УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

12 листопада 2018 року м.Київ Слідчий суддя Шевченківського районного суду м.Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря судового засідання ОСОБА_2 , слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі суду клопотання у кримінальному провадженні № 220 170 000 000 004 23 за ознаками вчинення кримінального правопорушення за ч. 2 ст. 205, ч.3 ст.209 КК України про накладення арешту,

у с т а н о в и в :
До Шевченківського районного суду м.Києва звернувся слідчий ГСУ СБ України ОСОБА_3 з погодженим з прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 клопотанням про накладення арешту на тимчасово вилучене майно у кримінальному провадженні № 220 170 000 000 004 23.

Клопотання обґрунтоване тим, що під час досудового розслідування встановлено, що впродовж 2017-2018 років службові особи АБ «Укргазбанк», АТ «Альфа-Банк» та АТ «Банк Альянс», діючи за попередньою змовою з низкою суб`єктів господарювання, зокрема, службовими особами ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» у режимі так званого «групового звіту» (укладення біржових контрактів, які забезпечені правами на отримання грошових коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань), вчинили дії, що спрямовані на маскування незаконного походження коштів в сумі понад 86 млн. грн., що передувало легалізації (відмиванню) доходів, тобто скоїли злочин, передбачений ч. 3 ст. 209 КК України.
Так, маючи на меті надання вигляду законного походження грошових коштів, отриманих злочинним шляхом, співучасники вирішили укласти в порушення ч. 2 ст. 19-4 Закону України «Про депозитарну систему України», формальні правочини на фондовому ринку із облігаціями внутрішньої державної позики (далі ОВДП), під час яких нібито отримали прибутки. Однак, такі прибутки є отримані злочинним шляхом від створених з метою прикриття незаконної діяльності юридичних осіб. Відповідно до ч. 2 ст. 19-4 Закону України «Про депозитарну систему України», механізмами зниження ризиків невиконання або неналежного виконання зобов`язань, що передбачені договорами, укладеними на фондовій біржі, є обов`язкове стовідсоткове попереднє депонування та резервування коштів і цінних паперів або інших фінансових інструментів у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Національним банком України. У той же час, відповідно до Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.03.2013 № 429 «Про затвердження положення про клірингову діяльність» фондовим біржам надається послуга щодо допуску до клірингу зобов`язань за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на фондовій біржі. Вартість надання послуги фондовим біржам розраховується у відсотках від загальної суми зобов`язань за правочинами щодо цінних паперів, які забезпечені правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань, укладеними протягом календарного місяця, за кожним кліринговим рахунком/субрахунком учасника клірингу. З огляду на наявність такої послуги, фондові біржи України надають членам біржі (учасникам біржових торгів) послуги щодо можливості укладення таких правочинів.
Фактично наявність вказаної послуги надає можливість укладення та виконання біржових контрактів, що не забезпечені стовідсотковим попереднім депонуванням активів, а лише правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань (за іншими біржовими контрактами, які також не забезпечуються відповідними активами). При використанні вказаного алгоритму достатньо депонувати (зарезервувати) в ПАТ «Розрахунковий центр» на первинному (в ланцюжку угод) продавці цінні папери та на кінцевому покупцеві кошти, після цього біржові контракти можуть укладатися між необмеженою кількістю учасників біржових торгів, які виступають посередниками між первинним продавцем та кінцевим покупцем, не депонуючи при цьому активів в достатньому обсязі.
При цьому, такі біржові контракти укладаються неодноразово упродовж одного дня з незначною різницею у часі та на однакову або подібну кількість цінних паперів в аномальному обсязі; коло учасників торгів є обмеженим, економічна вигода існує тільки для посередників (їх клієнтів, бенефіціарів таких операцій), а для інших учасників торгів є незначною або відсутня. Вказані операції за сприяння службових осіб ПАТ «Фондова біржа ПФТС», ПАТ «Українська біржа» та ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» щодо формування доходу низки фізичних осіб не мали жодного економічного сенсу. При цьому відповідно до п. 23.1.1 Правил ПАТ «Українська біржа», у цілях запобігання маніпулюванню цінами, виникнення конфлікту інтересів, а також зниження ризиків при організації та проведенні торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на Біржі передбачається, зокрема, здійснення моніторингу торгів з метою виявлення нестандартних біржових контрактів та їх перевірку щодо вчинення дій, що мають ознаки маніпулювання цінами, порушення цих Правил та інших нормативних документів Біржі, що регламентують порядок проведення біржових торгів. У той же час, аналогічна злочинна схема налагоджена на базі ПАТ «ПФТС». З цієї метою упродовж зазначеного вище періоду часу службові особи ТОВ «І-Нвест», ПрАТ «Майстер Брок», ТОВ «Навігатор-Інвест» та інших торговців цінними паперами уклали договори купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики у банківських установ, зокрема АБ «Укргазбанк», АТ «Альфа-Банк», АТ «Банк Альянс» без мети створити правомірні юридичні наслідки та без наміру отримати прибуток. Співучасники вчинення злочину укладали договори купівлі-продажу таких ОВДП: UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA. Зазначені договори купівлі-продажу ОВДП укладались в один операційний день за 40-50 хвилин в інтересах фізичних осіб, які нібито хотіли купити та у подальшому реалізувати вказані ОВДП за вищою ціною, що дало їм змогу одержати прибуток, який звільнений від оподаткування, та тим самим фактично легалізувати отримані доходи без сплати податків. У зв`язку з цим 11.10.2018 під час обшуку в офісному приміщенні ПАТ «Фондова Біржа ПФТС», що розташоване за адресою: м. Київ, вул. Шовковична, буд. 42-44, виявлено та вилучено низку речей та документів, які рішенням слідчого від 12.10.2018 на підставі ст. 98 КПК України визнано речовими доказами.

У зв`язку з тим, що вилучені документи є речовими доказами у кримінальному провадженні, однак є тимчасово вилученим майном, з метою їх збереження, слідчий просив накласти на них арешт.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав та просив його задовольнити з наведених у ньому підстав. Власник тимчасово вилученого майна до суду не з`явився, був повідомлений належним чином про дату час і місце судового засідання, причини неявки не відомі. Слідчий суддя, заслухавши доводи слідчого, дослідивши матеріали клопотання, дійшов висновку про таке. Відповідно до ч. 2 ст. 167 КПК України тимчасово вилученим майном, серед іншого, можуть бути речі, якщо вони виготовлені, пристосовані як знаряддя вчинення кримінального правопорушення, набуті кримінально протиправних шляхом.

Частиною 2 статті 168 КПК визначено, що тимчасове вилучення майна може здійснюватись під час обшуку, що у силу ч. 5 ст. 171 КПК покладає на слідчого обов`язок звернутись до слідчого судді з клопотанням про накладення на таке майно арешту.

Відповідно до ч.1 ст. 170 КПК арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно, зокрема, є доказом вчинення злочину.

Завданням арешту майна є запобігання можливості його приховування, пошкодження, псування, зникнення, втрати, знищення, використання, перетворення, пересування, передачі, відчуження.

У силу ч.2 ст. 170 КПК арешт майна допускається серед іншого з метою збереження речових доказів.

Для реалізації встановленої законом мети відповідно до ч. 6 ст. 170 КПК арешт накладається на майно будь-якої фізичної особи, якщо воно відповідає зазначеним у ст. 98 КПК критеріям.

Відповідно до ч.1 ст. 98 КПК речовими доказами є матеріальні об`єкти, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, тобто містять відомості про обставини вчинення правопорушення.

Матеріалами клопотання доведено, що документи, на які ініційоване накладення арешту, містять у собі інформацію про вчинення злочину, передбаченого ст. 209 КК України.

Приймаючи до уваги наведене, враховуючи правову кваліфікацію кримінального правопорушення, за фактом вчинення якого здійснюється розслідування, слідчий суддя дійшов висновку, що наявні достатні підстави для арешту зазначеного у клопотанні майна, оскільки вказані документи є доказами у кримінальному провадженні.

Крім того, слідчим доведено існування реальних ризиків приховування та знищення вказаного майна.

Керуючись вимогами ст. 131, 132, 167, 168, 170-173, 309, 395 КПК України, слідчий суддя

у х в а л и в:
Клопотання слідчого в особливо важливих справах 1 відділу 1 Управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 задовольнити. Накласти у кримінальному провадженні №220 170 000 000 004 23 арешт на майно, вилучене 11.10.2018 під час обшуку за адресою: м.Київ, вул.. Шовковична, 42-44, а саме:

1.DVD-R диск «Verbatim», на якому міститься інформація в електронному вигляді про тарифи ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» (), редакції чинні в період з 01.01.2017 до 11.10.2018;

2.DVD-R диск «Verbatim», на якому міститься наступна інформація в електронному вигляді:

?виписки з Переліку (реєстру) біржових контрактів (договорів), укладених на ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» (), щодо державних облігацій України за період з 01.01.2017 до 10.10.2018, включаючи зміни, внесені до біржових контрактів (договорів), та відомості про клієнтів членів біржі, передбачені нормативно-правовими актами НКЦПФР;

?перелік (реєстр) біржових контрактів (договорів), укладених на ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» () щодо державних облігацій України та забезпечених правами на отримання грошових коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань, за період з 01.01.2017 до 10.10.2018, включаючи зміни, внесені до біржових контрактів (договорів), та відомості про клієнтів членів біржі, передбачені нормативно-правовими актами НКЦПФР;

?інформація, що подавалася ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» () до Державної служби фінансового моніторингу за операціями щодо державних облігацій України за період з 01.01.2017 до 10.10.2018;

?адміністративні дані, що подавалися ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» () до НКЦПФР згідно вимог Рішення НКЦПФР від 25.09.2012 № 1284, а саме про укладені (виконані) біржові контракти, про перелік членів біржі та їх уповноважених представників, допущених до укладання договорів купівлі-продажу на організаторі торгівлі, про біржові контракти, щодо яких відбулися зміни, про ситуації цінової нестабільності, за операціями щодо державних облігацій України за період з 01.01.2017 до 10.10.2018.

3.Копії чинних договорів, регламентів та інших правочинів між ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» () та ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках», в паперовому вигляді, на 70 аркушах;

4.DVD-R диск «Verbatim», на якому міститься наступна інформація в електронному вигляді:

?щодо правочинів здійснення клірингу та розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, забезпеченими правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань за період з 01.01.2017 до 10.10.2018;

?документи, які підтверджують виконання розрахунків за біржовими контрактами (договорами), укладеними на ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» () щодо державних облігацій України та забезпечених правами на отримання грошових коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань, за період з 01.01.2017 до 10.10.2018;

5.Копії договорів (додаткових договорів, інших правочинів), укладених між ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» () та членами ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» () щодо надання послуг щодо укладення/виконання біржових контрактів (договорів), забезпечених правами на отримання грошових коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань, в паперовому вигляді, на 68 аркушах;

6.Копії регістрів бухгалтерського обліку (синтетичний та аналітичний облік) та відповідні первинні (підтверджуючі) документи щодо нарахування та отримання ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» () винагороди щодо надання послуг щодо укладення/виконання біржових контрактів (договорів), забезпечених правами на отримання грошових коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань, за період з 01.01.2017 до 10.10.2018, в паперовій формі, на 23 аркушах;

7.Копії інформації про проведені ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» () заходи щодо запобігання маніпулюванням цінами під час біржових торгів державними облігаціями України за період з 01.01.2017 до 10.10.2018, в паперовому вигляді, на 261 аркуші;

8.Копії документів (договорів та актів) за період з початку функціонування в якості організатора торгівлі до 10.10.2018, щодо прав власності, користування, інших майнових та інтелектуальних прав ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» () стосовно програмного забезпечення, яке використовується для провадження професійної діяльності з організації торгівлі, на 380 аркушах;

9.Роздруківка списку членів ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» () станом на 11.10.2018, на 2 аркушах;

10.Роздруківка списку членів ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» () станом на 11.10.2018 із зазначенням договорів підключення, на 2 аркушах.

11.Інформація в електронному вигляді, яка скопійована на службовий зовнішній жорсткий диск «Transcend» чорно-фіолетового кольору (належить СБ України) щодо програмного забезпечення, яке використовується ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» () для проведення торгів.

Ухвала підлягає негайному виконанню.

На ухвалу слідчого судді безпосередньо до Київського апеляційного суду упродовж п`яти днів з дня її оголошення може бути подана апеляційна скарга. Якщо ухвалу суду постановлено без виклику особи, яка її оскаржує, то строк апеляційного оскарження для такої особи обчислюється з дня отримання нею копії судового рішення.

Відповідно до ст. 174 КПК України арешт може бути скасований за клопотанням власника або володільця майна, які не були присутніми при розгляді питання про арешт майна.

Слідчий суддя ОСОБА_1