Справа № 463/2789/22 Головуючий у 1 інстанції: ОСОБА_1
Провадження № 11-сс/811/444/22 Доповідач: ОСОБА_2
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

27 травня 2022 року колегія суддів судової палати з розгляду кримінальних справ Львівського апеляційного суду в складі :

головуючого судді ОСОБА_2 ,
суддів ОСОБА_3 , ОСОБА_4 ,
при секретарі ОСОБА_5

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Львові, в режимі відеоконференції, апеляційну скаргу адвоката ОСОБА_6 , який діє в інтересах ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів», на ухвалу слідчого судді Личаківського районного суду м.Львова від 19 квітня 2022 року,
з участю прокурора ОСОБА_7 ,
адвоката ОСОБА_6

в с т а н о в и л а :

цією ухвалою слідчого судді задоволено клопотання прокурора другого відділу процесуального керівництва другого управління організації і процесуального керівництва у кримінальних провадженнях органів Державного бюро розслідувань Департаменту організації і процесуального керівництва досудовим розслідуванням органів Державного бюро розслідувань, нагляду за його оперативними підрозділами та підтримання публічного обвинувачення у відповідних провадженнях Офісу Генерального прокурора ОСОБА_7 та накладено арешт на майно, а саме: на корпоративні права ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів» (), засновником якого є ЮНАЙТЕД КОМПАНІ РУСАЛ СІЛІКОН ЛІМІТЕД (UNITED COMPANY RUSAL SILICON LIMITED), яке знаходиться за адресою: вул. Темістоклі Дерві, 5, Еленіон Білдінг, 2 поверх, 1066, Нікосія, Кіпр, у вигляді частки в статутному капіталі ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів» (), що становить 5 948 639,00 грн та складає 100,0000% корпоративних прав, з забороною права на відчуження, розпорядження та користування зазначеними корпоративними правами та на майно, що належить ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів» (), з забороною права відчуження, розпорядження та користування: трактор колісний СШ-25, 1996 р.в., свідоцтво № НОМЕР_1 зареєстровано 04.12.2000, н.з. НОМЕР_2 ; навантажувач фронтальний ТО-18, 1995 р.в., свідоцтво № НОМЕР_3 зареєстровано 04.12.2000, н.з. НОМЕР_4 ; екскаватор ЭО 2621В1, 1989 р.в., свідоцтво № НОМЕР_5 зареєстровано 04.12.2000, д.н.з. НОМЕР_6 ; автогрейдер ДЗ-180, 1992 р.в., свідоцтво № НОМЕР_7 , зареєстровано 04.12.2000, д.н.з. НОМЕР_8 ; трактор колісний МТЗ-82, 1995 р.в., свідоцтво № НОМЕР_9 , зареєстровано 04.12.2000, н.з. НОМЕР_10 ; об`єкти нерухомості: АДРЕСА_1 ; земельні ділянки: :04:001:0335, :04:001:0292, :04:001:0301; транспортні засоби: ВАЗ 2107, 2005 р.в., зеленого кольору, легковий, ГАЗ 66, 1993 р.в., зеленого кольору, вантажний, КРАЗ 6510, 1995 р.в., сірого кольору, вантажний самоскид, МАЗ 5337, 1995 р.в., синього кольору, вантажний, автокран, ПАЗ 32050R, 2000 р.в., білий автобус, ЗИЛ 131Н, 1987 р.в., зеленого кольору, вантажний, УАЗ 3303, 2004 р.в., зеленого кольору, вантажний, ГАЗ 5312, 1991 р.в., синього кольору, вантажний, цистерна, ПР П2, 2005 р.в., чірого кольору, причіп, OPELASTRA, 2008 р.в., синього кольору, легковий, TOYOTACAMRY, 2021 р.в., чорного кольору, легковий, ВАЗ 217030, 2010 р.в., сірого кольору, легковий, ГАЗ S312, 1990 р.в., синього кольору, вантажний, ЗИЛ 495810, 1991 р.в., синього кольору, вантажний, цистерна.
Заборонено Міністерству юстиції України та його територіальним органам; суб`єктам державної реєстрації прав (державним реєстраторам, нотаріусам),та іншим уповноваженим посадовим особам (адміністраторам) вчиняти будь-які реєстраційні та нотаріальні дії щодо ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів» (), у тому числі, проводити державну реєстрацію змін до відомостей про юридичну особу, зазначених в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань (та в установчих документах товариства одночасно), які пов`язані зі зміною розміру статутного капіталу, зміну бенефіціарів, засновників, уповноважених осіб; вносити зміни до записів Державного реєстру речових прав на нерухоме майно, Реєстру прав власності на нерухоме майно, Державного реєстру іпотек, Єдиного реєстру заборон відчуження,Єдиного державного реєстру транспортних засобів, Державного реєстру обтяжень рухомого майна (окрім реєстраційних дій та внесення записів, змін за зверненням Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів щодо реєстрації права управління та інших прав, внесення записів на підставі цієї ухвали).
Визначено порядок зберігання речових доказів у кримінальному провадженні №0000817 від 27.09.2021 шляхом передачі у порядку та на умовах, визначених ст.ст. 19, 21 Закону України «Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів», Національному агентству України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, в управління корпоративних прав ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів» (), засновником якого є ЮНАЙТЕД КОМПАНІ РУСАЛ СІЛІКОН ЛІМІТЕД (UNITED COMPANY RUSAL SILICON LIMITED), яке знаходиться за адресою: вул. Темістоклі Дерві, 5, Еленіон Білдінг, 2 поверх, 1066, Нікосія, Кіпр, у вигляді частки в статутному капіталі ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів» (), що становить 5 948 639,00 грн та складає 100,0000% корпоративних прав, а також майна, що належить ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів» (), а саме: трактор колісний СШ-25, 1996 р.в., свідоцтво № АК202147 зареєстровано 04.12.2000, н.з. НОМЕР_2 ; навантажувач фронтальний ТО-18, 1995 р.в., свідоцтво № НОМЕР_3 зареєстровано 04.12.2000, н.з. НОМЕР_4 ; екскаватор ЭО 2621В1, 1989 р.в., свідоцтво № НОМЕР_5 зареєстровано 04.12.2000, н.з. НОМЕР_6 ; автогрейдер ДЗ-180, 1992 р.в., свідоцтво № НОМЕР_7 , зареєстровано 04.12.2000, н.з. НОМЕР_8 ; трактор колісний МТЗ-82, 1995 р.в., свідоцтво № НОМЕР_9 , зареєстровано 04.12.2000, н.з. НОМЕР_10 ;об`єкти нерухомості: АДРЕСА_1 ; земельні ділянки: :04:001:0335 площею 8,0440 га, :04:001:0292 площею 9,9970 га, :04:001:0301 площею 4,2200 га; транспортні засоби: ВАЗ 2107, 2005 р.в., зеленого кольору, легковий, ГАЗ 66, 1993 р.в., зеленого кольору, вантажний, КРАЗ 6510, 1995 р.в., сірого кольору, вантажний самоскид, МАЗ 5337, 1995 р.в., синього кольору, вантажний, автокран, ПАЗ 32050R, 2000 р.в., білий автобус, ЗИЛ 131Н, 1987 р.в., зеленого кольору, вантажний, УАЗ 3303, 2004 р.в., зеленого кольору, вантажний, ГАЗ 5312, 1991 р.в., синього кольору, вантажний, цистерна, ПР П2, 2005 р.в., чірого кольору, причіп, OPELASTRA, 2008 р.в., синього кольору, легковий, TOYOTACAMRY, 2021 р.в., чорного кольору, легковий, ВАЗ 217030, 2010 р.в., сірого кольору, легковий, ГАЗ 5312, 1990 р.в., синього кольору, вантажний, ЗИЛ 495810, 1991 р.в., синього кольору, вантажний, цистерна.
Своє рішення про накладення арешту на вищезазначене майно, слідчий суддя мотивував метою виявлення та фіксації відомостей про обставини вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст. 364 КК України, а також запобігання можливості приховування, пошкодження, псування, знищення, перетворення, відчуження речових доказів у кримінальному провадженні.
В апеляційній скарзі адвокат ОСОБА_8 , який діє в інтересах ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів» покликається на те, що ухвала слідчого судді є незаконною, постановлена з істотним порушенням вимог кримінального процесуального закону, а викладені в ній висновки не відповідають фактичним обставинам справи, а відтак, підлягає скасуванню. Зазначає, що Личаківський районний суд м.Львова не уповноважений розглядати клопотання про накладення арешту на майно, оскільки орган досудового розслідування є Державне бюро розслідувань, що розташоване за адресою: м.Київ, вул. П.Мирного,28, що належить до територіальної юрисдикції Печерського районного суду м.Києва. Вважає, що у слідчого судді були відсутні правові підстави для арешту, з метою конфіскації майна, на підставі п.3 ч.2 ст. 174 КПК України. Крім цього, апелянт стверджує, що арешт накладено на майно з порушенням ст. 170 КПК України. Звертає увагу на те, що твердження щодо здійснення службовими особами ТОВ «ГКК» видобутку кварциту всупереч вимог чинного законодавства є такими, що не відповідають дійсності та не можуть братися до уваги. Акцентує увагу на тому, що внаслідок арешту корпоративних прав та майна ТОВ «ГКК» припиниться наповнення державного та місцевого бюджетів, більше сотні людей залишаться без роботи, припиниться розвиток стратегічно важливої для економіки сировини пісковика кварцитовидного.

Просить скасувати оскаржувану ухвалу слідчого судді, постановити нову, якою відмовити в задоволенні клопотанні прокурора Офісу Генерального прокурора ОСОБА_7 , поданого в рамках кримінального провадження №0000817 про накладення арешту на корпоративні права та майно ТзОВ «Глухівський кар`єр кварцитів».

Заслухавши доповідь судді, виступ адвоката ОСОБА_6 про задоволення апеляційної скарги, думку прокурора про залишення ухвали слідчого судді без змін, обговоривши наведені доводи апеляційної скарги, перевіривши матеріали справи, колегія суддів вважає за можливе поновити строк апеляційного оскарження ухвали слідчого судді та приходить до висновку, що апеляційна скарга задоволенню не підлягає, з наступних підстав.

Положенням ч.1 ст.131 КПК України передбачено, що одним із заходів забезпечення кримінального провадження є арешт майна.
Завданням арешту майна є запобігання можливості його приховування, пошкодження, псування, зникнення, втрати, знищення, використання, перетворення, пересування, передачі, відчуження.
Як вбачається з матеріалів справи слідчими Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000817 від 27 вересня 2021 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст. 364 КК України.

19 квітня 2022 року прокурор другого відділу процесуального керівництва другого управління організації і процесуального керівництва у кримінальних провадженнях органів Державного бюро розслідувань Департаменту організації і процесуального керівництва досудовим розслідуванням органів Державного бюро розслідувань, нагляду за його оперативними підрозділами та підтримання публічного обвинувачення у відповідних провадженнях Офісу Генерального прокурора ОСОБА_7 , звернувся до слідчого судді Личаківського районного суду м. Львова з клопотанням про накладення арешту на корпоративні права та майно ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів», з метою можливої конфіскації майна вказаного підприємства, оскільки вказані в клопотанні речі, можуть бути використані, як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, а також містять у собі сліди ймовірного злочину.

В клопотанні, яке задоволене слідчим суддею, прокурор ОСОБА_7 покликався на те, що органом досудового розслідування здійснюється розслідування кримінального правопорушення по факту того, що службовими особами Державної служби геології та надр України, за попередньою змовою з юридичними особами приватного права, сприяють неправомірному отриманню спеціальних дозволів на користування надрами на території Житомирської області, а також інших областей України, затвердженні звітів оцінки, без наявності на те законних підстав, внаслідок чого державі спричинено тяжкі наслідки.
При цьому, службовими особами ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів» (), всупереч вимог чинного законодавства здійснюється видобуток високочистого кварциту, кремнію та феросиліцію, який у подальшому реалізовується на користь підприємств військово-промислового комплексу російської федерації. Згідно з наявною в органу досудового розслідування інформацією, ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів» () здійснює розробку Баницького родовища площею 104,2 га на підставі спеціального дозволу на користування надрами № 1006 від 29.07.1997, виданого Державною службою геології та надр України (термін дії до 29.07.2037), угоди про умови користування ділянкою, яка є невід`ємною частиною дозволу і визначає умови користування надрами (№1006 від 08.04.2019), акту про надання гірничого відводу, виданого Держслужбою України з питань праці від 10.11.2015 (термін дії до 09.12.2034, видається лише за наявності спецдозволу на користування надрами). Директором вказаного підприємства є ОСОБА_9 ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІПН НОМЕР_11 , паспорт громадянина України серії НОМЕР_12 , зареєстрований за адресою: АДРЕСА_2 . Засновником ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів» з 2011 року є ЮНАЙТЕД КОМПАНИ РУСАЛ СИЛИКОН ЛИМИТЕД (UNITED COMPANY RUSAL SILICON LIMITED (м. Нікосія Кіпр), яка володіє 100% статутного капіталу підприємства, що складає 5 948 639 грн. Крім того, ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів» відповідно до митних декларацій є постачальником сировини для виробництва високоякісних феросплавів (феросиліцію) та кристалічного кремнію високих марок, а також щебню та буту для використання в будівництві. При цьому, практично вся видобута сировина експортується на адресу підприємств оборонного комплексу Російської Федерації. З алюмінію та його сплавів виготовляють літаки, броню для танків та артилерії, двигуни, кораблі, частини ракет, стрілецьку зброю. Згідно з наявною інформацією, кінцевими отримувачами продукції є завод ТОВ «Русал кремній Урал» (ООО «ОБЪЕДЕНЕННАЯ КОМПАНИЯ РУСАЛ КРЕМНИЙ УРАЛ», ИНН ) та ПАТ «Новолипецький металургійний комбінат» (ПАО «НЛМК», ИНН ), а також в адресу АТ «КРЕМНІЙ» (АО «КРЕМНИЙ», ИНН ). Управляючою компанією, яка має право на здійснення правочинів без довіреності від імені юридичних осіб ТОВ «Русал кремній Урал» та АТ «Кремній» є АТ «Русал менеджмент» (АО «РУСАЛ МЕНЕДЖМЕНТ, ИНН ), 100% власником якого є Об`єднана компанія «РУСАЛ». З початку 01.07.2021 по 03.02.2022 Сумською митницею Держмитслужби України на експорт оформлено 149 митних декларації (із них 148 - в адресу отримувачів РФ), загальною вагою 45619 тис. тон товару «Кварцит грудковий вміст оксиду кремнію не менше 99%, розмір фракції 30-130 мм», а саме: - АО «Кремній» (РФ, м. Шелохов) 30 МД, вага 8015,3 тон, фактурна вартість 22046876 руб (стат. вартість 8076960,94 грн.); ПАТ «НЛМК» (РФ м. Липецьк) - 58 МД, вага 18823,3 тон, фактурна вартість 958440,82 дол. США (стат. вартість 25869841,97 грн.); ТОВ «Русал Кремній Урал» (РФ, Свердловська обл.) 60 МД, 18430,9 тон, фактурна вартість 51615212,2 руб (стат. вартість 18903599,21 грн.); OFZ A.S. (Словацька Республіка) 1 МД, на суму 17150 Євро. Митне оформлення проводилось ВМО «Шостка» МП «Дружба» Сумської митниці в електронному режимі. Вантаж відправляється залізничним транспортом (станція «Зернове»), підпадає під нетарифне регулювання (гемологічний контроль). Крім того, відносно Об`єднаної компанії «РУСАЛ» рішенням Ради національної безпеки і оборони України «Про застосування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), введеного в дію Указом Президента України № 176/218 від 21.06.2018, застосовані обмежувальні заходи (санкції), передбачені п.п.1-2 п. 1 ст. 4 Закону України «Про санкції» строком три роки, а саме: запобігання виведенню капіталів за межі України; заборона участі у приватизації, оренді державного майна резидентами іноземної держави та особами, які прямо чи опосередковано контролюються резидентами іноземної держави або діють в їх інтересах.
Згідно з наявною інформацією, незважаючи на застосування санкцій, формальну зміну кінцевого власника, операційний контроль за діяльністю продовжує здійснювати ОСОБА_10 (російський олігарх, наближена особа до президента російської федерації ОСОБА_11 ). Разом із тим, кремній, який видобуто на території Баницького родовища та експортовано до підконтрольних компаній Об`єднаної компанії «РУСАЛ» використовується в якості антиоксиданту ракетних технологіях (вхід/вихід сопла двигуна), у тому числі і у тактичному ракетному комплексі «Точка «У», яка активно використовується збройними силами російської федерації у збройній агресії проти України.
Згідно з п.7 ч.2 ст.131 КПК України арешт майна є заходом забезпечення кримінального провадження, який у відповідності до вимог ч.1 ст.132 КПК України застосовується на підставі ухвали слідчого судді.
Відповідно до ч.2 ст.170 КПК України слідчий суддя або суд під час судового провадження накладає арешт на майно у вигляді речей, якщо є достатні підстави вважати, що вони відповідають критеріям, зазначеним у ч. 2 ст. 167 цього Кодексу. Крім того, у випадку задоволення цивільного позову суд за клопотанням прокурора, цивільного позивача може вирішити питання про накладення арешту на майно для забезпечення цивільного позову до набрання судовим рішенням законної сили, якщо таких заходів не було вжито раніше.
Згідно з п.2, 3 ч.2 ст.171 КПК України у клопотанні слідчого, прокурора про арешт майна повинно бути зазначено перелік і види майна, що належить арештувати; документи, які підтверджують право власності на майно, що належить арештувати, або конкретні факти і докази, що свідчать про володіння, користування чи розпорядження підозрюваним, обвинуваченим, засудженим, третіми особами таким майном.
Відповідно до ч.4 ст.170 КПК України заборона на використання майна, а також заборона розпоряджатися таким майном можуть бути застосовані лише у випадках, коли їх незастосування може призвести до зникнення, втрати або пошкодження відповідного майна або настання інших наслідків, які можуть перешкодити кримінальному провадженню.
Із змісту ст.170 КПК України вбачається, що арештом майна є тимчасове позбавлення підозрюваного, обвинуваченого або осіб, які в силу закону несуть цивільну відповідальність за шкоду, завдану діяннями підозрюваного, обвинуваченого або неосудної особи, яка вчинила суспільно небезпечне діяння, можливості відчужувати певне його майно.
Так, згідно з п. 3 ч. 2 ст. 170 КПК України арешт майна допускається з метою конфіскації майна як виду покарання або заходу кримінально - правового характеру щодо юридичної особи. У випадку, передбаченому пунктом 3 частини другої цієї статті, арешт накладається на майно підозрюваного, обвинуваченого, засудженого або юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження, за наявності достатніх підстав вважати, що суд у випадках, передбачених Кримінальним кодексом України, може призначити покарання у виді конфіскації майна або застосувати до юридичної особи захід кримінально-правового характеру у виді конфіскації майна (ч. 5 ст. 170 КПК України).
Тобто, накладення арешту на майно юридичної особи, з метою його конфіскації як виду покарання або заходу кримінально - правового характеру щодо юридичної особи, можливе у випадку здійснення провадження щодо такої юридичної особи та за наявності достатніх підстав вважати, що суд у випадках, передбачених Кримінальним кодексом України, може застосувати до юридичної особи захід кримінально-правового характеру у виді конфіскації майна.
Також, абзацом 7 ч. 6 ст. 100 КПК України визначено, що речові докази вартістю понад 200 розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб, якщо це можливо без шкоди для кримінального провадження, передаються за письмовою згодою власника, а в разі її відсутності - за рішенням слідчого судді, суду Національному агентству України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, для здійснення заходів з управління ними з метою забезпечення їх збереження або збереження їхньої економічної вартості, а речові докази, зазначені в абзаці першому цієї частини, такої самої вартості - для їх реалізації з урахуванням особливостей, визначених законом.
Враховуючи вищенаведене та конкретні обставини справи, а також те, що прокурором у клопотанні доведено необхідність накладення арешту на майно ТОВ«Глухівський кар`єр кварцитів», колегія суддів вважає, що у слідчого судді були правові підстави для накладення арешту на таке.
Відтак, колегія суддів вважає, що в даному конкретному випадку, слідчий суддя, накладаючи арешт на майно, зазначене у клопотанні прокурора із забороною Міністерству юстиції України та його територіальним органам; суб`єктам державної реєстрації прав (державним реєстраторам, нотаріусам), та іншим уповноваженим посадовим особам (адміністраторам) вчиняти будь-які реєстраційні та нотаріальні дії щодо ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів» (), у тому числі, проводити державну реєстрацію змін до відомостей про юридичну особу, зазначених в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань (та в установчих документах товариства одночасно), які пов`язані зі зміною розміру статутного капіталу, зміну бенефіціарів, засновників, уповноважених осіб; вносити зміни до записів Державного реєстру речових прав на нерухоме майно, Реєстру прав власності на нерухоме майно, Державного реєстру іпотек, Єдиного реєстру заборон відчуження, Єдиного державного реєстру транспортних засобів, Державного реєстру обтяжень рухомого майна (окрім реєстраційних дій та внесення записів, змін за зверненням Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів щодо реєстрації права управління та інших прав, внесення записів на підставі цієї ухвали), виходячи із обставин викладених у клопотанні прокурора, дійшов до вірного висновку про задоволення клопотання прокурора і накладення арешту на вказане майно, а тому доводи апелянта в цій частині є безпідставними.
Отже, колегія суддів вважає ухвалу слідчого судді законною та обґрунтованою і не знаходить підстав для задоволення апеляційної скарги адвоката ОСОБА_8 ,

Істотних порушень норм КПК України, які могли б стати підставою для скасування ухвали слідчого судді, колегія суддів не вбачає.

Керуючись ст.ст. 404, 405, 407, 418, 419 КПК України, колегія суддів, -

п о с т а н о в и л а:

апеляційну скаргу адвоката ОСОБА_6 , який діє в інтересах ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів», - залишити без задоволення, а ухвалу слідчого судді Личаківського районного суду м.Львова від 19 квітня 2022 року про накладення арешту на майно ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів» - без зміни.

Ухвала є остаточною та оскарженню в касаційному порядку не підлягає.

Судді:

ОСОБА_2 ОСОБА_3 ОСОБА_4