Справа № 755/3732/17
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
в с т а н о в и в:
До слідчого судді даного місцевого суду надійшло зазначене клопотання слідчого, яке погоджене з прокурором у провадженні - заступником начальника третього відділу процессуального керівництва управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури м. Києва ОСОБА_5 про надання тимчасового доступу до документів, які містять банківську таємницю, з можливістю їх вилучення у рамках цього провадження, у зв`язку з здійсненням досудового розслідування у ньому та необхідністю встановлення обставин визначених ст. 91 КПК України при наявності на передумов визначених ст.ст. 132, 163 КПК України.
На цей час, слідство встановило, що упродовж лютого-березня 2015 року в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » суб`єкти господарської діяльності отримали кредити, зокрема: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 (кредитний договір № 47/03-КЛ від 13.03.2015); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 (кредитний договір № 44/02-КЛ від 09.02.2015); САТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », код ЄДРПОУ НОМЕР_3 (кредитний договір № 51/03-КЛ від 31.03.2015); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », код ЄДРПОУ НОМЕР_4 (кредитний договір № 50/03-КЛ від 26.03.2015), на загальну суму 501 121 745, 42 грн., без мети подальшого повернення кредитних коштів, а з метою фінансування господарської діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), яке є акціонером ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із часткою 100%, шляхом здійснення сумнівних банківських транзакцій через ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_7 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код НОМЕР_16 ), що завдало тяжкі наслідки охоронюваним законом правам та інтересам держави.
Протиправність використання вказаних суб`єктів підприємницької діяльності полягала в тому, що кредитні угоди укладені з порушенням вимог ст. 19 Закону України «Про банки та банківську діяльність», згідно з якою «банкам забороняється опосередковано здійснювати кредитні операції з пов`язаними з ним особами», у тому числі на підставі підроблених документів та з подальшим використанням коштів не за цільовим призначенням, а шляхом послідовного перерахування між контрагентами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які згідно з постановою НБУ № 315 (відповідно до Листа НБУ № 26-0005/100905БТ від 12.12.2016) входять до переліку осіб з ознаками пов`язаності, а у подальшому на фінансування діяльності компанії, яка є прямим акціонером ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ».
Тобто, за рахунок коштів, залучених на депозитні рахунки фізичних осіб, шляхом кредитування вищевказаних юридичних осіб та подальшого перерахування за операціями покупки цінних паперів, і інших удаваних (фіктивних) операцій, виведення з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (повернення на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » вкладу, що попередньо був внесений цим акціонером до капіталу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в сумі близько 200 млн. грн. та залучення коштів своєї господарської діяльності у сфері реалізації побутової техніки в мережі магазинів « ІНФОРМАЦІЯ_18 ».
Крім того, 13.03. та 14.03.2017 на підставі ухвал слідчого судді Дніпровського районного суду міста Києва ОСОБА_6 від 13.03.2017, в приміщенні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » вилучено оригінали кредитних справ за вищевказаними кредитними договорами, які долучено до матеріалів кримінального провадження.
Так, відповідно до Аналізу видачі та супроводження кредиту САТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) за кредитним договором № 51/03-КЛ від 31.03.2015, затвердженого Уповноваженою особою ІНФОРМАЦІЯ_19 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 26.01.2017, для обліку кредитної заборгованості позичальника - САТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » за кредитним договором 31.03.2015 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відкрито аналітичний рахунок, з якого 31.03.2015 кредитні кошти перераховувались ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на поточний рахунок позичальника - САТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », який відкритий у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з призначенням платежу «Надання кредиту згідно по КД № 51/03-КЛ від 31.03.2015.
Разом з тим, з метою оцінки дотримання цільового спрямування кредиту проаналізовано напрями використання кредитних коштів з поточного рахунку позичальника - САТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та встановлено, що 31.03.2015 кредитні кошти у сумі 91 700 000, 00 грн. перераховані на поточний рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_6 ) № НОМЕР_17 , який відкритий у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з призначенням платежу за купівлю цінних паперів.
В той же день, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » перераховує отримані кошти на «Погашення заборгованості згідно з кредитним договором № 49/03-КЛ від 18.03.2015 у сумі 91 000 000, 00 грн.» в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
Крім того, 19.03.2015 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » перераховує 91 000 900, 08 грн. на поточний рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), відкритий в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
В свою чергу, того ж дня (19.03.2015) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ) перераховує отримані кошти в загальній сумі 200 000 000,00 грн. на поточний рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), відкритий в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з призначенням платежу «Поверн. повор. фін. допомоги». Так, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » є єдиним акціонером ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що свідчить про порушення ст. 19 Закону України «Про банки та банківську діяльність», згідно з якою банкам забороняється опосередковано здійснювати кредитні операції з пов`язаними з банком особами.
Проте, відповідно до заяви про вчинення кримінального правопорушення Уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_19 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 28.02.2017, за результатами аналізу джерел формування статуного капіталу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » встановлено, що кошти на рахунок № 5004 «Внески за незареєстрованим статутним капіталом» надходили з поточного рахунку № НОМЕР_18 акціонера ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ).
Однак, слід зауважити, що походження грошових коштів для здійснення вказаної операції має ознаки сумнівності.
Вищевказане підтверджується, зокрема, заявою Уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_19 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про вчинення кримінального правопорушення від 28.02.2017; Аналізами видачі та супроводження кредиту від 26.01.2017 за кредитними договорами, затверджених Уповноваженою особою ІНФОРМАЦІЯ_19 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; Звітом (висновком) про результати перевірки кредитних операцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », затвердженого Уповноваженою особою ІНФОРМАЦІЯ_19 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; Звітом про інспектування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_21 від 23.05.2016; Довідкою про перевірку достатності капіталу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 30.05.2016, складеною ІНФОРМАЦІЯ_21 та іншими матеріалами кримінального провадження в їх сукупності.
У зв`язку з чим, під час розслідування вказаного кримінального провадження виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які становлять банківську таємницю, а саме до роздруківок руху коштів по банківському рахунку, відкритому ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ) та інших документів, що перебувають у власності та розпорядженні банку, які стосуються руху коштів по банківському рахунку, відкритому ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ».
Іншим способом, ніж отримати тимчасовий доступ до відомостей, що становлять банківську таємницю, отримати інформацію та документи, що мають доказове значення в провадженні неможливо, оскільки інакше отримати інформацію про рух коштів по рахунку відкритому вказаним ТОВ неможливо.
А тому, з метою перевірки фактів руху грошових коштів по рахунку, відкритому цим ТОВ через дослідження документів юридичних справ вказаного клієнта виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які містять відомості, що становлять банківську таємницю по відкритому банківському рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), а саме: № НОМЕР_18 , що зберігається та перебуває у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 .
Тобто, на думку заявника, з метою забезпечення кримінального провадження та встановлення обставин, що відповідно до ст. 91 КПК України підлягають доказуванню, необхідно отримати тимчасовий доступ до оригіналів документів, які становлять банківську таємницю, що знаходяться у вказаній банківській установі.
У судовому засіданні слідчий заявлене клопотання підтримав, просив задовольнити з підстав викладених у його мотивувальній частині.
В свою чергу, ухвалою суду, постановленою у порядку ч. 4 ст. 371 та ч. 2 ст. 372 КПК України, на підставі положень ч. 2 та ч. 4 ст. 163 КПК України, визнано за можливе провести судовий розгляд клопотання без участі представника особи у володінні, якої знаходяться речі і документи та прокурора.
Тож, слідчий суддя, перевіривши клопотання заявника на дотримання вимог Кримінального процесуального Кодексу України (далі КПК), приходить до наступного.
Порядок кримінального провадження на території України визначається лише кримінальним процесуальним законодавством України, яке складається з відповідних положень Конституції України, міжнародних договорів, згода на обов`язковість яких надана Верховною Радою України, цього Кодексу та інших законів України (ст. 1 КПК України).
Зокрема, питання застосування заходів забезпечення кримінального провадження, до яких відносяться і тимчасовий доступ до речей і документів регламентовані Главою 10 - заходи забезпечення кримінального провадження і підстави їх застосування та Главою 15 тимчасовий доступ до речей і документів Кримінального процесуального Кодексу України (надалі КПК України).
А саме, у випадку необхідності отримання тимчасового доступу до речей і документів, які містять банківську таємницю, що відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, становить охоронювану законом таємницю, сторона кримінального провадження має право, згідно положень ст. 160 КПК України, звернутись до слідчого судді з клопотанням про такий тимчасовий доступ до речей і документів.
При цьому, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання доступу до речей і документів з розпорядженням про можливості їх вилучення за умови, що сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин, та можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, а без вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів (ч. 5, ч. 6 та ч. 7 ст. 163 КПК України).
Такий доступ здійснюється в порядку визначеному законом, а саме на підставі ухвали слідчого судді (ч. 1 ст. 132, ч. 2 ст. 159, ч. 6 ст. 163, ст. 164 КПК України).
Бо, інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду (ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність»).
Та, в силу положень частин 3 та 5 ст. 132 КПК України передбачено, що під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження, в тому числі щодо надання тимчасового доступу (п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України), сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді докази обставин, на які вони посилаються, а не просто вказати їх.
А, як убачається з цього клопотання, тимчасовий доступ до документів вказаних у ньому обумовлений заявником тим, що відображені у них дані, на думку автора клопотання, підтверджують необхідність надання тимчасового доступу, з метою встановлення відомостей визначених ст. 91 КПК України, у даному кримінальному провадженні та виконання завдань визначних ст. 2 КПК України.
Самі ж документи перебувають у володінні відповідної особи вказаної у клопотанні, останні, як самі по собі, так і в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Є наявною можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та вкзують паралельно на неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Таким чином, у судовому засіданні слідчим суддею встановлено, що, згідно ч. 2 ст. 132 КПК України, клопотання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження на підставі ухвали слідчого судді подано до місцевого суду, в межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування та за своєю суттю в цілому відповідає вимогам ч. 6 ст. 132, ст. 160 КПК України, обставин, регламентованих п. п. 1-3 ч. 3 ст. 132, ст.ст. 161, 163 вказаного Кодексу, не встановлено.
Порушень вимог Глави 10 КПК України - заходи забезпечення кримінального провадження і підстави їх застосування та Глави 15 КПК України - тимчасовий доступ до речей і документів, у судовому засіданні, слідчим суддею не виявлено.
За таких обставин, слідчий суддя дослідивши матеріали клопотання та долучені до нього документи за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин провадження, керуючись законом, оцінюючи сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв`язку вважає, що наявні у провадженні докази, передбачені параграфами 3-5 Глави 4 КПК України (показання, речові докази і документи, та інші) свідчать про те, що слідчим у судовому засіданні, у відповідності до вимог ч. 5 ст. 132 КПК України, надано ґрунтовні докази, які дають змогу прийти до висновку про неможливість іншим способом, на даному етапі, довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів (ч. 4 ст. 132, ч. 6 ст. 163 КПК України), забезпечити повноту, всебічність та неупередженість розслідування вищезазначеного кримінального правопорушення, отримати відомості, що є необхідними для з`ясування всіх важливих обставин у їх сукупності, кореспондуються з вимогами ст. 132 КПК України, а тому воно підлягає задоволенню в частині надання тимчасового доступу.
Але, слідчий суддя не убачає підстав для надання дозволу на вилучення цих документів в оригіналах(виїмки) з огляду на недоведеність обставин визначених п. 2 ч. 3 ст. 132, ч. 7 ст. 163 КПК України, зокрема, не встановленості факту того, що без вилучення існує реальна загроза зміни, знищення речей або ж документів, а таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів, а тому у цій частині в задоволенні клопотання слід відмовити.
На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 1-29, 131-132, 159-166, 369-372, 376 КПК України, слідчий суддя
п о с т а н о в и в :
Клопотання задовольнити частково.
Надати слідчим прокуратури міста Києва ОСОБА_4 , ОСОБА_3 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 та за їх дорученням оперативним підрозділам у даному кримінальному провадженні, тимчасовий доступ до речей і документів, що становлять банківську таємницю по відкритому банківському рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), а саме: № НОМЕР_18 , що зберігається та перебуває у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: оригіналів документів щодо відкриття у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » вказаного рахунку; копій документів про рух грошових коштів по вказаному рахунку у друкованому та електронному вигляді з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, сум коштів, повних анкетних даних платника податку та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), зазначенням коду, номеру рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та завдяки і за що отримано кошти), за 11.07.2013, 03.01.2014, 08.01.2014, 09.01.2014, 14.01.2014 та в період з 09.02.2015 по 09.02.2016.
В іншій частині у задоволенні клопотання відмовити.
Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.
Роз`яснити, особі, яка зазначена в ухвалі слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів, як володілець речей або документів, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії, з використанням копіювальної техніки, електронних засобів володільця (за його згодою) або копіювальної техніки, електронних засобів особи, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Особа, яка зазначена в даній ухвалі слідчого судді, як володілець речей або документів, зобов`язана надати тимчасовий доступ до зазначених речей і документів вказаній особі за умови пред`явлення копії цього судового рішення.
Особа, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, зобов`язана залишити володільцю речей і документів опис речей і документів, які були вилучені на виконання ухвали слідчого судді, або ж на вимогу останнього залишено копію вилучених документів.
У разі невиконання даної ухвали слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до інформації, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України.
Інформація про приватне життя особи, отримана в порядку виконання даного судового рішення, не може бути використана інакше як для виконання завдань кримінального провадження.
Кожен, кому наданий доступ до інформації про приватне життя особи, в порядку виконання даного судового рішення, зобов`язаний запобігати розголошенню такої інформації.
Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді, та є обов`язковою до виконання на всій території України.
Слідчий суддя: ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - знаходиться в матеріалах судового провадження № 755/3732/17.

Примірник 2 та завірена копія - надано слідчому в особливо важливих справах третього слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури м. Києва ОСОБА_4

Виконавець: ОСОБА_1

17.03.2017