Справа № 405/8776/15-к
УХВАЛА

06.01.2016 року Слідчий суддя Ленінського районного суду м. Кіровограда ОСОБА_1 , з участю слідчого ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС відділу кримінальних розслідувань СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_2 у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000038 від 23.04.2015 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3ст. 204 КК України, про надання тимчасового доступу до речей і документів, які перебувають у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »,-

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий з ОВС відділу кримінальних розслідувань СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області за погодженням із прокурором у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань № 0000038 від 23.04.2015 року, звернувся до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів по рахунках: ОСОБА_3 (РНОКПП НОМЕР_1 ) № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 ; ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_7 ) № НОМЕР_8 , за період з 01.01.2013 року по 04.11.2015 року (включно), які перебувають у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_9 ), за адресою АДРЕСА_1 , а саме:

1) електронних документів перетворених електронними засобами у візуальну форму скопійовані на магнітний носій та роздруковані на паперовому носії про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва/ПІБ, код ЄДРПОУ/РНОКПП, адреса проживання/реєстрації, номер рахунку, назва банку, МФО банку, номер мобільного телефону, який з ним пов`язаний під час здійснення фінансових розрахунків по відповідних транзакціях, призначення платежу (повний опис, в тому числі повний номер мобільного телефону, який поповнюється, та повні номери рахунків між якими здійснюється перерахування коштів)), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по зазначених рахунках фізичних осіб;

2) заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків;

3) довіреності на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахунку, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;

4) карток із зразками підписів, що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами;

5) заяв на видачу готівки;

6) заяв на отримання чекових книжок по рахункам;

7) чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахункам;

8) договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих;

9) фото осіб з банкоматів банківської установи, якими здійснювалося зняття грошових коштів по вказаних карткових рахунках.

Також заявлено клопотання про вилучення вказаних документів для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

На обґрунтування клопотання зазначено, що слідчим управлінням фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Кіровоградській області здійснюється досудове розслідування по кримінальному провадженню внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000038 від 23.04.2015 року щодо ОСОБА_3 , ОСОБА_5 та інших осіб, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.204 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що в період з березня 2014 року по 12.11.2014 року ОСОБА_3 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , зареєстрований за адресою: АДРЕСА_2 , систематично здійснював постачання мешканцю м.Олександрія Кіровоградської області ОСОБА_6 недоброякісний етиловий спирт, з якого останній виготовляв алкогольні напої, що становлять загрозу для життя та здоров`я людей, в приміщеннях належної йому квартири, орендованій ним квартирі та гаражі № НОМЕР_10 гаражного кооперативу « ІНФОРМАЦІЯ_3 », розташованого по АДРЕСА_3 , які у подальшому реалізовувались мешканцям м.Олександрії та Кіровоградської області.

Крім того, досудовим розслідуванням встановлено, що ОСОБА_3 , не зважаючи на притягнення ОСОБА_6 до кримінальної відповідальності за вчинення злочинів, передбачених ст.ст.199, 204 КК України, продовжуючи свою протиправну діяльність, протягом 2015 року здійснює систематичне постачання недоброякісної сировини (спирту) іншим особам, в т.ч. мешканцям Кіровоградської області, з метою виготовлення з неї алкогольних напоїв, що становлять загрозу життю та здоров`ю людей.

Незаконне придбання недоброякісної сировини (спирту) ОСОБА_3 разом із своїм батьком ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , здійснюють у ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , проживаючого за адресою: АДРЕСА_4 .

Також, ОСОБА_3 та ОСОБА_5 , за попередньою змовою між собою, здійснюють незаконне виготовлення з недоброякісної сировини (спирту) алкогольних напоїв, що небезпечні для життя та здоров`я людей, які в подальшому збувають покупцям на території Чернігівської області.

Замовлення від покупців недоброякісної сировини (спирту) та незаконно виготовлених алкогольних напоїв ОСОБА_3 надходять на його мобільні телефони. Грошові кошти за реалізований ОСОБА_3 спирт надходять на заздалегідь повідомлені покупцям спирту карткові рахунки відкриті на його ім`я та карткові рахунки відкриті на ім`я його батька ОСОБА_5 .

Після отримання грошових коштів за недоброякісну сировину (спирт) та незаконно виготовлені алкогольні напої ОСОБА_3 та ОСОБА_5 здійснюють відправлення зазначеної продукції на вказану покупцем адресу використовуючи засоби служби кур`єрської доставки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». Відправлення товару здійснюється з відділення № НОМЕР_11 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », розташованого за адресою: АДРЕСА_5 . При цьому, для доставки товару на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ОСОБА_3 та ОСОБА_5 використовують автомобілі: «ГАЗ 3302-415», д.н.з. НОМЕР_12 та «ГАЗ 33021», д.н.з. НОМЕР_13 .

Так, ОСОБА_3 за попередньою змовою з ОСОБА_5 в період з березня 2014 року по 27 жовтня 2015 року (точного часу досудовим розслідуванням не встановлено) систематично, будучи охоплений єдиним умислом, незаконно збував спирт етиловий мешканцям Кіровоградської області та інших регіонів України.

Зазначені дії ОСОБА_3 і ОСОБА_5 вказують на незаконне придбання з метою збуту, зберігання і транспортування з цією метою, та збут незаконно виготовлених підакцизних товарів (спирту етилового) та незаконно виготовлених з недоброякісної сировини (матеріалів) алкогольних напоїв, що небезпечні для життя та здоров`я людей, тобто на вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.204 КК України.

27.10.2015 року на підставі ухвали слідчого судді Ленінського районного суду м.Кіровограда, в житловому приміщенні ОСОБА_3 за адресою: АДРЕСА_6 працівниками податкової міліції був проведений обшук, в результаті якого було виявлено та вилучено: електронні банківські картки ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , карткові рахунки за якими відкриті на ім`я ОСОБА_3 (РНОКПП НОМЕР_1 ); електронну банківську картку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » № НОМЕР_14 , картковий рахунок за якою відкритий на ім`я ОСОБА_3 (РНОКПП НОМЕР_1 ), якими користувався останній, а також інше майно.

Також, 27.10.2015 року на підставі ухвали слідчого судді Ленінського районного суду м.Кіровограда, в житловому приміщенні ОСОБА_5 за адресою: АДРЕСА_2 працівниками податкової міліції був проведений обшук, в результаті якого було виявлено та вилучено: електронні банківські картки ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » № НОМЕР_15 , № НОМЕР_16 , карткові рахунки за якими відкриті на ім`я ОСОБА_5 (РНОКПП НОМЕР_17 ); електронну банківську картку АКІБ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » № НОМЕР_18 , картковий рахунок за якою відкритий на ім`я ОСОБА_5 (РНОКПП НОМЕР_17 ); електронну банківську картку ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № НОМЕР_8 , картковий рахунок за якою відкритий на ім`я ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_7 ), якими користувався останній, а також інше майно.

Крім того, проведеним досудовим розслідуванням, з легалізованих матеріалів негласних слідчих (розшукових) дій зняття інформації з транспортних телекомунікаційних мереж та інших слідчих (розшукових) і процесуальних дій проведених по даному кримінальному провадженню встановлено, що ОСОБА_3 відкрив на себе в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_9 ) карткові рахунки, які використовував для отримання грошових коштів, що надходили від покупців недоброякісної сировини (спирту) та незаконно виготовлених алкогольних напоїв, що реалізовувались ОСОБА_3 чи за його вказівкою ОСОБА_5 . Крім того, ОСОБА_5 з цією ж метою використовувався картковий рахунок відкритий в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_9 ) на його дружину ОСОБА_8 . Отримані на дані карткові рахунки кошти ОСОБА_3 та ОСОБА_5 переводили у готівку через касу та банкомати зазначеної банківської установи і таким чином отримували неконтрольований державою дохід, який в подальшому використовували у своїй протиправній діяльності та в інших власних потребах.

Так, ОСОБА_3 та ОСОБА_5 у своїй протиправній діяльності використовували карткові рахунки відкриті в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_9 ): № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 на ім`я ОСОБА_3 (РНОКПП НОМЕР_1 ); № НОМЕР_8 на ім`я ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_7 ).

Відповідно зазначене дає підстави вважати, що документи по картковим рахункам: № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_8 відкритим в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_9 ) перебувають у володінні цієї банківської установи за адресою: АДРЕСА_1 .

Згідно із Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженою постановою Нацбанку України №492 від 12.11.2003, фізична особа, яка відкриває поточний рахунок для провадження незалежної професійної діяльності, зобов`язана подати банку такі документи: заяву про відкриття поточного рахунку; копію документа, що підтверджує право фізичної особи на провадження незалежної професійної діяльності (свідоцтво про реєстрацію/дозвіл/ сертифікат тощо); копію документа, що підтверджує взяття фізичної особи, яка провадить незалежну професійну діяльність, на облік в органі державної податкової служби; копію документа, що підтверджує взяття фізичної особи, яка провадить незалежну професійну діяльність, на облік в органі ІНФОРМАЦІЯ_9 ; картку із зразками підписів.

Відповідно до затвердженого постановою Нацбанку України №254 від 18.06.2003 Положення про організацію операційної діяльності в банках України, документи для відкриття рахунків клієнтів мають зберігатися у справі з юридичного оформлення рахунку (юридична справа), що оформляється для кожного клієнта окремо. Умови відкриття рахунку та особливості його функціонування передбачаються в договорі, що укладається між банком і його клієнтом у письмовій формі.

Положенням про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 (із змінами і доповненнями), оброблення інформації про операції та її зберігання мають виконуватися на серверах та/або іншій комп`ютерній техніці, які повинні фізично розташовуватися на території України. Організація операційної діяльності передбачає наявність документованих операційних процедур (правил) за всіма операціями, що здійснюються банками. Проведені банком операції документуються первинними документами (паперовими та електронними) із застосуванням при здійсненні безготівкових операцій з клієнтами платіжними дорученнями, касові операції оформляються видатковими та прибутковими квитанціями, грошовими чеками, і інші. Первинні документи складаються на паперових носіях або в електронній формі та містять такі обов`язкові реквізити: назву документа (форми); дату і місце складання; назву підприємства (банку), що склало документ; зміст та обсяг операції (короткий зміст операції та підстава для її здійснення), одиницю її виміру; посади осіб, відповідальних за здійснення операції і правильність її оформлення; особистий підпис (електронний цифровий підпис) та інші дані, що дають змогу ідентифікувати особу, яка брала участь у здійсненні операції; назва одержувача коштів; сума операції (цифрами та словами). Сума операції може бути відображена лише цифрами, якщо цей документ формується за допомогою програмного забезпечення в автоматизованому режимі або якщо це передбачено нормативно-правовими актами Національного банку; номери рахунків; назва банку (одержувача та платника коштів).

Виходячи із вимог вищезазначених нормативних актів достовірно відомий перелік документів юридичної справи, що сформована при відкритті рахунку, та обов`язкові реквізити документів якими оформлено проведення банківських операцій по банківських рахунках.

Умови відкриття рахунку та особливості його функціонування передбачаються типовим публічним договором надання банківських послуг, що укладається між банком і його клієнтом у письмовій формі.

Згідно п.п.1.1.3.2.12., п.п.1.1.7.37., п.п.1.1.7.39., п.п.1.1.7.40., п.п.3.5., п.п.2.2.1.18., п.п.2.5.1.5., п.п.2.7.1.1.8. діючого за 2014 та 2015 роки Типового публічного договору надання банківських послуг ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та інших його положень, банківська установа має право здійснювати фотозйомку і відеоспостереження, а також фіксацію будь-яких контактів з клієнтом (в тому числі аудиозапис телефонних розмов та ін.) в своїх приміщеннях і на своїх пристроях з метою забезпечення безпеки та належного обслуговування Клієнта без його додаткового оповіщення. Банк має право зберігати фотографії в подальшому, а також розповсюджувати фотографії, що в нього зберігаються у випадках, передбачених дійсним Договором. Відеозаписи, фотографії та записи телефонних розмов можуть бути використані як докази у процесуальних діях.

Відповідно до вимог ст.69 ПКУ банки та інші фінансові установи зобов`язані надіслати повідомлення про відкриття або закриття рахунка платника податків - юридичної особи, у тому числі відкритого через його відокремлені підрозділи, чи самозайнятої фізичної особи до контролюючого органу, в якому обліковується платник податків, не пізніше наступного робочого дня з дня відкриття/закриття рахунка (включаючи день відкриття/закриття). В свою чергу, контролюючий орган не пізніше наступного робочого дня з дня отримання повідомлення від фінансової установи про відкриття рахунка зобов`язаний направити повідомлення про взяття рахунка на облік або відмову у взятті контролюючим органом рахунка на облік із зазначенням підстав у порядку, визначеному цим Кодексом.

Значення вказаних документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні насамперед полягає в тому, що вони містять важливу доказову базу про підтвердження фактів отримання та переведення у готівку грошових коштів від суб`єктів господарювання та фізичних осіб за оплату незадекларованих господарських операцій, а також, обсягу грошових коштів перерахованих на дані карткові рахунки і даних про осіб, що їх перераховували.

Крім того, значимість документів пов`язана і з специфікою розслідування кримінальних правопорушень про злочини у сфері оподаткування, оскільки без дослідження певного ряду документів, в тому числі тих до яких планується отримати дозвіл на тимчасовий доступ, проведення відповідного аналізу податкових декларацій, аналізу руху коштів, бухгалтерських (первинних) документів та даних, які знаходяться у володінні банківських установ, не можливо прийняти відповідне законне процесуальне рішення та зробити висновок про наявність в діях певної особи ознак кримінального правопорушення.

Згідно ст.99 КПК України визначено, що документ є спеціально створений з метою збереження інформації об`єкт, який містить відомості, що можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження. Оригіналом документа є сам документ, а оригіналом електронного документа його відображення, якому надається таке ж значення як документу.

Згідно ст.5 Закону України „Про електронні документи та електронний документообіг № 2599-ІУ від 31.05.2005 визначено, що електронний документ може бути створений, переданий, збережений і перетворений електронними засобами у візуальну форму. Візуальною формою подання електронного документа є відображення даних, які він містить, електронними засобами або на папері у формі, придатній для приймання його змісту людиною.

Тобто, зважаючи, що управління банківськими рахунками здійснюється засобами телекомунікаційного зв`язку за допомогою системи Клієнт-Банк, Інтернет-Банк шляхом направлення клієнтом вимог до банку у вигляді електронних платіжних доручень про здійснення перерахувань грошових коштів та ведення банком реєстрів і обліку виконаних дебетових і кредитових оборотів по рахунках, в даному випадку оригіналом електронного документу, а саме відомостей про рух коштів по банківському рахунку, роздруківки протоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси та інша інформація в електронному вигляді в т.ч. фотознімки клієнтів банку, зроблені на власних пристроях, які зберігаються в електронному вигляді, до якої планується проведення тимчасового доступу є документи, які передані електронними засобами і зберігаються на сервері банку та можуть бути перетворені електронними засобами у візуальну форму як скопійовані на магнітний носій, так і роздруковані на паперовому носії і оригіналом електронного документу, в даному випадку, є його відображення, якому надається таке ж значення, як документу для надання на ухвалу слідчого судді.

25 грудня 2015 року на підставі ухвали слідчого судді Ленінського районного суду м. Кіровограда від 10.11.2015 року здійснено тимчасовий доступ до речей і документів по рахунках: ОСОБА_3 (РНОКПП НОМЕР_1 ) № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 ; ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_7 ) № НОМЕР_8 , за період з 01.01.2013 року по 04.11.2015 року (включно), відкритих у ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_9 ), за адресою АДРЕСА_1 , а саме:

1) документів про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва/ПІБ, код ЄДРПОУ/РНОКПП, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по зазначених рахунках фізичних осіб;

2) заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків;

3) довіреності на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахунку, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;

4) карток із зразками підписів, що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами;

5) заяв на видачу готівки;

6) заяв на отримання чекових книжок по рахункам;

7) чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахункам;

8) договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих;

9) фото осіб з банкоматів банківської установи, якими здійснювалося зняття грошових коштів по вказаних карткових рахунках.

Однак, аналізом документів, які були вилучені в ході вказаного тимчасового доступу встановлено, що ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » не виконав ухвалу слідчого судді Ленінського районного суду м. Кіровограда від 10.11.2015 року в повному обсязі, а саме не надано наступної інформації та документів:

1) надано скорочений (неповний) опис призначення платежів;

2) не вказано розшифровки кореспондентів (назва/ПІБ, код ЄДРПОУ/РНОКПП, номер рахунку, назва банку, МФО банку) по фінансових операціях по рахунках: ОСОБА_3 (РНОКПП НОМЕР_1 ) № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_2 , № НОМЕР_5 ;

3) не надано в повному обсязі інформації про рух коштів по рахунку ОСОБА_3 (РНОКПП НОМЕР_1 ) № НОМЕР_5 , оскільки перерахування грошових коштів на ім`я ОСОБА_3 за реалізований ним спирт підтверджується чеками, про перерахування грошових коштів ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » вилучених 29.10.2015 року під час обшуку домоволодіння ОСОБА_9 за адресою АДРЕСА_7 та іншими матеріалами кримінального провадження;

4) не надано жодної інформації про рух коштів по рахунку ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_7 ) № НОМЕР_8 .

У зв`язку з викладеним з метою повного, всебічного і неупередженого дослідження усіх обставин кримінального провадження, виявлення як тих обставин, що викривають, так і тих, що виправдовують особу, а також обставин, що пом`якшують чи обтяжують його покарання, з метою надання цим обставинам належної правової оцінки та забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, у кримінальному провадженні виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу до наступних речей і документів:

- відомостей про рух коштів по карткових рахунках: ОСОБА_3 (РНОКПП НОМЕР_1 ) № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 ; ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_7 ) № НОМЕР_8 , за період з 01.01.2013 року по 04.11.2015 року (включно), відкритих у ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_9 ), за адресою АДРЕСА_1 , а саме:

1) електронних документів перетворених електронними засобами у візуальну форму скопійовані на магнітний носій та роздруковані на паперовому носії про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва/ПІБ, код ЄДРПОУ/РНОКПП, адреса проживання/реєстрації, номер рахунку, назва банку, МФО банку, номер мобільного телефону, який з ним пов`язаний під час здійснення фінансових розрахунків по відповідних транзакціях, призначення платежу (повний опис, в тому числі повний номер мобільного телефону, який поповнюється, та повні номери рахунків між якими здійснюється перерахування коштів)), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по зазначених рахунках фізичних осіб;

2) заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків;

3) довіреності на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахунку, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;

4) карток із зразками підписів, що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами;

5) заяв на видачу готівки;

6) заяв на отримання чекових книжок по рахункам;

7) чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахункам;

8) договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих;

9) фото осіб з банкоматів банківської установи, якими здійснювалося зняття грошових коштів по вказаних карткових рахунках.

Підставами вважати, що вищеперелічені документи перебувають у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_9 ), за адресою АДРЕСА_1 є дані матеріалів кримінального провадження за результатами проведеного досудового розслідування.

Іншим способом довести обставини вчинення кримінального правопорушення інакше як дослідити ряд певних документів та прийняти за наявності підстав рішення про використання відомостей, що в них містяться як доказ у кримінальному провадженні, не представляється за можливе. До того ж не представляється можливим іншим способом отримати банківські документи, що стосуються обслуговування рахунків ОСОБА_3 (РНОКПП НОМЕР_1 ) та ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_7 ), оскільки відповідно до Закону України "Про банки і банківську діяльність" від 07.12.2000 р. №2121-ІІІ (зі змінами та доповненнями) вказані документи становлять банківську таємницю.

Відповідно до ч.6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах та документах та не неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей та документів.

Враховуюче те, що вказані документи до яких планується отримати доступ мають важливе доказове значення по кримінальному провадженню та можуть бути використані як доказ при судовому розгляді, як такі, що свідчать про обставини відкриття рахунків; проведення розрахунків; обсяги та час здійснення перерахування або зняття коштів; дані про осіб, що перераховували грошові кошти; перелік осіб, які мали право підпису платіжних документів та фактичне право розпоряджатися грошовими коштами на рахунках ОСОБА_3 (РНОКПП НОМЕР_1 ) та ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_7 ) та вказані документи в оригіналах необхідні для проведення судово почеркознавчих експертиз.

У зв`язку з чим доступ до вище перелічених документів, які містять охоронювану законом таємницю можливий лише шляхом отримання ухвали слідчого судді про надання тимчасового доступу до вище вказаних речей і документів.

Необхідність здійснення тимчасового доступу до речей і документів та можливість їх вилучення необхідно також для проведення відповідних у кримінальному провадженні експертиз, в тому числі економічних.

Так, наприклад:

- рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд) проведення платежів, розшифровкою кореспондентів, призначення платежу по картковим рахункам ОСОБА_3 (РНОКПП НОМЕР_1 ) та ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_7 ) на паперовому носії необхідний для встановлення в рамках кримінального провадження наявності чи відсутності факту проведення розрахунків за поставлену незаконно виготовлену алкогольну продукцію та сировину, що відображені в матеріалах кримінального провадження за результатами негласних слідчих (розшукових) дій, наявності самої грошової маси на карткових рахунках даних фізичних осіб та її походження, встановлення переліку фізичних (юридичних) осіб, які здійснювали перерахування коштів на вказані розрахункові рахунки з метою подальшого їх відпрацювання та перевірки законності перерахування коштів та вказані відомості необхідні при проведенні судово економічної експертизи по кримінальному провадженню;

- скопійовані на магнітний носій відомості про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва/ПІБ, код ЄДРПОУ/РНОКПП, адреса проживання/реєстрації, номер рахунку, назва банку, МФО банку, номер мобільного телефону, який з ним пов`язаний під час здійснення фінансових розрахунків по відповідних транзакціях, призначення платежу (повний опис, в тому числі повний номер мобільного телефону, який поповнюється, та повні номери рахунків між якими здійснюється перерахування коштів)), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по карткових рахунках ОСОБА_3 (РНОКПП НОМЕР_1 ) та ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_7 ) необхідні в першу чергу для використання при проведенні аналізу руху коштів працівниками ІНФОРМАЦІЯ_10 відповідно винесеної в рамках кримінального провадження постанови про проведення документального аналізу руху коштів, який буде призначений після його вилучення;

- заява про відкриття (закриття) рахунків, договори розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінці повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідка про взяття на облік платника податків, страхове свідоцтво необхідні для проведення почеркознавчої експертизи, з метою ідентифікації осіб, які отримували готівкові кошти через каси банків та які мали право підпису відповідних платіжних документів;

- довіреності ОСОБА_3 (РНОКПП НОМЕР_1 ) та ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_7 ) на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахунку, отримувати готівкові кошти, чекові книжки, карток із зразками підписів ОСОБА_3 (РНОКПП НОМЕР_1 ) та ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_7 ), що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами, заяви на видачу готівки заяви на отримання чекових книжок по рахункам, чеки на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахункам, договори поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих вищевказаними фізичними особами - необхідні для проведення почеркознавчої експертизи, з метою ідентифікації осіб, які отримували готівкові кошти через каси банків та які мали право підпису відповідних платіжних та договірних документів.

Відповідно до ст. 1 Науково-методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень, затверджених наказом Міністерства юстиції України № 53/5 від 08.20.1998 (в редакції наказу Міністерства юстиції України від 26.12.2012 № 1950/5), для проведення почеркознавчих досліджень рукописних записів та підписів надаються оригінали документів.

Іншим способом довести обставини вчинення кримінального правопорушення інакше як дослідити ряд певних документів та прийняти за наявності підстав рішення про використання відомостей, що в них містяться як доказ у кримінальному провадженні, в тому числі у вигляді висновків проведених з використанням банківських документів судово-почеркознавчих експертиз та судово-економічної експертизи не представляється за можливе.

З посиланням на викладені обставини слідчим у клопотанні обґрунтовується необхідність тимчасового доступу до вказаних вище документів.

При розгляді клопотання слідчий підтримав його повністю.

Представник ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до суду не з`явився, повідомлявся про час та місце розгляду клопотання, про причини неприбуття не сповістив, що відповідно до ч.6 ст. 163 КПК України не є перешкодою для розгляду клопотання.

Заслухавши слідчого та вивчивши надані стороною кримінального провадження матеріали вважаю необхідним клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів задовольнити.

Відповідно до статті 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Ч. 5 ст. 163 КПК України визначено, що слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі і документи

1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч. 5 цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Надані до суду матеріали свідчать, що зазначені в клопотанні слідчого документи дійсно перебувають у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, відомості, які в них містяться, можливо використати як докази, а обставини, які передбачається довести за їх допомогою, неможливо довести іншими способами.

За таких обставин відзначається наявність передбачених законом підстав для постановлення ухвали про надання тимчасового доступу до вказаних документів з можливістю їх вилучення.

З урахуванням викладеного і керуючись ст.ст. 159-166 КПК України, -

П О С Т А Н О В И В :

Клопотання старшого слідчого з ОВС відділу кримінальних розслідувань СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_2 у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000038 від 23.04.2015 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3ст. 204 КК України, про надання тимчасового доступу до речей і документів, які перебувають у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - задовольнити.

Надати старшому слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_2 , заступнику начальника ВКР СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_10 , старшому слідчому з ОВС КМВ СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_11 , старшому слідчому з ОВС ВКР СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_12 , старшому слідчому з ОВС ВКР СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_13 , старшому слідчому з ОВС ВКР СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_14 , старшому слідчому з ОВС ВКР СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_15 , старшому слідчому з ОВС ВКР СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_16 тимчасовий доступ до речей і документів по рахунках: ОСОБА_3 (РНОКПП НОМЕР_1 ) № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 ; ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_7 ) № НОМЕР_8 , за період з 01.01.2013 року по 04.11.2015 року (включно), які перебувають у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_9 ), за адресою АДРЕСА_1 , а саме:

1) документів про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва/ПІБ, код ЄДРПОУ/РНОКПП, адреса проживання/реєстрації, номер рахунку, назва банку, МФО банку, номер мобільного телефону, який з ним пов`язаний під час здійснення фінансових розрахунків по відповідних транзакціях, призначення платежу (повний опис, в тому числі повний номер мобільного телефону, який поповнюється, та повні номери рахунків між якими здійснюється перерахування коштів)), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по зазначених рахунках фізичних осіб;

2) заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків;

3) довіреності на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахунку, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;

4) карток із зразками підписів, що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами;

5) заяв на видачу готівки;

6) заяв на отримання чекових книжок по рахункам;

7) чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахункам;

8) договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих;

9) фото осіб з банкоматів банківської установи, якими здійснювалося зняття грошових коштів по вказаних карткових рахунках.

Надати старшому слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_2 , заступнику начальника ВКР СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_10 , старшому слідчому з ОВС КМВ СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_11 , старшому слідчому з ОВС ВКР СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_12 , старшому слідчому з ОВС ВКР СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_13 , старшому слідчому з ОВС ВКР СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_14 , старшому слідчому з ОВС ВКР СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_15 , старшому слідчому з ОВС ВКР СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_16 можливість вилучити вказані вище речі і документи.

Строк дії ухвали визначити до 05.02.2016 р.

Роз`яснити, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала не оскаржується.

Слідчий суддя Ленінського
районного суду
м. Кіровограда ОСОБА_1