печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А

03 листопада 2016 року Слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження слідчого в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду міста Києва клопотання старшого слідчого групи - заступника начальника третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , погоджене старшим прокурором групи прокурорів - прокурором першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженняхслідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 , про тимчасовий доступ до речей і документів, -

В С Т А Н О В И В :
В провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва надійшло клопотання старшого слідчого групи - заступника начальника третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , погоджене старшим прокурором групи прокурорів - прокурором першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженняхслідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні Депозитарію НБУз можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів стосовно обігу ОВДП, які випущені та придбані у період з 2008 по 2014 роки компаніями-нерезидентами НОМЕР_1 , КаtіemaEnterprisesLimited, KvitenSolutionLimited, ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , ІНФОРМАЦІЯ_10 , ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 та ІНФОРМАЦІЯ_16 , за весь період їх обслуговування.

Обґрунтовуючи подане клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0003033 від 27.10.2016.

Досудовим розслідуванням встановлено, що службові особи органів державної влади, зокрема Кабінету Міністрів України, ІНФОРМАЦІЯ_17 , ІНФОРМАЦІЯ_18 , ІНФОРМАЦІЯ_19 , діючи за попередньою змовою з службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », Української фондової біржі, державних банківських установ, зокрема ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 », із залученням службових осіб комерційних банківських установ (ПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 »), зловживаючи службовим становищем, достовірно знаючи про сумнівність походження коштів, належним компаніям-нерезидентам (FoxtronNetworksLimited, КаtіemaEnterprisesLimited, KvitenSolutionLimited, ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , ІНФОРМАЦІЯ_10 , ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ManningfordTradingLimited та інших), умисно внесли завідомо неправдиві відомості до офіційних документів щодо випуску, погодження кандидатури покупця, продажу іноземним учасникам фондового ринку облігацій внутрішніх державних позик, розміщення їх на рахунках, чим вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, тобто надали останнім переваги, унаслідок чого в період 2011 2013 р.р. сприяли придбанню ОВДП цими іноземними компаніями, що призвело до тяжких наслідків у вигляді отримання учасником фондового ринку та третіми особами прибутку у значних розмірах, внаслідок чого державі завдано збитків у розмірі 378,42 млн. грн., 159,85 млн. дол. США. та 1,49 млрд. грн., 1,02 млрд. дол. США у цінних паперах.

Органом досудового розслідування встановлено, що 25.06.2014 до Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України з ІНФОРМАЦІЯ_28 надійшов узагальнений матеріал щодо ряду компаній-нерезидентів України, а саме: НОМЕР_1 , КаtіemaEnterprisesLimited, ІНФОРМАЦІЯ_29 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , ІНФОРМАЦІЯ_10 , ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 та ІНФОРМАЦІЯ_16 ,, які можуть бути пов`язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, на поточних рахунках та на рахунках в цінних паперах яких акумульовані значні фінансові кошти, які могли бути отримані незаконним шляхом.

В ході досудового розслідуваннятакож встановлено, що вказаними компаніями-нерезидентами, за період з 21.12.2008 по 24.12.2013 через рахунки, відкриті в банках Латвії, під виглядом інвестицій в Україну перераховано кошти на загальну суму 1,36 млрд. доларів США та 4,03 млн. Євро (в гривневому еквіваленті 10,92 млрд. грн.), при цьому лише протягом 2013 року перераховано 1,23 млрд. доларів США. 91,14% від загальної суми коштів, інвестованих компаніями-нерезидентами в Україну спрямовано на купівлю ОВДП. Інша частина коштів спрямована на купівлю інших цінних паперів та на депозитні вклади.

Посилаючись на те, що виникла необхідність, дослідити документи щодо емісії, умов випуску, доручень, обігу, проведення операцій, пов`язаних з розміщенням ОВДП, проведення торгів, аукціонів та їх результатів, реалізації ОВДП, виконання операцій з погашенням та виплатою за ними, депозитарної діяльності, здійснення рефінансування комерційних банків під заставу ОВДП, аналітичних матеріалів щодо визначення цін та рівня дохідності при придбанні ОВДП, визначення первинних дилерів та укладені договори, листування між установами та учасниками операцій або іншими установами стосовно обігу ОВДП, внутрішню документацію, яка відноситься до обігу вказаних ОВДП, слідчий просив клопотання задовольнити.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, посилався на достатність підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення необхідної інформації.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходиться інформація, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити виїмку).

Згідно ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать, зокрема, відомості, які можуть становити конфіденційну інформацію, в тому числі, яка містить комерційну та банківську таємницю.

Згідно ст. 10 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» ІНФОРМАЦІЯ_30 виконує операції з обслуговування державного боргу, пов`язані з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, їх погашенням і виплатою доходів за ними, а також провадить депозитарну діяльність щодо цих цінних паперів.

Відповідно до п. 1.2 Положення про порядок здійснення іноземних інвестицій шляхом набуття у власність нерезидентами облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого наказом Міністерства фінансів України № 17 від 19.01.2004, операції, пов`язані з набуттям у власність облігацій нерезидентами, здійснюються в межах граничного обсягу через зберігачів, які відповідно до законодавства України є клієнтами ІНФОРМАЦІЯ_18 як депозитарію державних цінних паперів.

За вимогами ч. 2 ст. 21 «Про інформацію» конфіденційна інформація може поширюватися за бажанням (згодою) відповідної особи у визначеному нею порядку відповідно до передбачених нею умов, а також в інших випадках, визначених законом, та за вимогами ч. 2 ст. 7 Закону України «Про доступ до публічної інформації» розпорядники інформації, які володіють конфіденційною інформацією, можуть поширювати її лише за згодою осіб, які обмежили доступ до інформації, а за відсутності такої згоди - лише в інтересах національної безпеки, економічного добробуту та прав людини.

Вимогами ст.ст. 60, 61 Закону України «Про банки і банківську діяльність» передбачено, що інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею, та на банки покладається обов`язок забезпечити збереження банківської таємниці.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі і документи перебувають у володінні відповідної юридичної особи, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а також доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши матеріали, якими обґрунтовується подане клопотання, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, оскільки слідчим у судовому засіданні доведено, що відомості, які містяться в документах, доступ до яких він просить надати, перебувають у володінні відповідної юридичної особи, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, містять відомості, які можуть бути використані як докази в кримінальному провадженні та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Керуючись ст.ст. 159, 160, 162, 163, 164, 166 КПК України, слідчий суддя

У Х В А Л И В :
Клопотання задовольнити.

Надати дозвілстаршому слідчому групи заступнику начальника третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , слідчим слідчої групи та прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні № 0003033 від 27.10.2016, з правом передоручення відповідному оперативному підрозділу в порядку ст. 40 КПК України, на тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні Депозитарію НБУ, який розташований за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів стосовно обігу ОВДП, які випущені та придбані у період з 2008 по 2014 роки компаніями-нерезидентами НОМЕР_1 , КаtіemaEnterprisesLimited, KvitenSolutionLimited, ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , ІНФОРМАЦІЯ_10 , ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 та ІНФОРМАЦІЯ_16 , за весь період їх обслуговування, а саме:

- повідомлень Міністерства фінансів про розміщення облігацій серед його учасників;

- відомостей щодо заявок учасників розміщення облігацій та аналітичної інформації щодо визначення обсягів розміщення облігацій та встановлення граничного рівня їх дохідності;

- звіти про результати розміщення цінних паперів та інші документи що необхідні для реєстрації звіту;

- відомостей щодо розподілу облігацій між учасниками їх розміщення відповідно до встановлених Міністерством фінансів обсягів розміщення облігацій та граничного рівня дохідності облігацій;

- документів щодо визначення розміру грошових зобов`язань учасників розміщення облігацій;

- відомостей про зарахування облігацій на рахунки в цінних паперах учасників розміщення облігацій та виписки руху цінних паперів по вказаних рахунках;

- відомостей про кількість, вид (короткострокові державні облігації, середньострокові державні облігації, короткострокові державні облігації, номіновані в іноземній валюті, середньострокові державні облігації, номіновані в іноземній валюті, середньострокові державні облігації з достроковим погашенням, номіновані в іноземній валюті, середньострокові та довгострокові державні облігації з індексованою вартістю, довгострокові державні облігації, довгострокові державні облігації з достроковим погашенням і довгострокові амортизаційні державні облігації), (іменні, на пред`явника), код випущених та розміщених Міністерством фінансів ОВДП, а також купонні періоди та річні відсоткові ставки доходу;

- відомостей про укладені контракти (біржові, не біржові), час та дату їх укладення, код, кількість та ціну ОВДП, суми контрактів, ідентифікаційні дані продавця та покупця на первинному та вторинному ринках;

- глобальних сертифікатів, якими були оформлені випуски облігацій;

- відомостей про учасників розміщення облігацій первинних дилерів банків-зберігачів, які є клієнтами ІНФОРМАЦІЯ_18 під час здійснення ним функцій депозитарію державних цінних паперів, яким надається право участі в розміщенні облігацій відповідно до укладених з ІНФОРМАЦІЯ_17 договорів про співпрацю в частині розвитку внутрішнього ринку державних цінних паперів;

- відомостей про депонентів первинних дилерів та інших осіб, які не входять до складу учасників розміщення, які здійснювали придбання облігацій на вторинному ринку;

- повідомлень про розміщення облігацій внутрішніх державних позик, сформовані Міністерством фінансів та передані Національному банку;

- супровідних листів Національного банку про направлення учасникам розміщення облігацій за допомогою задачі «ЛІГА» системи «ОВДП-online» повідомлень про розміщення облігацій, інші відомості з системи «ОВДП-online» щодо обігу цінних паперів ;

- заявок (скоригованих заявок) на придбання облігацій внутрішніх державних позик, поданих учасниками розміщення облігацій до Національного банку за допомогою задачі «ЛІГА» системи « ІНФОРМАЦІЯ_31 »;

- відомостей щодо учасників, заявки яких не допускалися до участі в розміщенні облігацій;

- повідомлень надісланих Національним банком за допомогою задачі «ЛІГА» системи «ОВДП-online» учасникам розміщення облігацій, заявки яких не були допущені до участі;

- сформованих на підставі заявок, які допущені до участі в розміщенні облігацій зведених відомостей конкурентних заявок, зведених відомостей неконкурентних заявок, аналітичних таблиць, що характеризують можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій;

- сформованих у разі прийняття Міністерством фінансів рішення щодо здійснення розміщення облігацій повідомлень про обмеження обсягу розміщення облігацій у разі встановлення, зміни або скасування Міністерством фінансів обмежень на обсяг розміщення облігацій на етапі надання ним доручення на задоволення заявок на придбання облігацій внутрішніх державних позик; зведених відомостей розподілу облігацій між учасниками їх розміщення; відомостей про результати розміщення облігацій внутрішніх державних позик;

- документи щодо наявності обмежень на загальний обсяг розміщення облігацій або збільшення обсягу їх розміщення;

- доручень на задоволення заявок на придбання облігацій внутрішніх державних позик (щодо нездійснення розміщення облігацій внутрішніх державних позик);

- клірингових відомостей про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації;

- клірингових відомостей про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації за окремими учасниками розміщення облігацій;

- відомостей про суми перерахування коштів до ІНФОРМАЦІЯ_32 від учасників розміщень облігацій;

- відомостей щодо реквізитів рахунків, руху по рахунках у цінних паперах учасників розміщення облігацій;

- відомостей щодо граничного обсягу набуття у власність облігацій нерезидентами;

- відомостей щодо фактичних обсягів облігацій внутрішніх державних позик, що перебувають у власності нерезидентів, поточних залишків граничного обсягу набуття у власність облігацій нерезидентами;

- реєстру нерезидентів, що здійснюють операції на ринку облігацій внутрішніх державних позик;

- інформації, отриманої від клієнтів Національного банку про спрямування нерезидентами коштів, отриманих від погашення облігацій та/або сплати доходу за ними;

- відомостей щодо брокерів, дилерів, андерайтерів які здійснювали правочини щодо ОВДП;

- документів щодо погашення номінальної вартості облігацій та купонних платежів;

- відомостей щодо наданих кредитів рефінансування під заставу ОВДП та зобов`язань за іншими операціями з підтримання ліквідності банків під заставу ОВДП;

- відомості щодо осіб, які допущено до автоматизованого робочого місця під час розміщення облігацій;

- в електронному та паперовому вигляді графіки сплати купонного доходу та погашення ОВДП за весь період їх обігу;

- розгорнуту вичерпну інформацію в електронному вигляді щодо усіх проведених операцій із даними цінними паперами з моменту їх випуску до сьогоднішнього дня із зазначенням точного часу операції, усіх учасників операцій, реквізитів та найменування документів, що стали підставою переходу права власності, суми та іншу наявну інформацію;

- листування між установами та учасниками операцій або іншими установами стосовно обігу ОВДП, внутрішню документацію, яка відноситься до обігу вказаних ОВДП;

- документів щодо здійснення первинного фінансового моніторингу грошових розрахунків за договорами щодо ОВДП;

- інших матеріалів, які стосуються обігу ОВДП.

Визначити строк дії ухвали тривалістю в один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення речей і документів, які містять вказану інформацію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/53931/16-к.

Примірник 2 надано слідчому в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3