пр. № 1-кс/759/3962/14
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

12 грудня 2014 року слідчий суддя Святошинського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Києві клопотання слідчого СВ Святошинського РУГУ МВС України в м. Києві старшого лейтенанта міліції ОСОБА_3 про застосування заходу забезпечення кримінального провадження №0000190 від 20.08.2014 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.364 КК України, шляхом надання тимчасового доступу до документів, що містять банківську таємницю та знаходяться у володінні банківської установи ПАТ КБ ІНФОРМАЦІЯ_1 ,

В С Т А Н О В И Л А:

12 грудня 2014 року до Святошинського районного суду м. Києва надійшло клопотання слідчого СВ Святошинського РУГУ МВС України в м. Києві старшого лейтенанта міліції ОСОБА_3 , погоджене з старшим прокурором прокурори Святошинського району м. Києва ОСОБА_4 про застосування заходу забезпечення кримінального провадження №0000190 від 20.08.2014 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.364 КК України, в якому слідчий просив надати дозвіл на розкриття банківської таємниці та тимчасовий доступ до документів, з можливістю вилучення (виїмки) їх оригіналів, які знаходяться у володінні ПАТ КБ ІНФОРМАЦІЯ_1 , МФО НОМЕР_1 (адреса: АДРЕСА_1 ), а саме:

- виписку руху грошових коштів по поточному рахунку № НОМЕР_2 ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 , із зазначенням контрагентів в роздрукованому та електронному вигляді (вказавши всі ідентифікаційні ознаки та призначення платежів, відомості про стан рахунку клієнта на теперішній час) за період часу з 01.01.2012 року по теперішній час;

- документи, в яких міститься інформація про осіб, які мають право розпоряджатись грошовими коштами, які знаходяться на поточному рахунку № № НОМЕР_2 - ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 ; документи щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою; договори про надання банківських послуг з використанням програмно-технічного комплексу Банк-Клієнт, а також технічну документацію щодо проведення працівниками Банку інсталяції на комп`ютер ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 , вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції;

- документи, якими оформлюється та підтверджується коло осіб, що мають доступ до даної системи по поточному рахунку № НОМЕР_2 ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 , за період з 01.01.2012 року по теперішній час;
- документи, в тому числі електронні реєстри чи логфайли, якими зафіксовано номер телефону чи ІР-адреса, на який передавалися дані з Київської ГРУ ПАТ КБ ІНФОРМАЦІЯ_1 МФО НОМЕР_1 , про зміну залишків на поточному рахунку № НОМЕР_2 ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 , по системі Клієнт-Банк за період часу з 01.01.2012 року по теперішній час;
- банківські документи, які оформлюються при операції в касі банку, на підставі, яких було видано готівку з поточного рахунку № № НОМЕР_2 ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 , а саме: заяви на переказ готівки на поточні, вкладні (депозитні) рахунки, на рахунки інших фізичних та юридичних осіб, які відкриті в Київськії ГРУ ПАТ КБ ІНФОРМАЦІЯ_1 МФО НОМЕР_1 , або в іншому Банку, та переказ без відкриття рахунку; наявні прибуткові касові ордери від працівників Банку за внутрішньобанківськими операціями; документи, установлені відповідною платіжною системою, для відправлення переказу та виплати його отримувачу готівкою в національній валюті; квитанції (другий примірник прибуткового касового документа) або інший документ, що є підтвердженням про внесення готівки у відповідній платіжній системі; документи, які стосуються касових операцій, а саме касові ордера, видаткові відомості, видаткові касові ордера про одержання готівки із зазначенням одержаної суми, видаткові касові ордера та видаткові відомості, які виписані на іншу особу, розрахункові документи, інші касові документи, які згідно із законодавством України підтверджували факт отримання (повернення) готівкових коштів; банківську виписку з касової книжки щодо фіксації всіх касових операцій стосовно видачі (повернення) коштів з поточного рахунку; грошові чеки; довіреності, на підставі яких особа отримувала кошти з даного поточного рахунку; всі наявні акти про розбіжності при видачі (повернені) коштів за період часу з 01.01.2012 року по теперішній час.;

- всі наявні документи стосовно ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 - клієнта банку Київської ГРУ ПАТ КБ ІНФОРМАЦІЯ_1 МФО НОМЕР_1 , а саме: установчі та реєстраційні документи; накази; всі наявні заяви; довіреності; копії документів, які посвідчують особу; картки зі зразками печатки та підпису; заява про відкриття та закриття рахунку, додатки до них; заява про видачу чекової книжки; документи, що свідчать про видачу готівкових коштів посадовим особам ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 чи іншим особам за дорученням (чеки та доручення на отримання готівки, офіційного листування та інші документи); копії наявних паспортів, за період часу з 01.01.2012 року по теперішній час .

Як вбачається з матеріалів досудового розслідування, в період з 01.01.13 по 31.12.13 року службові особи Державного підприємства ІНФОРМАЦІЯ_2 , зловживаючи службовим становищем, тобто умисно, в інтересах ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_3 , всупереч інтересам покладених на них службових обов`язків, внаслідок заниження ваги всього обсягу списаного обладнання Державного підприємства ІНФОРМАЦІЯ_4 втратили доходи на суму 7 916 грн. 00 коп.

Вказаними діями державним інтересам спричинено тяжкі наслідки у вигляді матеріальних збитків на загальну суму 7 916,2 тис. грн.

Так, прокуратурою району 12.08.14 року винесено постанову про проведення перевірки у діяльності Державного підприємства ІНФОРМАЦІЯ_2 (далі ДП) щодо додержання вимог бюджетного законодавства.

ДП створене на державній власності та входить до переліку державних підприємств, установ, організацій та об`єднань, що належать до сфери управління Міненерго вугілля згідно із Указом Президента України від 09.12.2011 року №1085/2010 Про оптимізацію системи центральних органів виконавчої влади та наказом Міністерства енергетики та вугільної промисловості України від 01.04.2011 року №39. Підприємство створене з метою організації виконання робіт з ліквідації вугледобувних, вуглепереробних і торфодобувних підприємств фізична ліквідація, охорона навколишнього середовища, подолання негативних соціально-економічних наслідків ліквідації, в частині забезпечення працівників гірничих підприємств пільговим паливом, згідно із ст.48 Гірничого Закону України.

ДП у 2013 році виконувало проекти ліквідації відповідно до Порядку використання коштів, передбачених у державному бюджеті для реструктуризації вугільної та торфодобувної промисловості на 12 вугільних і торфодобувних підприємств, з яких 8 шахт, 2 розрізи, 1 шахтоуправління,1 державне підприємство. Виконаний обсяг робіт з початку ліквідації склав 385,9 млн. грн.. Фактично бюджетне фінансування у 2013 році склало 23 млн. грн.

Відповідно до локальних кошторисів на демонтажні роботи і повернення металобрухту проекту ліквідації ДП ІНФОРМАЦІЯ_4 , аудиторською групою встановлено, що вага технологічного обладнання, визначеного у кошторисах на демонтаж(паспортна вага) значно відрізняється від ваги металобрухту, що утворився від списання обладнання та оприбуткування на баланс як зворотні суми враховані у проектах ліквідації.

Так, в актах на приймання-передачі основних засобів зроблені некоректні виправлення, а саме екскаватор ДС-1500 інв. № 2148, екскаватор ДС-1000 інв. №2147 відсоток розкомплектованості з 10 виправлений на 90; бульдозер ДЗ-98 Т-330 інв. №4280, автомобіль БЕЛАЗ-7523, інв. №2861, бульдозер ДЗ-132 інв. №7051 відсоток розкомплектованості з 10 виправлений на 40.

На підставі вибіркового порівняння ваги списаного обладнання з Актами приймання-передачі обладнання встановлено, що вага списаного обладнання за актами приймання може бути знижена на 10-25%. Проте вага металобрухту, утвореного від списання обладнання, дорівнює 50 % загальної ваги обладнання.

Виходячи з того, що вага реалізованого обладнання у 2013 становить 6 113 тонн, вага списаного обладнання за технічними даними складає 12 226 тонн. З урахуванням середнього відсотку розкомплектованості - 15%, вага чорного металобрухту до реалізації повинна складати 10 392 тонни, різниця становіть 4279 тонн (ціна 1 тонни дорівнює 1850 грн.).

Таким чином, внаслідок заниження ваги всього обсягу списаного обладнання ДП втрачені доходи на суму 7 916 тис. грн. чим нанесені збитки державі.

За результатами складено Аудиторський звіт №08-14

З огляду на вище вказане, вбачається, що правочини та господарські зобов`язання, що проводились ДП можливо проведені з метою привласнення грошових коштів у особливо великих розмірах, тобто з метою яка суперечить інтересам Держави та суспільства, тому на даний час виникла необхідність у відпрацюванні ДП.

Згідно чинного Кримінального процесуального законодавства України тягар доказування перед слідчим суддею, судом наявності підстав застосування заходів забезпечення кримінального провадження покладено на слідчого та прокурора, як на суб`єктів, які здійснюють кримінальне провадження, а тому вони мають обґрунтувати необхідність застосування заходів його забезпечення.

Тимчасовий доступ до речей і документів, які зазначені у клопотанні та їх вилучення не тягне негативних наслідків передбачених п. 10 ч.1 ст. 309 КПК України, оскільки орган досудового розслідування звертається із клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, перебувають у володінні посадових осіб Київської ГРУ ПАТ КБ ІНФОРМАЦІЯ_1 МФО НОМЕР_1 , отримання тимчасового доступу до речей та документів та вилучення документів, які містять банківську таємницю стосовно поточних рахунків № НОМЕР_2 ; № НОМЕР_4 ; посадових осіб ПАТ ІНФОРМАЦІЯ_5 МФО НОМЕР_5 , отримання тимчасового доступу

до речей та документів та вилучення документів, які містять банківську таємницю стосовно поточного рахунку № НОМЕР_6 ; посадових осіб Святошинської філії ПАТ ІНФОРМАЦІЯ_5 МФО НОМЕР_7 , отримання тимчасового доступу до речей та документів та вилучення документів, які містять банківську таємницю стосовно поточного рахунку № НОМЕР_8 які відкриті на ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 , не позбавляє юридичну особу можливості здійснювати свою діяльність, та в жодному разі не порушує права і свободи визначені Конституцією України, а саме особисті, політичні, соціально-економічні та культурні, в тому числі право на підприємницьку діяльність, яке визначене ст. 42 Конституції України.

Отримання тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю, та можливість їх вилучення, а саме документів, які містять банківську таємницю стосовно поточних рахунків № НОМЕР_2 ; № НОМЕР_4 які відкриті в Київській ГРУ ПАТ КБ ІНФОРМАЦІЯ_1 МФО НОМЕР_1 , стосовно поточного рахунку № НОМЕР_6 який відкритий в ПАТ ІНФОРМАЦІЯ_5 МФО НОМЕР_5 , стосовно поточного рахунку № НОМЕР_8 який відкритий в Святошинській філії ПАТ ІНФОРМАЦІЯ_5 МФО НОМЕР_7 , які відкриті на ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 , дасть змогу виконати завдання, для виконання якого орган досудового розслідування звертається із клопотанням до слідчого судді.

Відповідно до ст.162 КПК України відомості, які можуть становити банківську таємницю, відносяться до охоронюваної законом таємниці, яка містить в речах та документах.

Згідно ст.60 Закону України Про банки та банківську діяльність, інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнтів, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта, та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку, і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею. Банківською таємницею зокрема є: 1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; 2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди; 3) фінансово-економічний стан клієнтів; 4) системи охорони банку та клієнтів; 5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; 6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація; 7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню; 8) коди, що використовуються банками для захисту інформації.

Інформація про банки чи клієнтів, що збирається під час проведення банківського нагляду, становить банківську таємницю.

Наказом Міністерства юстиції України № 53/5 від 08.10.98 року затверджено Інструкцію про призначення та проведення судових експертиз та Науково-методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень. Згідно науково-методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень, для проведення почеркознавчих досліджень рукописних записів та підписів надаються оригінали документів.

Іншим способом отримати оригінали документів, як отримання дозволу слідчого судді на тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, та можливість їх вилучення, у органа досудового розслідування не має підстав, визначених кримінальним процесуальним законодавством.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що документи, які містять банківську таємницю стосовно поточних рахунків № НОМЕР_2 ; № НОМЕР_4 , які відкриті в Київській ГРУ ПАТ КБ ІНФОРМАЦІЯ_1 МФО НОМЕР_1 , стосовно поточного рахунку № НОМЕР_6 який відкритий в ПАТ ІНФОРМАЦІЯ_5 МФО НОМЕР_5 , стосовно поточного рахунку № НОМЕР_8 який відкритий в Святошинській філії ПАТ ІНФОРМАЦІЯ_5 МФО НОМЕР_7 , які відкриті на ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 , за період з 01.01.2012 року по теперішній час, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, у зв`язку з чим необхідно отримати тимчасовий доступ до вказаних в клопотанні документів, які містять охоронювану законом таємницю, та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до статті 62 Закону України Про банки та банківську діяльність, інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Відповідно до п.5 ст.162 Кримінального процесуального кодексу України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

В судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, посилаючись на обставини, викладені в клопотанні та необхідність застосування заходів забезпечення кримінального провадження, про які він просить, а також просив розглядати клопотання без виклику осіб, у володінні яких знаходяться вищевказані документи, у зв`язку з тим, що виклик в судове засідання службових осіб ПАТ КБ ІНФОРМАЦІЯ_1 , призведе до передчасного розголошення відомостей, які безпосередньо стосуються суті кримінального провадження та процесуальних дій, які заплановано провести з метою збирання доказів.

Враховуючи підстави і мотиви клопотання, вважаю за необхідне розглядати клопотання без виклику осіб, у володінні яких знаходяться вищевказані документи в порядку частини 2 ст.163 КПК України, оскільки є достатні підстави вважати, що існує реальна загроза знищення документів, тимчасовий доступ до яких просить дозволити слідчий.

Заслухавши пояснення слідчого, вивчивши зміст клопотання і надані письмові докази, оцінивши потреби досудового розслідування, які виправдовують такий ступінь втручання у права та свободи ПАТ КБ ІНФОРМАЦІЯ_1 , про який йдеться в клопотанні слідчого та приймаючи до уваги, що застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження є виправданим, оскільки має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, враховуючи неможливість іншими способами довести обставини, які підлягають доведенню в кримінальному провадженні №0000190 від 20.08.2014 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.364 КК України, а тому клопотання вважаю обґрунтованим і таким, що підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159, 160, 163, 164, 165, 166, 395 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И Л А:

Клопотання слідчого СВ Святошинського РУГУ МВС України в м. Києві старшого лейтенанта міліції ОСОБА_3 про застосування заходу забезпечення кримінального провадження №0000190 від 20.08.2014 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.364 КК України, шляхом надання тимчасового доступу до документів, що містять банківську таємницю та знаходяться у володінні банківської установи ПАТ КБ ІНФОРМАЦІЯ_1 - задовольнити.

Надати слідчому СВ Святошинського РУГУ МВС України в м. Києві старшому лейтенанту міліції ОСОБА_3 дозвіл на розкриття банківської таємниці та тимчасовий доступ до документів, з можливістю вилучення (виїмки) їх оригіналів, які знаходяться у володінні Київської ГРУ ПАТ КБ ІНФОРМАЦІЯ_1 , МФО НОМЕР_1 (адреса: АДРЕСА_1 ), а саме:

- виписку руху грошових коштів по поточному рахунку № НОМЕР_2 ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 , із зазначенням контрагентів в роздрукованому та електронному вигляді (вказавши всі ідентифікаційні ознаки та призначення платежів, відомості про стан рахунку клієнта на теперішній час) за період часу з 01.01.2012 року по теперішній час;

- документи, в яких міститься інформація про осіб, які мають право розпоряджатись грошовими коштами, які знаходяться на поточному рахунку № № НОМЕР_2 - ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 ; документи щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою; договори про надання банківських послуг з використанням програмно-технічного комплексу Банк-Клієнт, а також технічну документацію щодо проведення працівниками Банку інсталяції на комп`ютер ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 , вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції;

- документи, якими оформлюється та підтверджується коло осіб, що мають доступ до даної системи по поточному рахунку № НОМЕР_2 ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 , за період з 01.01.2012 року по теперішній час;
- документи, в тому числі електронні реєстри чи логфайли, якими зафіксовано номер телефону чи ІР-адреса, на який передавалися дані з Київської ГРУ ПАТ КБ ІНФОРМАЦІЯ_1 МФО НОМЕР_1 , про зміну залишків на поточному рахунку № НОМЕР_2 ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 , по системі Клієнт-Банк за період часу з 01.01.2012 року по теперішній час;
- банківські документи, які оформлюються при операції в касі банку, на підставі, яких було видано готівку з поточного рахунку № № НОМЕР_2 ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 , а саме: заяви на переказ готівки на поточні, вкладні (депозитні) рахунки, на рахунки інших фізичних та юридичних осіб, які відкриті в Київськії ГРУ ПАТ КБ ІНФОРМАЦІЯ_1 МФО НОМЕР_1 , або в іншому Банку, та переказ без відкриття рахунку; наявні прибуткові касові ордери від працівників Банку за внутрішньобанківськими операціями; документи, установлені відповідною платіжною системою, для відправлення переказу та виплати його отримувачу готівкою в національній валюті; квитанції (другий примірник прибуткового касового документа) або інший документ, що є підтвердженням про внесення готівки у відповідній платіжній системі; документи, які стосуються касових операцій, а саме касові ордера, видаткові відомості, видаткові касові ордера про одержання готівки із зазначенням одержаної суми, видаткові касові ордера та видаткові відомості, які виписані на іншу особу, розрахункові документи, інші касові документи, які згідно із законодавством України підтверджували факт отримання (повернення) готівкових коштів; банківську виписку з касової книжки щодо фіксації всіх касових операцій стосовно видачі (повернення) коштів з поточного рахунку; грошові чеки; довіреності, на підставі яких особа отримувала кошти з даного поточного рахунку; всі наявні акти про розбіжності при видачі (повернені) коштів за період часу з 01.01.2012 року по теперішній час.;

- всі наявні документи стосовно ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 - клієнта банку Київської ГРУ ПАТ КБ ІНФОРМАЦІЯ_1 МФО НОМЕР_1 , а саме: установчі та реєстраційні документи; накази; всі наявні заяви; довіреності; копії документів, які посвідчують особу; картки зі зразками печатки та підпису; заява про відкриття та закриття рахунку, додатки до них; заява про видачу чекової книжки; документи, що свідчать про видачу готівкових коштів посадовим особам ДП ІНФОРМАЦІЯ_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 чи іншим особам за дорученням (чеки та доручення на отримання готівки, офіційного листування та інші документи); копії наявних паспортів, за період часу з 01.01.2012 року по теперішній час .

У разі відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово окремим листом про причину ненадання документів.

Строк дії ухвали один місяць з дня постановлення ухвали.

Відповідно до частини 1 ст.166 КПК України, у разі не виконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала може бути оскаржено до Апеляційного суду м.Києва протягом п`яти днів з дня її оголошення, а особами, без виклику яких постановлено ухвалу протягом п`яти днів з дня отримання її копії.

Слідчий суддя
Святошинського районного суду

ОСОБА_1