пр. № 1-кс/759/1339/15
ун. № 759/5116/15-к
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
02 квітня 2015 року слідчий суддя Святошинського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши, погоджене з прокурором прокуратури Святошинського району м. Києва ОСОБА_3 , клопотання старшого слідчого СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м. Києві ОСОБА_4 про застосування заходів забезпечення кримінального провадження, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 382 КК України,

В С Т А Н О В И В:
До Святошинського районного суду міста Києва надійшло клопотання старшого слідчого слідчого СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м. Києві ОСОБА_4 про застосування заходів забезпечення кримінального провадження, а саме, надати старшому слідчому СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м. Києві капітану міліції ОСОБА_4 , або співробітнику ВДСБЕЗ Святошинського РУ ГУМВС України в м. Києві за його дорученням, тимчасовий доступ до документів, які становлять банківську таємницю, які зберігаються в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ) щодо оригіналів юридичної справи та оригіналів документів УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), що відображають рух коштів по наступним банківським рахункам: № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 (по всім наявним кодам валют), а саме: розрахункових документів, платіжних доручень, грошових чеків про зняття готівки із зазначених рахунків, а також розгорнутої роздруківки руху коштів по даному рахунку, із зазначенням контрагентів, їх кодів ЄДРПОУ, призначення платежів, зазначенням суми по кожній з фінансових операцій, в тому числі податку на додану вартість, за період з дня відкриття рахунку по дату оголошення ухвали. Оригіналів банківських документів УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), а саме:

- реєстраційних документів, юридичної та кредитної справи УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), копій паспортів засновників та службових осіб Товариства, карток зі зразками підписів керівників та відбитком печатки, листів, заяв та інших документів, наданих службовими особами УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) для відкриття (закриття) рахунку;

- листів, заяв, доручень та інших документів, наданих службовими особами УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку, тощо;

- виписку про рух грошових коштів по наступним банківським рахункам: № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 (по всім наявним кодам валют), який належить УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), з інформацією про точний час надходження та перерахування грошових коштів по вказаному рахунку за період з дня відкриття рахунку по теперішній час; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб-контрагентів УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), їх коди ЄДРПОУ та банківські установи, в яких вони відкриті, в друкованому та електронному вигляді, банківських виписок про видачу готівки, чеків та чекових книжок за період з дня відкриття рахунку по дату проведення виїмки;

- договорів на встановлення системи "Банк-Клієнт", а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції, номера телефонів із яких відбувалося з`єднання з банківської установою;

- договорів, інших фінансових та розрахункових документів, які стали підставою для руху коштів по вказаному рахунку УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), та придбання і продажу цінних паперів за період з дня відкриття рахунку року по дату проведення виїмки;

- вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів (заяв-анкет на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної банківської картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта.

Тимчасовий доступ до документів, які становить банківську таємницю надати у формі їх вилучення у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (здійснення їх виїмки). При відсутності в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » оригіналів документів, що становлять банківську таємницю щодо УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), надати тимчасовий доступ до документів, які становлять банківську таємницю, які зберігаються в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) щодо копій документів УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), вказаних в частині 1. Тимчасовий доступ до копій документів, які становлять банківську таємницю надати у формі їх вилучення у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (здійснення їх виїмки). Розглянути дане клопотання без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), у зв`язку із існуванням загрози зміни або знищення документів.

Клопотання мотивоване тим, що до Святошинського РУ ГУМВС України в м. Києві надійшло подання головного державного виконавця ІНФОРМАЦІЯ_3 ОСОБА_5 про притягнення до кримінальної відповідальності посадових осіб Українського консорціуму « ОСОБА_6 ».

За даним фактом СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м. Києві відкрито кримінальне провадження, яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0009670 від 30.10.2014 за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч. 1 ст. 382 КК України.

В ході проведення досудового розслідування по кримінальному провадженню встановлено, що на виконанні у ІНФОРМАЦІЯ_4 перебувало виконавче провадження з примусового виконання наказу Господарського суду м. Києва від 13.08.2010 у справі № 4/167-6/377 про зобов`язання УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) відшкодувати ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (надалі по тексту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ») (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) номінальну вартість нереалізованих облігацій в кількості 1806 штук у сумі 9 030 000,00 гривень.

08.12.2010 державним виконавцем ІНФОРМАЦІЯ_3 винесено постанову про відкриття виконавчого провадження та надано строк для добровільного виконання УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) рішення суду.
У зв`язку з невиконанням посадовими особами УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) наказу ІНФОРМАЦІЯ_7 № 4/167-6/377 від 13.08.2010, державним виконавцем ІНФОРМАЦІЯ_3 на його адресу 08.06.2011, 05.07.2011, 28.08.2014 та 15.09.2014 направлялись вимоги у встановлений строк, останній раз до 22.09.2014, виконати судове рішення відшкодувати ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) номінальну вартість нереалізованих облігацій в кількості 1806 штук у сумі 9 030 000,00 гривень. Проте, станом на сьогоднішній день посадові особи УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) добровільно вказане судове рішення не виконали та не вчинили жодної дії, спрямованої на відшкодування ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) номінальної вартості нереалізованих облігацій в кількості 1806 штук у сумі 9 030 000,00 гривень.

Відповідно до інформації з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, що надається у режимі вільного доступу на офіційному сайті ДП « ІНФОРМАЦІЯ_8 » МЮ України, УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) зареєстроване ІНФОРМАЦІЯ_9 27.12.1996, номер запису 1 002370, керівником якого є ОСОБА_7 .
Відповідно до Конституції України (ч. 5 ст. 124 та п. 9 ч. 3 ст. 129) одним із основних принципів судочинства є обов`язковість рішень суду, тому судові акти (рішення, вироки, ухвали, постанови) є обов`язковими до виконання на всій території України. Недотримання цього принципу порушує діяльність органів правосуддя, перешкоджає виконанню судових актів і тягне за собою відповідальність за злочин, передбачений ст. 382 КК України.

З метою захисту інтересів суспільства та Держави від кримінальних правопорушень, а також забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду з тим, щоб кожний, хто вчинив кримінальне правопорушення, був притягнутий до відповідальності в міру своєї вини, необхідно встановити чи мали реальну можливість посадові особи УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) виконати наказ Господарського суду м. Києва № 4/167-6/377 від 13.08.2010 про зобов`язання відшкодувати ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) номінальну вартість нереалізованих облігацій в кількості 1806 штук у сумі 9 030 000,00 гривень.

Так, в ході проведення досудового розслідування по кримінальному провадженню № 0009670, встановлено рахунки УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ).

Для встановлення, чи володіло УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) коштами достатніми для погашення заборгованості перед ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ІНФОРМАЦІЯ_10 потрібно дослідити відомості та документи, що становлять банківську таємницю УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ). Також, для проведення документального аналізу фінансово-господарської діяльності та проведення позапланової документальної перевірки, які будуть доручені співробітникам ІНФОРМАЦІЯ_11 , потрібні документи, в яких буде відображено фінансово-господарська діяльність УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ).

Вище викладене свідчить про те, що органи досудового слідства не мають можливості в інший спосіб всебічно, повно неупереджено дослідити обставини провадження, як того вимагає ст. 9 КПК України, тому для проведення відповідних перевірок, та для отримання можливості зібрання документів та доказів для проведення подальших ревізій, аудиторських перевірок, проведення експертиз, та враховуючи, що провести відповідні заходи іншим шляхом неможливо.
Зазначене питання вирішується у відкритому судовому засіданні.

Слідчий клопотання підтримав і просив його задовольнити.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України та оскільки існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, суд вважає за необхідне розглянути клопотання без виклику службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », оскільки їх присутність призведе до передчасного розголошення відомостей, які безпосередньо стосуються суті кримінального провадження та процесуальних дій, які заплановано провести з метою збирання доказів.

Розглянувши дане клопотання, долучені до нього матеріали, вислухавши думку слідчого, суд прийшов до висновку про необхідність часткового задоволення даного клопотання, виходячи із такого.

Достовірно встановлено у судовому засіданні, слідчим СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м. Києві проводиться досудове розслідування по кримінальному провадженню № 0009670 від 30.10.2014 за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч. 1 ст. 382 КК України.

Відповідно до частини 1 статті 131 Кримінально-процесуального кодексу України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Відповідно до статті 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», - інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.
Відповідно до п.5 ст.162 Кримінального процесуального кодексу України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Частиною 2 статті 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

Тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку) (частина 1 статті 159 КПК України).

Слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів (частина 7 статті 163 КПК України).

Таким чином, у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у досудовому розслідуванні, тому необхідно отримати тимчасовий доступ до оригіналів документів, які містять банківську таємницю ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ), з можливістю зробити копії.

Враховуючи викладене, суд прийшов до висновку про необхідність часткового задоволення вказаного клопотання, оскільки, зазначені банківські документи містять фактичні дані, на підставі яких можливо встановити наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню, характер проведених фінансово-господарських взаємовідносин та кількість проведених фінансових операцій, реквізити сторін, належність підписів на платіжних дорученнях та інших банківських документах, щодо відкриття та обслуговування рахунку особам, які відповідальні за управління та розпорядження рахунком, а також інші відомості, які підлягають дослідженню.

Керуючись статтями 40, 110,131, 132, 159, 160,162, 163, 164, 309,371,372,395 КПК України, суд,

У Х В А Л И В:
Клопотання старшого слідчого СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м. Києві ОСОБА_4 про застосування заходів забезпечення кримінального провадження задовольнити частково.

Надати старшому слідчому СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м. Києві ОСОБА_4 , або співробітнику ВДСБЕЗ Святошинського РУ ГУМВС України в м. Києві за його дорученням, тимчасовий доступ до документів, які становлять банківську таємницю, з можливістю зробити з них копії, які зберігаються в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ) щодо оригіналів юридичної справи та оригіналів документів УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), що відображають рух коштів по наступним банківським рахункам: № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 (по всім наявним кодам валют), а саме: розрахункових документів, платіжних доручень, грошових чеків про зняття готівки із зазначених рахунків, а також розгорнутої роздруківки руху коштів по даному рахунку, із зазначенням контрагентів, їх кодів ЄДРПОУ, призначення платежів, зазначенням суми по кожній з фінансових операцій, в тому числі податку на додану вартість, за період з дня відкриття рахунку по дату оголошення ухвали. Оригіналів банківських документів УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), а саме:

- реєстраційних документів, юридичної та кредитної справи УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), копій паспортів засновників та службових осіб Товариства, карток зі зразками підписів керівників та відбитком печатки, листів, заяв та інших документів, наданих службовими особами УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) для відкриття (закриття) рахунку;

- листів, заяв, доручень та інших документів, наданих службовими особами УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку, тощо;

- виписку про рух грошових коштів по наступним банківським рахункам: № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 (по всім наявним кодам валют), який належить УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), з інформацією про точний час надходження та перерахування грошових коштів по вказаному рахунку за період з дня відкриття рахунку по теперішній час; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб-контрагентів УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), їх коди ЄДРПОУ та банківські установи, в яких вони відкриті, в друкованому та електронному вигляді, банківських виписок про видачу готівки, чеків та чекових книжок за період з дня відкриття рахунку по дату проведення виїмки;

- договорів на встановлення системи "Банк-Клієнт", а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції, номера телефонів із яких відбувалося з`єднання з банківської установою;

- договорів, інших фінансових та розрахункових документів, які стали підставою для руху коштів по вказаному рахунку УК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), та придбання і продажу цінних паперів за період з дня відкриття рахунку року по дату проведення виїмки;

- вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів (заяв-анкет на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної банківської картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта.

Строк дії ухвали один місяць з дня її постановлення.

Ухвала може бути оскаржена в апеляційному порядку протягом п`яти днів з дня її оголошення.

Якщо ухвалу суду або слідчого судді було постановлено без виклику особи, яка її оскаржує, то строк апеляційного оскарження для такої особи обчислюється з дня отримання нею копії судового рішення.

СЛІДЧИЙ СУДДЯ: ОСОБА_1