печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 червня 2023 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС відділу ГСУ Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів,-

ВСТАНОВИВ:

до провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС відділу ГСУ Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , погоджене старшим групи прокурорів у кримінальному провадженні заступником начальника другого відділу другого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 про надання дозволу на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), адреса: АДРЕСА_1 .

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження слідчий вказав, що Головним слідчим управлінням Державного бюро розслідувань здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000165 від 08.02.2023 за фактами неправомірних дій службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та службових осіб окремих суб`єктів господарювання, які впродовж 2022 року протиправно перерахували кошти АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на рахунки нерезидентів, що спричинило тяжкі наслідки, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

У ході досудового розслідування встановлено, що службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , та службовими особами окремих суб`єктів господарювання упродовж 2021 2022 років запроваджено та реалізовано злочинну схему з розтрати майна та виводу активів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за кордон.

З метою реалізації свого злочинного умислу, направленого на вивід активів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », діючи з корисливих мотивів, в порушення Закону України «Про банки і банківську діяльність» та інших нормативно-правових актів, службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » залучено до своєї протиправної діяльності підконтрольний їм транзитно-конвертаційний центр, до складу якого, зокрема, входять ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », з якими протягом 2021 2022 років укладено договори № 205/22 від 07.07.2022 та № 456/21 від 04.011.2021 відповідно, про надання овердрафтів (короткострокових кредитів) для поповнення обігових коштів позичальників (поточні потреби) для здійснення ними фінансово-господарської діяльності, шляхом оплати з їх поточних рахунків платіжних документів на суму, що перевищує залишок на рахунку клієнта.

Згідно умов вказаних договорів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » надає позичальникам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » овердрафти (короткострокові кредити) в межах обумовленого ліміту, що перевищує залишок коштів на рахунках товариств.

У свою чергу, посадові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », діючи відповідно до раніше розробленого плану, направленого на вивід активів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за кордон за попередньою змовою з службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 у червні 2022 року, уклали низку контрактів (№ Т-12, № Т-22 від 22.06.2022; № Т-03, № Т-08 від 13.06.2022 та інші) з резидентами Туреччини « ІНФОРМАЦІЯ_6 », « ІНФОРМАЦІЯ_7 », « ІНФОРМАЦІЯ_8 », « ІНФОРМАЦІЯ_9 », « ІНФОРМАЦІЯ_10 », на поставку тканин за умови 100% передплати на рахунки останніх, що і стало однією з підстав надання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » кредиту.

При цьому, основними вимогами щодо кредитних операцій Банку передбачені Законом України «Про банки і банківську діяльність», а саме пунктом 6 ст. 49 передбачено зобов`язання банків при наданні кредитів додержуватись основних принципів кредитування, у тому числі перевіряти кредитоспроможність позичальників та наявність забезпечення кредитів, додержуватись встановлених Національним банком України вимог щодо концентрації ризиків.

У подальшому, службові особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », діючи умисно, протиправно, з корисливих мотивів, переслідуючи мету виводу активів банку за кордон на підставі укладених заздалегідь контрактів, із використанням коштів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », у період часу з липня 2022 по серпень 2022 року, здійснили валютні операції по перерахуванню грошових кошів банку на суму 16 682 727 доларів США.

Зазначені грошові кошти перераховано на рахунки резидентів Туреччини, наступних компаній: « ІНФОРМАЦІЯ_6 », « ІНФОРМАЦІЯ_7 », « ІНФОРМАЦІЯ_8 », « ІНФОРМАЦІЯ_9 », « ІНФОРМАЦІЯ_10 », за фіктивні поставки товарів ткацького виробництва (тканини) з метою подальшого обготівкування на території України, за рахунок їх руху на зустрічних потоках.

Водночас, під час проведення вищезазначених операцій, посадовими особами Банку, з метою досягнення свого злочинного наміру щодо виводу грошових коштів Банку за кордон, умисно, в порушення Постанови Правління НБУ «Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу» №65 від 19.05.2020, Постанови Правління НБУ «Про затвердження Положення про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції», не здійснено перевірочних дій щодо встановлення індикаторів та критеріїв ризиковості та не проведено додаткового аналізу документів клієнтів.

На теперішній час, товарно-матеріальні цінності, згідно з укладеними контрактами на територію України не поставлено, повернення валютної виручки на територію України не здійснено.

Крім того, в ході досудового розслідування встановлено, що з метою виводу активів Банку за кордон, службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 до протиправної схеми залучено ряд суб`єктів господарської діяльності, які фактично входять до складу транзитно-конвертаційного центру, а саме: TOB « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), TOB « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), TOB « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), TOB « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (ЄДРПОУ НОМЕР_16 ), TOB « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЄДРПОУ НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (ЄДРПОУ НОМЕР_19 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), ФОП ОСОБА_5 (ІПН НОМЕР_22 ), ФОП ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_23 ), та резиденти Туреччини: « ІНФОРМАЦІЯ_6 », « ІНФОРМАЦІЯ_7 », « ІНФОРМАЦІЯ_8 », « ІНФОРМАЦІЯ_9 », « ІНФОРМАЦІЯ_10 » у тому числі інші суб`єкти господарювання.

Одночасно з цим, діючи умисно, протиправно та з метою приховання своєї злочинної діяльності, службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ІНФОРМАЦІЯ_1 залучено невстановлених, на даний час слідством, службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_2 , які умисно не здійснюють належні заходи з перевірки зазначених суб`єктів господарювання та заходи відповідного реагування.

З метою доведення свого злочинного умислу направленого на вивід активів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за кордон та з метою прикриття злочинної діяльності, уникнення кримінальної відповідальності, службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ІНФОРМАЦІЯ_1 за попередньою змовою, групою осіб розпочата процедура по доведенню до банкрутства та подальшої ліквідації ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».

У свою чергу, службові особи ІНФОРМАЦІЯ_1 , перебуваючи у попередній змові із службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », усвідомлюючи протиправність своїх дій зловживаючи службовим становищем, з метою одержання неправомірної вигоди, діючи всупереч інтересам служби, у порушення Постанови Правління НБУ «Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу» №65 від 19.05.2020, Постанови Правління НБУ «Про затвердження Положення про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції», діючи умисно, не здійснили жодних заходів впливу регулятора за результатом банківського нагляду та нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Таким чином, упродовж червня-серпня 2022 року, посадові особи ІНФОРМАЦІЯ_1 та ІНФОРМАЦІЯ_2 , зловживаючи службовим становищем, з метою одержання неправомірної вигоди, діючи всупереч інтересам служби, у порушення чинного законодавства, у змові з посадовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та іншими, які входять до складу підконтрольного вказаним особам транзитно-конвертаційного центру, шляхом укладання фіктивних контрактів з резидентами Туреччини, на поставку тканин та фактичного перерахування на їх рахунки 16 682 727 доларів США, які у подальшому обготівковуються на території України, здійснено розкрадання коштів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » із подальшим виведенням за кордон суми понад 16 млн. доларів США, що призвело до стійкої неплатоспроможності Банку, його подальшої ліквідації, та спричинило збитки у особливо великих розмірах.

Слідчий зазначив, що по даному кримінальному провадженні провадяться слідчі дії, в зв`язку з чим виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), адреса: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення копій документів.

В судове засідання слідчий, прокурор не з`явився, про причини неявки суд не повідомив. Слідчий подав заяву про розгляд клопотання у його відсутність та зазначив, що клопотання підтримує в повному обсязі.

Представник особи, у володінні якої перебувають речі та документи в судове засідання не з`явився, про дату, час та місце розгляду клопотання повідомлений належним чином.

Статтею 22 КПК України передбачено, що кримінальне провадження здійснюється на основі змагальності, що передбачає самостійне обстоювання стороною обвинувачення і стороною захисту їхніх правових позицій, прав, свобод і законних інтересів засобами, передбаченими цим Кодексом. Сторони кримінального провадження мають рівні права на збирання та подання до суду речей, документів, інших доказів, клопотань, скарг, а також на реалізацію інших процесуальних прав, передбачених цим Кодексом.

У відповідності до положень ст. 26 КПК України, сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та спосіб, передбачених цим Кодексом.

Оскільки, згідно ч. 4 ст. 163 КПК України, відсутність слідчого чи прокурора не є перешкодою для розгляду клопотання, суд визнав можливим розглянути клопотання за відсутності слідчого, прокурора на підставі наявних доказів.

Фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів на підставі ч. 4 ст. 107 КПК України не здійснювалась.

Згідно ч. 1 ст. 132 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Відповідно до п. 5 ч. 2 ст. 132 КПК України, тимчасовий доступ є одним із заходів забезпечення кримінального провадження.

Згідно ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення.

Положення ст. 162 КПК України наводять перелік інформації, відомостей та даних, які міститься в речах і документах й належать до охоронюваної законом таємниці, зокрема відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Згідно до статті 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Відповідно до статті 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» - інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Дослідивши матеріали клопотання, враховуючи положення ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, оскільки вказана інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та іншими способами неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів неможливо.

На підставі викладеного і керуючись ст. 108, ст.ст. 159, 160, 162-164, 166, ст. 309 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:

Клопотання старшого слідчого в ОВС відділу ГСУ Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити.

Надати дозвіл слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань а ОСОБА_3 , а також іншим слідчим, які входять до складу слідчої групи з розслідування кримінального провадження № 0000165 від 08.02.2023, а саме: ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 на тимчасовий доступ до оригіналів документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), адреса: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення копій документів, а саме:

- документи, які стали підставою для відкриття кореспондентського рахунку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у ІНФОРМАЦІЯ_1 (заяву на відкриття рахунку, копію банківської ліцензії та генеральної ліцензії, копія статуту АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », останній річний звіт, перелік банків-кореспондентів та інші);

- документи, які стали підставою для надання рефінансування ІНФОРМАЦІЯ_28 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за період 2018-2022 років;

- документи про рух коштів по кореспондентському рахунку відкритому АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у ІНФОРМАЦІЯ_1 (виписки в електронному вигляді у форматі «xls»), за період з 01.01.2022 по 10.10.2022 з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, призначення платежу;

- документи, які стали підставою про перерахування грошових коштів з кореспондентського рахунку відритому у НБУ на кореспондентський рахунок відкритий у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »;

- постанову (рішення) Національного банку України від 09.08.2022 № 409-рш/БТ;

- постанову (рішення) Національного банку України від 09.08.2022 № 405-рш/БТ;

- постанову (рішення) ІНФОРМАЦІЯ_1 від 06.10.2022 № 495-рш/БТ;

- рішення ІНФОРМАЦІЯ_1 щодо здійснення банківської діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за період з 01.01.2022 по дату винесення ухвали суду;

- матеріали інспекційної перевірки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » проведеної інспекційною групою ІНФОРМАЦІЯ_29 за період діяльності до моменту вступу тимчасової адміністрації, та після вступу тимчасової адміністрації;

- звіт (всі наявні звіти )про інспектування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »;

- інформаційну довідку із зазначенням посад прізвищ імен та по батькові членів інспекційної групи НБУ, яка займалась проведенням інспекційної перевірки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за період діяльності до моменту вступу тимчасової адміністрації, та після вступу тимчасової адміністрації;

- інформаційну довідку щодо посадових осіб ІНФОРМАЦІЯ_1 , які здійснювали нагляд за діяльністю АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »;

- накази про призначення та посадові (функціональні обов`язки) посадових осіб ІНФОРМАЦІЯ_1 , які здійснювали нагляд за діяльністю АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »;

- документи (аналізи, висновки, розрахунки, довідки, огляди, акти, доповідні записки, інформації) про проведення аудиторських, планових та позапланових перевірок діяльності банків АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а також документів (пропозиції, доповідні записки, звіти) про виконання заходів за результатами аудиторської перевірки за весь період діяльності банку, з можливістю вилучення їх копій;

- листування ІНФОРМАЦІЯ_30 з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в рамках здійснення безвиїзного нагляду за період з 2021-2022 років;

- листування ІНФОРМАЦІЯ_31 з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в рамках здійснення безвиїзного нагляду за період 2021-2022 років.

Визначити строк дії ухвали тривалістю в два місяці, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Службовим особам ІНФОРМАЦІЯ_1 надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів, особам, які здійснюють досудове розслідування у кримінальному провадженні та/або оперативним підрозділам органів внутрішніх справ, які здійснюють слідчі (розшукові) дії в кримінальному провадженні за письмовим дорученням слідчого, прокурора та надати їм можливість вилучити зазначені в ухвалі документи.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Підготовлено в 2-х примірниках.

Прим. 1 справа №757/21646/23-к.

Прим. 2 слідчий ОСОБА_3

Копія - ІНФОРМАЦІЯ_32

Виконавець: ОСОБА_1 , 02.06.2023