Провадження №: 1-кс/752/7814/18
У Х В А Л А

про тимчасовий доступ до речей та документів

17.09.2018 року слідчий суддя Голосіївського районного суду м. Києва Хоменко В.С., при секретарі Мороз О.С., розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні Голосіївського районного суду м. Києва подане в рамках кримінального провадження № 0001688 за фактом вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, клопотання начальника відділення слідчого відділу Голосіївського УП ГУ Національної поліції у місті Києві Митича С. П., погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури № 1 Михайловим М.В., про тимчасовий доступ до речей та документів,-

встановив:

до слідчого судді Голосіївського районного суду м. Києва надійшло клопотання начальника відділення слідчого відділу Голосіївського УП ГУ Національної поліції у місті Києві Митича С. П., погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури № 1 Михайловим М.В. про тимчасовий доступ до документів (із можливістю вилучення копій таких документів, а також копій тих документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях), які можуть містити охоронювану законом таємницю, перебувають у володінні Акціонерного товариства «Райффайзен Банк Аваль», ідентифікаційний код в , яке знаходиться за адресою: Україна, місто Київ, вулиця Лєскова, будинок 9, та стосуються компанії CEZAVELIOS HOLDINGS LTD (реєстраційний номер НЕ 243450), зареєстрованої на Кіпрі, та/або компанії CHILWELL LIMITED (реєстраційний номер НЕ 232644), зареєстрованої на Кіпрі, та/або компанії VISILINE LIMITED (реєстраційний номер НЕ 232667), зареєстрованої на Кіпрі:

документів (копій документів), які стали підставами для здійснення депозитарних та інших операцій, зокрема відкриття депозитарного рахунку у цінних паперах, виконання операцій в системі депозитарного обліку з простими іменними акціями Публічного акціонерного товариства «Національна акціонерна страхова компанія «Оранта», ідентифікаційний код в ;

заяв (розпоряджень) на відкриття, закриття, перереєстрацію, внесення змін до депозитарних рахунків в цінних паперах, анкет (опитувальників) рахунку (рахунків) в цінних паперах, анкет (опитувальників) розпорядників рахунків в цінних паперах, анкет керуючих рахунками в цінних паперах, розпоряджень про внесення змін до анкет рахунків в цінних паперах, карток із зразками підписів, договорів/угод про обслуговування рахунку (рахунків) у цінних паперах та додатків до них, довіреностей; реєстраційних, установчих документів компаній;

документів, на підставі яких встановлювали особи депонентів, їх власників (засновників, учасників, акціонерів), представників, розпорядників рахунками та керуючих рахунками (реєстраційних документів юридичних осіб, паспортів, довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів), трастових /декларацій, трастових договорів, документів службових осіб, документів кінцевих бенефіціарних власників;

договорів купівлі-продажу та будь-яких інших правочинів стосовно цінних паперів, актів приймання передачі цінних паперів, договорів доручення/комісії з торговцем цінними паперами, звітів про виконання договорів доручення/комісії з торговцями цінними паперами, розпоряджень на переказ (в тому числі зарахування, списання) цінних паперів, розпоряджень на виконання депозитарною установою облікових операцій, документів, задіяних в процесі переходу права власності на цінні папери та які стали підставою для переходу прав на цінні папери, здійснення депозитарних операцій;

виписок про операції з цінними паперами по рахункам компаній, з дати їх відкриття до дати ухвалення слідчим суддею рішення про надання тимчасового доступу;

документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході їх проведення;

вхідної та вихідної кореспонденції між депозитарною установою, банком та компаніями; інших документів, сторонами/підписантами яких є компанії.

Слідчий Митич С.П. в судове засідання не з’явилась, подав заяву в якій просив розглядати клопотання за його відсутності, підтримав вимоги клопотання, просив його задовольнити.

Також, у клопотанні просив клопотання розглядати без участі особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.

Перевіривши клопотання та матеріали, якими воно обґрунтовується, приходжу до наступних висновків.

Слідчим суддею встановлено, що у провадженні слідчого відділу Голосіївського УП ГУ Національної поліції у місті Києві перебувають матеріали досудового розслідування, внесеного 28.10.2016 до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0001688, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191 КК України.

Відповідно до ст. 159 КПК України встановлено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити з них їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно з ч. 1 ст. 160 КПК України, слідчий має право звернутися до слідчого суді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів за погодженням з прокурором.

Відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України якщо сторона кримінального провадження, яка звернулася з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Із наданих слідчим документів вбачається, що слідчим відділом Голосіївського УП ГУ Національної поліції у м. Києві здійснюється досудове розслідування за фактом, незаконного заволодіння колишніми службовими особами НАСК «Оранта» Спілкою О.В., Тимінським О.І. та іншими невстановленими особами, за попередньою змовою групою осіб, активами НАСК «Оранта» в особливо великих розмірах за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, в якому АТ «БТА Банк» визнано потерпілим та цивільним позивачем.

ВАТ НАСК «Оранта» (надалі - «Компанія») від 25.01.2008 року № 3 «Про відкликання і обрання членів Наглядової ради, Ревізійної комісії та Правління НАСК «Оранта» Головою Наглядової ради Компанії обрано Спілку О. В., Головою Правління - Болотову Олену Вікторівну. У подальшому на виконання рішення загальних зборів акціонерів, Головою Наглядової ради Спілкою О.В. видано Наказ від 25.01.2008 року № 10-К «Про заступання на посаду Голови Наглядової ради НАСК «Оранта», а Головою Правління Болотовою О.В. - відповідний наказ від 28.01.2008 року № 41-К «Про заступання на посаду Голови Правління НАСК «Оранта».

У подальшому Голова Наглядової Ради Спілка О.В., будучи наділений владними повноваженнями, маючи прямий умисел на заволодіння майном компанії _торгівельними марками (знаками для товарів та послуг), які за відповідними свідоцтвами України належали ВАТ НАСК «Оранта», керуючись корисливим мотивом, відповідно розробленому злочинному плану, за попередньою змовою з членом Наглядової ради ВАТ НАСК «Оранта» Тимінським О.І. та Головою Правління ВАТ НАСК «Оранта» Болотовою О.В., організував злочинну схему заволодіння майном ВАТ НАСК «Оранта».

Також, Тимінський О.І., продовжуючи свою злочинну діяльність на посаді члена Наглядової ради НАСК «Оранта», керуючись корисливим мотивом, по заздалегідь розробленому злочинному плану, за попередньою змовою з Головою Наглядової ради Компанії Спілкою О.В. та Болотовою О.В. організували злочинну схему заволодіння майном ВАТ НАСК «Оранта» гіри наступних обставинах. Зокрема, згідно розробленого злочинного плану Болотової О.В., Тимінського О.І. та Спілки О.В., Болотова О.В. повинна була забезпечити па засіданні Правління прийняття рішення щодо продажу частки у статутному капіталі ТОВ «Гарант-АСІСТАНС» товариству, підконтрольному саме Спілці О.В. та Тимінському О.І. - «ІМГ Інтернешнл Холдинг Компані» за оплату в розмірі 12 мільйонів гривень, яке відповідно буде погоджено Наглядовою радою, а у подальшому забезпечити прийняття зворотного рішення Правління, а саме викупу Компанією тієї самої частки в статутному капіталі ТОВ «Гарант-АСІСТАНС», тільки за оплату вдвічі більшу - 28 мільйонів гривень, тим самим надавши змогу Спілці О.В. та Тимінському О.І. на виведення таким чином коштів зі страхової компанії на рахунок власного товариства з метою подальшого розподілу коштів між співучасниками злочину Болотовою О.В., Тимінським О.І. та Спілкою О.В.

В цілому, злочинні дії Голови правління НАСК «Оранта» Болотової О.В., президента ТОВ «ІМГ Іптерненшл Холдинг Компані» Спілки О.В. (а по суті, однією з груп акціонерів) та Тиміпського О.І. призвели до збитків на суму понад 91 900 000, 00 (дев'яносто один мільйон дев'ятсот тисяч) гривень.

Виходячи з того, що збиток завдано ВАТ НАСК «Оранта», то, по суті, збиток завдано і АТ «БТА Банк», який є акціонером (співвласником) даної страхової компанії та володіє 35,1723% акцій Компанії. Даний факт підтверджується Витягом з інформаційної системи 8МІОА про стан рахунку в цінних паперах.

Відповідно, АТ «БТА Банк», як співвласнику Компанії заподіяні збитки в розмірі 32321000 гривень (тридцять два мільйони триста двадцять одна тисяча грн.). Таким чином, зважаючи па всі дані матеріалів кримінального провадження та викладені обставини, саме службові особи Тимінський Олександр Іванович та Спілка Олег Вікторович несуть цивільну відповідальність за шкоду, заподіяну АТ «БТА Банк» в результаті здійснення ними зазначених злочинних діянь.

Тимінський Олександр Іванович та Спілка Олег Вікторович спільно є фактичними беніфіціарними власниками трьох компаній, зареєстрованих у Республіці Кіпр, а саме:

CEZAVELIOS HOLDINGS LTD, реєстраційний номер: НЕ 243450;

CHILWELL LIMITED, реєстраційний номер: НЕ 232644;

VISILINE LIMITED, реєстраційний номер: НЕ 232667.

Зазначеним кіпрським компаніям Тиміпського О.І. та Спілки О.В. належить 25 відсотків акцій та одна акція ВАТ НАСК «Оранта». Таким чином, Тимінський О.І. та Спілка О.В. володіють 25 відсотками та однією акцією ВАТ НАСК «Оранта» через компанії «CEZAVELIOS HOLDINGS LTD», «CHILWELL LIMITED», «VISILINE LIMITED». Відповідно до даних, опублікованих на ресурсі smida.gov.ua, акції ВАТ НАСК «Оранта» належать вказаним кіпрським компаніям:

CEZAVELIOS HOLDINGS LTD 5,6232 % акцій;

CHILWELL LIMITED - 9,9908 % акцій;

VISILINE LIMITED - 9,4238 % акцій.

Акції ВАТ НАСК «Оранта», які належать кіпрським компаніям CEZAVELIOS HOLDINGS LTD, CHILWELL LIMITED та VISILINE LIMITED, знаходяться на рахунках, відкритих у депозитарній установі, - Акціонерному товаристві «Райффайзен Банк Аваль», ідентифікаційний код в , яке знаходиться за адресою: Україна, місто Київ, вулиця Лєскова, будинок 9.

Причетність Тимінського О.І. та Спілки О.В. до безпосереднього (володіння зазначеними трьома кіпрськими компаніями опосередковано підтверджується тим фактом, що представники цих компаній на Загальних зборах акціонерів ВАТ НАСК «Оранта» - пап Маневський та пан Ващенко, займали високі посади у ВАТ НАСК «Орапта» у той час, коли Тимінський О.І. та Спілка О.В. керували зазначеним Товариством.

Крім того, підтвердженням зазначеного факту стосовно того, що Тимінський О.І. та Спілка О.В. володіють 25 відсотками та однією акцією ВАТ НАСК «Оранта» через зазначені три кіпрські компанії, є те, що під час Загальних зборів ВАТ НАСК «Оранта» представниками цих компаній - паном Маневським та паном Ващеико з тих чи інших питань представляли позицію та висловлювали волю Тимінського О.І. та Спілки О.В.

У органу досудового розслідування є обгрунтовані підстави вважати, що вищезазначені корпоративні права та цінні папери набуті у власність Тимінського О.І. та Спілки О.В. за кошти, отримані в результаті вчинення даного кримінального правопорушення щодо розкрадання майна ВАТ НАСК «Оранта».

На даному етапі проведення досудового розслідування для документування факту вчинення кримінального правопорушення, встановлення істини у кримінальному провадженні та притягнення винних осіб до кримінальної відповідальності у слідства виникла необхідність в дослідження документів, які перебувають у володінні Акціонерного товариства «Райффайзен Банк Аваль», ідентифікаційний код в , яке знаходиться за адресою: Україна, місто Київ, вулиця Лєскова, будинок 9, та стосуються компанії CEZAVELIOS HOLDINGS LTD (реєстраційний номер НЕ 243450), зареєстрованої на Кіпрі, та/або компанії CHILWELL LIMITED (реєстраційний номер НЕ 232644), зареєстрованої на Кіпрі, та/або компанії VISILINE LIMITED (реєстраційний номер НЕ 232667).

Слідчим в клопотанні доведено, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Дану інформацію неможливо отримати в інший спосіб та неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою інформації, що перебуває у володінні Акціонерного товариства «Райффайзен Банк Аваль».

Беручи до уваги викладене вище, та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення у кримінальному провадженні, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає задоволенню.

Беручи до уваги викладене, керуючись ст. ст. 131, 132, 159-166 КПК України, -

ухвалив:

клопотання – задовольнити.

Надати начальнику відділення слідчого відділу Голосіївського УП ГУ Національної поліції у місті Києві Митичу Сергію Павловичу, або за його дорученням співробітникам визначеного оперативного підрозділу тимчасовий доступ до документів (із можливістю вилучення копій таких документів, а також копій тих документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях), які можуть містити охоронювану законом таємницю, перебувають у володінні Акціонерного товариства «Райффайзен Банк Аваль», ідентифікаційний код в , яке знаходиться за адресою: Україна, місто Київ, вулиця Лєскова, будинок 9, та стосуються компанії CEZAVELIOS HOLDINGS LTD (реєстраційний номер НЕ 243450), зареєстрованої на Кіпрі, та/або компанії CHILWELL LIMITED (реєстраційний номер НЕ 232644), зареєстрованої на Кіпрі, та/або компанії VISILINE LIMITED (реєстраційний номер НЕ 232667), зареєстрованої на Кіпрі:

документів (копій документів), які стали підставами для здійснення депозитарних та інших операцій, зокрема відкриття депозитарного рахунку у цінних паперах, виконання операцій в системі депозитарного обліку з простими іменними акціями Публічного акціонерного товариства «Національна акціонерна страхова компанія «Оранта», ідентифікаційний код в ;

заяв (розпоряджень) на відкриття, закриття, перереєстрацію, внесення змін до депозитарних рахунків в цінних паперах, анкет (опитувальників) рахунку (рахунків) в цінних паперах, анкет (опитувальників) розпорядників рахунків в цінних паперах, анкет керуючих рахунками в цінних паперах, розпоряджень про внесення змін до анкет рахунків в цінних паперах, карток із зразками підписів, договорів/угод про обслуговування рахунку (рахунків) у цінних паперах та додатків до них, довіреностей; реєстраційних, установчих документів компаній;

документів, на підставі яких встановлювали особи депонентів, їх власників (засновників, учасників, акціонерів), представників, розпорядників рахунками та керуючих рахунками (реєстраційних документів юридичних осіб, паспортів, довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів), трастових /декларацій, трастових договорів, документів службових осіб, документів кінцевих бенефіціарних власників;

договорів купівлі-продажу та будь-яких інших правочинів стосовно цінних паперів, актів приймання передачі цінних паперів, договорів доручення/комісії з торговцем цінними паперами, звітів про виконання договорів доручення/комісії з торговцями цінними паперами, розпоряджень на переказ (в тому числі зарахування, списання) цінних паперів, розпоряджень на виконання депозитарною установою облікових операцій, документів, задіяних в процесі переходу права власності на цінні папери та які стали підставою для переходу прав на цінні папери, здійснення депозитарних операцій;

виписок про операції з цінними паперами по рахункам компаній, з дати їх відкриття до дати ухвалення слідчим суддею рішення про надання тимчасового доступу;

документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході їх проведення;

вхідної та вихідної кореспонденції між депозитарною установою, банком та компаніями; інших документів, сторонами/підписантами яких є компанії.

Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення. Вона є обов’язковою для осіб, які беруть участь у кримінальному провадженні, а також для всіх фізичних та юридичних осіб, органів державної влади та місцевого самоврядування, їх службових осіб, і підлягає виконанню на всій території України.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала залишається в силі протягом одного місяця з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї може бути подане під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя: В.С. Хоменко