Справа № 991/4138/20
Провадження1-кс/991/4261/20
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 червня 2020 року м.Київ

Слідчий суддя Вищого антикорупційного суду ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , детектива ОСОБА_3 , адвоката ОСОБА_4 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі судових засідань у приміщенні Вищого антикорупційного суду клопотання детектива Національного бюро Четвертого відділу детективів Третього підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 , погоджене з прокурором третього відділу управління процесуального керівництва, підтримання державного обвинувачення та представництва в суді Спеціалізованої антикорупційної прокуратури Офісу Генерального прокурора ОСОБА_5 , про тимчасовий доступ до речей та документів у кримінальному провадженні № 0000143 від 20.02.2019 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України,

установив:

До Вищого антикорупційного суду надійшло вказане клопотання, в якому детектив з метою досягнення дієвості кримінального провадження, просить надати дозвіл на тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні Дочірня компанія « ІНФОРМАЦІЯ_1 » Національної акціонерної компанії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (далі - ДК « ІНФОРМАЦІЯ_1 » НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » або АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »).

Подане клопотання детектив обґрунтовує тим, що Національним бюро здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000143 від 20.02.2019 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що у період 2015-2018 років АБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » перерахувало на користь фізичних осіб та фізичних осіб-підприємців кошти в загальній сумі 192 958 391,71 грн за послуги, які в дійсності не надавалися, зокрема за послуги по залученню юридичних осіб на розміщення коштів на вкладних (депозитних) і поточних рахунках, відкритих у АБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та утриманню розміщених коштів на відповідних рахунках. Протягом 1-4 кварталів 2019 року продовжено перерахування коштів АБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на користь фізичних осіб-підприємців за послуги, які в дійсності не надавалися на суму 14519477,98 грн.

Детектив зазначає, що для більшості вказаних фізичних осіб-підприємців та фізичних осіб кошти, отримані від АБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » були єдиним джерелом доходу; спільним для всіх фізичних осіб-підприємців (а у значної кількості єдиним) є вид діяльності за КВЕД «63.99 Надання інших інформаційних послуг, н. в. і. у.»; більшість вказаних фізичних осіб-підприємців відкривали рахунок виключно в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; особи реєструвалися як фізичні особи-підприємці безпосередньо перед отриманням коштів від АБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » і припиняли державну реєстрацію одразу після отримання коштів від банку; більшість фізичних осіб підприємців зареєстровані в 1-2 кварталі 2016 року; ситуація щодо виплат сум у значному розмірі для значної кількості фізичних осіб-підприємців та фізичних осіб є аномальною для банківського сектору (особливо для банків з державною часткою); аналіз відкритих баз даних та мережі Інтернет показує, що більшість вказаних осіб мають профіль діяльності, який не має нічого спільного з наданням послуг банківським або іншим фінансовим установам.

Детектив зазначає, що вказані дії службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » підпадають під ознаки кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

У органу досудового розслідування наразі виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів ДК « ІНФОРМАЦІЯ_1 » НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які містять комерційну таємницю, шляхом вилучення їх копій, оформлення яких здійснювалося під час розміщення на поточних та/або вкладних (депозитних) рахунках коштів у ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

Зазначені речі та документи необхідні для встановлення обставин розміщення коштів ДК « ІНФОРМАЦІЯ_1 » НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на поточних та/або вкладних (депозитних) рахунках у період з 01.01.2015 по даний час.

Детектив зазначає, що відомості, до яких планується отримати тимчасовий доступ, будуть використані як доказ по кримінальному провадженню № 0000143 для встановленням усіх осіб, причетних до прийняття рішень про розміщення грошових коштів, а також з`ясування фактів розміщення грошових коштів за допомогою або спонукання третіх осіб - фізичних осіб/фізичних осіб підприємців/юридичних осіб, які не були працівниками ДК « ІНФОРМАЦІЯ_1 » НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Як зазначає детектив відомості, які перебувають у володінні ДК « ІНФОРМАЦІЯ_1 » НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » мають значення для всебічного, повного та об`єктивного досудового розслідування у кримінальному провадженні та можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні. В інший спосіб, окрім отримання тимчасового доступу до них з можливістю вилучення таких відомостей, встановити обставини, які мають значення для розслідування кримінального правопорушення, неможливо.

Необхідність вилучення копій вказаних документів обґрунтовується тим, що вони необхідні для використання їх у процесуальних діях, проведенні експертиз, документальних перевірок, а також для пред`явлення в ході проведення допитів свідків, підозрюваних в цілях встановлення фактичних обставин вчинення злочинів та встановлення осіб, причетних до їх скоєння.

Також детектив просив розглянути матеріали справи у закритому судовому засіданні з метою збереження таємниці досудового розслідування, та без повідомлення особи, у володінні якої перебувають документи, з метою запобігти в подальшому знищенню доказів, документів та предметів, які планується вилучити.

Слідчий суддя, дослідивши матеріали справи, вважає недоведеним, що існує реальна загроза зміни або знищення документів, тимчасовий доступ до якої планується, тому наявні підстави для розгляду справи з викликом особи, у володінні якої вони знаходяться.

Детектив ОСОБА_3 у судовому засіданні вимоги клопотання підтримав з підстав, зазначених у ньому, та просив його задовольнити. Заяву про розгляд справи у закритому судовому засіданні не підтримав. В процесі розгляду клопотання уточнив, що тичасовий доступ планується до документів щодо вкладних (депозитних) рахунків. Також зазначив, що перший та другий пункт переліку документів зазначених у клопотанні у кожній установі викладається під різною назвою, тому володілець документу має визначити є у нього цей документ чи ні.

Представник ДК « ІНФОРМАЦІЯ_1 » НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » - адвокат ОСОБА_4 у судовому засіданні проти клопотання заперечувала частково, зазначила, що інформація та листування по поточним рахунками підприємства є дуже об`ємною, оскільки підприємство проводить велику кількість транзакцій щодо ведення господарської діяльності. Вважає, що детективом перші пункти клопотання не конкретизовані та не зрозумілі.

Заслухавши пояснення детектива та адвоката ОСОБА_4 , дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя дійшов висновку, що клопотання детектива підлягає частковому задоволенню з таких підстав.

За змістом ст. 2, 131, 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів, як захід забезпечення кримінального провадження, застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, в тому числі забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду, та полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Частиною 5 ст. 163 КПК України визначено, що тимчасовий доступ до речей та документів надається стороні кримінального провадження, якщо остання у своєму клопотанні доведе наявність підстав вважати, що речі та документи, до яких планується отримати тимчасовий доступ: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Крім того, відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, підставою для надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, є достатність підстав вважати, що відомості, які містять ці речі та документи, можуть бути використані як докази, а іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів неможливо.

Згідно п. 4 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю.

Комерційною таємницею можуть бути відомості технічного, організаційного, комерційного, виробничого та іншого характеру, за винятком тих, які відповідно до закону не можуть бути віднесені до комерційної таємниці (ч. 2 ст. 505 ЦК України).

Таким чином, отримання зазначених в клопотанні документів та інформації органом досудового розслідування неможливо іншим шляхом ніж звернення до слідчого судді із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

За результатом розгляду клопотання та матеріалів, доданих до нього, встановлено, що детективами Національного бюро здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000143 від 20.02.2019 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, за фактом того, що службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення Закону України «Про публічні закупівлі» вчинили розтрату майна ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в особливо великому розмірі шляхом перерахування ФОП ОСОБА_6 у 2016 році кошти в розмірі 374728 грн. та у 2017 році у розмірі 4 938 706 грн., а всього разом 5 313 434 грн. за послуги, що в дійсності не надавалися; за фактом того, що службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » зловживаючи своїм службовим становищем, вчинили розтрату майна ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в особливо великому розмірі шляхом перерахування на користь фізичних осіб та фізичних осіб-підприємців, у тому числі, ФОП ОСОБА_7 , кошти протягом 2014-2018 років у загальній сумі 191 656 359 грн. за послуги, які в дійсності не надавалися.

Детективом доведено, що ДК « ІНФОРМАЦІЯ_1 » НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » як юридична особа сегменту корпоративного бізнесу розміщувала кошти на вкладних (депозитних) рахунках у ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », і що послуги щодо залучення цього товариства на укладення договору банківського вкладу надані ФОП ОСОБА_7 , що підтверджується протоколом обшуку від 08-09 листопада 2019 року та копіями вилучених під час його проведення документів, а саме: актом наданих послуг № 3 до Договору про надання послуг № 2 від 28.12.2016, повідомленням № 3 від 07.04.2017 до Акту надання послуг.

На запит детектива від 11.03.2020 в порядку ч. 2 ст. 93 КПК України про надання документів, ДК « ІНФОРМАЦІЯ_1 » НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » листом № 1001 вих.-20-1700 від 07.04.2020 повідомило, що запитувані документи можуть бути надані лише в порядку тимчасового доступу до речей і документів на підставі ухвали слідчого судді.

Згідно Витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань ДК « ІНФОРМАЦІЯ_1 » НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » зареєстровано за адресою: АДРЕСА_1 .

З огляду на викладене, слідчий суддя дійшов висновку про наявність достатніх підстав вважати, що речі та документи, які перебувають у володінні ДК « ІНФОРМАЦІЯ_1 » НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 », мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні № 0000143 від 20.02.2019, зокрема щодо обставин розміщення коштів ДК « ІНФОРМАЦІЯ_1 » НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на поточних та/або вкладних (депозитних) рахунках у ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », тобто детективом доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах та документах, тимчасовий доступ до якої планується, та неможливість іншими способами отримати ці речі та документи, що виправдовує застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження.

Разом з цим, слідчий суддя не знаходить підстав для надання тимчасового доступу до вказаних в клопотанні документів детективам ОСОБА_8 , ОСОБА_9 та ОСОБА_10 , оскільки за даними Витягу з Єдиного реєстру досудових розслідувань останні не включені в групу детективів, які здійснюють досудове розслідування в кримінальному провадженні № 0000143 від 20.02.2019.

При визначенні періоду, за який планується здійснити тимчасовий доступ, слідчий суддя враховує те, що предметом дослідження у цьому кримінальному провадженні є факти розтрати коштів за надання послуг із залучення (утримання) клієнта банку у період з 2015-2019 роки, а тому з метою належного судового контролю за дотриманням прав, свобод та інтересів осіб у кримінальному провадженні слідчий суддя вважає за необхідне обмежити період доступу до документів та інформації з 01.01.2015 по 31.12.2019.

З огляду на викладене, слідчий суддя дійшов висновку, що клопотання детектива підлягає частковому задоволенню.

Керуючись ст. 2, 7, 131-132, 159-166, 309, 372 КПК України, слідчий суддя

постановив:

Клопотання задовольнити частково.

Надати старшому детективу - керівнику Четвертого відділу детективів Третього підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_11 , старшому детективу - заступнику керівника Четвертого відділу детективів Третього підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_12 , старшим детективам Четвертого відділу детективів Третього підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , детективам Четвертого відділу детективів Третього підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , ОСОБА_3 , тимчасовий доступ до документів, які містять комерційну таємницю, що перебувають у володінні Дочірньої компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » Національної акціонерної компанії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучити копії документів, а саме:

документів, що регулюють казначейську політику АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

документів, що регулюють розміщення депозитів і комунікацію по такому розміщенню між працівниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

документів щодо моніторингу та аналізу розміру банківських ставок за розміщення коштів на поточних та/або вкладних (депозитних) рахунках, який проводився фінансовим відділом (управлінням департаментом) (або іншим структурним підрозділом) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у період з 01.01.2015 по 31.12.2019;

документів, на підставі яких приймалися рішення про розміщення коштів на вкладних (депозитних) рахунках у ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) (відповідні накази, розпорядження, доручення керівництва; службові, доповідні записки структурних підрозділів/службових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »тощо) у період з 01.01.2015 по 31.12.2019;

листування з ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) стосовно погодження умов розміщення коштів на вкладних (депозитних) рахунках (відсоткова ставка, строк розміщення тощо), укладання, зміни та припинення відповідних договорів у період з 01.01.2015 по 31.12.2019;

договорів, відповідно до яких розміщувалися відповідні кошти на вкладних (депозитних) рахунках у ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), доповнень і змін да таких договорів у період з 01.01.2015 по 31.12.2019;

документів, що підтверджують чи спростовують факт, що розміщення коштів відбулося за допомогою або спонукання третіх осіб - фізичних осіб/фізичних осіб-підприємців/юридичних осіб, які не були працівниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »або ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у період з 01.01.2015 по 31.12.2019.

У задоволенні іншої частини клопотання відмовити.

Строк дії ухвали - один місяць з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями Кримінального процесуального кодексу України з метою відшукання та вилучення зазначених документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1