Справа № 991/8544/23
Провадження № 1-кс/991/8615/23
ВИЩИЙ АНТИКОРУПЦІЙНИЙ СУД
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

06 жовтня 2023 року м. Київ

Слідчий суддя Вищого антикорупційного суду ОСОБА_1 ,

за участю: секретаря судового засідання ОСОБА_2 ,

сторони кримінального провадження з боку захисту: адвоката ОСОБА_3 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні у м. Київ клопотання адвоката ОСОБА_3 , яка діє в інтересах підозрюваного ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів,

установив:

28.09.2023 до слідчого судді Вищого антикорупційного суду надійшло клопотання адвоката ОСОБА_3 , яка діє в інтересах підозрюваного ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000277 від 22.04.2020.

І. Суть клопотання

Детективами Національного антикорупційного бюро України (далі НАБ України) здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000277 від 22.04.2020 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 366 КК України. 04.05.2023 ОСОБА_4 у вказаному кримінальному провадженні повідомлено про підозру у вчиненні кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 27 ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 364 та ч. 2 ст. 28 ч. 1 ст. 366 КК України.

Сторона захисту категорично не погоджується із слідчою версією подій. Ознайомившись із матеріалами кримінального провадження, які долучались прокурором до клопотань про обрання запобіжного заходу підозрюваному ОСОБА_4 , у сторони захисту виникла необхідність у одержанні відомостей та документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які мають значення для встановлення обставин цього кримінального провадження, та можуть спростувати факт причетності ОСОБА_4 до події кримінальних правопорушень.

13.09.2023 адвокатом ОСОБА_5 на адресу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » направлено адвокатський запит за вих. № 13/09/2023-01 із проханням надати відомості, які стосуються господарських відносин ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » щодо сплати штрафу (штрафних санкцій) за договорами купівлі продажу електричної енергії № 20/63-РДД, № 20/68-РДД та № 20/77-РДД. 26.09.2023 від уповноваженої особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » надійшла відповідь, в якій зазначено, що у товариства відсутні підстави для надання запитуваних документів та інформації за адвокатським запитом, у зв`язку з тим, що вона є конфіденційною (зокрема, містить комерційну таємницю).

Відомості та документи, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та до яких сторона захисту просить надати тимчасовий доступ, мають істотне значення для встановлення обставин кримінального провадження, зокрема, встановлення факту завдання товариству шкоди та наявності в діях ОСОБА_4 ознак кримінальних правопорушень, передбачених ст. 364 та ст. 366 КК України, зважаючи на зміст врученого йому повідомлення про підозру.

З метою надання належної правової допомоги, забезпечення права на захист підозрюваного ОСОБА_4 , у сторони захисту виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до документів і відомостей, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », щодо:

1)звернення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з позовними заявами до Покупців за договорами купівлі-продажу електричної енергії, укладених у період з 2020 по 2023 рік включно, в яких ПАТ просило стягнути з Покупців штраф та/або інші види штрафних санкцій за невідібраний обсяг електричної енергії, визначеного договором та додатковими угодами до нього, а також про реквізити судових справ (єдиний унікальний номер судової справи та дата реєстрації позовної заяви судом), результати судового розгляду;

2)направлення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » вимоги (листів, повідомлень тощо) щодо необхідності сплати штрафу (штрафних санкцій) за договорами купівлі-продажу електричної енергії, а саме: договору № 20/63-РДД купівлі-продажу електричної енергії на ринку двосторонніх договорів від 08.04.2020; договору № 20/68-РДД купівлі-продажу електричної енергії на ринку двосторонніх договорів від 06.05.2020; договору № 20/77-РДД купівлі-продажу електричної енергії на ринку двосторонніх договорів від 27.05.2020. Якщо вимоги направлялися або ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » повідомлялося іншим способом про необхідність сплати штрафу, надати належним чином засвідчені копії таких вимог (листів, повідомлень тощо) з доказами їх направлення. Якщо не направлялися - надати відомості про причини;

3)звернень ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до суду господарської юрисдикції з позовом (позовами) до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » про стягнення штрафу за невідібраний обсяг електричної енергії, визначений договорами купівлі-продажу електричної енергії, у період з 2020 по 2023 рік. Якщо не зверталося - надати відомості про причини;

4)фактів відмови Покупців від відбору визначеного договорами купівлі-продажу електричної енергії обсягу у період з березня по липень 2020 року включно (зокрема, зазначити відомості про контрагента-Покупця та обсяг електроенергії, від якого він відмовився у числовому вираженні, а також відсотковому, зазначивши, який відсоток електроенергії не відібрано від обсягу, визначеного договором);

5)реалізації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » електричної енергії, від відбору якої відмовилося ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у квітні - червні 2020 року, зокрема, із зазначенням інформації, який обсяг електроенергії реалізовано, за яким видом договорів, визначених ЗУ «Про ринок електричної енергії», та за якою вартістю.

Ці обставини неможливо довести іншими доказами. Таким чином, отримання доступу до вказаних вище документів та відомостей матиме важливе значення для цього кримінального провадження та сприятиме здійсненню швидкого, повного та неупередженого розслідування у ньому.

ІІ. Позиції учасників кримінального провадження

У судовому засіданні адвокат ОСОБА_3 підтримала подане клопотання у повному обсязі, просила задовольнити. Зазначила, що сторона захисту зверталась із адвокатським доказом до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », в якому зазначала про необхідність надання відомостей, з метою їх подальшого використання у кримінальному провадженні.

Представник ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », будучи належним чином повідомленим про день, час та місце розгляду клопотання, у судове засідання не з`явився, про поважність причин неприбуття завчасно не повідомив.

Неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання (ч. 4 ст. 163 КПК України).

ІІІ. Встановлені обставини, мотиви та оцінка слідчого судді

Відповідно до п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України тимчасовий доступ до речей та документів є одним із заходів забезпечення кримінального провадження.

Згідно з ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити виїмку).

Застосування заходів забезпечення кримінального провадження, зокрема і тимчасового доступу до речей та документів, можливе за таких умов: 1) існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; 2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який йдеться в клопотанні слідчого, прокурора; 3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням (ч. 3 ст. 132 КПК України).

Відповідно до ч. 4 - 5 ст. 132 КПК України для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні. Сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді докази обставин, на які вони посилаються.

Частинами 1 - 2 ст. 93 КПК України визначено, що збирання доказів здійснюється сторонами кримінального провадження, у порядку, передбаченому цим Кодексом; сторона захисту здійснює збирання доказів шляхом витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ, організацій, службових та фізичних осіб речей, копій документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій, актів перевірок; ініціювання проведення слідчих (розшукових) дій, негласних слідчих (розшукових) дій та інших процесуальних дій, а також шляхом здійснення інших дій, які здатні забезпечити подання суду належних і допустимих доказів.

На підтвердження фактів та обставин, на які посилається сторона захисту, до матеріалів клопотання про тимчасовий доступ до документів в копіях додано: повідомлення про підозру ОСОБА_4 від 04.05.2023; договір № 20/63-РДД від 08.04.2020 купівлі - продажу електричної енергії на ринку двосторонніх договорів, із додатковою угодою № 1 до нього; договір № 20/68-РДД від 06.05.2020 купівлі - продажу електричної енергії на ринку двосторонніх договорів, із додатковою угодою № 1 до нього; договір № 20/77-РДД від 27.05.2020 купівлі - продажу електричної енергії на ринку двосторонніх договорів, із додатковими угодами до нього.

Слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у цьому кримінальному провадженні. Також, захисник має довести можливість використання як доказів, відомостей, які містять охоронювану законом таємницю в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Те, що документи та відомості, до яких сторона захисту просить надати тимчасовий доступ, перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » підтверджується відомостями, відображеними у змісті повідомлення про підозру ОСОБА_4 від 04.05.2023 та змісті договорів купівлі - продажу електричної енергії на ринку двосторонніх договорів № 20/63-РДД, № 20/68-РДД та № 20/77-РДД.

Під час розгляду клопотання встановлено, що документи та інформація, яка в них міститься, містять охоронювану законом таємницю, передбачену п. 4 ч. 1 ст. 162 КПК України, а саме конфіденційну інформацію, в тому числі таку, що містить комерційну таємницю, та не є такими доступ до яких заборонений, відповідно до ст. 161 КПК України.

Втручання вважатиметься необхідним у демократичному суспільстві для правомірної мети, якщо воно відповідає нагальній суспільній потребі та, зокрема, якщо воно є пропорційним до правомірної мети, що переслідується, і якщо причини, наведені національними органами влади для його обґрунтування, є доречними та достатніми (рішення у справі S. And Marper v. The United Kingdom, 04 грудня 2008 року, п. 101).

В інший спосіб, який би унеможливлював обмеження прав окремих фізичних осіб, отримати відомості, що містять охоронювану законом таємницю, в межах досудового розслідування неможливо. Такий висновок слідчого судді у цій частині ґрунтується на правовій позиції, висловленій у Постанові колегії суддів ІНФОРМАЦІЯ_3 від 17.02.2022 у справі № 243/7977/18.

Дослідивши зміст клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя вважає, що адвокатом ОСОБА_3 наведені достатні підстави вважати, що зазначені у клопотанні документи та відомості, які в них містяться, знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », розташованого за адресою: АДРЕСА_1 (вказана адреса зазначена у листі Генерального директора ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № 22/3858 від 26.09.2023). Зазначені вище документи та відомості мають суттєве значення для сторони захисту для встановлення та підтвердження важливих обставин у цьому кримінальному провадженні, зокрема, спростування обставин, зазначених органом досудового розслідування у повідомленні про підозру ОСОБА_4 та встановлення факту відсутності шкоди, завданої ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », тощо. Відомості, які містяться у таких документах, самі по собі та в сукупності з іншими речами та документами можуть бути використані як докази фактів та обставин у цьому кримінальному провадженні.

Також, слідчий суддя погоджується з доводами адвоката ОСОБА_3 , що іншими способами отримати вказану інформацію неможливо у зв`язку з тим, що стороною захисту вичерпані передбачені кримінальним процесуальним законом способи отримання копій таких документів та відомостей.

У своєму клопотанні адвокат ОСОБА_3 просить надати тимчасовий доступ до документів та відомостей, з можливістю ознайомлення та виготовлення їх належним чином засвідчених копій. Із врахуванням обставин, які планується довести за допомогою документів та відомостей, які в них містяться, слідчий суддя вважає, що ознайомлення з ними, виготовлення копій із їх подальшим вилученням виправдовується потребами досудового розслідування, сприятиме досягненню мети отримання такого доступу та можливе відповідно до положень ч. 1 ст. 159 КПК України.

Підсумовуючи, слідчий суддя вважає, що під час розгляду клопотання про тимчасовий доступ до документів встановлено визначені процесуальним законом підстави для його часткового задоволення.

Пунктом 1 ч. 1 ст. 164 КПК України встановлено, що в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів має бути зазначено прізвище, ім`я та по батькові особи, якій надається право тимчасового доступу до речей і документів.

Враховуючи те, що адвокатом не дотримано вимоги ст. 164 КПК України та не зазначено анкетних даних інших захисників, прохання адвоката ОСОБА_3 в частині надання іншим захисникам - адвокатам, які діють в інтересах підозрюваного ОСОБА_4 , за наявності документів, які посвідчують їх повноваження, дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів задоволенню не підлягає.

Також, не підлягає задоволенню клопотання сторони захисту в частині надання дозволу на тимчасовий доступ до документів та відомостей, про існування яких стороні захисту точно не відомо.

На переконання слідчого судді, надання дозволу на тимчасовий доступ в цій частині, без зазначення назви, опису або інших конкретних відомостей, позбавить володільця документів можливості визначити їх перелік, до яких повинен бути наданий тимчасовий доступ, що суперечитиме положенням, встановленим ч. 1 ст. 164 КПК України, та не відповідатиме легітимній меті та завданню проведення тимчасового доступу до речей і документів.

Також, слідчий суддя вважає необхідним зауважити, що на цьому етапі досудового розслідування не може вирішувати ті питання, які повинен вирішувати суд при розгляді кримінального провадження по суті, тобто не вправі встановлювати наявність чи відсутність складу злочину, винуватість осіб чи ступінь вини.

Відповідно до ч. 2 ст. 2 Закону України «Про доступ до судових рішень» та ч. 4 ст. 535 КПК України слідчий суддя вважає за необхідне зобов`язати сторону захисту невідкладно повідомити письмово слідчого суддю про дату звернення ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів до виконання.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст.132, 159-166, 372, 376 КПК України, слідчий суддя

постановив:

Клопотання адвоката ОСОБА_3 , яка діє в інтересах підозрюваного ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів задовольнити частково.

Надати адвокату ОСОБА_3 (свідоцтво про право на заняття адвокатською діяльністю серії ДН № 5114 від 29.08.2018) тимчасовий доступ до документів та відомостей, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю ознайомлення з ними, виготовлення копій та їх подальшого вилучення, які містять інформацію про:

1)звернення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з позовними заявами до Покупців за договорами купівлі-продажу електричної енергії, укладених у період з 2020 по 2023 рік включно, в яких ПАТ просило стягнути з Покупців штраф та/або інші види штрафних санкцій за невідібраний обсяг електричної енергії, визначеного договором та додатковими угодами до нього, а також про реквізити судових справ (єдиний унікальний номер судової справи та дата реєстрації позовної заяви судом), результати судового розгляду;

2)направлення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » вимоги (листів, повідомлень тощо) щодо необхідності сплати штрафу (штрафних санкцій) за договорами купівлі-продажу електричної енергії, а саме: договору № 20/63-РДД купівлі-продажу електричної енергії на ринку двосторонніх договорів від 08.04.2020; договору № 20/68-РДД купівлі-продажу електричної енергії на ринку двосторонніх договорів від 06.05.2020; договору № 20/77-РДД купівлі-продажу електричної енергії на ринку двосторонніх договорів від 27.05.2020;

3)звернення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до суду господарської юрисдикції з позовом (позовами) до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » про стягнення штрафу за невідібраний обсяг електричної енергії, визначений договорами купівлі-продажу електричної енергії, у період з 2020 по 2023 рік;

4)факти відмови Покупців від відбору визначеного договорами купівлі-продажу електричної енергії обсягу у період з березня по липень 2020 року включно (зокрема, із зазначенням відомостей про контрагента-Покупця та обсяг електроенергії, від якого він відмовився у числовому вираженні, а також відсотковому, та зазначенням інформації, який відсоток електроенергії не відібрано від обсягу, визначеного договором);

5)реалізацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » електричної енергії, від відбору якої відмовилося ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у квітні - червні 2020 року, зокрема, із зазначенням інформації, який обсяг електроенергії реалізовано, за яким видом договорів, визначених Законом України «Про ринок електричної енергії», та за якою вартістю.

Зобов`язати адвоката ОСОБА_3 невідкладно повідомити письмово слідчого суддю Вищого антикорупційного суду про дату звернення ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів до виконання.

Строк дії ухвали два місяці з дня її постановлення.

Роз`яснити, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала набирає законної сили з моменту її постановлення та оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_6