленого організованою групою злочинного плану, у період часу з 27.10.2014 по 26.01.2017 між АТ АКБ «АРКАДА» з однієї сторони, що діяло від свого імені, в інтересах та за рахунок учасників Фондів банківського управління (Пенсійний фонд банківського управління пайового типу, Дитячий фонд банківського управління, Пенсійний фонд банківського управління з фіксованою винагородою) в особі Уповноваженої особи - ОСОБА_14 (Повірений), та ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (далі - Продавець) з іншої сторони, укладено договори купівлі продажу цінних паперів - відсоткових облігацій серії AF, AH, емітованих останнім.

Крім того, у період часу з 26.05.2017 по 31.07.2017 між АТ АКБ «АРКАДА», що діяв від імені продавця - ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (на підставі договору андерайтингу №3/2017-АА від 27.02.2017) в особі заступника Голови правління банку ОСОБА_6 , якій доведена роль виконавця в організованій групі та ТОВ «БК ПАРУС» який діяв на підставі вищевказаних договорів доручення та довіреностей від покупця - ПАТ АКБ «АРКАДА» від свого імені, в інтересах та за рахунок учасників Фондів банківського управління (Пенсійний фонд банківського управління пайового типу, Дитячий фонд банківського управління) уклали договори на придбання цінних паперів - відсоткових облігацій серії НОМЕР_1 , емітованих ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД».

В подальшому, з метою маскування протиправної діяльності, продовжуючи реалізацію свого злочинного умислу, спрямованого на заволодіння грошовими коштами учасників Фондів банківського управління, ОСОБА_4 залучено невстановлених слідством службових осіб ТОВ «КОРПОРАЦІЯ РОЗВИТКУ КИЇВСЬКОЇ ОБЛАСТІ» (), ТОВ «СТАЛЬБУДПРОЕКТ» (), ТОВ «НОВІТНІ ІНФОРМАЦІЙНО-КОМУНІКАЦІЙНІ ТЕХНОЛОГІЇ» (), ТОВ «УПРАВСЕРВІС-ГОЛОСІЇВ» (), ТОВ «ІНВЕСТ МЕНЕДЖМЕНТ Україна» (), ТОВ «БОРИСПІЛЬ ДОМОБУД» (), ТОВ «НМТ ІНВЕСТМЕНТС» (), ТОВ «ПОЛІТЕХНОЛОДЖІ» (), які є пов?язаними (афілійованими) з ОСОБА_4 та АТ АКБ «АРКАДА», що також підтверджується протоколом засідання Правління АТ АКБ «АРКАДА» №79 від 09.09.2019 та відомостями про остаточних ключових учасників у структурі власності банку, офіційно опублікованих на вебсайті Національного банку України.

З метою надання зовнішнього вигляду законності протиправним діям, у період часу з 17.04.2019 по 23.06.2020 між ТОВ «КОРПОРАЦІЯ РОЗВИТКУ КИЇВСЬКОЇ ОБЛАСТІ» (), ТОВ «СТАЛЬБУДПРОЕКТ» (), ТОВ «НОВІТНІ ІНФОРМАЦІЙНО-КОМУНІКАЦІЙНІ ТЕХНОЛОГІЇ» (), ТОВ «УПРАВСЕРВІС-ГОЛОСІЇВ» (), ТОВ «ІНВЕСТ МЕНЕДЖМЕНТ Україна» (), ТОВ «БОРИСПІЛЬ ДОМОБУД» (), ТОВ «НМТ ІНВЕСТМЕНТС» (), ТОВ «ПОЛІТЕХНОЛОДЖІ» () (Продавці) та АТ АКБ «АРКАДА» (Покупець), що діє від свого імені, в інтересах та за рахунок учасників Фондів банківського управління (Пенсійний фонд банківського управління пайового типу, Дитячий фонд банківського управління) в особі голови правління ОСОБА_4 , підконтрольної йому заступника/виконувача обов`язків голови правління ОСОБА_6 , якій доведена роль виконавця в організованій групі.

Крім того, ОСОБА_4 , з метою відведення від себе уваги, наприкінці вересня 2019 року організував призначення себе на посаду Президента АТ АКБ «АРКАДА», а у той самий час ОСОБА_8 - на посаду Голови правління зазначеного банку.

У той самий період ОСОБА_4 , з метою досягнення заздалегідь поставлених цілей, втягнув до складу організованої групи в якості виконавця Голову правління АТ АКБ «АРКАДА» ОСОБА_8 , яка в період часу з 19.12.2019 по 23.06.2020 укладала договори купівлі-продажу цінних паперів - відсоткових облігацій серії АК, емітованих ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД».

На виконання всіх вищевказаних договорів купівлі продажу цінних паперів - відсоткових облігацій серії AF, AH, АІ, АК, у період 2014-2020 років, з рахунків Фондів банківського управління (Пенсійний фонд банківського управління пайового типу, Дитячий фонд банківського управління, Пенсійний фонд банківського управління з фіксованою винагородою) управителем яких виступав АТ АКБ «АРКАДА», перераховано грошові кошти учасників Фондів, в тому числі через транзитні рахунки пов?язаних (афілійованих) з ОСОБА_4 та АТ АКБ «АРКАДА» юридичних осіб, а саме: ТОВ «КОРПОРАЦІЯ РОЗВИТКУ КИЇВСЬКОЇ ОБЛАСТІ» (), ТОВ «СТАЛЬБУДПРОЕКТ» (), ТОВ «НОВІТНІ ІНФОРМАЦІЙНО-КОМУНІКАЦІЙНІ ТЕХНОЛОГІЇ» (), ТОВ «УПРАВСЕРВІС-ГОЛОСІЇВ» (), ТОВ «ІНВЕСТ МЕНЕДЖМЕНТ Україна» (), ТОВ «БОРИСПІЛЬ ДОМОБУД» (), ТОВ «НМТ ІНВЕСТМЕНТС» (), ТОВ «ПОЛІТЕХНОЛОДЖІ» () на рахунки ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ») в загальній номінальній вартості цінних паперів в сумі 481 640 600 грн.

Разом з тим, з метою надання зовнішнього вигляду законності діяльності організованої ОСОБА_4 злочинної групи, відповідно до договору купівлі-продажу цінних паперів від 14.05.2019 № 442/2019-БВ, укладеного між АТ АКБ «АРКАДА» та ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ», останнє викупило цінні папери серії AI загальною номінальною вартістю 2 000 000 грн., а також 17.09.2019 № 442/2019-БВ серії AH загальною номінальною вартістю 396 000 грн.

Таким чином, номінальна вартість зворотно не викуплених емітентом (ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ») відсоткових облігацій складає 479 244 600 грн. Строк погашення облігацій серії AF сплинув 17.11.2021, серії AH 21.10.2020, серії АІ 20.10.2021, серії АК 24.11.2022.

Відповідно до рішення Правління Національного банку України №541-рш/БТ від 25.08.2020 «Про віднесення АТ АКБ «АРКАДА» до категорії неплатоспроможних» та рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1583 від 25.08.2020 «Про запровадження тимчасової адміністрації в АТ АКБ «АРКАДА» та делегування повноважень тимчасового адміністратора банку» у АТ АКБ «АРКАДА» запроваджено тимчасову адміністрацію.

За результатами інвентаризації станом на 25.09.2020 сума коштів учасників Фондів банківського управління використаних на придбання цінних паперів - відсоткових облігацій, зворотно не викуплених емітентом (ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ») складає 479 244 600 грн.

Згідно висновку про вартість майнових прав (цінних паперів), виконаного на виконання договору №149/2020 від 24.12.2020, укладеного ЗАТ «Консалтингюрсервіс» з АТ АКБ «АРКАДА» та Фондом гарантування вкладів фізичних осіб, ринкова вартість майнових прав - цінних паперів, емітованих ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ» за період 2014 - 2018 роки, а саме відсоткових облігацій серії AF, AH, АІ, АК, станом на 10.12.2020 становить (без урахування ПДВ з округленням): 9,00 грн. 00 коп.

Відповідно до ст. 52 Закону України банк зобов`язаний з`ясовувати пов`язаність особи до встановлення договірних відносин та/або проведення з такою особою операції, яка може змінити обсяг операцій банку з пов`язаними особами та/або може бути здійснена не на поточних ринкових умовах. Банк зобов`язаний здійснювати постійний моніторинг проведених банком операцій, що можуть змінити обсяг операцій банку з пов`язаними особами.

Угоди, що здійснюються з пов`язаними з банком особами, не можуть передбачати умови, що не є поточними ринковими умовами. Угоди, укладені банком із пов`язаними з банком особами на умовах, що не є поточними ринковими умовами, визнаються недійсними з моменту їх укладення.

Поточними ринковими умовами не вважаються, зокрема: прийняття меншого забезпечення виконання зобов`язань, ніж вимагається від інших клієнтів; придбання у пов`язаної з банком особи майна низької якості чи за завищеною ціною; здійснення інвестиції в цінні папери пов`язаної з банком особи, яку банк не здійснив би в інше підприємство; оплата товарів і послуг пов`язаної з банком особи за цінами вищими, ніж звичайні, або за таких обставин, коли такі самі товари і послуги іншої особи взагалі не були б придбані; продаж пов`язаній з банком особі майна за вартістю, що є нижчою, ніж та, яку банк отримав би від продажу такого майна іншій особі; нарахування відсотків та комісійних за послугами, наданими банком пов`язаним із банком особам, які є меншими, ніж звичайні; нарахування відсотків за вкладами (депозитами), залученими банком від пов`язаних із банком осіб, які є більшими, ніж звичайні; передача у користування пов`язаній з банком особі майна, плата за яке є нижчою, ніж та, яку банк отримав би від особи, яка не є пов`язаною, або отримання від пов`язаної з банком особи майна у користування за завищеною платою.

Відповідно до Статуту АТ АКБ «АРКАДА» () пов`язана з банком особа за порушення вимог законодавства, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку України, здійснення ризикових операцій, які загрожують інтересам вкладників чи інших кредиторів банку, або доведення банку до неплатоспроможності несе цивільно-правову, адміністративну та кримінальну відповідальність.

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №766 від 08.12.2020 ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ» з 09.12.2020 заборонено здійснювати торгівлю цінними паперами, а саме: вчинення торговцями цінними паперами правочинів з цінними паперами цих емітентів, пов`язаних з переходом прав на цінні папери і прав за цінними паперами.

Згідно з довідкою спеціаліста у банківській сфері №07/12-1 від 07.12.2023 АТ АКБ «АРКАДА», як уповноваженому банку, що здійснює довірче управління коштами Фондів банківського управління (Пенсійний фонд банківського управління пайового типу, Дитячий фонд банківського управління, Пенсійний фонд банківського управління з фіксованою винагородою) нанесено матеріальну шкоду (збиток) у сумі 479 244 600,00 грн.

Вказана сума матеріальної шкоди (збиток) підтверджується висновком судово-економічної експертизи № 1-26/02/2024-сее від 26.02.2024 у сумі 479 244 600,00 грн.

Враховуючи викладене, ОСОБА_4 , обіймаючи посади Голови правління та президента АТ АКБ «АРКАДА», будучи бенефіціарним власником останнього та ТОВ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»), створив організовану злочинну групу, до складу якої увійшли як виконавці ОСОБА_6 , ОСОБА_8 , а також учасники загальних зборів та службові особи пов`язаного (афілійованого) з ним та підконтрольного йому ТОВ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»), яка умисно, з корисливих мотивів, шляхом купівлі, начебто в інтересах Фондів банківського управління, цінних паперів - відсоткових облігацій серії AF, AH, АІ, АК, емітованих ТОВ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»), зловживаючи своїм службовим становищем, заволодів грошовими коштами учасників Фондів банківського управління в сумі 479 244 600,00 грн., тобто в особливо великих розмірах.

Строк досудового розслідування після повідомлення про підозру, який продовжувався в межах п`яти місяців завершується 28.07.2024, проте органу досудового розслідування необхідно провести ряд процесуальних та слідчих дій, які не могли бути здійсненні раніше, внаслідок особливої складності кримінального провадження.

У судовому засіданні прокурор клопотання підтримав, просив таке задовольнити.

Підозрювані та їх захисник заперечували проти задоволення клопотання, у зв`язку з його необґрунтованістю. Зокрема, у письмовому запереченні на клопотання захисник ОСОБА_7 вказує на відсутність обґрунтованої підозри, недоведеність необхідності в проведенні додаткових слідчих дій (неконкретність їх викладу), а також їх нездійснення з об`єктивних причин. Захисник ОСОБА_5 подав заперечення з аналогічних підстав, звертає увагу на бездіяльність органу досудового розслідування. Захисник ОСОБА_9 також підтримала позицію інших захисників, зазначила, що стороною обвинувачення не доведено належним чином необхідність продовження строку досудового розслідування.

Дослідивши доводи сторони обвинувачення та захисту, а також надані ними матеріали, слідчий суддя прийшов до наступних висновків.

Строк досудового розслідування обчислюється з моменту внесення відомостей про кримінальне правопорушення до Єдиного реєстру досудових розслідувань до дня звернення до суду з обвинувальним актом, клопотанням про застосування примусових заходів медичного або виховного характеру, клопотанням про звільнення особи від кримінальної відповідальності або до дня ухвалення рішення про закриття кримінального провадження (ч. 1 ст. 219 Кримінального процесуального кодексу України (далі - КПК).

При цьому, згідно ч. 5 ст. 115 КПК при обчисленні строків днями та місяцями не береться до уваги той день, від якого починається строк, за винятком строків тримання під вартою, проведення стаціонарної психіатричної експертизи, до яких зараховується неробочий час та які обчислюються з моменту фактичного затримання, взяття під варту чи поміщення до відповідного медичного закладу.

З дня повідомлення особі про підозру досудове розслідування повинно бути закінчене протягом двох місяців з дня повідомлення особі про підозру у вчиненні злочину (п. 4 ч. 3 ст. 219 КПК).

Строк досудового розслідування може бути продовжений у порядку, передбаченому параграфом 4 глави 24 КПК. При цьому загальний строк досудового розслідування не може перевищувати дванадцяти місяців із дня повідомлення особі про підозру у вчиненні тяжкого або особливо тяжкого злочину (ч. 4 ст. 219 КПК).

Відповідно до ч. 3 ст. 294 КПК якщо з дня повідомлення особі про підозру у вчиненні злочину досудове розслідування (досудове слідство) неможливо закінчити у строк, зазначений у пункті 4 частини третьої статті 219 цього Кодексу, такий строк може бути продовжений у межах строків, встановлених пунктами 2 і 3 частини четвертої статті 219 цього Кодексу:

1) до трьох місяців - керівником окружної прокуратури, керівником обласної прокуратури або його першим заступником чи заступником, заступником Генерального прокурора;

2) до шести місяців - слідчим суддею за клопотанням слідчого, погодженим з керівником обласної прокуратури або його першим заступником чи заступником, заступниками Генерального прокурора;

3) до дванадцяти місяців - слідчим суддею за клопотанням слідчого, погодженим із Генеральним прокурором чи його заступниками.

Згідно з положеннями ч. 4 ст. 294 КПК строк досудового розслідування злочину може бути продовжений до трьох місяців, якщо його неможливо закінчити внаслідок складності провадження, до шести місяців - внаслідок особливої складності провадження, до дванадцяти місяців - внаслідок виняткової складності провадження.

На виконання вимог ч. 5 ст. 295-1 КПК слідчим суддею досліджено наданні органом досудового розслідування матеріали, які з урахуванням змісту письмових повідомлень про підозру, що містять конкретні обставини вчиненого за версією сторони обвинувачення кримінального правопорушення, дозволяють дійти до переконання, що сталася подія кримінального правопорушення, яка дала підстави для повідомлення про підозру, а підозрювані причетні до цієї події кримінального правопорушення.

Встановлення вини підозрюваних, наявності в їх діях складу кримінального правопорушення не є завданням даної стадії.

Слідчим суддею з`ясовано, що востаннє строк досудового розслідування у кримінальному провадженні востаннє продовжувався в межах п`яти місяців ухвалою слідчого судді Подільського районного суду міста Києва від 23.05.2024.

Санкцією ч. 5 ст. 191 КК України, за якою повідомлено про підозру в межах даного кримінального провадження, передбачено застосування можливого основного покарання у вигляді позбавлення волі до п`ятнадцяти років. За таких обставин розслідуване кримінальне правопорушення, згідно з положеннями ст. 12 КК України, є особливо тяжким злочином.

Оцінюючи доводи клопотання слідчий суддя відзначає, що обставини можливого вчинення кримінального правопорушення, які перевіряються у вказаному кримінальному провадженні, зокрема, його пов`язаність з операціями з придбання цінних паперів, діяльністю фондів банківського управління, об`єктивно свідчать про особливу складність кримінального провадження.

З приводу необхідності на думку сторони зазначення зазначення в клопотанні про продовження строку досудового розслідування «конкретного переліку» процесуальних дій, проведення або завершення яких потребує додаткового часу, то слід відзначити, що положення ст. 295-1 КПК, не містять вищезазначеного терміну, а виклад запланованих в майбутньому процесуальних, зокрема, слідчих дій може зашкодити проведенню дієвого досудового розслідування, та в деяких випадках (відомості, що дають змогу ідентифікувати особу, місце або річ, щодо якої проводиться чи планується проведення негласної слідчої (розшукової) дії) таке розголошення забороняється законодавством щодо захисту державної таємниці.

У даному клопотанні виклад додаткових процесуальних дій, які необхідно на думку органу досудового розслідування провести, викладено таким чином, що дає змогу слідчому судді оцінити їх значення для судового розгляду.

Слідчий суддя погоджується з доводами автора клопотання стосовно необхідності проведення додаткових процесуальних дії, викладених в клопотанні, оскільки фактичні дані, які можуть бути здобуті за їх результатами, мають значення у кримінальному провадженні, а відповідні обставини входять до предмету доказування.

Надаючи оцінку доводам сторони захисту щодо незабезпечення слідчими та прокурорами ефективного досудового розслідування та їх затягування з їх вини, слідчий суддя вважає такі не доведеними, зокрема, не представлено доказів оскарження недотримання процесуальних рішень в порядку ст. 308 КПК, заміни органу досудового розслідування, прокурора, у зв`язку з їх неефективністю в порядку ст.ст. 36-37 КПК тощо.

Очевидних підстав вважати, що відповідні процесуальні дії не проведені раніше внаслідок суб`єктивних причин, в слідчого судді відсутні.

Також, вважає обґрунтованими доводи про необхідність продовження строку досудового розслідування на один місяць, тобто в межах шестимісячного строку.

Таким чином, клопотання підлягає до задоволення.

Керуючись статтями 219, 294, 295-1, 309 КПК, слідчий суддя,

ПОСТАНОВИВ:

клопотання слідчого СВ УП в метрополітені ГУНП у м. Києві ОСОБА_10 , погоджене першим заступником керівника Київської міської прокуратури ОСОБА_15 , про продовження строку досудового розслідування у кримінальному провадженні №0000038 від 01.03.2023 за підозрою ОСОБА_6 , ОСОБА_8 , ОСОБА_4 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України - задовольнити.

Продовжити строк досудового розслідування у кримінальному провадженні №0000038 від 01.03.2023 до 6 (шести) місяців, а саме до 28.08.2024.

Ухвала в апеляційному порядку оскарженню не підлягає. Заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1