печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16 серпня 2018 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання процесуального керівника у провадженні № 0001118 від 11.11.2016 начальника відділу Генеральної прокуратури України старшого радника юстиції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів,-

В С Т А Н О В И В:
03.08.2018 у провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло вказане клопотання.

В обґрунтування заявленого клопотання слідчий вказує на те, що речі та документи, до яких планується отримати тимчасовий доступ слугуватимуть доказами у кримінальному провадженні, оскільки їх вилучення та використання при здійсненні досудового розслідування, має суттєве значення для встановлення важливих обставин скоєного правопорушення. Крім того, отримавши роздруківку по розрахунковим рахункам ВКП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), з відомостями про призначення платежу, їх подальший рух, які неможливо отримати у інший спосіб, ніж на підставі ухвали слідчого судді, можливо достовірно підтвердити факт заволодіння і розкрадання коштів клієнтів, шляхом виведення ліквідних активів страхових резервів, їх використання, подальший рух та використати дані відомості як доказ у даному кримінальному провадженні

В судове засідання прокурор не з`явився, про місце і час розгляду клопотання повідомлений належним чином. Прокурор подав до суду заяву про розгляд вказаного провадження у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.
У клопотанні, сторона кримінального провадження просить слідчого суддю розглядати клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.
На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.
Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.
Зі змісту та матеріалів клопотання вбачається, що Генеральною прокуратурою здійснюється процесуальне керівництво у кримінальному провадженні № 0001118 від 11.11.2016 за фактом привласнення і заволодіння службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » коштів у особливо великих розмірах, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

Проведеним досудовим розслідуванням встановлено, що службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », зловживаючи своїм службовим становищем, у період з 20.07.2015 по 21.09.2016 уклали з фіктивними емітентами цінних паперів 11 сумнівних договорів купівлі-продажу цінних паперів, придбавши акції, що не відповідають вимогам якості на загальну суму 195 000 000 гривен і таким чином, шляхом виведення ліквідних активів страхових резервів, заволоділи чужим майном в особливо великих розмірах, а саме грошовими коштами клієнтів за договорами страхування.

Як вбачається з листа Головного управління контррозвідувального захисту інтересів держави у сфері економічної безпеки Служби безпеки України та інформації викладеної в листі ІНФОРМАЦІЯ_4 , останніми отримано дані щодо протиправної діяльності службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_2 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , спрямованої на виведення страхових резервів, шляхом купівлі у фіктивних емітентів цінних паперів, що призвело до неплатоспроможності фінансової установи та унеможливлення отримання страхових відшкодувань вкладниками. Так, службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » не виконують перед вкладниками свої зобов`язання за умовами договорів страхування.

Відповідно до інформації отриманої з Нацкомфінпослуг установлено, що листом від 10.10.2016 № 152/16 брокерська компанія ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_3 ) повідомила Нацкомфінпослуг про відсутність зв`язку з працівниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » телефоном та електронною поштою, а також її відсутності за місцезнаходженням, вказаним у реєстраційних документах, та наявності 17 клієнтів (страхувальників), які виявили бажання розірвати договори страхування, проте їх клопотання не було задоволено і залишено без відповіді.

Крім цього, листом від 11.10.2016 № 2540 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_4 ), яке уклало договір довгострокового страхування життя своїх працівників, також, повідомлено відповідні регулюючі органи про відсутність ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за адресою, зазначеною у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань. Згідно з поданою в листі інформацією, в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » застраховано 135 працівників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », а орієнтовна сума сплачених страхових внесків складає 700 000 доларів США.

На підставі отриманих звітних даних, поданих ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » до Нацкомфінпослуг за І півріччя 2016 року, величина сформованих страхових резервів становить 195 000 000 грн. Згідно з отриманою звітністю, кошти страхових резервів були розміщені з урахуванням безпечності, прибутковості, ліквідності, диверсифікованості та були представлені активами дозволених категорій.

Проте, в період з 20.07.2015 по 21.09.2016 службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » уклали з фіктивними емітентами цінних паперів 11 сумнівних договорів купівлі-продажу цінних паперів та придбали акції, що не відповідають вимогам якості на загальну суму 195 000 000 грн. Вартість пакетів цінних паперів значно перевищує номінальну вартість, про що свідчать умови, викладені в договорах, укладених з такими контрагентами: ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), Виробничо-комерційне підприємство « ІНФОРМАЦІЯ_1 » Всеукраїнської організації інвалідів « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_18 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » Лтд (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ).

Так, на розрахункові банківські рахунки вказаних контрагентів було переведено 195 000 000 грн. за неліквідні цінні папери, емітентами яких є ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (код НОМЕР_20 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (код НОМЕР_21 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (код НОМЕР_22 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_23 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_24 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_25 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_26 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_27 ).

Вказані цінні папери, не відповідають вимогам якості відповідно до законодавства про фінансові послуги, а саме: статті 31 Закону України «Про страхування» в частині обов`язковості представлення коштів страхових резервів активами визначених категорій, розміщених з урахуванням безпечності, прибутковості, ліквідності диверсифікованості та розділу ІІ Положення «Про обов`язкові критерії та нормативи достатності, диверсифікованості та якості активів страховика», затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 23.02.2016 № 396, в частині відповідності критеріям та вимогам до якості активів страховика при розрахунку суми прийнятих активів, та не можуть бути використані для покриття своїх страхових зобов`язань.

При цьому встановлено, що ринкову вартість однієї простої акції значно завищено, оскільки вказані емітенти не генерують доходи та не ведуть господарської діяльності, про що свідчать Консультативний висновок директора ПП « ОСОБА_4 » від 14.07.2017 та Висновок спеціаліста (бухгалтера) від 14.02.2018.
У вказаних дослідженнях було проведено розрахунок реальної ринкової вартості цінних паперів, які були придбані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за договорами купівлі-продажу цінних паперів.

Вищевказані факти свідчать про зловживання повноваженнями службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », шляхом виведення ліквідних активів страхових резервів (готівкових коштів) та придбання у фіктивних емітентів цінних паперів, що призвело до невиконання своїх зобов`язань перед страхувальниками, які здійснювали накопичення грошових коштів за укладеними договорами страхування життя.

Таким чином, умисні дії службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на стадії досудового розслідування кваліфіковано за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

У зв`язку з цим, на підставі ухвали Голосіївського районного суду міста Києва здійснено тимчасовий доступ до речей і оригіналів документів та вилучено документи про відкриття та обслуговування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » розрахункових рахунків № НОМЕР_28 та № НОМЕР_29 відкритих в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_31 » (МФО НОМЕР_30 ), № НОМЕР_31 відкритому в ГУ по м. Києву та Київській області АТ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » (МФО НОМЕР_32 ), № НОМЕР_33 відкритому в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_33 » (МФО НОМЕР_34 ), № НОМЕР_35 відкритому в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_34 » (МФО НОМЕР_36 ), № НОМЕР_37 відкритому в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_35 » у м. Києвi (МФО НОМЕР_38 ), № НОМЕР_39 відкритому в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_36 » (МФО НОМЕР_40 ), № НОМЕР_41 відкритому в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_37 » (МФО НОМЕР_42 ), а також банківську виписку (роздруківку руху коштів) за вищевказаними рахунками.

13.02.2017 проведено огляд аналіз банківської виписки за вказаними вище рахунками під час якого з`ясовано, що на рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) здійснювалися наступні банківські операції: з рахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на рахунок ВКП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) перераховано кошти в якості оплати за акції, згідно договорів купівлі-продажу цінних паперів на загальну суму 7 000 000 грн., заволодівши якими, службові особи зазначених товариств використали їх на власний розсуд.

Також у ході проведення досудового розслідування встановлено, що в ВКП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) відкрито розрахункові рахунки № НОМЕР_43 , які перебувають у володінні та обслуговуються ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_38 » (МФО НОМЕР_44 ), що використовувалися ВКП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) для отримання коштів з розрахункових рахунків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », з метою виведення ліквідних активів страхових резервів, та подальшого заволодіння коштами клієнтів за договорами страхування.

В обґрунтуванні вказаного клопотання, слідчий зазначає, що з метою досягнення повноти, всебічності та неупередженості під час розслідування кримінального провадження, зокрема для отримання відомостей з речей і документів, які можуть бути використані як докази у вказаному провадженні, виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до речей і документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_38 » (МФО НОМЕР_44 ) щодо відкриття та обслуговування ВКП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) розрахункового рахунку № НОМЕР_43 . Також ураховуючи, що вищевказані речі і документи необхідні для проведення слідчих та процесуальних дій, а в разі повідомлення працівникам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_38 » (МФО НОМЕР_44 ) про розгляд даного клопотання, останні можуть утаємничити чи змінити необхідні речі і документи органу досудового розслідування, в зв`язку з цим наявні підстави, передбачені ч. 2 ст. 163 КПК України для розгляду даного клопотання без виклику зазначених осіб, у володінні яких вони знаходяться, так як існує реальна загроза знищення необхідних речей і документів. Отримання тимчасового доступу до речей і оригіналів документів викликається тим, що зазначені оригінали документів необхідні для проведення ревізій, перевірок, почеркознавчих, криміналістичних та судово-економічних експертиз.

Таким чином, у органу досудового розслідування є наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи, які становлять комерційну таємницю, мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, необхідно отримати тимчасовий доступ до оригіналів зазначених документів щодо відкриття та обслуговування розрахункових рахунків ВКП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), з можливістю їх вилучити (здійснити виїмку), які знаходяться у розпорядженні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_38 » (МФО НОМЕР_44 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_2 , з можливістю вилучення їх оригіналів.

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи та самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Приймаючи до уваги вищевикладене, дослідивши долучені до клопотання документи, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання.

Керуючись ст. ст. 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя, -
У Х В А Л И В:
Клопотання - задовольнити.

Надати процесуальному керівнику у провадженні № 0001118 від 11.11.2016 начальнику відділу Генеральної прокуратури України старшому раднику юстиції ОСОБА_3 тимчасовий доступ до речей і оригіналів документів, що знаходяться в розпорядженні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_38 » (МФО НОМЕР_44 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_2 , з можливістю вилучити (здійснити виїмку), які свідчать про відкриття та обслуговування ВКП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) розрахункового рахунку № НОМЕР_43 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг), проведення вказаним товариством фінансово-господарської діяльності та банківських операцій з використанням зазначених рахунків, а саме:

- всіх банківських карток зі зразками підписів посадових осіб та відбитку печатки ВКП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), копій паспортів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних) закритті розрахункового рахунку № НОМЕР_43 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг);

- анкети клієнта банку ВКП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) по розрахункового рахунку № НОМЕР_43 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг);

- довіреностей на право користування (розпорядження) рахунками № НОМЕР_43 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг);

- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунку № НОМЕР_43 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг), які належать ВКП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), за період часу з 01.01.2016 до дня проголошення ухвали;

- договорів щодо РКО та надання послуг «клієнт банк» з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги ВКП «Формат» ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 );

- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_38 » (МФО НОМЕР_44 ) банківських операцій по рахунках ВКП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), а саме: реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно до Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;

- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунків № НОМЕР_43 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг), за період часу з 01.01.2016 до дня проголошення ухвали;

- всіх документів, щодо зарахування на рахунок № НОМЕР_43 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг) будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі ВКП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), з вказаного рахунку будь-якої іноземної валюти;

- документів щодо придбання ВКП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та видачі співробітниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_38 » (МФО НОМЕР_44 ) зазначеному суб`єкту господарювання чекових книжок, векселів, тощо;

- договорів, укладених ВКП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та інших документів, оплата вартості товарів та послуг за якими, здійснювалася шляхом перерахування грошових коштів на їх відповідні рахунки № НОМЕР_43 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг) та з указаних рахунків, за період часу з 01.01.2016 до дня проголошення ухвали;

- документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі для ВКП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за рахунком № НОМЕР_43 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг), за період часу з 01.01.2015 до дня проголошення ухвали;

- банківську виписку (роздруківку руху коштів) за рахунком № НОМЕР_43 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг) - (в друкованому та електронному вигляді, з зазначенням призначення платежу; повних даних платника та отримувача з зазначенням коду, номеру рахунку та МФО банківської установи; конкретного часу та дати платежу; номеру платіжного документу), за період часу з 01.01.2016 до дня проголошення ухвали.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 - у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано прокурору ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1