УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

17 жовтня 2024 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:

слідчого судді - ОСОБА_1 ,

секретаря судового засідання - ОСОБА_2 ,

розглянувши клопотання слідчого СВ Шевченківського УП ГУ НП в м. Києві, майора поліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів, в рамках кримінального провадження № 0003636 від 06.09.2024 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 364 КК України,

В С Т А Н О В И В:

Слідчий СВ Шевченківського УП ГУ НП в м. Києві, майор поліції ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді з клопотанням, погодженим з прокурором Шевченківської окружної прокуратури міста Києва ОСОБА_4 , згідно якого просить надати тимчасовий доступ у кримінальному провадженні № 0003636 від 06.09.2024, до документів з можливістю вилучення їх оригіналів та засвідчених копій, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 .

Клопотання обґрунтовував тим, що у провадженні слідчого відділу Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції у місті Києві перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0003636 від 06.09.2024, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 364 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що до Шевченківського УП ГУНП у м. Києві, для організації виконання надійшла ухвала слідчого судді Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_5 , від 27.08.2024 у справі № 761/31035/24, якою зобов`язано внести відомості до Єдиного реєстру досудових розслідувань за заявою адвоката ОСОБА_6 , що діє в інтересах акціонера АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_7 , та зареєстрована до Журналу єдиного обліку заяв і повідомлено про вчиненні кримінальні правопорушення та інші події за № 49313 від 16.08.2024, щодо вчинення кримінального правопорушення колишнім головним бухгалтером ОСОБА_8 , яка вже будучи службовою особою ІНФОРМАЦІЯ_1 , на час проведення ІНФОРМАЦІЯ_3 по роботі з великими платниками податків документальної позапланової виїзної перевірки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » вчинила дії, які явно виходили за межі наданих їй повноважень, що супроводжувалось умисним використанням службового становища всупереч інтересам служби та виразилось у розголошенні банківської таємниці, і завдало істотної шкоди акціонерам Банку.

Так, 07.03.2023, правлінням ІНФОРМАЦІЯ_4 , прийнято рішення № 89-рш «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПРИВАТНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

В той же день, тобто 07.03.2023 виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_1 , прийнято рішення № 277 «Про початок процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та делегування повноважень ліквідатора банку» розпочато процедуру ліквідації Банку строком на три роки з 08.03.2023 по 07.03.2026 включно.

З метою забезпечення виконання вказаних рішень з числа співробітників ІНФОРМАЦІЯ_1 з делегуванням усіх повноважень визначених Законом № 4452-VI, зокрема, статтями 37, 38, 47-52, 521, 53, в тому числі з підписання всіх договорів, пов`язаних з реалізацією активів банку, окрім повноважень в частині організації реалізації активів банку, та звернення з вимогами та позовами про відшкодування шкоди (збитків), зазначеними у частинах п`ятій та десятій статті 52 Закону, призначено ліквідатора АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в особі провідного професіонала з управління активами та ліквідації відділу організації процедур ліквідації банків департаменту ліквідації банків ОСОБА_9 .

В подальшому, виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_1 прийнято рішення № 531 від 04.05.2023, яким змінено уповноважену особу на ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », з делегуванням аналогічних повноважень провідному професіоналу з управління активами та ліквідації відділу організації процедур ліквідації банків департаменту ліквідації банків ОСОБА_10 , який уповноважений по даний час.

28.04.2023, в період проведення ліквідації Банку , ІНФОРМАЦІЯ_5 , прийнято наказ № 169/Ж1 Про проведення документальної позапланової виїзної перевірки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » код ЄДРПОУ НОМЕР_2 .

На підставі зазначеного наказу (№ 169/Ж1 від 28.04.2023), у період з 01.05.2023 по 14.07.2023 службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_5 проведено документальну позапланова виїзну перевірку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з питань дотримання вимог податкового, валютного та іншого законодавства, контроль за дотриманням якого покладено на контролюючі органи за період з 01.01.2021 по 31.12.2022 та єдиного внеску на загальнообов`язкове державне соціальне страхування за період з 01.01.2021 по 31.12.2022.

Так, метою отримання необхідної для проведення перевірки інформації службові особи ДПС неодноразово направляють на адресу уповноваженої особи Фонду, відповідні запити про надання інформації та документів, в тому числі яка містить банківську таємницю.

На виконання запитів службових осіб ДПС, які проводили перевірку Банку, уповноваженою особою фонду надавались запитувані матеріали та інформація, окрім тих які становлять банківську таємницю.

Згідно листа № 1540/019-23лк від 08.05.2023 року, направленого уповноваженою особою ФГВФО на адресу ДПС, останнім було відмовлено у наданні певної інформації на підставі ст. ст. 60, 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», оскільки отримання такої інформації передбачало наявність рішення суду про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та документів (інформації) які містять охоронювану законом таємницю.

В матеріалах повідомлення про кримінальне правопорушення адвоката ОСОБА_6 , який діє в інтересах акціонера Банку, зазначається, що їм стало відомо про те, що колишній головний бухгалтер АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », яка після початку процедури ліквідації банку була працевлаштована в ІНФОРМАЦІЯ_1 ОСОБА_8 , в порушення вимог ч. 2 ст. 19 Конституції України, ст. 1076 ЦК України, ст. ст. 60, 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», пункту 9 Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці, затверджених постановою Правління НБУ від 14.07.2006 року № 267, підпункту 20.1.5 пункту 20.1 статті 20 ПК України, на запити службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_5 надали їм інформації, що містить банківську таємницю, без належних на те підстав, визначених чинним законодавством України. Вказана інформація підтверджується листом АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » вих. № 1433/019-23ЛК від 02.05.2023 року, на запит органу ДПС, який особисто підписаний головним бухгалтером ОСОБА_8 ..

Представником Заявника було надіслано адвокатський запит №26/02 від 26.02.20204 до ІНФОРМАЦІЯ_5 щодо надання інформації, на якій підставі їм стала відома інформація, яка є банківською таємницею та підлягає розкриттю органам ДПС лише за рішенням суду.

На зазначений адвокатський запит ІНФОРМАЦІЯ_5 надано відповідь № 3076/6/31-00-07-03-01-06 від 04.03.2024 року, та повідомили, що міжрегіональне управління не зверталось до суду щодо розкриття інформації, яка становить банківську таємницю, та що такі відомості надавались АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в електронному вигляді, в форматі та обсязі, визначеною банком.

За результатами проведеної перевірки, в тому числі з використанням документів (інформації) яка становить банківську таємницю, ІНФОРМАЦІЯ_5 складено Акт № 1621/Ж5/31-00-07-03-01-15/21570492 від 21.07.2023, про результати документарної позапланової виїзної перевірки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з питань дотримання вимог податкового, валютного та іншого законодавства за період з 01.01.2021 р. по 31.12.2022р., та єдиного внеску на обов`язкове соціальне страхування за період з за період з 01.01.2021 р. по 31.12.2022 р.

Як вбачається з зазначеного Акту, під час проведення перевірки ДПС було проаналізовано підстави та спосіб зарахування коштів на поточні рахунки юридичних осіб, відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в межах провадження ними господарської діяльності, здійснено аналіз руху коштів по рахунках юридичних осіб, відкритих в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Ознайомившись зі змістом вказаного Акту, заявником зазначається про несанкціоноване розголошення посадовими особами Фонду інформації, яка містить банківську таємницю, що спричинило важкі наслідки, а саме наявність «встановлених» службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_5 обставин, які не відповідають дійсності, а документи які були дослідженні службові особи ІНФОРМАЦІЯ_6 по роботі з великими платниками податків під час перевірки, не могли бути підставою винесення Акту від 21.07.2023.

В ході проведення досудового розслідування виникла необхідність у проведенні судово-почеркознавчої експертизи, з метою підтвердження залишення підписів особами, причетними до вчинення вищезазначеного кримінального правопорушення з числа посадових осіб Виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_1 , для чого виникла необхідність у вилученні оригіналів документів.

Крім того, під час проведення досудового розслідування виникла необхідність у отриманні копій документів, якими регулюється питання роботи Виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_1 , положення, тощо.

В ході проведення досудового розслідування на адресу ІНФОРМАЦІЯ_1 надано запит з метою отримання копій та оригіналів документів, які мають значення для досудового розслідування.

Відповіді на запит отримано не було, у зв`язку з чим виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до речей та документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ).

В подальшому згідно ухвали слідчого судді ІНФОРМАЦІЯ_7 ОСОБА_11 від 15.05.2024 № 761/16993/24 в ФГВФО було вилучено копії документів, що мають значення для встановлення істини у кримінальному провадженні.

На даному етапі досудового розслідування виникла необхідність проведення почеркознавчої експертизи, об`єктом дослідження якої є оригінали документів, які зберігаються перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 .

У кримінальному провадженні 01.10.2024 року було призначено судово-почеркознавчу експертизу.

Наявність вказаних документів є обов`язковим при досліджені та передбачено «Інструкцією про призначення та проведення судових експертиз та експертних досліджень», яка затверджена наказом ІНФОРМАЦІЯ_8 № 53/5 від 08.10.1998.

Отримані в результаті документи, будуть використанні під час досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0001264 а саме: проведенні експертиз, допиті свідків, одночасних допитів, встановленні осіб причетних до вчинення злочину, та проведенні інших слідчих дій, у яких виникне необхідність.

На підставі викладеного слідчий звернувся з вказаним клопотанням.

Слідчий подав до суду заяву у якій просив справу слухати у його відсутність, клопотання підтримав, та просив його задовольнити в повному обсязі.

Особи, у володінні яких знаходяться такі документи, у судове засідання не з`явилися, про час та слухання справи повідомлені належним чином.

Дослідивши доводи клопотання й додані до нього матеріали, слідчий суддя приходить до висновку про наявність підстав для його задоволення, виходячи із наступного.

Так, згідно з ч. ч. 1, 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження, у володінні якої знаходиться такі і документи, можливості ознайомитись з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

При цьому, за змістом ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Враховуючи, що стороною кримінального провадження доведено наявність достатніх підстав вважати, що документи, до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що вказані документи самі по собі, а також в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному проваджені, що обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, неможливо довести іншим шляхом, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає задоволенню.

За таких обставин, керуючись вимогами ст. 132, 159, 163 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В:

Клопотання слідчого СВ Шевченківського УП ГУ НП в м. Києві, майора поліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів, в рамках кримінального провадження № 0003636 від 06.09.2024 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 364 КК України - задовольнити у повному обсязі.

Надати дозвіл слідчому СВ Шевченківського УП ГУ НП у м. Києві ОСОБА_3 та групі слідчих у вказаному кримінальному провадженні на тимчасовий доступ до речей та документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучення наступних документів:

- Рішення виконавчої дирекції Фонду № 1412 від 06.11.2023 та всі службові записки, доповідні записки, пояснення, висновки та інші документи структурних підрозділів ІНФОРМАЦІЯ_1 , які слугували підставою для прийняття зазначеного рішення, в тому числі клопотання уповноваженої особи Фонду на ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » щодо збільшення розміру задоволення вимог сьомої черги реєстру акцептованих вимог кредиторів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », з можливістю вилучення оригіналів документів;

- Рішення виконавчої дирекції Фонду № 1419 від 06.11.2023 та всі службові записки, доповідні записки, пояснення, висновки та інші документи структурних підрозділів ІНФОРМАЦІЯ_1 , які слугували підставою для прийняття зазначеного рішення, в тому числі клопотання уповноваженої особи Фонду на ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » щодо збільшення розміру задоволення вимог восьмої черги реєстру акцептованих вимог кредиторів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », з можливістю вилучення оригіналів документів;

- Рішення виконавчої дирекції Фонду № 284 від 09.03.2023 (зі змінами), а також та всі документи, зокрема, але не виключно, службові записки, доповідні записки, пояснення, висновки структурних підрозділів ІНФОРМАЦІЯ_1 , які були підставою для прийняття зазначеного рішення з можливістю вилучення оригіналів документів;

- Рішення виконавчої дирекції Фонду № 531 від 04.05.2023 з можливістю вилучення оригіналів документів;

- Рішення виконавчої дирекції Фонду № 748 від 22.06.2023 та всі документи, зокрема, але не виключно, службові записки, доповідні записки, пояснення, висновки структурних підрозділів ІНФОРМАЦІЯ_1 , які були підставою для прийняття зазначеного рішення з можливістю вилучення оригіналів документів;

- Дані системи електронного документообігу ІНФОРМАЦІЯ_9 щодо надходження до ІНФОРМАЦІЯ_1 копії Заяви про задоволення кредиторських вимог ІНФОРМАЦІЯ_5 №9748/6/31-00-13-01-06 від 15.09.2023, з можливістю вилучення оригіналів документів;

- Заява уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_1 на ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_10 №3334/012-23лк від 23.10.2023, з можливістю вилучення оригіналів документів;

- Внутрішні документи ІНФОРМАЦІЯ_1 , що стосуються розгляду заяви уповноваженої особи Фонду на ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_10 №3334/012-23лк від 23.10.2023, накладених резолюцій, даних системи електронного документообігу АСКОД та АРМ Інформаційний, всіх доповідних та службових записок структурних підрозділів ІНФОРМАЦІЯ_1 , в тому числі, але не виключно № 49/040-2843-СЗ від 24.10.2023, № 44/040-315-СЗ від 30.10.2023, № 60/040-2570-СЗ від 30.10.2023, № 60/040-2585-СЗ від 31.10.2023, з можливістю вилучення оригіналів документів;

- Лист (електронне повідомлення) ІНФОРМАЦІЯ_1 № 44-13103/23 від 01.11.2023 року та всіх внутрішніх документів ІНФОРМАЦІЯ_1 , які слугували підставою для його підписання, з можливістю вилучення оригіналів документів;

- Клопотання уповноваженої особи Фонду на ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_10 , №3321/019-23лк від 20.10.2023 зі всіма додатками, накладеними резолюціями, дані системи електронного документообігу АСКОД та АРМ Інформаційний, всіх доповідних та службових записок структурних підрозділів ІНФОРМАЦІЯ_1 , що стосуються даного клопотання, з можливістю вилучення оригіналів документів;

- Лист (електронне повідомлення) ІНФОРМАЦІЯ_1 № 49-13053/23 від 31.10.2023 зі всіма додатками, з можливістю вилучення оригіналів документів;

- Клопотання уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_1 на ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_10 № 3437/019-23лк від 02.11.2023 року із всіма додатками, в тому числі Пояснення до клопотання про внесення змін № 11 до реєстру акцептованих вимог кредиторів АЙ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », Змін № 11 (у новій редакції) до переліку (реєстру) вимог кредиторів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », накладених резолюцій, даних системи електронного документообігу АСКОД та АРМ Інформаційний, всіх доповідних та службових записок структурних підрозділів ІНФОРМАЦІЯ_1 , що стосуються вказаного клопотання, в тому числі, але не виключно № 49/040-2939-СЗ від 02.11.2023, № 49/040-2963-СЗ від 06.11.2023, 44/040-326-СЗ від 06.11.2023, № 60/040-2622-СЗ від 02.11.2023, № 60/040-2643-СЗ від 06.11.2023, з можливістю вилучення оригіналів документів;

- Дані системи електронного документообігу АСКОД та АРМ Інформаційний, внесення даних та всіх змін, а також резолюцій, що стосуються службової записки начальника відділу юридичного супроводження виведення банків з ІНФОРМАЦІЯ_10 № 60/040-2643-СЗ від 06.11.2023, з можливістю вилучення оригіналів документів;

- Протокол засідання виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_1 від 06.11.2023, стенограму даного засідання, з можливістю вилучення оригіналів документів;

- Рішення виконавчої дирекції Фонду №1553 від 05.12.2023, з можливістю вилучення оригіналів документів.

- Документи, зокрема, але не виключно, службові записки, доповідні записки, пояснення, висновки та інші документи структурних підрозділів ІНФОРМАЦІЯ_1 , які слугували підставою для прийняття рішення виконавчої дирекції Фонду №1553 від 05.12.2023, з можливістю вилучення оригіналів документів.

- Дані системи електронного документообігу АСКОД та АРМ Інформаційний, внесення даних та всіх змін, а також резолюцій, що стосуються службової записки начальника відділу юридичного супроводження виведення банків з ІНФОРМАЦІЯ_10 № 49/040-2622-СЗ від 02.11.2023, та службової записки начальника відділу юридичного супроводження виведення банків з ІНФОРМАЦІЯ_10 від 02.11.2023, з можливістю вилучення оригіналів документів.

Строк дії ухвали становить 1 (один) місяць з дня її постановлення.

Роз`яснити службовим особам ІНФОРМАЦІЯ_1 , що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала окремому оскарженню не підлягає, між тим, відповідно до ст. 309 КПК України, може бути оскаржена протягом 5 днів з моменту її отримання в разі надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, як посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутністю яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

Слідчий суддя: