Дата документу 08.07.2020
Справа № 334/2358/19
Провадження № 1-кс/334/1363/20
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
08 липня 2020 року у м. Запоріжжя слідчий суддя Ленінського районного суду міста Запоріжжя ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , слідчого ОСОБА_3 , представник захисник ОСОБА_4 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Запоріжжі клопотання старшого слідчого СВ Дніпровського ВП ГУНП в Запорізькій області капітана поліції ОСОБА_3 , погоджене прокурором Запорізької місцевої прокуратури №3 ОСОБА_5 , про тимчасовий доступ до речей і документів в кримінальному провадженні, що внесене до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0004898 від 17 грудня 2014 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст. 172, ч. 1 ст. 358 КК України, -
ВСТАНОВИВ:
Старший слідчий СВ Дніпровського ВП ГУНП в Запорізькій області капітан поліції ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді з вищевказаним клопотанням, в якому просить надати дозвіл прокурору Запорізької місцевої прокуратури № 3 ОСОБА_5 , старшому слідчому Дніпровського ВП ГУНП в Запорізькій області ОСОБА_3 , та/або слідчим із слідчої групи Дніпровського ВП ГУНП в Запорізькій області, або за їх дорученням, співробітникам Дніпровського ВП ГУНП в Запорізькій області, старшому оперуповноваженому сектору спеціальної поліції ОСОБА_6 , оперуповноваженому сектору спеціальної поліції ОСОБА_7 , оперуповноваженому сектору спеціальної поліції ОСОБА_8 , оперуповноваженому сектору спеціальної поліції ОСОБА_9 , на тимчасовий доступ з можливістю вилучення у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що розташоване за адресою АДРЕСА_1 , наступні документи, а саме: оригіналу журналу розміщення простих іменних акцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; оригіналу виписки з рахунку ОСОБА_10 , про те, що на його ім`я відкрито рахунок у цінних паперах при формуванні системи реєстру власників простих іменних акцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за результатами реєстрації першого випуску акцій товариства; документів, які мають значення для придбання іменних акцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (заяви, рахунки, та ін); документів, які підтверджують факт прийняття та звільнення з посади ОСОБА_10 , із наданням посадових інструкцій;документів, які підтверджують факт розміщення іменних акцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; зобов`язати посадових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », в особі генерального директора ОСОБА_11 , або його замісників, надати тимчасовий доступ до вищевказаних документів з можливістю їх вилучення.
В обґрунтування клопотання зазначив, що в провадженні СВ Дніпровського ВП ГУНП в Запорізькій області перебуває кримінальне провадження № 0004898 від 17 грудня 2014 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст. 172, ч. 1 ст. 358 КК України. Досудовим розслідуванням встановлено, що ОСОБА_10 , з 2009 року по 30.07.2014 року був працевлаштований на посаді старшого інженера технолога в технічному відділу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Згідно відпускному листу з 28.07.2014 року по 03.08.2014 року гр. ОСОБА_10 , знаходився у відпустці та перебував за межами Запорізької області, про що свідчать проїзні документи. У зазначений період невстановлена слідством особа, написала заяву на переведення гр. ОСОБА_10 , на посаду старшого інженера технолога з таропакування та підробила підпис останнього. На підставі вказаної заяви гр. ОСОБА_10 , було включено до наказу № 565 від 30.07.2014 року на переведення. У подальшому згідно наказу № 1300 від 30.10.2014 року про реструктуризацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », посада старшого інженер технолога з таропакування була скорочена, та 30.12.2014 ОСОБА_10 було звільнено з посади старшого інженера технолога з таро пакування, у зв`язку з чим була заподіяла істотна шкода охоронюваним законом правам, свободам та інтересам окремих громадян, а саме ОСОБА_10 в подальшому 16.10.2015 року, рішенням Ленінського районного суду м. Запоріжжя позов ОСОБА_10 про визнання наказу № 565 від 30.07.2014 року про перевід на іншу роботу, та наказу № 416 від 30.12.2014 про звільнення незаконним, було задоволено частково. Суд вирішив, визнати наказ № 565 від 30.07.2014 року, про перевід на іншу роботу, та наказ № 416 від 30.12.2014 про звільнення незаконним та скасувати їх. Крім того, суд вирішив поновити на роботу ОСОБА_10 , на роботі в ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " на посаду старшого інженера технолога ТВПВ. Однак ОСОБА_10 , в подальшому звернувся до Дніпровського ВП ГУНП із заявою про те, що відділ кадрів ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " підробили документи, щодо його звільнення з роботи. Також ОСОБА_10 , звернувся із заявою про те, що перебуваючи на обліку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » немає рахунку в цінних паперах, відкритого на ім`я останнього.
Слідчий в судовому засіданні клопотання підтримав з підстав, наведених у клопотанні, просив його задовольнити в повному обсязі. Додатково пояснив, що у кримінальному провадженні на підставі документів, отриманих від ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було проведено почеркознавчу експертизу, якою встановлено, що підписи в документах від імені ОСОБА_10 здійснено не ним, а невідомою особою, проте ОСОБА_10 вважає, що експертизу проведено неправильно, а тому продовжує звертатися зі скаргами до органів досудового слідства та прокуратури. При цьому, документів на підтвердження наявності права власності на акції ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », зокрема сертифікати на придбання акцій, ОСОБА_10 органу досудового розслідування не надав.
Представник ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », в судовому засіданні в задоволенні клопотання просив відмовити за його безпідставністю. Надав пояснення, що документи, які стосуються переведення та звільнення ОСОБА_10 , на підставі ухвал слідчих суддів, винесених у 2015 році, вже були надані органу досудового слідства. Також зазначав, що незрозуміло, які саме документи, які підтверджують факт прийняття та звільнення з посади ОСОБА_10 та за які періоди мають бути надані на підставі клопотання, що розглядається, та про які саме посадові інструкції зазначає орган досудового слідства. Щодо оригіналу журналу розміщення простих іменних акцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », оригіналу виписки з рахунку ОСОБА_10 , про те, що на його ім`я відкрито рахунок у цінних паперах при формуванні системи реєстру власників простих іменних акцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за результатами реєстрації першого випуску акцій товариства, документів, які мають значення для придбання іменних акцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (заяви, рахунки, та ін), документів, які підтверджують факт розміщення іменних акцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » зазначив, що на підставі вимог законодавства, зокрема Закону України «Про акціонерні товариства» та Закону України «Про депозитарну систему України» з 2010 року акції ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » переведені в бездокументарну форму, а веденням рахунків цінних паперів займаються спеціальні організації - депозитарні установи, перелік яких розміщено на офіційному веб-сайті Національного депозитарію України. Більшість рахунків цінних паперів акціонерів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » обслуговуються у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », проте акціонери не позбавлені права укласти договір про ведення рахунку у цінних паперах з будь-якою депозитарною установою. Таким чином, ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » не є володільцем документів, про які зазначено в клопотанні.
Дослідивши клопотання та докази надані в його обґрунтування, слідчий суддя приходить до наступного висновку.
Відповідно до ст.ст.131, 132 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що: потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ст.160 КПК України,сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді підчас досудового розслідування чи суду підчас судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, в якому має бути зазначено: короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв`язку з яким подається клопотання; правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; підстави вважати,що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю; обґрунтування необхідності вилучення речей і оригіналів або копій документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.
Статтями 159, 163 КПК України передбачено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю. Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім вищевказаних обставин, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Аналіз вказаних норм права свідчить, що сторона кримінального провадження, звертаючись до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, повинна серед іншого також надати відповідне обґрунтування та докази, що ці речі або документи перебувають чи можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи, і вони дійсно мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, зокрема таких як подія кримінального правопорушення (час,місце,спосіб); винуватість підозрюваного у його вчиненні, форма вини, мотив і мета; вид і розмір шкоди, завданої кримінальним правопорушенням; тощо, а також довести неможливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Як вбачається з наданого слідчим клопотання та доказів, якими воно обґрунтовано, 17 грудня 2014 року Ленінським РВ УМВС України в Запорізькій області до Єдиного реєстру досудових розслідувань були внесені відомості до ЄРДР за №0004898 за заявою ОСОБА_10 щодо вчинення кримінального правопорушення передбаченого ч. 1 ст. 358 КК України про підроблення його підпису у заявах, на підставі яких його без його відома перевели на іншу посаду та у подальшому скоротили. Також 25.05.2015 внесені відомості до ЄРДР за №0002421 за ч.1 ст. 358 КК України за заявою ОСОБА_10 про відсутність на депозитарному обліку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » рахунку в цінних паперах на його ім`я, та 11.05.2017 внесені відомості до ЄРДР за №0002142 ч.1 ст. 172 КК України за повідомленням про наявність в діях посадових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » грубого порушення законодавства про працю. Вказані кримінальні провадження об`єднані в одне провадження за №0004898. Кримінальне провадження проводиться за фактом вчинення вказаних правопорушень, про підозру жодній особі у вказаному кримінальному провадженні не повідомлялось.
Ухвалою слідчого судді від 13.01.2015 у справі №334/156/15 було задоволено клопотання виконуючого обов`язки слідчого СВ Ленінського РВ ЗМУ ГУМВС України в Запорізькій області старшого лейтенанта міліції ОСОБА_12 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 0004898, надано дозвіл виконуючому обов`язки слідчого СВ Ленінського РВ ЗМУ ГУМВС України в Запорізькій області старшому лейтенанту міліції ОСОБА_12 ( або уповноваженій особі, яка буде діяти за її дорученням) на тимчасовий доступ та вилучення заяви на переведення гр. ОСОБА_10 , наказу про переведення та документів, які свідчать про перебування гр. ОСОБА_10 у відпустці, які знаходяться в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », розташованого за адресою: АДРЕСА_1 . На підставі вказаної ухвали 30.01.2015 органом досудового розслідування отримано копії документів, визначених в ухвалі. Ухвалою слідчого судді від 03.03.2015 у справі №334/1669/15 задоволено клопотання виконуючого обов`язки слідчого СВ Ленінського РВ ЗМУ ГУМВС України в Запорізькій області старшого лейтенанта міліції ОСОБА_12 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 0004898, надано дозвіл на тимчасовий доступ та вилучення оригіналів заяви на переведення гр. ОСОБА_10 , наказу про переведення та документів які свідчать про перебування гр. ОСОБА_10 , у відпустці, які знаходяться в ПАТ Запоріжтрансформатор, розташованого за адресою: АДРЕСА_1 . 11.03.2015 органом досудового розслідування отримано оригінали документів, про які зазначено в ухвалі.
З матеріалів клопотання, яке розглядається, та з пояснень слідчого в судовому засідання не вбачається, яке значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні мають документи, про витребування яких заявлено в клопотанні, та які саме обставини у вказаному кримінальному провадженні можуть бути встановлені за допомогою документів, про які заявлено клопотання. Слідчим не вказано, які саме відомості, що містяться в таких документах, можуть бути використанні як докази та не доведено неможливість іншими способами довести обставини, які він хоче встановити за їх допомогою.
Також вказане клопотання не містить достатніх підстав вважати, що речі і документи до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ перебувають або можуть перебувати у володінні Приватного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Зокрема, як вбачається з ч. 2 ст. 20 Закону України «Про акціонерні товариства» акції товариств існують виключно в бездокументарній формі. У відповідності до ст. 1 Закону України «Про депозитарну систему Україні», депозитарна діяльність - діяльність професійних учасників депозитарної системи України та ІНФОРМАЦІЯ_5 щодо надання послуг із зберігання та обліку цінних паперів, обліку і обслуговування набуття, припинення та переходу прав на цінні папери і прав за цінними паперами та обмежень прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах депозитарних установ, емітентів, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність, Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр), депонентів, а також надання інших послуг, які відповідно до цього Закону мають право надавати професійні учасники депозитарної системи України. Згідно п. 2 Розділу 1 «Положення про провадження депозитарної діяльності», затвердженого рішенням НКЦПФР № 735 від 19.07.2013, депозитарна установа - юридична особа, що утворюється та функціонує у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю і яка в установленому порядку отримала ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи, Розрахунковий центр або клірингова установа - при провадженні ними депозитарної діяльності депозитарної установи; Інформація, що міститься у системі депозитарного обліку, надається депозитарними установами у відповідності з положеннями статті 25 Закону України «Про депозитарну систему України».

Слідчим взагалі не зазначено, в чому полягає зміст таких документів, як журнал розміщення простих іменних акцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », виписки з рахунку ОСОБА_10 , про те, що на його ім`я відкрито рахунок у цінних паперах при формуванні системи реєстру власників простих іменних акцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за результатами реєстрації першого випуску акцій товариства, документів, які мають значення для придбання іменних акцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (заяви, рахунки, та ін), документів, які підтверджують факт розміщення іменних акцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », і їх значення для підтвердження існування чи відсутності обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, та інших обставин, які мають значення для кримінального провадження, а також достовірності чи недостовірності, можливості чи неможливості використання інших доказів.
Також слідчим не доведено, що за встановлених обставин тимчасовий доступ є заходом пропорційним втручанню у права і свободи особи, що володіє вказаними речами і документами, а тому в задоволені клопотання слідчого необхідно відмовити у зв`язку із необґрунтованістю та недоведеністю.
На підставі викладеного, керуючись ст.ст.159-163, 369-372 КПК України, слідчий суддя,
ПОСТАНОВИВ:
В задоволенні клопотання старшого слідчого СВ Дніпровського ВП ГУНП в Запорізькій області капітана поліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів в кримінальному провадженні, що внесене до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0004898 від 17 грудня 2014 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст. 172, ч. 1 ст. 358 КК України, відмовити.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1