Справа № 405/5165/15-к

в с т а н о в и в :
слідчий за погодженням із прокурором звернувся до суду з клопотанням, у якому просить надати тимчасовий доступ до речей та документів, які містять відомості, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », розташованого за адресою: АДРЕСА_1 .
При розгляді слідчим суддею клопотання слідчий підтримав його повністю, на обґрунтування існування в електронному вигляді документів, що містять відомості про рух коштів, послався на положення постанови НБУ №254 від 18.06.2003 року Про затвердження положення про організацію операційної діяльності в банках України.
Представник АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до суду не з`явився, про причини неприбуття не повідомив, що відповідно до ч.4 ст. 163 КПК України не є перешкодою для розгляду клопотання.
В клопотанні слідчим зазначено, що службові особи власника Комунального підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 , Кіровоградська обл., м. Олександрія) та службові особи самого підприємства шляхом прийняття нераціональних управлінських рішень, які негативно відбивались на виробничій, торговельній, іншій статутній діяльності підприємства, вели до виникнення фінансових втрат та збитків; укладення свідомо не вигідних для даної юридичної особи угод; безпідставної виплати на користь інших осіб грошових коштів; безпідставної передачі третім особам майна чи уступки належного даній юридичній особі права вимог до інших осіб призвели до стійкої фінансової неспроможності КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » і внаслідок цього заподіяли великої матеріальної шкоди ТОВ Фірма « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_2 ) на суму 134700,49 грн., а також іншим юридичним особам та державі.
В заяві ТОВ фірма « ІНФОРМАЦІЯ_3 » про кримінальне порушення повідомляється наступне:
«За період своєї діяльності КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) заборгувало ТОВ фірма « ІНФОРМАЦІЯ_3 » 134700,46 грн. за поставлені медичні препарати, вироби медичного призначення, предмети санітарії та гігієни, біологічно активні добавки.
Стійка фінансова неспроможність КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) розпочалась з 2011 року. На запит ТОВ фірма « ІНФОРМАЦІЯ_3 » від 13.08.2014 р. ІНФОРМАЦІЯ_4 не повідомила про причини фактичного банкрутства КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » пославшись на законність дій органів місцевого самоврядування.
До фактичного припинення діяльності (10.06.2013р.) фактичним директором КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » була ОСОБА_3 . Поряд з цим стійка фінансова неспроможність комунального підприємства почалася з 2011 року, коли директором була ОСОБА_4 , а потім ОСОБА_5 .
За поданням директора КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ІНФОРМАЦІЯ_7 , прийнято рішення №447 від 13.06.2013 про передачу нежитлових приміщень КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на баланс інших підприємств. Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_8 , прийнято рішення №520 від 26.07.2013 затверджено акти приймання-передачі нежитлових приміщень КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на баланс КП « ІНФОРМАЦІЯ_9 ».
В ході досудового розслідування встановлено, що КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » окрім головного офісу за юридичною адресою реєстрації: АДРЕСА_2 , також утримувало на балансі як структурні підрозділи 7 аптечних пунктів та 3 аптеки, в тому числі аптеку № НОМЕР_3 в м. Олександрії.
За невстановлених слідством обставин КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » перетворилась у збиткову, доведена до банкрутства, а в подальшому передана в оренду ФОП ОСОБА_6 .
КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », відповідно до розширених відомостей з інформаційних баз даних ДФС України зареєстроване 14.10.1998 року ІНФОРМАЦІЯ_10 . Код суб`єкта господарювання 36652824.
Заслухавши слідчого та вивчивши надані стороною кримінального провадження матеріали вважаю необхідним задовольнити клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів частково.
Відповідно до ст. 99 КПК України визначено, що документ є спеціально створений з метою збереження інформації об`єкт, який містить відомості, що можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження. Оригіналом документа є сам документ, а оригіналом електронного документа-його відображення, якому надається таке ж значення, як документу.
Відповідно до статті 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Ч.5 ст.163 КПК України визначено, що слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі і документи:
1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;
2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;
3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч. 5 цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Відповідно до ч.7 ст. 164 КПК України слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати , що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до документів.
Надані до суду матеріали свідчать, що зазначені в клопотанні слідчого документи, що містять відомості:
-про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ): № НОМЕР_7 від 12.07.2013 (Українська гривня); № НОМЕР_5 від 12.07.2013 (Українська гривня); № НОМЕР_6 від 12.07.2013 (Українська гривня) - за період з 01.01.2007 по 17.06.2015 (включно);
- заяви про відкриття (закриття) рахунків, договори розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінці повідомлення від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідки про взяття на облік платника податків, страхове свідоцтво, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копії довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, накази (розпорядження) про призначення директорів;
-- акти інсталяції системи Інтернет-Клієнт-Банк, регенерації ключів, встановлення комунікаційної системи, акти приймання-передачі виконаних робіт, з зазначенням адрес та телефонів за якими встановлено та через які здійснювався зв`язок з сервером банку по вказаних рахунках;
-довіреності КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахунку, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;
-акт виконаних робіт, яким підтверджено факт встановлення системи Клієнт-Банк та передачі банком електронного шифру (ключа) уповноваженому представнику підприємства, регенерації ключів;
-картки із зразками підписів та відбитку печатки КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ), що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства;
-платіжні доручення КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по рахунку;
-заяви на видачу готівки КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 );
-заяви на встановлення системи „Клієнт-Банк КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 );
-договори про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи „Клієнт-Банк КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 );
-акти передачі ключів програмного комплексу „Bank On-Line по рахунку;
-чеки на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахунку КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 );
-договори поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 );
дійсно перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, відомості, які в них містяться, можливо використати як докази, а обставини, які передбачається довести за їх допомогою, неможливо довести іншими способами.
За таких обставин відзначається наявність передбачених законом підстав для постановлення ухвали про надання тимчасового доступу до вказаних документів.
Не підлягає задоволенню клопотання слідчого відносно тимчасового доступу до документів:
-відносно КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ), які були зібрані банківською установою при укладанні угод по наданню відповідних послуг та інше (в тому числі відомості про банківських співробітників, які безпосередньо працювали з клієнтом);
-про організаційно-правову структуру юридичної особи КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ), її керівників, напрями діяльності, осіб, які правомочні здійснювати правочини від імені керівників підприємств, в тому числі що пов`язано з переміщенням та зняттям грошових коштів по поточних рахунках;
-щодо звітності банківської установи відносно КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) в тому числі аудиторських та інших перевірок, порядок проведення яких передбачений, чинним законодавством та внутрішніми нормативними документами даної банківської установи.
оскільки не доведена неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, крім того, використані слідчим загальні формулювання не забезпечують належний захист від довільного тлумачення при виконанні можливої ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів.
Крім того, не підлягає задоволенню клопотання слідчого відносно тимчасового доступу до інших зазначених в клопотанні документів, оскільки не доведено їх фактичне існування як предметів матеріального світу, крім того, зазначений слідчим відповідний перелік документів та використання при цьому загальних формулювань не забезпечують належного захисту від довільного тлумачення при виконанні можливої ухвали про тимчасовий доступ до речей та документів.
Також, слідчим суддею звертається увага на те, що слідчим не обґрунтовано необхідність надання тимчасового доступу до документів за період, який зазначено у клопотанні, оскільки досудове розслідування проводиться в межах відомостей внесених до Єдиного реєстру досудових розслідувань.
Доречним буде зауважити і той факт, що зміст клопотання та додані до нього докази не доводять, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, тимчасовий доступ до яких просить слідчий. Посилання слідчого про вилучення оригіналів документів для досягнення мети отримання доступу до речей і документів є загальним та взагалі не обґрунтованим.
Водночас, слідчий суддя не бере до уваги припущення слідчого про можливість призначення експертиз по кримінальному провадженні, оскільки жодних постанов про їх призначення, а також клопотання експерта про витребування оригіналів вказаних у клопотанні документів, матеріали клопотання не містять, за таких обставин відсутні підстави для надання розпорядження про вилучення документів в оригіналах.
Керуючись ст.ст. 159-166 КПК України, -
п о с т а н о в и в:
Надати старшому слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_2 , слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_7 , старшому слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_8 , старшому слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_9 , старшому слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_10 доступ до наступних речей і документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_4 ), розташованому за адресою: АДРЕСА_1 , а саме документу, що містить відомості про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по рахунку КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ): № НОМЕР_7 від 12.07.2013 (Українська гривня); № НОМЕР_5 від 12.07.2013 (Українська гривня); № НОМЕР_6 від 12.07.2013 (Українська гривня) - за період з 12.07.2013 по 17.06.2015 (включно);
заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів;
актів інсталяції системи Інтернет-Клієнт-Банк, регенерації ключів, встановлення комунікаційної системи, актів приймання-передачі виконаних робіт, з зазначенням адрес та телефонів за якими встановлено та через які здійснювався зв`язок з сервером банку по вказаних рахунках;
довіреності КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахунку, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;
акту виконаних робіт, яким підтверджено факт встановлення системи Клієнт-Банк та передачі банком електронного шифру (ключа) уповноваженому представнику підприємства, регенерації ключів;
карток із зразками підписів та відбитку печатки КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ), що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства;
платіжних доручень КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по рахунку;
заяв на видачу готівки КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 );
заяв на отримання чекових книжок по рахунку КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 );
заяв на встановлення системи „Клієнт-Банк КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 );
договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи „Клієнт-Банк КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 );
актів передачі ключів програмного комплексу „Bank On-Line по рахунку;
чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахунку КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 );
договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 );
В наданні тимчасового доступу до інших документів відмовити.
Строк дії ухвали визначити до 19.08.2015 р.
Роз`яснити, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала не оскаржується.
Суддя ОСОБА_1