печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 липня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду у місті Києві клопотання слідчого другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей та документів, -

ВСТАНОВИВ:

18.07.2019 до провадження слідчого судді надійшло клопотання слідчого другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , погоджене із прокурором Департаменту організації і процесуального керівництва досудовим розслідуванням кримінальних правопорушень, підслідних Державному бюро розслідувань, нагляду за додержанням законів його оперативними підрозділами та підтримання публічного обвинувачення у відповідних провадженнях Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів.

В обґрунтування клопотання зазначено, що у провадженні Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст.205, ч.2 ст.222-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що особи, уповноважені на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, у період 2016-2019 років за попередньою змовою із службовими особами учасників фондового ринку, серед яких встановлені торговці цінними паперами

ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_1 ), ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_3 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_5 ),

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_9 ),

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_11 ),

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_14 ), їх клієнти, в т.ч. ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_18 ), за сприяння посадових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_19 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, встановлені відповідно до закону щодо державного регулювання ринку цінних паперів, а саме операції щодо облігацій внутрішньої державної позики, що призвело до отримання фізичними особами прибутку у значних розмірах та заподіяло значну шкоду охоронюваним законом правам, свободам та державним інтересам.

Аналізом матеріалів кримінального провадження та інформації публічних джерел встановлені можливі факти легалізації доходів отриманих злочинним шляхом фізичними особами, уповноваженими на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, внаслідок використання операцій з облігаціями державної позики для штучного формування легальних доходів, щоб в подальшому вказати їх в деклараціях.

Проведеними слідчими (розшуковими) діями встановлено низку циклічних операцій з облігаціями внутрішньої державної позики, які свідчать про вчинення дій, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі та легалізацію доходів, отриманих злочинним шляхом.

Злочинна схема зазвичай полягає у наступному, Торговець цінними паперами (брокер) №1 від імені юридичної особи купує в банку облігації внутрішньої державної позики і перепродає їх за заниженою ціною, але в межах ринкових коливань, брокеру №2, який діє від імені фізичної особи. У подальшому брокер №1, який діє від імені юридичної особи, викуповує цей пакет облігацій назад, але вже за вищою ціною. І потім знову продає облігації брокеру №2, знову за ціною нижче попередньої покупки. У кінці ланцюгу брокер №2, який діє від імені фізичної особи, продає цей пакет облігацій внутрішньої державної позики банку за ринковою ціною. Також до схеми можуть залучатися інститути спільного інвестування (інвестиційні фонди).

В результаті таких дій фізична особа систематично отримує інвестиційний дохід, а юридична особа - інвестиційний збиток.

Вказана схема має низку особливостей, які свідчать про штучний характер операцій: здійснюються протягом доби (навіть години), відсутній рух грошових коштів при фактичному русі облігацій внутрішньої державної позики, відсутні фактичні виплати фізичним особам (тільки документальне підтвердження) та інше. Варто зазначити, що фондові біржі отримували істотну вигоду від проведення таких операцій, оскільки значна частина операцій передбачала оплату послуг фондових бірж за тарифами, які суттєво вищі порівняно з правочинами, укладеними та виконаними в звичайний спосіб.

З метою перевірки вказаної схеми на предмет відповідності нормам законодавства, встановлені юридичні особи, що протягом 2016-2019 років здійснювали виплату на адресу фізичних осіб інвестиційного прибутку вiд операцій з борговими зобов`язаннями ІНФОРМАЦІЯ_22 тa державними цінними паперами. Так, за 2017-2018 рік понад 400 фізичних осіб отримали інвестиційний прибуток за вказаною ознакою на суму понад 1 млрд. 55 млн. гривень.

Враховуючи вказані ознаки штучності проведених операцій, насамперед термінів проведення купівлі - продажу цінних паперів, можливої відсутності руху грошових коштів для проведення вказаних операцій, здійснення операцій з одними ж тими облігаціями внутрішньої державної позики протягом однієї доби та інше, є підстави вважати про наявність фактів маніпулювання на ринку цінних паперів, що є кримінальним злочином (ч.2 ст.222-1 КК України).

Крім того, вказана схема отримання інвестиційного прибутку по операціях з облігаціями внутрішньої державної позики, завдяки відсутності оподаткування ПДФО сум вказаного доходу, може штучно використовуватись фізичними особами, зокрема публічними особами, зокрема особами, уповноваженими на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування для легалізації доходів отриманих злочинним шляхом.

Електронні декларації осіб, уповноважених на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування свідчать про значний обсяг операцій з ОВДП.

Вказані операції з ОВДП були удаваними та відповідають визначенню маніпулювання, передбаченого ст. 101 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», та спрямовані на легалізацію доходів без сплати податку на доходи фізичних осіб.

Злочинна схема була налагоджена на базі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 ». Протягом зазначеного вище періоду часу службові особи ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »,

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », інших торговців цінними паперами та їх клієнтів укладали договори купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики у банківських установ, без мети створити правомірні юридичні наслідки та без наміру отримати прибуток.

До схожих висновків про масштаб правопорушень дійшов ІНФОРМАЦІЯ_22 , яким було виявлено низку фінансових операцій, що проводились професійними учасниками фондового ринку (брокерами) від свого імені, за рахунок і на замовлення юридичних та фізичних осіб, характер яких може свідчити про легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, за що було застосовано до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » у квітні 2019 року захід впливу у вигляді штрафу на суму 200 тис. грн.

Слідчий вказує, що з метою всебічного, повного та об`єктивного проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні виникла необхідність в проведенні тимчасового доступу до таких речей та документів, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_21 , АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучення такої інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій таких документів з можливістю вилучення такої інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій таких документів за період з 01.01.2016 по 01.07.2019.

Вищевказані документи мають значення для всебічного, повного та об`єктивного проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні та можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, а іншими способами, крім отримання до них тимчасового доступу з можливістю вилучення завірених копій, довести обставини які мають значення для розслідування кримінального правопорушення неможливо.

В судове засідання слідчий не з`явився, подав до суду заяву про розгляд вказаного провадження у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступних висновків.

Зі змісту матеріалів клопотання вбачається, що у провадженні Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст.205, ч.2 ст.222-1 КК України.

В ході досудового розслідування виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до речей і документів, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 ».

Відомості, що містяться у вищевказаних документах, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідні для проведення допитів, проведення відповідних слідчих і процесуальних дій під час здійснення досудового розслідування та можуть бути використанні як докази стороною обвинувачення для доказування події кримінального правопорушення, винуватості осіб та інших обставин, визначених ст. 91 КПК України.

Виходячи зі змісту вимог ст.131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Приймаючи до уваги вищевикладене, а також враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для часткового задоволення клопотання, а саме в частині надання тимчасового доступу, з можливістю вилучення копій, слідчим слідчої групи у кримінальному провадженні №0000464 від 09.04.2019 року.

В частині дозволу на тимчасовий доступ до речей оперативним підрозділам, клопотання задоволенню не підлягає, оскільки вони не є стороною обвинувачення у кримінальному провадженні.

На підставі викладеного, ст. 108, 159, 160, 162, 163 ч. 6, 164, 166, 309, 372 КПК України слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання - задовольнити частково.

Надати у кримінальному провадженні №0000464, внесеному 09.04.2019 до ЄРДР, слідчим другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань: ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , а також: ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 та іншим слідчим, які входять до складу слідчої групи, та прокурорам, які входять до складу групи прокурорів Генеральної прокуратури України тимчасовий доступ до речей і документів, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_21 , АДРЕСА_1 ), та надати можливість вилучити інформацію в електронному вигляді та завірені належним чином копії документів за період з 01.01.2016 по 01.07.2019, а саме:

- відомостей правочинів щодо здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, забезпеченими правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань (груповий звіт), за наслідками біржових контрактів (договорів) щодо облігацій внутрішньої державної позики, укладених на АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » протягом зазначеного періоду, в електронному вигляді та документів на папері у придатному для сприйняття вигляді;

- окремо - інших відомостей правочинів щодо здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів (відмінних від правочинів щодо цінних паперів, забезпечених правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань (груповий звіт)), за наслідками біржових контрактів (договорів) щодо облігацій внутрішньої державної позики, укладених на АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » протягом зазначеного періоду, в електронному вигляді та документів на папері у придатному для сприйняття вигляді;

- переліку усіх наявних розрахункових рахунків, клірингових рахунків та субрахунків, що використовувалися для клірингу та розрахунків за наслідками біржових контрактів (договорів) щодо облігацій внутрішньої державної позики, укладених на АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » протягом зазначеного періоду, в електронному вигляді та документів на папері у придатному для сприйняття вигляді;

- виписок про рух активів (грошових коштів, цінних паперів) по рахунках (клірингових рахунках та субрахунках) всіх торговців цінними паперами, що є учасниками біржових торгів щодо облігацій внутрішньої державної позики на АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » протягом зазначеного періоду, в тому числі інформацію про реквізити рахунків, точний час (включаючи години, хвилини і секунди) надходження, блокування (резервування), розблокування, перерахування активів (грошових коштів, цінних паперів) по зазначених рахунках за вказаний період, в тому числі залишок активів (грошових коштів, цінних паперів) на кінець і початок банківського (операційного) дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів, їх реєстраційні коди;

- виписок про рух активів (грошових коштів, цінних паперів) по рахунках (клірингових рахунках та субрахунках) всіх фізичних осіб-клієнтів торговців цінними паперами, що є учасниками біржових торгів щодо облігацій внутрішньої державної позики на АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » протягом зазначеного періоду, в тому числі інформацію про реквізити рахунків, точний час (включаючи години, хвилини і секунди) надходження, блокування (резервування), розблокування, перерахування активів (грошових коштів, цінних паперів) по зазначених рахунках за вказаний період, в тому числі залишок активів (грошових коштів, цінних паперів) на кінець і початок банківського (операційного) дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів, їх реєстраційні коди;

- роздруківок та документів із інформацією про листування та інші формати інформаційної взаємодії ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » з органами державної влади (в т.ч., але не виключно, із ІНФОРМАЦІЯ_25 , ІНФОРМАЦІЯ_26 , ІНФОРМАЦІЯ_27 , судовими та правоохоронними органами) щодо біржових операцій з облігаціями внутрішньої державної позики, які містять ризики та/або ознаки легалізації коштів, здобутих злочинним шляхом, маніпулювання на фондовому ринку, ухилення від оподаткування, порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, в т.ч. матеріали перевірок щодо дотримання ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » вимог законодавства у зазначеній сфері;

- роздруківок та документів із інформацією про діяльність ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » протягом зазначеного періоду як суб`єкта первинного фінансового моніторингу щодо запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, здобутих злочинним шляхом;

- копій правил та регламентів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 », чинних протягом зазначеного періоду;

- тарифів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 », чинних протягом зазначеного періоду;

- інформації щодо обсягу нарахування та отримання ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » винагороди за надання послуг фондовим біржам (АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 ») протягом зазначеного періоду, із наданням відповідних підтверджуючих документів (регістрів бухгалтерського обліку, первинних документів);

- інших матеріалів, які стосуються обігу облігацій внутрішньої державної позики.

В задоволенні іншої частини клопотання- відмовити.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена у двох примірниках: примірник № 1 у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано слідчому ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1