печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
12.03.2016 слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , представника НБУ ОСОБА_4 , розглянувши клопотання сторони кримінального провадження старшого слідчого в ОВС відділу управління спеціальних розслідувань Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 , про тимчасовий доступ до речей і документів, та їх вилучення,

В С Т А Н О В И В :
11 березня 2016 року в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС відділу управління спеціальних розслідувань Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 , за погодженням із прокурором відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_6 , про надання тимчасового доступу до речей і документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , згідно переліку в клопотанні.

Слідчий у судовому засіданні клопотання підтримав з викладених у ньому підстав та просив задовольнити.

Представник НБУ ОСОБА_4 в судовому засіданні не заперечила проти задоволення клопотання слідчого.

Згідно із ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

В обґрунтування зазначеного клопотання слідчий посилається на те, що Управління спеціальних розслідувань Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України здійснює досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0002530 від 17.11.2015 за ознаками злочинів, передбачених ч. 1 ст. 205, ч. 3 ст. 209 КК України.

Під час досудового розслідування установлено, що невстановлені особи разом із службовими особами ряду банківських установ, розробили механізм, спрямований на приховування незаконного походження коштів, виведення їх за кордон та подальшу легалізацію. При цьому злочинна схема передбачала здійснення на території України удаваних фінансових операцій, пов`язаних з перерахуванням грошових коштів як інвестицій в економіку України, створення видимості отримання прибутку від цих вкладів та подальшого виведення отриманих сум за кордон.

З метою отримання додаткової інформації про обставини вчинення вказаного злочину, та встановлення причетних до його вчинення осіб, а також з метою проведення необхідних документальних перевірок необхідно провести аналіз інформації, володільцем якої є ІНФОРМАЦІЯ_2 , розташованого за адресою: АДРЕСА_1 .

Слідчий вказує на те, що в інший спосіб, у тому числі і шляхом проведення у цьому кримінальному провадженні інших слідчих (розшукових) дій, підтвердити чи спростувати факти належності коштів та їх походження, які передбачається довести за допомогою інформації по рахунках, юридичних справах та інших документах неможливо. Без встановлення зазначених обставин неможливо всебічно, повно і неупереджено дослідити всі обставини кримінального провадження, надати їм належну правову оцінку та забезпечити прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно із ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

За таких обставин, керуючись ст.ст. 159-163, 309 КПК України, слідчий суддя -

У Х В А Л И В :
Клопотання задовольнити.

Надати заступнику начальника першого слідчого відділу управління спеціальних розслідувань Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України старшому раднику юстиції ОСОБА_7 , старшому слідчому першого слідчого відділу управління спеціальних розслідувань Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_8 , слідчому слідчої групи Генеральної прокуратури України - старшому слідчому прокуратури Чернігівської області ОСОБА_9 тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення їх копій, а також копій в електронному вигляді на оптичному носії для лазерних систем зчитування, які містять охоронювану законом таємницю, а саме:

- копії заяви про видачу банківської ліцензії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Копії статуту з відміткою державного реєстратора про проведення державної реєстрації юридичної особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Відомості про кількісний склад спостережної ради, правління та ревізійної комісії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Копії зареєстрованого ІНФОРМАЦІЯ_4 звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;;

- Копію зареєстрованого ІНФОРМАЦІЯ_4 свідоцтва про реєстрацію випуску акцій АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Копії форми, яка визначена НБУ, що дає змогу зробити висновки про професійну придатність та ділову репутацію голови, членів правління, головного бухгалтера, керівника внутрішнього аудиту, а також про наявність організаційної структури та відповідних спеціалістів та інше АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Копії документів, які були наданні банком до НБУ що дають змогу зробити висновки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 :

1. Про структуру власності банку

2.Про структуру власності юридичної особи засновника;

3. Фінансовий стан юридичної особи-засновника;

4. Наявність у засновника достатньої кількості власних коштів здійснення заявленого внеску до статутного капіталу та джерела походження;

- Копії рішення уповноваженого органу іноземної юридичної особи про участь у банку України АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Копії письмового дозволу на участь іноземної юридичної особи у банку України, виданий контролюючим органом іноземної держави, в якій зареєстровано головний офіс, якщо законодавством країни вимагається отримання такого дозволу, або письмове заперечення про відсутність такої вимоги АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Копії висновку аудиторської компанії іноземної держави, якій підтверджений українською аудиторською компанією, про фінансовий стан іноземної юридичної особи на кінець останнього повного календарного року АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- копії клопотань та висновків відповідного територіального управління Національного банку щодо операцій рефінансування, надання стабілізаційного кредиту АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- копії документів (відомості, службове листування тощо) щодо стану виконання вимог для отримання рефінансування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- роздруківка (виписки) за операціями за рахунками класу 8 розділу 88 Плану рахунків бухгалтерського обліку Національного банку України, з розкриттям ідентифікаційних ознак контрагентів сум, кодів, призначення платежів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 (у тому числі в електронному вигляді);

- Програми фінансового оздоровлення затверджена радою АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »;

- Клопотання АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » про отримання стабілізаційного кредиту (рефінансування);

- копії документів щодо наявності відповідного забезпечення за стабілізаційним кредитом (рефінансуванням);

- Графік проведення тендерів, повідомлення про проведення тендеру з визначенням переліку видів забезпечення, в тому числі цінних паперів що можуть прийматися під забезпечення кредитів рефінансування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Документи які подані банком до територіального управління для здійснення перевірки запропонованого ним виду забезпечення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Документи банку щодо узгодження участі у тендері, матеріали перевірки застави (гарантії), наданої під забезпечення кредиту рефінансування, заявка на участь у тендері, повідомлення про результати проведення тендеру АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Інформація Управління контролю ризиків щодо можливих ризиків прийняття під забезпечення кредитів рефінансування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Матеріали перевірки інсайдерського кредитування або кредитування пов`язаних з банком осіб, залогового майна, майнових прав, цінних паперів тощо АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- копії договорів застави майнових прав, документи (відомості) щодо проведення аналізу фінансового стану банку і його програми фінансового оздоровлення, пропозиції наданні територіальним управлінням структурному підрозділу, що здійснює нагляд за діяльністю банків АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Пропозиції структурного підрозділу що здійснює нагляд за діяльністю банків які подані на розгляд Правління Національного банку про можливість надання банку стабілізаційного кредиту (рефінансування), відомості щодо перевірки додержання вимог АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » для отримання стабілізаційного кредиту;

- Висновки ІНФОРМАЦІЯ_6 щодо юридичної надійності наданого забезпечення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Договір про надання кредиту, договори застави, страхування, блокування цінних паперів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Графік погашення стабілізаційного кредиту (рефінансування) та стан його виконання, службове листування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Копії Постанови Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 про віднесення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » до категорії проблемних, якою було встановлено особливий режим контролю за його діяльністю службовця ІНФОРМАЦІЯ_1 та усіх наявних у ІНФОРМАЦІЯ_1 стосовно прийняття цієї Постанови і діяльності цього куратора, в тому числі: перелік (в електронному і паперовому вигляді) усієї кореспонденції ІНФОРМАЦІЯ_1 та його посадових осіб стосовно АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »;

- Звітність банку, щодо власного регулятивного капіталу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Вхідної, вихідної та внутрішньої службової кореспонденції ІНФОРМАЦІЯ_1 та його посадових осіб (із зазначенням дат і номерів, надходження/відправлення цих документів, авторів і виконавців, резолюцій та інформації про стан виконання) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;;

- Матеріали перевірок при здійсненні пруденційного нагляду за АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », в тому числі, в частині ліквідності та капіталізації, матеріали інспекційної та інших перевірок АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » і стосовно розгляду скарг на роботу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та його посадових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- План фінансового оздоровлення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », затверджений ІНФОРМАЦІЯ_7 , та усе листування із структурними та територіальними підрозділами і ІНФОРМАЦІЯ_7 стосовно затвердження та виконання цього Плану, усі інші документи стосовно діяльності територіальних підрозділів, а також кураторів ІНФОРМАЦІЯ_1 , що був призначений до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та матеріали листування посадових осіб ІНФОРМАЦІЯ_1 стосовно АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » із власниками та посадовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », посадовими особами ІНФОРМАЦІЯ_8 , скарги та інші звернення стосовно діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »;

- Копії Прямих Договір між банком - боржником та Інвестором, або договір про залучення коштів шляхом випуску банком - боржником облігацій, офіційний переклад, якщо залучення коштів здійснювалось шляхом укладання угоди від юридичної особи нерезидента;

- Документи щодо ідентифікації особи, у якої залучає ці кошти банк - боржник;

- Копію повідомлення про договір з відміткою Національного банку, яка свідчить про реєстрацію в Національному банку договорів між банком - боржником та Інвестором АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Клопотання про надання Національним банком дозволу на врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку, а також клопотання щодо внесення відповідних змін, в тому числі щодо змін Інвестора АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Копію договору про відступлення первісним Інвестором права вимоги за угодою новому Інвестору або внаслідок правонаступництва. Рішення щодо скасування дозволу щодо первісного Інвестора АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Рішення про надання/скасування дозволу на врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Письмове підтвердження банку - боржника, що інвестор не має фінансових та/або майнових зобов`язань перед банком - боржником на дату укладення угоди (договору), та список пов`язаних з Інвестором осіб (оновлених змін до нього), копії повідомлення про виникнення вимог та/або надання фінансових/майнових зобов`язань щодо пов`язаних з Інвестором осіб за попередній місяць АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Копію рішення банку про випуск та умови випуску облігацій із зазначенням їх номіналу та загальної кількості АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Документальне підтвердження про дотримання Інвестором (банком - резидентом) нормативів капіталу та ліквідності протягом останніх трьох місяців АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців Інвестора - юридичної особи, засвідчену в установленому порядку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Копії платіжних документів про перерахування на балансовий рахунок 3660 «Субординований борг банку» або 3661 «Облігації, емітовані банком, на умовах субординованого боргу» коштів, залучених на умовах субординованого боргу для врахування до капіталу банку;

- Бізнес - план, розроблений банком - боржником, програма капіталізації банку (з урахуванням всіх раніше укладених договорів про залучення коштів на умовах субординованого боргу), прогнозний розрахунок прибутковості банку та значень нормативу мінімального розміру регулятивного капіталу, первинні напрями використання залучених коштів на умовах субординованого боргу протягом перших шести місяців АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Документи, що підтверджують джерела походження коштів юридичних і фізичних осіб (Інвесторів) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Копії вимог ІНФОРМАЦІЯ_1 про призупинення сплати процентів за субординованим боргом та відповідей банку-боржника АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Дозвіл (висновок) ІНФОРМАЦІЯ_1 про дострокове погашення субординованого боргу в повному обсязі або частково, клопотання про дострокове погашення субординованого боргу, письмове підтвердження Інвестора про його згоду на дострокове погашення субординованого боргу, копію рішення загальних зборів учасників банку про збільшення статутного капіталу та копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку випуску акцій АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Письмове підтвердження банку - боржника про надходження коштів за незареєстрованим статутним капіталом, що включаються до основного капіталу, гарантійний лист Інвестора щодо спрямування поверненого субординованого боргу на збільшення статутного капіталу банку - боржника з метою забезпечення його капіталізації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Копія форми звітності № 610 «Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунків капіталу банку» АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Копії висновків та пропозицій щодо надання дозволу про врахування субординованого боргу до розрахунків капіталу банку, а також рішень ІНФОРМАЦІЯ_1 щодо достовірності та повноти поданих документів та їх відповідності встановленим вимогам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;

- Акти (довідки, висновки) проведення планової (позапланової) інспекційної перевірки банку боржника за коштами, залученими на умовах субординованого боргу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_1 ;.

Визначити строк дії ухвали протягом одного місяця, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Службовим особам ІНФОРМАЦІЯ_1 надати (забезпечити) заступнику начальника першого слідчого відділу управління спеціальних розслідувань Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України старшому раднику юстиції ОСОБА_7 , старшому слідчому першого слідчого відділу управління спеціальних розслідувань Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_8 , слідчому слідчої групи Генеральної прокуратури України - старшому слідчому прокуратури Чернігівської області ОСОБА_9 тимчасовий доступ та можливість вилучення вище перелічених документів.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/10732/16-к.

Примірник 2 та належним чином завірена копія ухвали надані слідчому.

Слідчий суддя ОСОБА_1