УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 листопада 2021 року місто Київ

Шевченківський районний суд міста Києва у складі слідчого судді ОСОБА_1 ,
за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 ,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщені суду клопотання слідчого Головного слідчого управління Служби безпеки України ОСОБА_3 , погоджене з прокурором Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів,

В С Т А Н О В И В:

До Шевченківського районного суду міста Києва надійшло клопотання Головного слідчого управління Служби безпеки України ОСОБА_3 , погоджене з прокурором Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю їх вилучення, які перебувають у ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 ) та в її структурних підрозділах, з можливістю вилучення копій документів щодо перетину державного кордону України, адміністративного кордону (КППВ) з Автономною Республікою Крим та з тимчасово окупованою територією Донецької і Луганської областей, у період з 01.01.2014 по теперішній час громадянкою України: ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 .

Клопотання обґрунтовано тим, що від компетентного органу Сполученого Королівства Великої Британії та Північної Ірландії надійшов запит від 10.01.2020 про надання міжнародної правової допомоги у кримінальній справі № ENF RE00987.

Відповідно до вказаного міжнародного запиту Управлінням з фінансового регулювання і нагляду (далі по тексту «FCA») здійснюється кримінальне розслідування щодо ОСОБА_6 ( ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , підданий Сполученого Королівства ОСОБА_8 та Північної Ірландії) та інших за вчинення кримінальних правопорушень, передбачених: статтею 19 Закону «Про фінансові послуги та ринки» 2000 pоку (« ІНФОРМАЦІЯ_4 ») забороняє особі здійснювати регламентовану діяльність у Сполученому Королівстві або претендувати на це, якщо вона не є уповноваженою особою або особою, що користується привілеями. Відповідно до статті 23 FSMA, порушення статті 19 є кримінальним злочином. ОСОБА_9 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше 2 років, або штраф, або і те й інше разом; статтею 21(1) FSMA забороняє особі у процесі здійснення бізнесу передавати запрошення чи спонукати до залучення у інвестиційну діяльність, якщо вона не є уповноваженою, або якщо зміст такого повідомлення не було затверджено уповноваженою особою. ОСОБА_9 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше двох років, або штраф, або і те й інше разом; статтею 89 Закону «Про фінансові послуги» 2012 року вважає злочином, якщо особа робить заяву, про яку їй відомо, що вона є оманливою або неправдивою у суттєвому відношенні, або робить заяву, яка є неправдивою або оманливою у суттєвому відношенні, та є недбалою щодо цього, або приховує нечесним шляхом будь-які істотні факти у зв`язку із заявою, зробленою нею, або іншим чином. ОСОБА_9 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше 7 років, або штраф, або і те й інше разом; статтею 2 Закону «Про шахрайство» 2006 року вважає злочином, якщо особа нечесним шляхом надає неправдиві відомості та має намір через надання цих відомостей (і) отримати вигоду для себе або іншої особи; або (іі) спричинити втрати для іншої особи або піддати іншу особу ризику втрат. ОСОБА_9 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше 10 років, або штраф, або і те й інше разом; статтею 327 Закону «Про доходи від злочинної діяльності» 2002 року (« ІНФОРМАЦІЯ_5 ») вважає злочином, якщо особа приховує, маскує, конвертує, передає або виводить (з ОСОБА_10 та Уельсу або з Шотландії чи Північної Ірландії) майно, здобуте злочинним шляхом. Стаття 328 РОСА вважає злочином, якщо особа укладає або турбується про домовленість, про яку їй відомо або стосовно якої вона підозрює, що вона сприятиме (будь-якими засобами) придбанню, утриманню, користуванню або контролю над майном, здобутим злочинним шляхом, іншою особою або від її імені. Стаття 329 РОСА вважає злочином, якщо особа купує майно, здобуте злочинним шляхом, використовує майно, здобуте злочинним шляхом, або володіє майном, здобутим злочинним шляхом. ОСОБА_9 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, за злочин згідно зі статтями 327, 328 або 329, є позбавлення волі на строк не більше 14 років, або штраф, або і те й інше разом.

З матеріалів міжнародного запиту вбачається, що операція « ОСОБА_11 » це кримінальне розслідування за підозрою у несанкціонованій фінансовій діяльності, шахрайстві та відмиванні грошей, пов`язане з продажу інвестиційних послуг та продукції шляхом декількох сумнівних «операцій котельні» [незаконних фінансових операцій із цінними паперами]. У центрі уваги розслідування підозра у відмиванні доходів, отриманих від такої діяльності. Фінансові збитки оцінюються в розмірі понад 5 мільйонів фунтів стерлінгів.

« ОСОБА_12 » є де-факто контора дистанційних продажів, що використовує прийоми психологічного тиску на покупців та мультимедійні засоби, спрямовані на введення жертв у оману, з метою придбання ними нікчемних або неіснуючих інвестицій. Типова контора «котельні» має декілька працівників, що включають адміністраторів, співробітників, які займаються відкриттям рахунків, вантажників та менеджера.

З вказаного запиту вбачається, що підозрюється, ОСОБА_13 ( ІНФОРМАЦІЯ_6 ), ОСОБА_14 ( ІНФОРМАЦІЯ_7 ) та інші особи були частиною більш широкої Транснаціональної злочинної організації («ТЗО»), яка надавала банківські послуги численним операторам «котелень» по всьому світу.

«Котельнями», що найбільше стосуються цього розслідування, є Berkeley Trading Corp (« ІНФОРМАЦІЯ_8 »), ІНФОРМАЦІЯ_9 (« ІНФОРМАЦІЯ_9 ») та AG Capital Limited (« ІНФОРМАЦІЯ_10 »), а також AG Capital, ІНФОРМАЦІЯ_11 ( АДРЕСА_2 ), ІНФОРМАЦІЯ_12 ( ІНФОРМАЦІЯ_13 , розпущена 28.05.2019, 24 ОСОБА_15 , НОМЕР_2 , НОМЕР_3 , Англія), ІНФОРМАЦІЯ_14 ( АДРЕСА_3 , НОМЕР_4 , НОМЕР_5 ( ІНФОРМАЦІЯ_8 , НОМЕР_6 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_4 ), ІНФОРМАЦІЯ_15 ( АДРЕСА_4 , розпущена 06.11.2018, АДРЕСА_5 ), ІНФОРМАЦІЯ_16 (Компанія № 10897018, розпущена 06.11.2018, Реєстраційна палата, адреса за замовчуванням, м. Кардіфф, CF14 8LH), Meadows ІНФОРМАЦІЯ_17 (Компанія № 11029758, розпущена 17.09.2019, Реєстраційна палата, адреса за замовчуванням, м. Кардіфф, CF14 8LH), SFM ІНФОРМАЦІЯ_18 , розпущена 10.09.2019, Реєстраційна палата, адреса за замовчуванням, АДРЕСА_6 ).

Діяльність цих організацій не регулюється та ніколи не регулювалася Управлінням із фінансового регулювання і нагляду.

У період із травня 2017 по листопад 2018 потенційні інвестори перебували під впливом тактики прийомів психологічного тиску задля переконання їх класти гроші на керовані торгові рахунки в Berkeley, Polarity та AG Capitals. Polarity також переконувала інвесторів вкладати гроші в інвестиційні фонди та купувати акції компанії до їхнього Первинного публічного розміщення («ППР»).

Інвесторів спокушали видимістю вигідної торгівлі, обіцянками гарантованих прибутків або покупців для їхніх акцій. Торгова діяльність виявилася несправжньою, а обіцянки були послідовною брехнею. Не існує жодних доказів у банківському матеріалі, які б припускали, що здійснювалася будь-яка справжня торгова діяльність, інвестиції або придбання акцій. Натомість гроші інвесторів було перераховано через мережу банківських рахунків назад операторам «котелень». За надані банківські послуги було отримано комісію значного розміру і вважається, що її зазвичай виплачували готівкою після виведення коштів та передачі їх до остаточного місця призначення.

Понад 290 жертв у Сполученому Королівстві та за кордоном заплатили гроші на банківські рахунки, пов`язані з діяльністю «котелень». Багатьом із цих жертв було доручено переказувати гроші безпосередньо на банківські рахунки, пов`язані з ОСОБА_16 та іншими особами, у сукупному розмірі приблизно 3,9 мільйона фунтів стерлінгів, з метою інвестування в інвестиції або послуги, що просуваються «Berkeley», « ОСОБА_17 » та «AG Capitals». З цих рахунків інвесторам було повернуто менше, ніж 50 000 фунтів стерлінгів.

У вищевказаному запиті «FCA» серед іншого просить повідомити наступну інформацію: а саме, чи є наступні особи: ОСОБА_18 ( ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , підданий Сполученого Королівства Великої Британії та Північної Ірландії, документований паспортом GBR № 550353785 від 15.02.2018, документований посвідкою на постійне проживання на території України № НОМЕР_9 , термін дії до 14.01.2029) та ОСОБА_5 ( ІНФОРМАЦІЯ_2 , громадянка України, документована паспортом громадянина України для виїзду за кордон № НОМЕР_10 виданий 22.12.2016, орган, що видав 8089, реєстраційний номер платника податків НОМЕР_11 ), засновниками, директорами та іншими учасниками юридичних осіб, що зареєстровані на території України.

Зважаючи на вищевикладене, у ході виконання запиту компетентного органу Сполученого Королівства Великої Британії та ІНФОРМАЦІЯ_19 від 10.01.2020 про надання міжнародної правової допомоги у кримінальній справі № ENF RE00987, на думку слідчого, виникла необхідність у отриманні копій документів щодо перетину державного кордону України, адміністративного кордону (КППВ) з Автономною Республікою Крим та з тимчасово окупованою територією Донецької і Луганської областей, у період з 01.01.2014 по теперішній час громадянкою України: ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 .

Враховуючи те, що відповідно до кримінального процесуального законодавства України проведення тимчасового доступу до вказаних документів потребує дозволу слідчого судді для виконання запиту про міжнародну правову допомогу, виникла необхідність в отриманні такого дозволу.

Отримати в інший спосіб відомості та документи, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_20 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 ) неможливо.

В судове засідання слідчий не з`явився, про день, час та місце розгляду клопотання був повідомлений належним чином, однак подав до суду заяву, в якій просив розглянути клопотання за його відсутності та задовольнити клопотання з підстав наведених у ньому.

Особа, у володінні якої знаходяться вищезазначені документи, до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, в судове засідання не з`явилась, про день, час та місце розгляду клопотання її повідомлено належним чином.

Разом з тим, згідно положень ч. 4 ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя приходить до висновку про відсутність підстав для задоволення клопотання з огляду на наступне.

Відповідно до ч. ч. 1, 2 ст. 554 КПК України отримавши запит про міжнародну правову допомогу від запитуючої сторони, уповноважений (центральний) орган України розглядає його на предмет обґрунтованості і відповідності вимогам законів або міжнародних договорів України. У разі прийняття рішення про задоволення запиту уповноважений (центральний) орган України надсилає запит компетентному органу України для виконання.

Згідно з п. 1 ч. 1 ст. 558 КПК України центральний орган України щодо міжнародної правової допомоги або орган, уповноважений здійснювати зносини відповідно до частини третьої статті 545 цього Кодексу, за результатами розгляду запиту компетентного органу іноземної держави про міжнародну правову допомогу приймає рішення щодо доручення його виконання органу досудового розслідування, прокуратури або суду з одночасним вжиттям заходів щодо забезпечення умов конфіденційності.

Положеннями ст. 561 КПК України передбачено, що на території України з метою виконання запиту про надання міжнародної правової допомоги можуть бути проведені будь-які процесуальні дії, передбачені цим Кодексом або міжнародним договором.

Так, відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Згідно з приписами ст. 132 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

Положеннями ч. 1 ст. 159 КПК України передбачено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, дізнавач, прокурор не доведе, що існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, дізнавача, прокурора; може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, дізнавач, прокурор звертається із клопотанням.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Відповідно до п. п. 4, 6, 7 ч. 2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи, можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, а також обґрунтування необхідності вилучення речей і оригіналів або копій документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.

Частиною 5 ст. 163 КПК України передбачено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи, самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Як вбачається з матеріалів клопотання на виконанні у Головного слідчого управління Служби безпеки України перебуває запит компетентних органів Сполученого Королівства Великої Британії та Північної Ірландії про надання міжнародної правової допомоги у кримінальній справі № ENF RE00987.

На виконання вказаного запиту слідчий за погодженням з прокурором Офісу Генерального прокурора звернувся до слідчого судді з клопотанням про дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю їх вилучення, які перебувають у ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 ) та в її структурних підрозділах, з можливістю вилучення копій документів щодо перетину державного кордону України, адміністративного кордону (КППВ) з Автономною Республікою Крим та з тимчасово окупованою територією Донецької і Луганської областей, у період з 01.01.2014 по теперішній час громадянкою України: ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 .

В той же час, слідчий суддя звертає увагу, що у запиті компетентного органу Сполученого Королівства Великої Британії та ІНФОРМАЦІЯ_19 від 10.01.2020 про надання міжнародної правової допомоги у кримінальній справі № ENF RE00987 не йде мова про надання інформації щодо перетину державного кордону ОСОБА_5 , а відтак слідчий за погодженням з прокурором вийшли за мені запиту компетентного органу Сполученого Королівства Великої Британії та ІНФОРМАЦІЯ_19 .

Враховуючи вищевикладене, слідчий суддя приходить до висновку, що вказане клопотання є передчасним та таким, що не обґрунтоване належними й достатніми доказами.

За таких обставин, з огляду на те, що слідчим до клопотання не долучено належних доказів на підтвердження необхідності в отриманні тимчасово доступу до документів, які перебувають у ІНФОРМАЦІЯ_1 , відтак підстави для задоволення клопотання відсутні.

Враховуючи викладене, керуючись ст. ст. 2, 7, 8, 131, 132, 159, 160, 162-164, 554, 558, 561 КПК України, слідчий суддя

У Х В А Л И В:

У задоволенні клопотання слідчого Головного слідчого управління Служби безпеки України ОСОБА_3 , погодженого з прокурором Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів відмовити.

Ухвала набирає законної сили з моменту її оголошення та оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1