Провадження №1-кс/752/4290/21
У Х В А Л А
про арешт майна

27.07.2021 року слідчий суддя Голосіївського районного суду м. Києва ОСОБА_1 з участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні Голосіївського районного суду м. Києва клопотання про арешт майна у кримінальному провадженні № 0000254, внесене старшим слідчим СУ ГУ НП в м. Києві ОСОБА_3 , погоджене заступником начальника відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_4 , подане в порядку глави 17 Кримінального процесуального кодексу України, -

в с т а н о в и в:

старший слідчий СУ ГУ НП в м. Києві ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді з клопотанням про накладення арешту на цінні папери, перелік яких наведено у клопотанні.

В обґрунтування вимог, викладених у клопотанні про арешт майна, слідчим зазначено, що слідчим відділу розслідування особливо тяжких злочинів СУ ГУ Національної поліції у м. Києві проводиться досудове розслідування у кримінальному провадження № 0000254 від 10.03.2020 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 28, ч. 1 ст. 220-2, ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 209 КК України.
В ході досудового розслідування встановлено, що з 2019 року по теперішній час ОСОБА_5 та ОСОБА_6 , маючи безпосередній контроль над компаніями, які здійснюють професійну участь на фондовому ринку України, зокрема ТОВ «ФК «Перший фінансовий посередник» (), ТОВ «КУА «Паскаль» (), ТОВ «Сігніфер» (), ТОВ «І-Нвест» (), ТОВ «ІК «Говерла» (), ПРАТ «Майстер Брок» (), ТОВ «Баккет» (), ТОВ «І-НВЕСТ» () за попередньою змовою з фізичними особами та посадовими особами страхових компаній та державних установ, визначивши вчинення злочинів, як одне з основних джерел для здобуття коштів та матеріальних благ для свого існування, розробили та організували схему щодо легалізації (відмивання) майна, одержаного злочинним шляхом, формування фіктивних страхових резервів та доходів фізичним особам, інструментом чого виступали «технічні» цінні папери (далі-ЦП) та облігації внутрішньо державної позики (далі-ОВДП).
Так, ОСОБА_6 та ОСОБА_5 , з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, формування фіктивних страхових резервів та доходів фізичних осіб придбали ряд «технічних» ЦП емітентів, а саме:
-інвестиційних сертифікатів ВПІФ "Кредо" НВЗТ ТОВ "КУА "Паскаль" (ЄДРІСІ 233445 ) ISIN НОМЕР_1 ;

- інвестиційних сертифікатів ВПІФ " ОСОБА_7 " НВЗТ ТОВ "КУА "Паскаль" (ЄДРІСІ 233160 ) ISIN НОМЕР_2 ;

- інвестиційних сертифікатів ВПІФ "Шефлер" НВЗТ ТОВ "КУА "Паскаль" (ЄДРІСІ 233161) ISIN НОМЕР_3 ;

-інвестиційних сертифікатів ВПІФ "Комфорт-Капітал" НВЗТ ТОВ "КУА "Паскаль" ( ЄДРІСІ 233162) ISIN НОМЕР_4 ;

- інвестиційних сертифікатів ВПІФ "Кварк" НВЗТ ТОВ "КУА "Паскаль" ( ЄДРІСІ 233048) ISIN НОМЕР_5 ;

-акцій ПАТ "ЗНВКІФ "Медінвест-Україна" () ISIN НОМЕР_6 ;

-акцій ПрАТ "СП "Селекція-Племресурси" () ISIN НОМЕР_7 ;

-акцій АТ "Давенто-Україна" () ISIN НОМЕР_8 ;

-облігацій ТОВ "Руфасбуд" ( ) ISIN НОМЕР_9 ;

-облігацій ПП "Сервістехснаб" () ISIN НОМЕР_10 ;

-облігацій ТОВ "Інтерлінк Солюшинс" () ISIN НОМЕР_11 ;

-облігацій ТОВ "ЦОРП "Фудцентр" (ЄДРПОУ 32960109) ISIN НОМЕР_12 та НОМЕР_13 ;

-облігацій ТОВ "Домініон Інвест" () ISIN НОМЕР_14 ;

-облігацій ТОВ "ФК "Трійка Капітал" () ISIN НОМЕР_15 ;

-облігацій ТОВ "Китай город" () ISIN НОМЕР_16 ,

-акцій ПАТ "ЗНВКІФ "Сателіт" () ISIN НОМЕР_17 ;

-акцій ПАТ "ЗНВКІФ "Сордант" (ЄДРІСІ 13300008) ISIN НОМЕР_18 ;

-акцій АТ "ЗНВКІФ "Сіті Прем`єр Груп" () ISIN НОМЕР_19 ;

-акцій АТ "ЗНВКІФ "Голдман" () ISIN НОМЕР_20 ;

-акцій АТ "ЗНВКІФ "ДжіПіМорган" () ISIN НОМЕР_21 ;

-акцій АТ "ЗНВКІФ "Акс Капітал" () ISIN НОМЕР_22 ;

-акцій АТ "ЗНВКІФ "Кібертраст" () ISINUA;

-акцій АТ "ЗНВКІФ "Гранд Капітал" () ISIN НОМЕР_23 ;

-акцій АТ "ЗНВКІФ "Волл-Стрит" () ISIN НОМЕР_24 ;

-акцій АТ "ЗНВКІФ "Юніверсал Коммерс Груп" () ISIN НОМЕР_25 ;

-ПРАТ "ФК "Кредит Сервіс" () ISIN НОМЕР_26 ;

-інвестиційні сертифікати (ПЗНВІФ "Страховий резерв") ТОВ "КУА "Опіка-Капітал" (ЄДРІСІ 2331624) ISIN НОМЕР_27 ;

-акції ПАТ "Компанія «Ельба" (ЄДРПОУ 30370711 ) ISIN НОМЕР_27 ;

-облігації ТОВ «Українська експортно імпортна соляна компанія» () ISIN НОМЕР_28 ;

-акції ПАТ «Сумське НВО» () ISIN НОМЕР_29 ;

-облігації ТОВ «Українська Бурова Компанія» () ISIN НОМЕР_30 ;

-облігації ТОВ «Домініон Інвест» () ISIN НОМЕР_14 ;

-акції ПРАТ ДМЗ () ISIN НОМЕР_31 .

Крім того встановлено, що зазначені ЦП стали об`єктами значних правочинів (договорів купівлі-продажу), здійснених суб`єктами господарювання (зазвичай страховими компаніями, банками та іншими фінансовими установами) та фізичними особами, що підтверджується наявною інформацією, яка знаходиться у відкритому доступі на майданчику загальної інформаційної бази даних НКЦПФР за посиланням www.stockmarket.gov.ua.
У слідства є підстави вважати, що операції з використанням ЦП вище перелічених емітентів є такими, які направлені на вчинення фінансових операцій з коштами, одержаними внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмивання) майна, одержаного злочинним шляхом.
Окрім того, у підприємств-емітентів присутні ознаки фіктивності емітентів ЦП у відповідності до Рішення НКЦПФР від 30.05.2017 № 393 "Про затвердження Положення про встановлення ознак фіктивності емітентів ЦП та включення таких емітентів до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності".
На підставі викладеного, сторона обвинувачення вважає, що існує наявна потреба в накладенні арешту на цінні папери емітентів, які стали інструментом вчинення злочину, які є предметом кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 191 КК України, тобто є такими, на які спрямова кримінальне правопорушення та мають значення речових доказів відповідно до ст. 98 КПК України.
Дослідивши матеріали, додані до клопотання, встановлено наступне.
У провадженні відділу розслідування особливо тяжких злочинів слідчого управління Головного управління Національної поліції в м. Києві проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000254 від 10.03.2020 р. за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 28, ч. 1 ст. 220-2, ч. 2 ст. 209 КК України.

Відповідно до ч. 1 ст. 170 КПК України, арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому цим Кодексом порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді або суду права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом злочину, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб, конфіскації у юридичної особи, для забезпечення цивільного позову, стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди, можливої конфіскації майна. Арешт майна скасовується у встановленому цим Кодексом порядку.

Згідно з ч. 2 ст. 170 КПК України, арешт майна допускається з метою забезпечення, зокрема, і збереження речових доказів, при цьому арешт накладається на майно будь-якої фізичної або юридичної особи за наявності достатніх підстав вважати, що воно відповідає критеріям, зазначеним у статті 98 цього Кодексу.

Застосовуючи заходи забезпечення кримінального провадження слідчий суддя повинен був діяти у відповідності до вимог КПК України та судовою процедурою гарантувати дотримання прав, свобод і законних інтересів осіб, а також умов, за яких жодна особа не була б піддана необґрунтованому процесуальному обмеженню.

При вирішенні питання про арешт майна для прийняття законного і обґрунтованого рішення слідчий суддя, згідно зі ст.ст. 94, 132, 173 КПК України, повинен був врахувати: існування обґрунтованої підозри щодо вчинення злочину та достатність доказів, що вказують на вчинення злочину; правову підставу для арешту майна; можливий розмір шкоди, завданої злочином; наслідки арешту майна для третіх осіб; розумність і співмірність обмеження права власності завданням кримінального провадження.

Відповідно до ч.ч. 1-3 ст. 64-2 КПК України третьою особою, щодо майна якої вирішується питання про арешт, може бути будь-яка фізична або юридична особи. Третьою особою, щодо майна якої вирішується питання про арешт, виникають з моменту звернення прокурора до суду із клопотанням про арешт майна. Третя особа, щодо майна якої вирішується питання про арешт, має права і обов`язки, передбачені цим Кодексом для підозрюваного, обвинуваченого, в частині, що стосуються арешту майна. Третя особа, щодо майна якої вирішується питання про арешт, повідомляється про прийняті процесуальні рішення в кримінальному провадженні, що стосуються арешту майна, отримує їх копії у випадках та в порядку, встановлених цим Кодексом.

Як вбачається з матеріалів справи, у даному кримінальному провадженні жодній особі про підозру не повідомлено.

За таких обставин, власник майна, на яке слідчим суддею накладено арешт, на даному етапі досудового розслідування у даному кримінальному провадженні має статус третьої особи.

Разом з тим, з клопотанням про арешт майна до слідчого судді звернувся слідчий відділу розслідування особливо тяжких злочинів СУ ГУ Національної поліції у м. Києві ОСОБА_8 , що суперечить вимогам ч. 2 ст. 64-2 КПК України.

Крім того, необхідним буде відмітити, що визнання стороною обвинувачення арештованого майна речовим доказом у даному кримінальному провадженні, не може бути безумовною підставою для арешту майна, оскільки у цьому випадку клопотання подано особою, що не наділена правом звернення до суду з відповідним клопотанням.

Враховуючи наведене, слідчий суддя приходить до висновку про відмову в задоволенні клопотання.

Керуючись вимогами ст. ст.131, 132, 170-173 КПК України, слідчий суддя -

у х в а л и в:

Клопотання старшого слідчого СУ ГУ НП в м. Києві ОСОБА_3 , погоджене заступником начальника відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_4 , про накладення арешту на майно у кримінальному провадженні № 0000254 від 10.03.2020 р. за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 209, ч. 2 ст. 28, ч. 1 ст. 220-2 КК України, - залишити без задоволення.

Ухвала слідчого судді може бути оскаржена безпосередньо до суду апеляційної інстанції.

Слідчий суддя