Справа № 359/5014/18
Провадження № 1-кс/359/1480/2018
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
23 червня 2018 року м. Бориспіль

Слідчий суддя Бориспільського міськрайонного суду Київської області ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 ,

за участю прокурора ОСОБА_3 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні без технічної фіксації в приміщенні суду клопотання прокурора Бориспільської місцевої прокуратури ОСОБА_3 в кримінальному провадженні № 0000043, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 13.02.2017 року, про надання тимчасового доступу до речей та документів, які містять банківську таємницю,
в с т а н о в и в :
Прокурор Бориспільської місцевої прокуратури ОСОБА_3 , звернулася із зазначеним клопотанням в якому зазначила, що Бориспільською місцевою прокуратурою здійснюється процесуальне керівництво у кримінальному провадженні № 0000043 від 13.02.2017 внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення (злочину), передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України по факту привласнення грошових коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в розмірі 4 524 000 гривень, які повинні були передати у власність ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » зернову продукцію.

Під час досудового розслідування встановлено, що 20.07.2017 між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » укладено біржовий договір поставки зерна врожаю 2016 року № 1717, згідно якого ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » зобов`язано передати у власність ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » зерно гречки 2 класу врожаю 2016 року у кількості 464,00 тон на базис поставки ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

На виконання пункту 5.3. Договору ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » 25.07.2016 перерахувало на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » попередню оплату у сумі 4 524 000 гривень, однак з боку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » умови договору не виконані, товар не поставлений.

Зокрема встановлено, що платіжним дорученням № 69 від 26.07.2016 та платіжним дорученням № 70 від 26.07.2017 на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_1 ) з рахункового рахунку ТОВ Українська зернова компанія « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) перераховано грошові кошти в сумі 1501830 гривень. Платіжним дорученням № 71 та № 72 від 26.07.2016 на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_3 ) з розрахункового рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) перераховано грошові кошти в сумі 2685500 гривень. Крім того 01.11.2016 платіжним дорученням № 73 з рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) на розрахунковий рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_4 ) перераховано грошові кошти в сумі 110000 гривень з метою проведення взаєморозрахунків з підприємствами, що мають ознаки фіктивності для подальшого переведення грошових коштів у готівку.
Відповідно до офіційних відомостей з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань Міністерства юстиції України встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_1 ) зареєстроване за адресою: АДРЕСА_1 . При відпрацюванні встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_1 ) за вказаною адресою не знаходиться. Директором та засновником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » значиться ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , який будучи зареєстрованим за адресою: АДРЕСА_2 . При відпрацюванні встановлено, що ОСОБА_4 за вказаною адресою не проживає.

Органом досудового розслідування на даний час встановлюється фактичне місцезнаходження засновників та службових інших із зазначених вище підприємств із ознаками фіктивності з метою підтвердження факту їх незаконної реєстрації та діяльності в цілому.
На даний час виникала необхідність у встановленні конкретних осіб, які приймали або ж на даний час приймають рішення, в тому числі щодо перерахування грошових коштів та управління банківськими рахунками, від імені вищевказаних підприємств з ознаками фіктивності та подальшого руху грошових коштів, отриманих від зазначених підприємств.
З метою спростування чи підтвердження зазначених обставин, встановлення обставин відкриття та правомірності подальшого використання банківських рахунків вказаних вище підприємств із ознаками фіктивності, у тому числі встановлення суб`єктів господарської діяльності, які мали фінансові взаємовідносини із зазначеними підприємства, а також встановлення ІР-адрес з яких відбувалось дистанційне управління такими рахунками, існує необхідність одержати інформацію про рух грошових коштів по всім банківським рахункам зазначених підприємств.

Також у ході слідства, встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_1 ), у період 2016-2018 роках мало відкриті рахунки в банківських установах, а саме: АТ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " (МФО НОМЕР_5 ) рахунок № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 (українська гривня).

Зазначена інформація самостійно і в сукупності з іншими фактичними даними має значення для встановлення всіх обставин вищезазначеного кримінального правопорушення, а також може бути використана як доказ у кримінальному провадженні.

Враховуючи, що встановити зазначені вище обставини іншим шляхом не виявляється можливим, оскільки вказані відомості містять банківську таємницю, у сторони обвинувачення виникла необхідність здійснити тимчасовий доступ до документів юридичних справ ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_1 ), а також інформації про рух грошових коштів по всім банківським рахункам підприємства.

Вказані документи та відомості перебувають у володінні: АТ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " (МФО НОМЕР_5 ), який розташований за адресою: АДРЕСА_3 .

В судовому засіданні прокурор клопотання підтримала та просила його задовольнити.
Представник АТ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " про час і місце розгляду клопотання не повідомлявся з урахуванням приписів ч.2 ст.163 КПК України.

Відповідно ст.107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів не проводилася, оскільки учасники процесуальної дії про застосування фіксації не заявили.
Заслухавши думку прокурора, дослідивши матеріалами клопотання, суд вважає за доцільне клопотання задовольнити частково з огляду на наступне.
У відповідності до ст. 162 КПК України запитувана інформація є такою, що містить охоронювану законом таємницю, а саме відомості, які можуть становити банківську таємницю (п.5 ч.1 статті 162 КПК України).
З матеріалів клопотання вбачається наявність підстав для тимчасового доступу до документації, яка містить обмежений доступ, і перебуває у володінні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " (МФО НОМЕР_5 ), оскільки такі дані нададуть можливість органу досудового розслідування об`єктивно встановити всі обставини вчинення кримінального правопорушення, а також можуть бути використані як доказ у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:
1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;
2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Згідно ч.6 статті 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.
Слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Таким чином, на думку слідчого судді, прокурором доведено необхідність доступу до саме відомостей, які містять банківську таємницю, зважаючи на те, що іншим шляхом встановити обставини вчинення кримінального правопорушення та отримати відповідні докази, що матимуть значення речових доказів та документів, - у органу досудового слідства немає.
З огляду на це слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає частковому задоволенню, а саме прокурору Бориспільської місцевої прокуратури ОСОБА_3 та старшому оперуповноваженому в ОВС УЗЕ в Київській області ДЗЕ НП України ОСОБА_5 допустимо надати тимчасовий доступ до вказаних у клопотанні документів з можливістю вилучення їх копій.
Разом з тим, відповідно до п. 1 ч. 1 ст. 164 КПК України в ухвалі слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів має бути зазначено, зокрема прізвище, ім`я та по батькові особи, якій надається право тимчасового доступу до речей і документів.
З цих підстав, тимчасовий доступ до речей і документів надається конкретній особі, відомості про яку зазначені в ухвалі слідчого судді, а не невизначеному колу осіб. Підстави для надання тимчасового доступу до речей «іншій особі за дорученням прокурора» відсутні.
Термін дії ухвали слід визначити строком на один місяць з моменту її проголошення.
Керуючись ст.ст. 159-166 КПК України, слідчий суддя,
у х в а л и в :
Клопотання прокурора Бориспільської місцевої прокуратури ОСОБА_3 в кримінальному провадженні № 0000043, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 13.02.2017 року, про надання тимчасового доступу до речей та документів, які містять банківську таємницю задовольнити частково.
Надати прокурору Бориспільської місцевої прокуратури ОСОБА_3 та старшому оперуповноваженому в ОВС УЗЕ в Київській області ДЗЕ НП України ОСОБА_5 дозвіл на тимчасовий доступ до документів АТ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " (МФО НОМЕР_5 ), який розташований за адресою: АДРЕСА_3 , щодо клієнта вказаної банківської установи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_1 ), з можливістю вилучення їх копій, а саме:

1. Документів юридичних справ та руху коштів по рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_1 ) по рахункам № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 (українська гривня):

1.1 анкети клієнтів, копій документів з оформлення (відкриття/закриття) рахунків, в тому числі: усіх банківських карток із зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, установчих договорів, статутів, свідоцтв про реєстрацію, договорів, повідомлень про відкриття рахунків з інформацією щодо ІР-адрес та назв віддалених ПК (персональних комп`ютерів), з яких відбувалося управління такими рахунками, інших документів, які надавались банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних та користування рахунками);

1.2. документів про рух грошових коштів по таким рахункам удрукованому та електронному вигляді (форматі Excel) з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежів, сум коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що перераховано кошти та звідки і за що отримано кошти), за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;

1.3. платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по вказаним рахунка за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;

1.4. заяв на зняття грошових коштів, внесення, переведення коштів по таким рахункам за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;

1.5. документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, документів про відкриття рахунків в цінних паперах, інших документів, щодо здійснення вказаними підприємствами операцій з цінними паперами по таким рахункам за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;

1.6. документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками АТ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " (МФО НОМЕР_5 ) банківських операцій по таким рахункам, а саме, реєстру фінансового моніторингу, файлів-повідомлень, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта тощо за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;

1.7. виписок з номерами телефонів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт банк» між комп`ютером банку і комп`ютерами вказаних компаній, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях з 01.01.2016 по день винесення ухвали;

1.8. контрактів, у тому числі зовнішньоекономічних, на підставі яких здійснювалося зарахування та списання грошових коштів та документів, що складалися під час їх виконання та оплати;

1.9. SWIFT-повідомлень у форматі МТ-103 по таким рахункам по всім операціям з 01.01.2016 по день винесення ухвали.

2. Документів юридичних справ, у тому числі копій документів з оформлення (відкриття/закриття) рахунків, усіх банківських карток із зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, установчих договорів, статутів, свідоцтв про реєстрацію, договорів, повідомлень про відкриття рахунків, усіх банківських карток із зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, установчих договорів, статутів, свідоцтв про реєстрацію, договорів, повідомлень про відкриття рахунків юридичних осіб (компаній) та фізичних осіб, управління рахунками якими здійснювалось з тих саме ІР адрес та назв віддалених ПК (персональних комп`ютерів), що і управління рахунками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_1 ), рахунки яких відкрито в АТ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " (МФО НОМЕР_5 ):

2.1. документів про рух коштів по таким рахункам удрукованому та електронному вигляді (форматі Excel) з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежів, сум коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що перераховано кошти та звідки і за що отримано кошти), за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;

2.2. платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по вказаним рахунка за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;

2.3. заяв на зняття грошових коштів, внесення, переведення коштів по таким рахункам за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;

2.4. документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, документів про відкриття рахунків в цінних паперах, інших документів, щодо здійснення вказаними підприємствами операцій з цінними паперами по таким рахункам за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;

2.5. документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками АТ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " (МФО НОМЕР_5 ) банківських операцій по таким рахункам, а саме, реєстру фінансового моніторингу, файлів-повідомлень, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта тощо за весь період функціонування рахунків;

2.6. виписок з номерами телефонів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт банк» між комп`ютером банку і комп`ютерами вказаних компаній, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;

2.7. контрактів, у тому числі зовнішньоекономічних, на підставі яких здійснювалося зарахування та списання грошових коштів та документів, що складалися під час їх виконання та оплати;

2.8. SWIFT-повідомлень у форматі МТ-103 по таким рахункам з дня відкриття рахунків по день винесення ухвали по всім операціям.

Всі документи надати в копіях і в повному обсязі, а в разі відсутності надати копії протоколів виїмки, що підтверджують вилучення оригіналів. В разі відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово окремим листом про причину не надання документів.

Ухвала слідчого судді діє протягом одного місяця з дня її проголошення, тобто до 23.07.2018 року.
У разі невиконання ухвали слідчого судді відповідно до ст. 166 КПК України, слідчий суддя за клопотання слідчого (прокурора) має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою отримання необхідної інформації.
Ухвала суду окремому оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1