Справа № 308/8769/20
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
19 листопада 2020 року м. Ужгород

Слідчий суддя Ужгородського міськрайонного суду Закарпатської області ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 розглянувши клопотання старшого слідчого відділу розслідування злочинів в сфері господарської та службової діяльності слідчого управління Головного управління Національної поліції в Закарпатській області капітана поліції ОСОБА_3 , у кримінальному провадженні №0000129, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 19.05.2020 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України, погоджене прокурором про тимчасовий доступ до документів ,-

ВСТАНОВИВ:
Старший слідчий відділу розслідування злочинів в сфері господарської та службової діяльності слідчого управління Головного управління Національної поліції в Закарпатській області капітан поліції ОСОБА_3 , звернувся до слідчого судді Ужгородського міськрайонного суду із клопотанням у кримінальному провадженні №0000129, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 19.05.2020 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України, погоджене прокурором про тимчасовий доступ до документів.

Клопотання мотивовано наступним:

слідчим відділом СУ ГУ НП в Закарпатській області проводиться досудове розслідування матеріалів кримінального провадження №0000129 від 19.05.2020 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України.

Як вказано у клопотанні, в ході досудового розслідування встановлено, що 19 травня 2020 року до чергової частини ГУ НП в Закарпатській області надійшла заява про вчинене кримінальне правопорушення від гр. ОСОБА_4 - директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », юридична адреса АДРЕСА_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , в якій він просить прийняти міри до колишнього директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » гр. ОСОБА_5 , який в період часу з 5 травня 2017 року по 09 жовтня 2019 року, перебуваючи на посаді директора Товариства внаслідок укладення ним правочинів із перевищенням повноважень завдав збитків Товариству.

Слідчий зазначає, що зокрема 12.06.2017 між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ НОМЕР_1 та ПАТ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » укладено договір кредиту за овердрафтом №02-1/3о-88-17 за умовами якого Кредитор (банк) надає Позичальнику (Товариству) овердрафт для здійснення операцій з поточного рахунку. Ліміт кредитування, у межах якого Позичальник має право здійснювати видаткові операції зі свого поточного рахунку з урахуванням всіх Додаткових угод склав: 9840000,00 гривень.

Як вказано у клопотанні, в ході досудового розслідування встановлено, що частину грошових коштів, а саме 4527640,00 гривень, які отримано Товариством згідно договору кредиту за овердрафтом №02-1/3о-88-17 від 12.06.2017 використано для надання поворотної безпроцентної фінансової допомоги ОСОБА_5 , згідно договору №2305 від 23.05.2017.

Також у клопотанні зазначено, що 09.06.2017 між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ НОМЕР_1 та ПАТ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » укладено Договір кредитної лінії № 02-1/Зл-18-17 від 09 червня 2017 року, згідно якого ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відкриває Товариству з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_1 » кредитну лінію для здійснення операцій з поточного рахунку. Ліміт кредитування, у межах якого Товариство з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_1 » має право здійснювати видаткові операції зі свого поточного рахунку склав: 448 000,00 дол. США.

Як вказує слідчий, 10.08.2017 між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ НОМЕР_1 та ПАТ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » укладено договір кредиту за овердрафтом №02-1/3о-110-17 від 10 серпня 2017 року, за умовами якого Кредитор (Банк) надає Позичальнику (Товариству) овердрафт для здійснення операцій з поточного рахунку. Ліміт кредитування, у межах якого Позичальник має право здійснювати видаткові операції зі свого поточного рахунку з урахуванням всіх Додаткових угод склав: 299000,00 доларів США.

Разом із тим, як вказує слідчий, в ході досудового розслідування встановлено, що частину грошових коштів, а саме 1307800,00 гривень, які отримано Товариством згідно договору кредиту за овердрафтом №02-1/3о-110-17 від 10 серпня 2017 року використано для надання поворотної безпроцентної фінансової допомоги ОСОБА_5 , згідно договору №2305 від 23.05.2017.

Окрім того за твердженням слідчого в ході досудового розслідування встановлено, що грошові кошти які використовувалися для надання поворотної безпроцентної фінансової допомоги ОСОБА_5 , згідно договору №2305 від 23.05.2017, перераховувалися йому як фізичній особі на банківський рахунок № НОМЕР_2 відкритого в ПАТ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

У клопотанні вказано, що з метою об`єктивного та неупередженого дослідження обставин фінансово-господарської діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , забезпечення проведення економічної експертизи, спрямованої на встановлення документального підтвердження розміру збитків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 внаслідок укладення договору про надання поворотної безпроцентної фінансової допомоги № 2305 від 23.05.2017 року, а також дослідження питань дотримання податкового, валютного та іншого законодавства, в тому числі щодо ризику легалізації (відмивання) доходів отриманих злочинним шляхом за період з 23.05.2017 по 01.07.2020, необхідно дослідити рух коштів по банківському рахунку № НОМЕР_2 відкритого в ПАТ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Слідчий зазначає, що 29 жовтня 2020 року на адресу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » надіслано запит в порядку ст.93 КПК України, про надання інформації щодо руху коштів по розрахунковому рахунку № НОМЕР_2 відкритого в ПАТ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », який належить ОСОБА_5 , (РНОКПП НОМЕР_3 ), а саме: роздруківок (виписок) на паперових носіях із зазначенням всіх наявних у банку реквізитів контрагентів (найменування та код ЄДРПОУ, РНОКПП), призначення платежу, суми та дати платежу, місця зняття чи перерахування грошових коштів по рахунку у період з 23.05.2017 по 01.07.2020.

У клопотанні зазначено, що АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » надано відповідь згідно якої дана інформація відноситься до банківської таємниці та може бути розкрита за рішенням суду.

На підставі вищенаведеного, з метою повного, всебічного та неупередженого проведення досудового розслідування, об`єктивного дослідження всіх обставин вчинення кримінального правопорушення, як вказує слідчий, у органу досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі та вилученні документів, які містять охоронювану законом таємницю, та перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , адреса АДРЕСА_2 , а саме інформації щодо руху коштів по розрахунковому рахунку № НОМЕР_2 відкритого в ПАТ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », який належить ОСОБА_5 , (РНОКПП НОМЕР_3 ), а саме: роздруківок (виписок) на паперових носіях із зазначенням всіх наявних у банку реквізитів контрагентів (найменування та код ЄДРПОУ, РНОКПП), відомості про особу на яку відкрито рахунок, призначення платежу, суми та дати платежу, місця зняття чи перерахування грошових коштів по рахунку у період з 23.05.2017 по 01.07.2020.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», дана інформація відноситься до банківської таємниці. У відповідності до пункту 2 абзацу 1 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», банківська таємниця розкривається за рішенням суду.

Так, відповідно до ст. 2 Кримінального процесуального кодексу України завданням кримінального провадження є захист особи, суспільства та держави від кримінальних правопорушень, охорона прав, свобод та законних інтересів учасників кримінального провадження, а також забезпечення швидкого повного та неупередженого розслідування і судового розгляду з тим, щоб кожний хто вчинив кримінальне правопорушення, був притягнутий до відповідальності в міру своєї вини, жоден невинуватий не був обвинувачений чи засуджений, жодна особа не була піддана необґрунтованому процесуальному примусу у щоб до кожного учасника провадження була застосована належна правова процедура.

Згідно ч.2 ст.93 КПК України сторона обвинувачення здійснює збирання доказів, шляхом проведення слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, місцевого самоврядування, підприємств установ організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експерта актів перевірок тощо.

Згідно ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду. Згідно ст. 163 КПК України доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом.

Беручи до уваги вищевикладене, а також враховуючи те, що отримати документи які містять охоронювану законом таємницю, та перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , адреса АДРЕСА_2 ,в інший спосіб як за рішенням суду неможливо, та враховуючи те, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, керуючись ст. ст. 40, 131, 132, 159-164 КПК України, слідчий просить слідчого суддю:
надати стороні кримінального провадження старшому слідчому відділу слідчого управління Головного управління Національної поліції України в Закарпатській області капітану поліції ОСОБА_3 та старшому слідчому відділу слідчого управління Головного управління Національної поліції України в Закарпатській області майору поліції ОСОБА_6 , тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , адреса АДРЕСА_2 , з можливістю вилучення належним чином завірених їх копій, а саме: банківську виписку (роздруківка руху коштів) по рахунку № НОМЕР_2 відкритого в ПАТ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », який належить ОСОБА_5 , (РНОКПП НОМЕР_3 ) в друкованому вигляді із зазначенням всіх наявних у банку реквізитів контрагентів (найменування та код ЄДРПОУ, РНОКПП) за період часу з 23.05.2017 по 01.07.2020; документи які подавалися банку для відкриття рахунку № НОМЕР_2 ; відомості про особу на яку відкрито рахунок № НОМЕР_2 із зазначенням її повних анкетних даних; відомості про дату, час та місце зняття або перерахування грошових коштів із рахунку № НОМЕР_2 за період часу з 23.05.2017 по 01.07.2020

Слідчий в судове засіданні не з`явився, направив на адресу суду заяву в якій підтримав подане клопотання просить його задовольнити та розглянути у його відсутності.

Представник ПАТ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », у судове засідання не з`явився, хоча про час і місце розгляду клопотання був повідомлений своєчасно і належним чином, однак його неявка відповідно до вимог ч.4 ст.163 КПК України не є перешкодою для розгляду клопотання.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступного висновку:

Відповідно до п. 5 ч.1 ст. 162 КПК України відомості, які можуть становити банківську таємницю, відноситься до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно ч.5, 6 ст. 163 КПК України суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ст. 132 КПК України застосування заходу забезпечення кримінального провадження у вигляді тимчасового доступу до документів, не допускається, якщо сторона кримінального провадження не доведе, що потреби судового розгляду виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи, про який ідеться в клопотанні. Згідно вимог ст. 132 КПК України для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Згідно з ч. 1 ст. 92 КПК України обов`язок доказування обставин, передбачених статтею 91 цього Кодексу, за винятком випадків, передбачених частиною другою цієї статті, покладається на слідчого, прокурора та, в установлених цим Кодексом випадках, - на потерпілого.

Згідно ч.5 ст.110 КПК України під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні надати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Так, відповідно до ч. 2 ст. 160 КПК України встановлено, що у клопотанні зазначаються: 1) короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв`язку з яким подається клопотання; 2) правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; 3) речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; 4) підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 5) значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; 6) можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю; 7) обґрунтування необхідності вилучення речей і документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.

Стаття 159 КПК України передбачає, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно п.5 ст. 162 КПК України відомості, які можуть становити банківську таємницю, відносяться законодавством до охоронюваної законом таємниці. Згідно п.6 ст.163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч.5 цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Відповідно до п.2 ч.1 ст.62 Закону України «Про банк і банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Слідчий суддя вважає, що відомості, про доступ до яких ставиться питання в клопотанні слідчого, має значення для забезпечення всебічного, повного і неупередженого розслідування, з`ясування обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, та встановлення осіб, які причетні до вчинення кримінального правопорушення. Крім того, на думку слідчого судді, наявні достатні підстави вважати, що інформація, доступ до якої просить надати слідчий, являється джерелом доказів, має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, які неможливо встановити іншим способом.

Відповідно до ст.32 Конституції України ніхто не може зазнавати втручання в його особисте і сімейне життя, крім випадків, передбачених конституцією України. Не допускається збирання, зберігання, використання та поширення конфіденційної інформації про особу без її згоди, крім випадків, визначених законом, і лише в інтересах національної безпеки, економічного добробуту та прав людини.

Відповідно до ст. 60 Закону України „Про банки і банківську таємницю інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею дані документи містять банківську таємницю. Відомості, що містяться в даних документах та деякі з цих документів можуть бути використані в даному кримінальному провадженні як докази.

Під час розгляду клопотання встановлено, що слідчим відділом розслідування злочинів в сфері господарської та службової діяльності слідчого управління Головного управління Національної поліції в Закарпатській області здійснюється досудове розслідування кримінального провадження №0000129, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 19.05.2020 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України.

Разом із тим встановлено, також, що згідно інформації наданої Головним управлінням ДПС У Закарпатській області ДПС України, за результатами перевірки фінансових операцій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » з гр. ОСОБА_5 поворотної фінансової допомоги гр. ОСОБА_7 щодо надання або отримання поворотних фінансових допомог, встановлено, що:

При проведенні перевірки встановлено, що на виконання укладених між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та гр. ОСОБА_5 угод на рахунок товариства надходили кошти з рахунку фізичної особи, або з рахунку товариства на рахунок фізичної особи були перерахування в сумі 150000 гривень і більше. Разом із тим, у висновку за результатами перевірки вказано, що ОСОБА_5 , належить рахунок відкритий в ПАТ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », № НОМЕР_2 відкритого на який здійснювався перерахунок коштів.

При вирішенні питання про надання стороні кримінального провадження тимчасового доступу до документів, суд бере до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що документи, які містять необхідну інформацію, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, має значення для забезпечення всебічного, повного і неупередженого розслідування, з`ясування обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, та які перебувають у володільця ПАТ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », окрім того іншим чином ніж на підставі ухвали слідчого суддя такі отримати не можливо.

Зокрема матеріалами справи встановлено, що органом досудового розслідування було скеровано запит до ПАТ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », з метою отримання інформації щодо руху коштів по зазначеному розрахунковому рахунку. Однак згідно відповіді наданої банком від 04.11.2020 року № 02-93/6-209 у наданні запитуваної інформації органу досудового розслідування було відмовлено.

А тому, слідчий суддя вважає, що наявні підстави для надання стороні кримінального тимчасового доступу до документів, що містять охоронювану законом таємницю та перебувають у розпорядженні « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , адреса АДРЕСА_2 ), а саме до банківської виписки (роздруківка руху коштів) по рахунку № НОМЕР_2 відкритого в ПАТ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », який належить ОСОБА_5 , (РНОКПП НОМЕР_3 ) із зазначенням всіх наявних у банку реквізитів контрагентів (найменування та код ЄДРПОУ, РНОКПП) за період часу з 23.05.2017 по 01.07.2020; документи які подавалися банку для відкриття рахунку № НОМЕР_2 з можливістю вилучення належним чином завірених копій вказаних документів; відомостей про особу на яку відкрито рахунок № НОМЕР_2 із зазначенням її повних анкетних даних та відомостей про дату, час та місце зняття або перерахування грошових коштів із рахунку № НОМЕР_2 за період часу з 23.05.2017 по 01.07.2020 з можливістю вилучення належним чином завірених їх копій.

Таким чином, клопотання підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст.40, 131, 132, 159,-164 КПК України, -

ПОСТАНОВИВ:
Клопотання старшого слідчого відділу розслідування злочинів в сфері господарської та службової діяльності слідчого управління Головного управління Національної поліції в Закарпатській області капітана поліції ОСОБА_3 , у кримінальному провадженні №0000129, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 19.05.2020 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України, погоджене прокурором про тимчасовий доступ до документів задовольнити.

Надати стороні кримінального провадження старшому слідчому відділу слідчого управління Головного управління Національної поліції України в Закарпатській області капітану поліції ОСОБА_3 та старшому слідчому відділу слідчого управління Головного управління Національної поліції України в Закарпатській області майору поліції ОСОБА_6 , тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , адреса АДРЕСА_2 , з можливістю вилучення належним чином завірених їх копій, а саме:

до банківської виписки (роздруківка руху коштів) по рахунку № НОМЕР_2 відкритого в ПАТ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », який належить ОСОБА_5 , (РНОКПП НОМЕР_3 ) із зазначенням всіх наявних у банку реквізитів контрагентів (найменування та код ЄДРПОУ, РНОКПП) за період часу з 23.05.2017 по 01.07.2020; документи які подавалися банку для відкриття рахунку № НОМЕР_2 з можливістю вилучення належним чином завірених копій вказаних документів; відомостей про особу на яку відкрито рахунок № НОМЕР_2 із зазначенням її повних анкетних даних та відомостей про дату, час та місце зняття або перерахування грошових коштів із рахунку № НОМЕР_2 за період часу з 23.05.2017 по 01.07.2020 рік з можливістю вилучення належним чином завірених копій вказаних документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Слідчий суддя Ужгородського
міськрайонного суду ОСОБА_1