провадження № 1-кс/631/118/20
справа № 631/821/20
У Х В А Л А
п р о н а д а н н я т и м ч а с о в о г о д о с т у п у
д о р е ч е й і д о к у м е н т і в,
я к і м і с т я т ь о х о р о н ю в а н у з а к о н о м т а є м н и ц ю

25 вересня 2020 року селище міського типу Нова Водолага

Слідчий суддя Нововодолазького районного суду Харківської області ОСОБА_1
за участю
з боку сторони обвинувачення:
прокурора ОСОБА_2
а також:
секретаря судового засідання ОСОБА_3

розглянувши у закритому судовому засіданні в залі судових засідань № 1 приміщення суду клопотання прокурора Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області ОСОБА_2 «Про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю»,-

в с т а н о в и в:

Прокурор Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області ОСОБА_2 в порядку, передбаченому пунктом 6 частини 1 статті 541 та частини 2 статті 551 Кримінального процесуального кодексу України, звернувся до слідчого судді із клопотанням «Про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю», складеним 18.09.2020 року (а. с. 9 13).

Вказане клопотання, зареєстроване 21.09.2019 року під вхідним № 5395/20-вх із наданням автоматизованою системою документообігу суду єдиного унікального № 631/821/20 (провадження № 1-кс/631/118/19), та відповідно до протоколу автоматизованого розподілу судової справи між суддями, обліково-статистичної картки справи та Контрольного журналу судових справ і матеріалів, переданих для розгляду судді, в день надходження передане на розгляд слідчого судді ОСОБА_1 (а. с. 14, 15).

На обґрунтування клопотання слідчий зазначив, що 10.09.2020 року до Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області надійшли матеріали запиту правоохоронного органу Фінляндської Республіки про надання правової допомоги у кримінальній справі № 5770/R/17534/20, який направлений відповідно до Європейської конвенції про взаємну допомогу у кримінальних справах від 20.04.1959 року (Конвенцію ратифіковано із заявами і застереженнями Законом України № 44/98-ВР від 16.01.1998 року). Згідно із цим запитом поліція міста Оулу розслідує шахрайство тяжкого ступеню, щодо якого подано заяву № 5770/R/17534/20 (раніше - заява 5770/S/3742/20). Так, ОСОБА_4 , народилася ІНФОРМАЦІЯ_1 , громадянка Фінляндії, погодилася одержати власність чоловіка на ім`я ОСОБА_5 , з яким вона познайомилася в Тіндері і який мав надіслати власність з ОСОБА_6 до ОСОБА_7 . 30.03.2020 року вона сплатила 1270 євро витрат на пересилання, отримавши відповідне прохання з адреси ІНФОРМАЦІЯ_2 , а далі, 03.04.2020, - 8800 євро мита, отримавши відповідне прохання з тієї самої адреси. Гроші було сплачено на рахунок First Ukrainian International Bank НОМЕР_1 , і одержувачем була BOHUN, АДРЕСА_1 у своїй відповіді на прохання фінляндської поліції про надання інформації підтвердив, що 8790 євро заморожено на термін 21.04.-19.06.2020 у зазначеному банку і на зазначеному рахунку (посилання поліції міста Оулу CAS20-08710). До наведеної картини злочину застосовують приписи щодо покарання, прописані в карному кодексі Фінляндії за шахрайство та шахрайство тяжкого ступеню (Карний кодекс 36:1-2), а отже дії невстановленої особи також підпадають під ознаки злочину, передбаченого частиною 3 статті 190 Кримінального кодексу України, а саме: шахрайство, тобто заволодіння чужим майном шляхом зловживання довірою, вчинене у великих розмірах. Сам запит правоохоронного органу Фінляндської Республіки про надання правової допомоги у кримінальній справі № 5770/R/17534/20 містить прохання з`ясувати дані про зазначений вище рахунок, включно з інформацією про теперішнє сальдо, даними про власника рахунку та осіб, які мають право користуватися ним, а також про документ, наданий у процесі відкриття рахунку. Тому наявні підстави вважати, що речі і документи, до яких планується отримати право тимчасового доступу, перебувають у володінні відповідної юридичної особи - українського банку ІНФОРМАЦІЯ_3 (АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») (ідентифікаційний код юридичної особи: НОМЕР_2 ), що знаходиться за адресом: АДРЕСА_2 . Інформація, що запитується, є важливою для зазначеної кримінальної справи, оскільки може містити підтверджуючі факти вчинення злочину та є доказом у кримінальній справі, а тому просив надати начальнику Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області ОСОБА_8 , прокурору Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області ОСОБА_2 , прокурору Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області ОСОБА_9 , заступнику начальника ВП начальнику СВ Нововодолазького ВП Первомайського ВП ГУНП в Харківській області підполковнику поліції ОСОБА_10 , заступнику начальника СВ Нововодолазького ВП Первомайського ВП ГУНП в Харківській області капітану поліції ОСОБА_11 , старшому слідчому СВ Нововодолазького ВП Первомайського ВП ГУНП в Харківській області старшому лейтенанту поліції ОСОБА_12 , слідчому СВ Нововодолазького ВП Первомайського ВП ГУНП в Харківській області лейтенанту поліції ОСОБА_13 , слідчому СВ Нововодолазького ВП Первомайського ВП ГУНП в Харківській області старшому лейтенанту поліції ОСОБА_14 , дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », які містять охоронювану законом таємницю, із можливістю ознайомлення, виготовлення та вилучення копій, що містять дані про рахунок НОМЕР_1 українського банку ІНФОРМАЦІЯ_3 , а саме Акціонерне товариство « ІНФОРМАЦІЯ_4 », має ідентифікаційний код юридичної особи: НОМЕР_2 ; знаходиться за адресою: АДРЕСА_2 ; веб сторінка: ІНФОРМАЦІЯ_6 ; тел. НОМЕР_3 , НОМЕР_4 ; інформацію про власника рахунку, інформацію про осіб, які мають право користуватися вказаним рахунком, інформацію про теперішнє сальдо по рахунку, дані що містять інформацію про відомості на паперових та електронних (магнітних) носіях інформації про дату, час руху грошових коштів (з розшифруванням контрагентів (в т.ч. назва підприємства, код ЄДРПОУ, анкетні дані, ідентифікаційний номери), в тому числі, реквізити їх рахунків (номер рахунку, МФО банківської установи), номери референтів, призначення та сума платежу з вказівкою вхідного та вихідного залишку на рахунках, дати та часу здійснення платежів, відомості про документи, на підставі яких були здійснені такі платежі, номери трансакцій, які свідчать про рух грошових коштів по вказаному рахунку за період з часу активізації рахунку (платіжної карти) по час винесення ухвали слідчого судді, а також інформацію, яка знаходиться в справах юридичного оформлення вказаного рахунку, а саме: документів, передбачених Інструкцією про порядок відкриття, виготовлення та закриття рахунків в національній та іноземній валютах, яку затверджено Постановою Правління НБУ від 12.11.2003 № 492, в тому числі, заява на відкриття рахунку, надання до неї завірених належним чином документів, а також договорів між банком та клієнтом, в тому числі договорів на обслуговування банківських рахунків в системі «клієнт-банк», актів приймання-передачі електронних ключів доступу, доручень на користування банківським рахунком, документів, які свідчать про видачу перепусток до банківської установи, анкет-заяв, ксерокопії паспорта та інших документів, які знаходяться в справі юридичного оформлення рахунків в завірених належним чином та в повному обсязі, та інформацію про перерахунок грошових коштів з вказаного рахунку (платіжної картки) іншим особам із зазначенням номеру рахунку та приналежності банка та яким чином, що перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».

Прокурор Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області ОСОБА_2 , якому на підставі відповідного доручення щодо безпосереднього виконання запиту правоохоронного органу Фінляндської Республіки про надання правової допомоги у кримінальній справі № 5770/R/17534/20 надані відповідні повноваження, в судовому засіданні своє клопотання «Про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю» підтримав повністю й просив задовольнити, надавши пояснення, аналогічні змісту клопотання (а. с. 1).

Особа, у володінні якої знаходяться речі і документи щодо яких розглядається клопотання (представник АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») до слідчого судді не з`явився, про місце, день, місяць, рік і час прибуття був сповіщений своєчасно та належним чином шляхом здійснення судового виклику за допомогою електронних засобів зв`язку, заяву про відкладення розгляду клопотання або про його розгляд за його відсутність не надавав, про причини своєї неявки не повідомив (а. с. 16 19, 24 - 27).

Згідно із частиною 4 статті 163 Кримінального процесуального кодексу України неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

За таких обставин, приймаючи до уваги те, що слідчий суддя, зберігаючи об`єктивність та неупередженість, створив необхідні умови для реалізації сторонами, в тому числі й особою, у володінні якої знаходяться речі і документи щодо яких розглядається клопотання, їх процесуальних прав на участь у розгляді клопотання в суді, у порядку, передбаченому кримінальним процесуальним законодавством України, вважає за можливе розглянути клопотання у відсутність представника АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».

Заслухавши пояснення прокурора, якому надані відповідні повноваження представника уповноваженого органу під час надання міжнародної правової допомоги, щодо підтримання ними цього клопотання, дослідивши матеріали клопотання в рамках запиту правоохоронного органу Фінляндської Республіки про надання правової допомоги у кримінальній справі № 5770/R/17534/20, що направлений відповідно до Європейської конвенції про взаємну допомогу у кримінальних справах від 20.04.1959 року, сумлінно і принципово здійснюючи свої повноваження із судового контролю за дотриманням прав, свобод та інтересів осіб у кримінальному провадженні під час досудового розслідування, діючи у межах і відповідно до вимог процесуального та матеріального закону, а також ретельно перевіривши наявність об`єктивної необхідності й виправданості такого втручання у права і свободи особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, щодо яких розглядається клопотання, слідчий суддя вважає, що його слід задовольнити з наступних підстав.

Так, пунктом 160 частини 1 Указу Президента України «Про реорганізацію місцевих загальних судів» № 451/2017 від 29.12.2017 року шляхом реорганізації (злиття) Валківського районного суду, Коломацького районного суду та Нововодолазького районного суду Харківської області утворено Валківський окружний суд у Валківському, Коломацькому та Нововодолазькому районах Харківської області із місцезнаходженням у містах Валках, селищі міського типу Новій Водолазі та селі Різуненковому Коломацького району Харківської області.

За змістом пункту 3 розділу XII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про судоустрій і статус суддів» № 1402-VІІІ від 02.06.2016 року районні суди продовжують здійснювати свої повноваження до утворення та початку діяльності місцевого окружного суду, юрисдикція якого розповсюджується на відповідну територію.

Окрім того, Постановою Верховної Ради України № 807-ІХ від 17.07.2020 року «Про утворення та ліквідацію районів», що набрала чинності 19.07.2020 року, змінений адміністративно-територіальний устрій нашої Держави.

Зокрема, відповідно до підпункту 20 пункту 3 та абзаців 3 і 6 підпункту 20 пункту 1 цієї Постанови ліквідований Нововодолазький район Харківської області та утворені Красноградській район Харківської області (з адміністративним центром у місті Красноград) у складі території Старовірівської сільської територіальної громади та Харківський район Харківської області (з адміністративним центром у місті Харків) у складі території ІНФОРМАЦІЯ_7 , що затверджені Кабінетом Міністрів України, тощо.

При цьому, як чітко визначив законотворець у пункті 6 своєї Постанови, у продовж тримісячного строку з дня набрання нею чинності Кабінет Міністрів України повинен привести свої нормативно-правові акти у відповідність із нею та забезпечити таке приведення міністерствами та іншими центральними органами виконавчої влади їх нормативно-правових актів.

Одночасно із цим, приписами статті 125 Конституції України, прийнятої 28.06.1996 року № 254к/96-ВР (із змінами та доповненнями), а також статтею 17 Закону України «Про судоустрій і статус суддів», закріплено, що судоустрій в Україні будується за принципами територіальності, спеціалізації, інстанційності і визначається законом.

Натомість, закон, який змінює існуючу систему судоустрою та приводить її у відповідність до нового адміністративно-територіального устрою, не прийнятий, Валківський окружний суд на цей час свою діяльність не розпочав, а тому слідчий суддя упевнений, що клопотання надійшло на розгляд до належного суду.

Розглядаючи клопотання прокурора в межах запиту правоохоронного органу Фінляндської Республіки про надання правової допомоги у кримінальній справі № 5770/R/17534/20, який направлений відповідно до Європейської конвенції про взаємну допомогу у кримінальних справах від 20.04.1959 року, ратифікованої із заявами і застереженнями Законом України № 44/98-ВР від 16.01.1998 року, слідчий суддя ураховує, що відповідно до приписів статті 1 цієї Європейської конвенції, договірні Сторони зобов`язуються надавати одна одній, відповідно до положень цієї Конвенції, якнайширшу взаємну допомогу у кримінальному переслідуванні правопорушень, покарання яких, на момент прохання про надання допомоги, підпадає під юрисдикцію судових властей запитуючої Сторони.

Загальні засади та порядок надання міжнародної допомоги при проведенні процесуальних дій визначені розділом ІХ Кримінального процесуального кодексу України.

Зокрема, згідно із змістом статті 542 наведеного процесуального кодифікованого закону, міжнародне співробітництво під час кримінального провадження полягає у вжитті необхідних заходів з метою надання міжнародної правової допомоги шляхом виконання окремих процесуальних дій.

Також, відповідно до змісту статті 561 Кримінального процесуального кодексу України, на території України з метою виконання запиту про надання міжнародної правової допомоги можуть бути проведені будь-які процесуальні дії, передбачені цим Кодексом або міжнародним договором, а згідно із нормою процесуального права, що міститься у статті 562 цього ж кодексу - якщо для виконання запиту компетентного органу іноземної держави необхідно провести процесуальну дію, виконання якої в Україні можливе лише з дозволу прокурора або суду, така дія здійснюється лише за умови отримання відповідного дозволу в порядку, передбаченому цим Кодексом, навіть якщо законодавство запитуючої сторони цього не передбачає. Підставою для вирішення питання щодо надання такого дозволу є матеріали звернення компетентного органу іноземної держави.

Отже, клопотання прокурора, що вирішується слідчим суддею, підлягає розгляду в порядку, визначеному кримінальним процесуальним законодавством України з урахуванням приписів відповідного міжнародного договору, тобто Європейської конвенції про взаємну допомогу у кримінальних справах, ратифікованої як запитуючою стороною, так і Україною.

Таким чином, розглядаючи клопотання прокурора про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, та постановляючи ухвалу, слідчий суддя перш за все ураховує, що завданням кримінального провадження, визначеним у статті 2 Кримінального процесуального кодексу України, є захист особи, суспільства та держави від кримінальних правопорушень, охорона прав, свобод та законних інтересів учасників кримінального провадження, а також забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду з тим, щоб кожний, хто вчинив кримінальне правопорушення, був притягнутий до відповідальності в міру своєї вини, жоден невинуватий не був обвинувачений або засуджений, жодна особа не була піддана необґрунтованому процесуальному примусу і щоб до кожного учасника кримінального провадження була застосована належна правова процедура.

Крім того, кримінальний процесуальний кодифікований закон України у пункті 18 частини 1 статті 3 визначає слідчого суддю як суддю суду першої інстанції, до повноважень якого належить здійснення у порядку, передбаченому цим кодексом, судового контролю за дотриманням прав, свобод та інтересів осіб у кримінальному провадженні.

Вказаний контроль здійснюється ним в тому числі й шляхом вирішення питань, пов`язаних з обмеженням конституційних прав і свобод таких осіб.

Вирішуючи клопотання, слідчий суддя ураховує, що доказами в кримінальному провадженні, як визначено у статті 84 Кримінального процесуального кодексу України, є фактичні дані, отримані у передбаченому цим Кодексом порядку, на підставі яких слідчий, прокурор, слідчий суддя і суд встановлюють наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню. Процесуальними джерелами доказів є показання, речові докази, документи, висновки експертів.

Одночасно із цим, пункти 1 та 4 частини 1 статті 91 цього ж нормативно-правового акту обумовлюють, що доказуванню у кримінальному провадженні підлягають, зокрема, подія кримінального правопорушення (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення кримінального правопорушення) та обставини, які впливають на ступінь тяжкості вчиненого кримінального правопорушення.

При цьому, доказування полягає у збиранні, перевірці та оцінці доказів з метою встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження (частина 2 наведеної вище норми процесуального права).

Також, діюче законодавство у статті 179 Цивільного кодексу України роз`яснює, що річчю є предмет матеріального світу, щодо якого можуть виникати цивільні права та обов`язки.

Частина 1 статті 99 Кримінального процесуального кодексу України визначає, що документом в свою чергу є спеціально створений з метою збереження інформації матеріальний об`єкт, який містить зафіксовані за допомогою письмових знаків, звуку, зображення тощо відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставини.

Згідно із частиною 1 статті 159 зазначеного кодексу тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

За приписами частини 2 статті 160 цього ж кодифікованого процесуального закону у клопотанні в тому числі зазначаються: речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; обґрунтування необхідності вилучення речей і документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.

Крім того, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи, зокрема, перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи (частина 5 статті 163 Кримінального процесуального кодексу України).

При цьому у відповідності до приписів частини 6 зазначеної вище норми права, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом.

Також, як зазначено у частині 7 цієї ж статті Кримінального процесуального кодексу України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Вирішуючи питання про надання розпорядження щодо тимчасового доступу, слідчий суддя ураховує, що доступ до таких речей і документів, як листування або інші форми обміну інформацією між захисником та його клієнтом або будь-якою особою, яка представляє його клієнта, у зв`язку з наданням правової допомоги, а також об`єкти, які додані до такого листування або інших форм обміну інформацією, з огляду на зміст статті 161 кримінального процесуального кодифікованого закону України, заборонений.

Згідно із відомостями, що містить в собі термінове прохання про юридичну допомогу до компетентних органів України, складене 18.05.2020 року керівником розслідування - старшим комісаром карного розшуку міста Оулу (Фінляндія) Маркусом Кійскіненом, вони розслідують шахрайство тяжкого ступеню, щодо якого подано заяву № 5770/R/17534/20 (раніше заява № 5770/S/3742/20), яка за картиною злочину підпадає під застосування положень Карного кодексу Фінляндії (36:1-2), тобто шахрайство та шахрайство тяжкого ступеню, і фабула злочину є такою. Потерпіла сторона, якою є УДД, громадянка Фінляндії ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , яка погодилася одержати власність чоловіка на ім`я ОСОБА_5 , з яким вона познайомилася в Тіндері і який мав надіслати власність з ОСОБА_6 до ОСОБА_7 . 30.03.2020 року вона сплатила 1270 євро витрат на пересилання, отримавши відповідне прохання з адреси ІНФОРМАЦІЯ_2 , а далі, 03.04.2020, - 8800 євро мита, отримавши відповідне прохання з тієї самої адреси. Гроші було сплачено на рахунок First Ukrainian International Bank НОМЕР_1 , і одержувачем була ОСОБА_15 , Ukraine, НОМЕР_5 , ОСОБА_16 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , АДРЕСА_3 у своїй відповіді на прохання фінляндської поліції про надання інформації підтвердив, що 8790 євро заморожено на термін 21.04.2020 - 19.06.2020 у зазначеному банку і на зазначеному рахунку. В межах прохання відповідний представник запитуючої сторони, посилаючись на Європейську конвенцію про взаємну допомогу у кримінальних справах, просить:
1) з`ясувати данні про рахунок НОМЕР_1 українського банку ІНФОРМАЦІЯ_3 , включно з інформацією про теперішнє сальдо, даними про власника рахунку та осіб, які мають право користуватись ним, а також про документ, наданий у процесі відкриття рахунку;
2)конфіскувати здобуті злочинним способом з Фінляндії кошти, у сумі 8790 євро, які перебувають на рахунку в цьому банку, і повернути їх у ІНФОРМАЦІЯ_9 на банківській рахунок НОМЕР_6 .
Також у проханні вказано, що запрохану інформацію буде використано як докази на досудовому слідстві, на досудовому розгляді прокурором питання щодо висування обвинувачення і в судовому розгляді справи, і це стосується, крім зазначених злочинів, також інших злочинів та всіх інших причетних, яких буде викрито в процесі цього слідства (а. с. 2 - 4).

З копій банківських платіжних доручень з Фінляндії в Україну вбачається, що вказані два закордонних платежів (один на суму 1270 євро, а другий на 8800 євро) здійснені платником ІНФОРМАЦІЯ_10 на ім`я одержувача - ОСОБА_17 , АДРЕСА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , АДРЕСА_3 . Вказані грошові кошти були зараховані 30.03.2020 (код архівації 36191Н9013) та 03.04.2020 (код архівації ) на рахунок - НОМЕР_1 (а. с. 5 - 7).

Крім того, відповідно до листа Першого заступника прокурора Харківської області ОСОБА_18 на ім`я керівника Первомайської місцевої прокуратури ОСОБА_19 (вхідний № 12469-20 від 10.09.2020 року), той направив на виконання запит правоохоронного органу Фінляндської Республіки про надання правової допомоги у кримінальній справі № 5770/R/17534/20, який своєю резолюцією в той же день доручив його виконання ОСОБА_8 (начальнику Нововодолазьког відділу Первомайської місцевої прокуратури), натомість останній визначив виконавцем прокурора цього відділу - ОСОБА_2 (а. с. 1, 30, 31).

Також, з копії Статуту АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_4 », затвердженого позачерговими Загальними зборами акціонерів (протокол № 80 від 27.11.2018 року), а саме пункту 1.6.1., убачається, що українською мовою повне найменування банку вважається АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО « ІНФОРМАЦІЯ_4 », а скорочене АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », в той час як англійською JOINT STOCK COMPANY « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а скорочено JSC « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (а. с. 35 39).

На підставі супровідного листа, зареєстрованого за вихідним № 39/4-7817вих-20 від 23.09.2020 року, прокурор Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області ОСОБА_2 доручив начальнику Слідчого відділення Нововодолазького відділення поліції Первомайського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Харківській області підполковнику поліції ОСОБА_10 негайно організувати виконання запиту правоохоронного органу Фінляндської Республіки про надання правової допомоги у кримінальній справі № 5770/R/17534/20 (а. с. 32).

Отже, наведеними доказами доведений факт необхідності отримання інформації про рахунок НОМЕР_1 , відкритий в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », включно з інформацією про теперішнє сальдо, даними про власника рахунку та осіб, які мають право користуватись ним, а також про документи, надані при відкритті рахунку, а тому для цього слід її отримати в банківській установі у порядку, визначеному чинним законодавством України.

Порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземній валюті регламентується відповідною Інструкцією, затвердженою Постановою Правління Національного банку України № 492 від 12.11.2003 року (із змінами та доповненнями).

Пункт 5 частини 1 статті 162 Кримінального процесуального кодексу України відносить до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Правовий режим банківської таємниці в Україні визначається Цивільним кодексом України та Законом України «Про банки і банківську діяльність» № 2121-ІІІ від 07.12.2000 року (із змінами та доповненнями).

Так, згідно зі статтею 1076 Цивільного кодексу України банк гарантує таємницю банківського рахунка, операцій за рахунком і відомостей про клієнта. Відомості про операції та рахунки можуть бути надані тільки самим клієнтам або їхнім представникам. Іншим особам, у тому числі органам державної влади, їхнім посадовим і службовим особам, такі відомості можуть бути надані виключно у випадках та в порядку, встановлених Законом України «Про банки і банківську діяльність».

Питанням банківської таємниці та конфіденційності інформації присвячена глава 10 зазначеного вище закону.

Частина 1 статті 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» визначає, що банківською таємницею є інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку.

Зокрема, як обумовлює частина 2 цієї ж статті зазначеного закону України, банківською таємницею, є:
1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України;
2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди;
3) фінансово-економічний стан клієнтів;
4) системи охорони банку та клієнтів;
5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності;
6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація;
7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню;
8) коди, що використовуються банками для захисту інформації.

Системний аналіз відповідного законодавства та змісту клопотання прокурора свідчить про те, що перелік документів, до яких він просить надати тимчасовий доступ, містить відомості, які становлять банківську таємницю.

Таким чином, в ході розгляду клопотання слідчим суддею встановлено, що:
1.обраний в клопотанні вид заходу забезпечення кримінального провадження застосовується тільки на підставі ухвали слідчого судді;
2.клопотання подано до місцевого суду, в межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган, уповноважений на виконання запиту іноземної держави про міжнародну правову допомогу;
3.із клопотанням про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, звернулась уповноважена службова особа в межах своєї компетенції, передбаченої Кримінальним процесуальним кодексом України;
4.клопотання складено в межах запиту правоохоронного органу Фінляндської Республіки про надання правової допомоги у кримінальній справі № 5770/R/17534/20, направленого відповідно до Європейської конвенції про взаємну допомогу у кримінальних справах від 20.04.1959 року;
5.приписи частини 6 статті 132 Кримінального процесуального кодексу України щодо додання до клопотання витягу з Єдиного реєстру досудових розслідувань щодо кримінального провадження не виконано, так як в рамках міжнародного співробітництва відомості про таке до цього реєстру не вносяться;
6.прокурором, що звернувся із цим клопотанням до суду, доведено:
а) існування обґрунтованої підозри щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування цього заходу забезпечення кримінального провадження;
б) наявність потреби досудового розслідування кримінального провадження Фінляндської Республіки № 5770/R/17534/20, що виправдовує саме такий ступінь втручання у права і свободи юридичної особи, про який ідеться в клопотанні прокурора;
в) наявність достатніх підстав вважати, що документи, щодо яких планується прокуром отримати розпорядження про надання можливості тимчасового доступу, містять охоронювану законом таємницю й перебувають саме в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », розташованому за адресом: АДРЕСА_5 ;
г) неможливість іншим, окрім обраного у клопотанні способом, отримати необхідні відомості та довести за їх допомогою обставини, які будуть використані як докази задля досягнення мети їх отримання;
д) а також наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення банківських документів неможливе в повній мірі досягти мети отримання цього доступу.

Отже, оскільки без відповідного розпорядження слідчого судді про надання можливості отримати тимчасовий доступ до зазначених у клопотанні прокурора документів, що містять охоронювану законом таємницю, не можливо встановити всі обставини кримінального провадження в межах запиту правоохоронного органу Фінляндської Республіки про надання правової допомоги у кримінальній справі № 5770/R/17534/20, клопотання прокурора Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області ОСОБА_2 , складене 18.09.2020 року, «Про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю» слід задовольнити, однак частково, оскільки:

1.перелік інформації і документів, до яких прокурор просить надати тимчасовий доступ, та які містять відомості, що становлять банківську таємницю, виходять за межі вимог запитуючої сторони, викладені у терміновому проханні про юридичну допомогу старшого комісара карного розшуку міста Оулу, що у Фінляндії;

2.перелік осіб, яким прокурор просить надати тимчасовий доступ до речей та документів, що містять охоронювану законом таємницю, виходить за межі доведених слідчому судді осіб із відповідними повноваженнями на це.

На підставі викладеного, керуючись Європейською конвенцією про взаємну допомогу у кримінальних справах від 20.04.1959 року, ратифікованою із заявами і застереженнями Законом України № 44/98-ВР від 16.01.1998 року; статтею 125 Конституції України, прийнятої 28.06.1996 року № 254к/96-ВР (із змінами та доповненнями); статтями 179 та 1076 Цивільного кодексу України № 435-ІV від 16.01.2003 року (із змінами та доповненнями); статтею 17 і пунктом 3 розділу XII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про судоустрій і статус суддів» № 1402-VІІІ від 02.06.2016 року (із змінами та доповненнями); частинами 1 та 2 статті 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» № 2121-ІІІ від 07.12.2000 року (із змінами та доповненнями); Постановою Верховної Ради України № 807-ІХ від 17.07.2020 року «Про утворення та ліквідацію районів»; пунктом 160 частини 1 Указу Президента України «Про реорганізацію місцевих загальних судів» № 451/2017 від 29.12.2017 року; Інструкцією, затвердженою Постановою Правління Національного банку України № 492 від 12.11.2003 року (із змінами та доповненнями); статтею 2, частинами 1 та 3 статті 21, частиною 6 статті 22, статтями 84, 91, частиною 1 статті 99, частиною 4 статті 115, частиною 1 та пунктом 5 частини 2 статті 131, статтями 132, 135, 137, 159 - 164, статтею 242, частиною 3 статті 309, частиною 3 статті 392, статтями 532, 533, 541 - 545, 551 - 559 Кримінального процесуального кодексу України № 4651-VІ від 13.04.2012 року (із змінами та доповненнями),-

у х в а л и в:

Клопотання прокурора Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області ОСОБА_2 «Про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю» задовольнити частково.

Надати прокурору Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області ОСОБА_2 , начальнику Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області ОСОБА_8 та начальнику Слідчого відділення Нововодолазького відділення поліції Первомайського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Харківській області підполковнику поліції ОСОБА_10 тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, а саме до: інформації про власника рахунку НОМЕР_1 , інформації про осіб, які мають право користуватися вказаним рахунком, інформації про теперішнє сальдо по рахунку, а також інформації, яка знаходиться в справах юридичного оформлення вказаного рахунку, тобто до: документів, передбачених Інструкцією про порядок відкриття, виготовлення та закриття рахунків в національній та іноземній валютах, яку затверджено Постановою Правління НБУ від 12.11.2003 № 492, в тому числі, заяви на відкриття рахунку, надання до неї завірених належним чином документів, а також договорів між банком та клієнтом, в тому числі договорів на обслуговування банківських рахунків в системі «клієнт-банк», актів приймання-передачі електронних ключів доступу, доручень на користування банківським рахунком, документів, які свідчать про видачу перепусток до банківської установи, анкет-заяв, ксерокопії паспорта та інших документів, які знаходяться в справі юридичного оформлення рахунків,- що перебувають у володінні АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (JOINT STOCK COMPANY « ІНФОРМАЦІЯ_3 », розташованого за адресом: АДРЕСА_5 .

Зобов`язати посадових осіб АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_4 », що знаходиться за адресом: АДРЕСА_5 , - надати прокурору Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області ОСОБА_2 , начальнику Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області ОСОБА_8 та начальнику Слідчого відділення Нововодолазького відділення поліції Первомайського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Харківській області підполковнику поліції ОСОБА_10 тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі речей та документів.

В інший частині клопотання прокурора Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області ОСОБА_2 «Про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю» відмовити.

Роз`яснити, що у разі невиконання цієї ухвали слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на її підставі, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями Кримінального процесуального кодексу України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Строк дії ухвали визначити до двадцять четвертої години 24 листопада 2020 року.

Надати прокурору Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області ОСОБА_2 оригінал та копію цієї ухвали для пред`явлення та вручення відповідно посадовим особам АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_4 », що знаходиться за адресом: АДРЕСА_5 .

Ухвала оскарженню не підлягає і заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Ухвала, що набрала законної сили, є обов`язковою для осіб, які беруть участь у кримінальному провадженні, а також для усіх фізичних та юридичних осіб, органів державної влади та органів місцевого самоврядування, їх службових осіб, і підлягає виконанню на всій території України.

Повний текст ухвали було постановлено, виготовлено шляхом комп`ютерного набору, підписано слідчим суддею в одному примірнику та оголошено у відкритому судовому засіданні в залі судових засідань № 1 приміщення суду 28.09.2020 року о 09 годині 30 хвилин.

Слідчий суддя: ОСОБА_1