Справа №463/7717/22
Провадження №1-кс/463/5902/22
У Х В А Л А
про тимчасовий доступ до речей і документів

04 листопада 2022 року слідчий суддя Личаківського районного суду м. Львова ОСОБА_1 , за участю секретаря судових засідань ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах першого відділу Управління з розслідування кримінальних правопорушень у сфері службової діяльності Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , за погодженням прокурора другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів,

в с т а н о в и в:

слідчий, як сторона кримінального провадження № 0000524 від 20.07.2022, за погодженням з прокурором, звернувся до слідчого судді Личаківського районного суду м. Львова з клопотанням про надання тимчасового доступу до речей і документів ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_1 ), у тому числі Департаменту банківського нагляду, Департаменту інспектування, ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 за ринком небанківських послуг, ІНФОРМАЦІЯ_4 та інших структурних підрозділів ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_1 ), з можливістю вилучення копій: матеріалів ліцензійної та реєстраційної справ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »; рішення Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 від 02 червня 2022 року № 261-рш/БТ «Про віднесення АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_5 », а також матеріалів на підставі та з урахуванням яких ухвалено дане рішення;матеріалів планових, позапланових інспекційних та інших перевірок ІНФОРМАЦІЯ_1 діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за період діяльності з 01 січня 2017 року по 19 жовтня 2022 року разом із звітами про інспекційні перевірки та додатками до них; довідок, актів, матеріалів та інших документів за результатами проведених у період з 01 січня 2017 року по 19 жовтня 2022 року перевірок НБУ діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » з окремих питань фінансового моніторингу в частині дотримання вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення й достатніх заходів для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення щодо належної перевірки клієнтів, а також додатки до них; довідок, актів, матеріалів та інших документів за результатами проведених у період з 01 січня 2017 року по 19 жовтня 2022 року перевірок НБУ діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » з окремих питань дотримання вимог валютного законодавства та нормативно-правових актів НБУ, а також додатків до них; матеріалів та інформації щодо прийнятих НБУ у період з 01 січня 2017 року по 19 жовтня 2022 року рішень за результатами попередньо зазначених інспекційних перевірок діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »; матеріалів, рішень, інформації тощо про факти застосування НБУ до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » заходів впливу за порушення банківського законодавства, нормативно-правових актів НБУ або здійснення ризикової діяльності, що загрожує інтересам вкладників інших кредиторів банку, у тому числі фінансових санкцій за порушення валютного законодавства, порушення вимог законодавства з питань фінансового моніторингу; повного пакету документів, що подавався АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » до НБУ з метою збільшення статутного капіталу (докапіталізації) вказаних банків та підтвердження джерел походження коштів для збільшення статутного капіталу відповідно до положень Закону України «Про банки і банківську діяльність», постанови Правління НБУ від 02 грудня 2018 року № 149 «Про затвердження Положення про ліцензування банків», а також інші наявні матеріали та висновки НБУ з приводу перевірки наданих АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » документів; документів, поданих АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » або іншими суб`єктами (фізичними чи юридичними особами) до НБУ, які підтверджують джерела походження коштів, з метою погодження набуття участі (істотної участі) акціонерами або інвесторами у статутному капіталі банку; інформації та документів про факти подання до НБУ документів щодо погодження набуття участі (істотної участі) у статутному капіталі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » акціонерами або інвесторами, подані до НБУ уповноваженими особами (представниками), факти відкликання поданих пакетів документів із зазначенням причин і правових підстав такого відкликання, факти відмови в погодженні набуття участі (істотної участі) у статутному капіталі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » із зазначенням причин і правових підстав такої відмови та наданням при цьому копій поданих пакетів документів і копій наданих відповідей НБУ; дозволів на збільшення істотної участі в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » або відмову у наданні таких дозволів, а також матеріалів та висновків ІНФОРМАЦІЯ_6 щодо перевірки попередньо наданих вказаними банками документів; рішень / постанов / тощо Національного банку України про віднесення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » до категорії проблемних, та/або про застосовані обмеження до вказаної банківської установи; рішень / постанов / тощо ІНФОРМАЦІЯ_1 про призначення кураторів / наглядовців у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », а також щодо покладених на кураторів / наглядовців обов`язків й повноважень; звітів (щоденних, щотижневих тощо), буклетів та / або інших матеріалів за результатами роботи кураторів / наглядовців АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »; рішень комісії ІНФОРМАЦІЯ_7 про схвалення програм фінансового оздоровлення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та внесення змін до них; інформації та матеріалів з приводу здійснення Національним банком України у період з 01 січня 2017 року по 19 жовтня 2022 року щодо АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »: ефективного безвиїзного банківського нагляду на індивідуальній та консолідованій основі за дотриманням вказаними вище банківськими установами банківського законодавства, нормативно-правових актів НБУ, установлених економічних нормативів з метою забезпечення стабільності банківської системи та захисту інтересів вкладників і кредиторів банків;оперативного реагування на факти порушення банками банківського законодавства, вимог нормативно-правових актів НБУ, здійснення ризикової діяльності, яка загрожує інтересам вкладників чи інших кредиторів банків, та застосування адекватних заходів впливу відповідно до законодавства України з метою недопущення погіршення фінансового стану банків та зменшення наявних ризиків, захисту інтересів вкладників та інших кредиторів банків;поточного моніторингу фінансового стану банків та показників банківських груп з метою визначення подальших наглядових дій за банками, спрямованих на забезпечення дотримання банками та іншими особами, стосовно яких НБУ здійснює наглядову діяльність, банківського законодавства, нормативно-правових актів НБУ, установлених економічних нормативів та сприяння захисту інтересів вкладників і кредиторів банків на підставі спостереження за змінами у фінансовому стані банків;виявлення під час здійснення банківського нагляду ознак пов`язаності осіб з банками, підготовка пропозицій щодо визначення осіб пов`язаними з банками шляхом внесення таких питань для розгляду Комітетом з питань нагляду за банками, здійснення контролю за операціями банків із пов`язаними з банком особами;контролю за дотриманням банками вимог законодавства України з питань проведення внутрішнього та зовнішнього аудиту;створення та підтримка наглядової звітності, управління наглядовими даними, аналітичне забезпечення пруденційних функцій НБУ в частині питань щодо банківської системи;планування, організація та здійснення ефективного нагляду у формі інспекційних перевірок (за винятком питань нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, у сфері валютного контролю, дотримання об`єктами нагляду (оверсайта) вимог законодавства України з питань діяльності платіжних систем в Україні, а також питань, пов`язаних із забезпеченням реалізації і моніторингу ефективності застосування міжнародних та українських спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій);реалізації функцій НБУ у сфері реєстрації та ліцензування банків, небанківських фінансових установ та інших осіб, здійснення ліцензійних, узгоджувальних та реєстраційних дій на платіжному ринку;регулювання та нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі фінансовий моніторинг) та з питань застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) (далі санкційне законодавство України) за діяльністю банків, уключаючи їх відокремлені підрозділи, філій іноземних банків (далі банки), небанківських фінансових установ, операторів поштового зв`язку, інших суб`єктів (уключаючи їх структурні підрозділи), щодо яких Національний банк відповідно до законодавства України здійснює державне регулювання та нагляд у сфері фінансового моніторингу та санкційного законодавства України (далі небанківські установи); валютного нагляду;організації та супроводження процесу надання НБУ кредитів ІНФОРМАЦІЯ_8 (далі Фонд) та банкам України (крім стандартних інструментів регулювання ліквідності банківської системи) та зміни умов таких кредитів;участі у здійсненні операцій НБУ із застосуванням стандартних інструментів регулювання ліквідності банківської системи (кредити овернайт, кредити рефінансування, операції прямого репо);забезпечення моніторингу виконання банками та Фондом умов за кредитами, наданими НБУ, та операцій своп процентної ставки (у межах та обсягах визначених у нормативно-правових та розпорядчих актах НБУ);збору та аналізу інформації щодо наявності факторів, які можуть негативно вплинути на спроможність позичальників повернути кредит, та підготовка пропозицій щодо подальших дій.
Клопотання мотивує тим, що у провадженні слідчих першого відділу Управління з розслідування кримінальних правопорушень у сфері службової діяльності Головного слідчого управління Державного бюро розслідуваньперебуває кримінальне провадження№ 0000524 від 20.07.2022 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Предметом досудового розслідування у провадженні є обставини вчинення невстановленими досудовим розслідуванням службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_9 та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) зловживання своїм службовим становищем, з метою одержання неправомірної вигоди для себе та/або інших фізичних чи юридичних осіб, за попередньою змовою між собою та з іншими службовими особами підприємств приватної, комунальної й державної форм власності, всупереч інтересам служби, в результаті умисного нецільового використання, заволодіння коштами, що виділені в рамках укладеної 20.09.2017 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » з ІНФОРМАЦІЯ_9 та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » Угоди про субфінансування реалізації спільного проєкту України та Європейського інвестиційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (спільна програма з Європейським інвестиційним банком) на загальну суму 800 млн євро.
В супереч вимог та положень вказаних Угоди та Програми, службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », за погодженням та попередньою змовою зі службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_9 , з метою привласнення й заволодіння виділеними ІНФОРМАЦІЯ_9 коштами, в супереч їх цільового призначення, нехтуючи державними інтересами та/або інтересами юридичних осіб, здійснювалось кредитування пов`язаних (підконтрольних) з банківською установою та її бенефіціарними власниками юридичних осіб, у тому числі з ознаками фіктивності, без заставного майна, або оформленням застав на неіснуюче майно чи майно за умисно завищеною вартістю, без мети повернення цих коштів, з подальшим їх використанням на власний розсуд і у власних інтересах, що спричинило та спричиняє тяжкі наслідки.
На підставі рішення Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 від 02 червня 2022 року № 261-рш/БТ «Про віднесення АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_5 » до категорії неплатоспроможних» та рішення виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_8 від 02 червня 2022 року №383 «Про запровадження тимчасової адміністрації в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та делегування повноважень тимчасового адміністратора банку» у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » запроваджено тимчасову адміністрацію.
Відповідно до рішення Правління Національного банку України з 22 липня 2022 року ІНФОРМАЦІЯ_8 розпочав ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » строком на три роки з 22 липня 2022 року до 21 липня 2025 року включно.
Положеннями Закону України «Про Національний банк України» визначено, що основною функцією Національного банку є забезпечення стабільності грошової одиниці України.
При виконанні своєї основної функції Національний банк має виходити із пріоритетності досягнення та підтримки цінової стабільності в державі.
Національний банк у межах своїх повноважень сприяє фінансовій стабільності, в тому числі стабільності банківської системи.
Національний банк також сприяє додержанню стійких темпів економічного зростання та підтримує економічну політику Кабінету Міністрів України.
Іншими функціями ІНФОРМАЦІЯ_1 , серед іншого, є: виступає кредитором останньої інстанції для банків і організує систему рефінансування; встановлює для банків правила проведення банківських операцій, бухгалтерського обліку і звітності, захисту інформації, коштів та майна; здійснює державне регулювання на платіжному ринку, визначає засади функціонування платіжного ринку України, регулює діяльність надавачів платіжних послуг, надавачів обмежених платіжних послуг, платіжних систем та технологічних операторів платіжних послуг, визначає порядок надання платіжних послуг та обмежених платіжних послуг, здійснює нагляд за діяльністю учасників платіжного ринку; здійснює погодження статутів банків і змін до них, ліцензування банківської діяльності та операцій у передбачених законом випадках, веде Державний реєстр банків, створює та веде Кредитний реєстр Національного банку України; здійснює валютне регулювання, визначає порядок виконання операцій в іноземній валюті, організовує і здійснює валютний нагляд за уповноваженими установами; здійснює інші функції у фінансово-кредитній сфері в межах своєї компетенції, визначеної законом; визначає порядок здійснення в Україні маршрутизації, клірингу та взаєморозрахунків між учасниками платіжної системи за операціями, які здійснені в межах України із застосуванням платіжних карток, емітованих банками-резидентами; здійснює авторизацію діяльності на платіжному ринку; здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за банками та філіями іноземних банків, страховиками (перестраховиками), страховими (перестраховими) брокерами, кредитними спілками, ломбардами, іншими фінансовими установами, реєстрацію чи ліцензування діяльності яких здійснює Національний банк, операторами поштового зв`язку, які надають платіжні послуги та/або послуги поштового переказу, та/або здійснюють валютні операції, операторами платіжних систем, філіями або представництвами іноземних суб`єктів господарської діяльності, які надають фінансові послуги на території України, іншими юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги; здійснює аналіз стану фінансової системи щодо фінансової стабільності; здійснює захист прав споживачів фінансових послуг, що надаються банками, а також іншими фінансовими установами та особами, які не є фінансовими установами, але мають право надавати окремі фінансові послуги, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює
ІНФОРМАЦІЯ_12 за наявності ознак нестійкого фінансового стану банківської системи, виникнення обставин, що загрожують стабільності банківської та/або фінансової системи країни, має право визначати тимчасові особливості регулювання та нагляду за банками або іншими особами, які можуть бути об`єктом перевірки ІНФОРМАЦІЯ_1 , у тому числі особливості підтримання ліквідності банків, застосування економічних нормативів, формування та використання резервів для відшкодування можливих втрат за активними операціями банків, запроваджувати обмеження на їх діяльність, у тому числі обмежувати або забороняти видачу коштів з поточних та вкладних (депозитних) рахунків фізичних та юридичних осіб, а також обмежувати або тимчасово забороняти проведення валютних операцій на території України, зокрема операцій з вивезення, переказування і пересилання за межі України валютних цінностей.
Зазначені вище дані та положення Законів України «Про Національний банк України», «Про банки та банківську діяльність», інших нормативно-правових актів дають достатні підстави вважати, що у володінні / розпорядженні ІНФОРМАЦІЯ_1 , його структурних підрозділів, у тому числі ІНФОРМАЦІЯ_3 , ІНФОРМАЦІЯ_13 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 та можливо інших структурних підрозділів знаходяться вказані у клопотання речі та документи.

Зазначенні документи мають доказове значення у кримінальному провадженні, оскільки інформація містить фактичні дані, які є предметом розслідування у даному кримінальному провадженні.
Таким чином, стороні обвинувачення необхідно здійснити тимчасовий доступ до речей та документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 .
Слідчий в судове засідання не з`явивився, просив справу слухати у його відсутності.
Представник володільця інформації тимчасовий доступ до якої просить слідчий в судове засідання не з`явився, про день та час судового засідання був повідомлений належним чином, про причини неявки не повідомив, відповідно до ч.4 ст.163 КПК України, вважаю можливим розглядати клопотання у відсутності представника особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, тимчасовий дозвіл на доступ до яких просить слідчий.
У відповідності до вимог ч.4 ст.107 КПК України, фіксування кримінального провадження за допомогою технічних засобів в суді не здійснюється.
Дослідивши матеріали клопотання та докази, додані до такого, слідчий суддя встановив наступне.
Згідно з ч.5 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Частиною 6 ст.163 КПК України встановлено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною пятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Відповідно до ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать:
1) інформація, що знаходиться у володінні засобу масової інформації або журналіста і надана їм за умови нерозголошення авторства або джерела інформації;
2) відомості, які можуть становити лікарську таємницю;
3) відомості, які можуть становити таємницю вчинення нотаріальних дій;
4) конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю;
5) відомості, які можуть становити банківську таємницю;
6) особисте листування особи та інші записи особистого характеру;
7) інформація, яка знаходиться в операторів та провайдерів телекомунікацій, про зв`язок, абонента, надання телекомунікаційних послуг, у тому числі отримання послуг, їх тривалості, змісту, маршрутів передавання тощо;
8) персональні дані особи, що знаходяться у її особистому володінні або в базі персональних даних, яка знаходиться у володільця персональних даних;
9) державна таємниця;
10) таємниця фінансового моніторингу;
11) відомості, що становлять професійну таємницю відповідно до Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».
Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відома банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно зі ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої Інформації або за рішенням суду.

Аналогічні по суті приписи містять і ч.ч. 1,2 ст. 8 Закону України «Про доступ до публічної інформації», згідно з якими таємна інформація - інформація, доступ до якої обмежується відповідно до ч. 2 ст. 6 цього Закону, розголошення якої може завдати шкоди особі, суспільству і державі. Таємною визнається інформація, яка містить державну, професійну, банківську таємницю, таємницю досудового розслідування та іншу передбачену законом таємницю. Порядок доступу до таємної інформації регулюється цим Законом та спеціальними законами.
Зважаючи на вищевказані обставини, те, що документи, дозвіл на тимчасовий доступ до яких з можливістю вилучення копій просить надати слідчий мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні № 0000524 від 20.07.2022 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України. Відповідно відомості, що містяться в цих документах можуть бути використані як доказ, іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів неможливо, приходжу до висновку, що клопотання підставне та його слід задовольнити, надавши слідчому тимчасовий доступ до вказаних у клопотанні документів з можливістю вилучення копій таких.
Керуючись вимогами статей 131, 159, 160, 163, 164 КПК України, -

п о с т а н о в и в:

клопотання задовольнити.
Надати старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , слідчим групи слідчих у кримінальному провадженні, дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_1 ), у тому числі Департаменту банківського нагляду, Департаменту інспектування, ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 за ринком небанківських послуг, ІНФОРМАЦІЯ_4 та інших структурних підрозділів ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_1 ), з можливістю вилучення копій:

-матеріалів ліцензійної та реєстраційної справ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »;

-рішення Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 від 02 червня 2022 року № 261-рш/БТ «Про віднесення АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_5 », а також матеріалів на підставі та з урахуванням яких ухвалено дане рішення;
-матеріалів планових, позапланових інспекційних та інших перевірок ІНФОРМАЦІЯ_1 діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за період діяльності з 01 січня 2017 року по 19 жовтня 2022 року разом із звітами про інспекційні перевірки та додатками до них;

-довідок, актів, матеріалів та інших документів за результатами проведених у період з 01 січня 2017 року по 19 жовтня 2022 року перевірок НБУ діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » з окремих питань фінансового моніторингу в частині дотримання вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення й достатніх заходів для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення щодо належної перевірки клієнтів, а також додатки до них;

-довідок, актів, матеріалів та інших документів за результатами проведених у період з 01 січня 2017 року по 19 жовтня 2022 року перевірок НБУ діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » з окремих питань дотримання вимог валютного законодавства та нормативно-правових актів НБУ, а також додатків до них;

-матеріалів та інформації щодо прийнятих НБУ у період з 01 січня 2017 року по 19 жовтня 2022 року рішень за результатами попередньо зазначених інспекційних перевірок діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »;

-матеріалів, рішень, інформації тощо про факти застосування НБУ до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » заходів впливу за порушення банківського законодавства, нормативно-правових актів НБУ або здійснення ризикової діяльності, що загрожує інтересам вкладників інших кредиторів банку, у тому числі фінансових санкцій за порушення валютного законодавства, порушення вимог законодавства з питань фінансового моніторингу;

-повного пакету документів, що подавався АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » до НБУ з метою збільшення статутного капіталу (докапіталізації) вказаних банків та підтвердження джерел походження коштів для збільшення статутного капіталу відповідно до положень Закону України «Про банки і банківську діяльність», постанови Правління НБУ від 02 грудня 2018 року № 149 «Про затвердження Положення про ліцензування банків», а також інші наявні матеріали та висновки НБУ з приводу перевірки наданих АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » документів;

-документів, поданих АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » або іншими суб`єктами (фізичними чи юридичними особами) до НБУ, які підтверджують джерела походження коштів, з метою погодження набуття участі (істотної участі) акціонерами або інвесторами у статутному капіталі банку;

-інформації та документів про факти подання до НБУ документів щодо погодження набуття участі (істотної участі) у статутному капіталі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » акціонерами або інвесторами, подані до НБУ уповноваженими особами (представниками), факти відкликання поданих пакетів документів із зазначенням причин і правових підстав такого відкликання, факти відмови в погодженні набуття участі (істотної участі) у статутному капіталі

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » із зазначенням причин і правових підстав такої відмови та наданням при цьому копій поданих пакетів документів і копій наданих відповідей НБУ;

-дозволів на збільшення істотної участі в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » або відмову у наданні таких дозволів, а також матеріалів та висновків ІНФОРМАЦІЯ_6 щодо перевірки попередньо наданих вказаними банками документів;

-рішень / постанов / тощо Національного банку України про віднесення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » до категорії проблемних, та/або про застосовані обмеження до вказаної банківської установи;

-рішень / постанов / тощо ІНФОРМАЦІЯ_1 про призначення кураторів / наглядовців у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », а також щодо покладених на кураторів / наглядовців обов`язків й повноважень;

-звітів (щоденних, щотижневих тощо), буклетів та / або інших матеріалів за результатами роботи кураторів / наглядовців АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »;

-рішень комісії ІНФОРМАЦІЯ_7 про схвалення програм фінансового оздоровлення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та внесення змін до них;

- інформації та матеріалів з приводу здійснення ІНФОРМАЦІЯ_16 у період з 01 січня 2017 року по 19 жовтня 2022 року щодо АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »:

¦ефективного безвиїзного банківського нагляду на індивідуальній та консолідованій основі за дотриманням вказаними вище банківськими установами банківського законодавства, нормативно-правових актів НБУ, установлених економічних нормативів з метою забезпечення стабільності банківської системи та захисту інтересів вкладників і кредиторів банків;
¦оперативного реагування на факти порушення банками банківського законодавства, вимог нормативно-правових актів НБУ, здійснення ризикової діяльності, яка загрожує інтересам вкладників чи інших кредиторів банків, та застосування адекватних заходів впливу відповідно до законодавства України з метою недопущення погіршення фінансового стану банків та зменшення наявних ризиків, захисту інтересів вкладників та інших кредиторів банків;
¦поточного моніторингу фінансового стану банків та показників банківських груп з метою визначення подальших наглядових дій за банками, спрямованих на забезпечення дотримання банками та іншими особами, стосовно яких НБУ здійснює наглядову діяльність, банківського законодавства, нормативно-правових актів НБУ, установлених економічних нормативів та сприяння захисту інтересів вкладників і кредиторів банків на підставі спостереження за змінами у фінансовому стані банків;
¦виявлення під час здійснення банківського нагляду ознак пов`язаності осіб з банками, підготовка пропозицій щодо визначення осіб пов`язаними з банками шляхом внесення таких питань для розгляду Комітетом з питань нагляду за банками, здійснення контролю за операціями банків із пов`язаними з банком особами;
¦контролю за дотриманням банками вимог законодавства України з питань проведення внутрішнього та зовнішнього аудиту;
¦створення та підтримка наглядової звітності, управління наглядовими даними, аналітичне забезпечення пруденційних функцій НБУ в частині питань щодо банківської системи;
¦планування, організація та здійснення ефективного нагляду у формі інспекційних перевірок (за винятком питань нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, у сфері валютного контролю, дотримання об`єктами нагляду (оверсайта) вимог законодавства України з питань діяльності платіжних систем в Україні, а також питань, пов`язаних із забезпеченням реалізації і моніторингу ефективності застосування міжнародних та українських спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій);
¦реалізації функцій НБУ у сфері реєстрації та ліцензування банків, небанківських фінансових установ та інших осіб, здійснення ліцензійних, узгоджувальних та реєстраційних дій на платіжному ринку;
¦регулювання та нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі фінансовий моніторинг) та з питань застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) (далі санкційне законодавство України) за діяльністю банків, уключаючи їх відокремлені підрозділи, філій іноземних банків (далі банки), небанківських фінансових установ, операторів поштового зв`язку, інших суб`єктів (уключаючи їх структурні підрозділи), щодо яких Національний банк відповідно до законодавства України здійснює державне регулювання та нагляд у сфері фінансового моніторингу та санкційного законодавства України (далі небанківські установи);
¦валютного нагляду;
¦організації та супроводження процесу надання НБУ кредитів ІНФОРМАЦІЯ_8 (далі Фонд) та банкам України (крім стандартних інструментів регулювання ліквідності банківської системи) та зміни умов таких кредитів;
¦участі у здійсненні операцій НБУ із застосуванням стандартних інструментів регулювання ліквідності банківської системи (кредити овернайт, кредити рефінансування, операції прямого репо);
¦забезпечення моніторингу виконання банками та Фондом умов за кредитами, наданими НБУ, та операцій своп процентної ставки (у межах та обсягах визначених у нормативно-правових та розпорядчих актах НБУ);
¦збору та аналізу інформації щодо наявності факторів, які можуть негативно
вплинути на спроможність позичальників повернути кредит, та підготовка пропозицій щодо подальших дій, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_1 ), що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .
Обов`язок надати тимчасовий доступ до вищевказаних речей та документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 - покладається на ІНФОРМАЦІЯ_17 .

Строк дії ухвали становить один місяць з дня її винесення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, у відповідності до вимог ч. 1 ст. 166 КПК України, слідчий суддя за клопотанням слідчого, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених вище речей.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1