пр. № 1-кс/759/509/18
ун. № 759/1874/18
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
12 лютого 2018 року Слідчий суддя Святошинського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши клопотання ст. слідчого СВ ФР ДПІ у Святошинському р-ні ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , погоджене з прокурором Київської місцевої прокуратури №8 ОСОБА_4 про застосування заходу забезпечення кримінального провадження № 0000074 від 12.12.2017, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 205 КК України,-

ВСТАНОВИВ:
09.02.2018 року Ст. слідчий СВ ФР ДПІ у Святошинському р-ні ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 звернувся до суду з клопотанням про надання слідчим СВ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , оперуповноваженим ОУ ДПІ у Святошинському районі ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , тимчасовий доступ до речей і документів, які містять банківську таємницю та можливість вилучення їх копій стосовно клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), які знаходяться в банківській установі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_3 , АДРЕСА_1 ), а саме: відомостей про рух грошових коштів, відображених на паперовому та електронному носіях, по рахунках (код валюти 980, 840, 978, 643): - НОМЕР_4 , що належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ); - НОМЕР_5 , що належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), які відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_3 , НОМЕР_6 ) із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, повною розшифровкою контрагентів і призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях, за період з 01.01.2016 до 06.02.2018; заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємств ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ); документів, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях клієнта з наданням підтверджуючих документів, які були одержані від клієнта в ході його проведення. кредитних і депозитних справ вказаної особи, включаючи договорів, додаткових угод, заяв і довіреності, анкет, договорів застави, поручительства і інших документів кредитної і депозитної справи, договорів про відкриття особових рахунків цінних паперів з усіма додатками і додатковими угодами до них, а також заяв на відкриття рахунку в цінних паперах, анкет розпорядницьких рахунків, анкет керуючих рахунком депонента в цінних паперах; договори поворотної (зворотньої) фінансової допомоги однією із сторін яких є ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_3 , 300465). Документи надати в копіях і в повному обсязі, а в разі відсутності документів, надати засвідчені копії протоколів виїмки, що підтверджують їх вилучення. При відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово про причину не надання документів. Клопотання просить розглянути судом без виклику осіб, у володінні яких знаходяться вищевказані документи, у зв`язку з тим, , що виклик в судове засідання службових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_3 , НОМЕР_6 ), призведе до передчасного розголошення відомостей, які безпосередньо стосуються суті кримінального провадження та процесуальних дій, які заплановано провести з метою збирання доказів.

Клопотання обґрунтовано тим, що невстановлені невстановлені особи створили (придбали) суб`єкти підприємницької діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_19 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_22 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_23 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_24 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_25 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_26 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_27 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_29 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_30 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_31 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_32 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_33 ), TOB « ІНФОРМАЦІЯ_31 » (код ЄДРПОУ за НОМЕР_34 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_35 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_33 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_36 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_34 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_37 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_35 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_38 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), TOB « ІНФОРМАЦІЯ_36 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_39 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_37 » (код за СДРПОУ НОМЕР_40 ), TOB « ІНФОРМАЦІЯ_38 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_41 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_39 » (код за СДРПОУ НОМЕР_42 ) з метою прикриття незаконної діяльності. Дане правопорушення зафіксовано в листі Національного банку України №25-0006/67832/БТ.

Під час досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, шляхом їх вилучення, які містять банківську таємницю, стосовно відкриття та обслуговування банківських рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) відкритих в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_3 , НОМЕР_6 ).

Встановлено, що в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_3 , АДРЕСА_1 ), відкрито рахунки

- НОМЕР_4 , що належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 );

- НОМЕР_5 , що належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ).

Враховуючи вищевикладене, виникла необхідність в дослідженні документів, що містять банківську таємницю. Оскільки, завдяки дослідженню вищезазначених документів, можливо визначити фактичну наявність чи відсутність факту здійснення розрахунків по фінансово-господарським операціям, прослідкувати ланцюг руху коштів від вкладника до отримувача коштів, характер проведених фінансово-господарських взаємовідносин та кількість проведених фінансових операцій, реквізити сторін, належність підписів на платіжних дорученнях та інших банківських документах, щодо відкриття та обслуговування рахунків особами, які відповідальні за управління та розпорядження рахунками, а також інші відомості, які підлягають дослідженню.Відомості, що містяться у вищезазначених документах, використовуватимуться як докази по кримінальному провадженню.

Вилучення зазначених документів, необхідне для використання при проведенні слідчих дій в ході досудового розслідування по кримінальному провадженню, а саме, дослідити ланцюг руху коштів, кількість проведених фінансових операцій, стан погашення заборгованості, реквізити сторін, належність підписів на платіжних дорученнях та інших банківських документах. Зазначені документи містять охоронювану законом таємницю.

Вилучення оригіналів зазначених у клопотанні документів, необхідне для використання при проведенні слідчих дій в ході досудового розслідування по кримінальному провадженню, при проведенні почеркознавчих експертиз, а також з метою встановлення факту здійснення розрахунків по фінансово-господарським операціям, прослідкування ланцюга руху коштів від вкладника до отримувача коштів, характеру проведених фінансово-господарських взаємовідносин та кількості проведених фінансових операцій, реквізити сторін. Окрім цього вищевказані документи, які містять охоронювану законом таємницю, становлять банківську таємницю, тимчасовий доступ до яких та розпорядження про вилучення, здійснюється лише на підставі ухвали слідчого судді, суду, відповідно до вимог ст.ст. 159, 162 КПК України. Тобто довести вищевказані обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, іншим способом не передбачається можливим.

Таким чином, у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у досудовому розслідуванні, тому необхідно отримати тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю стосовно ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_3 , 300465). Дані документи знаходяться тільки у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а тому існує реальна загроза зміни або знищення таких документів.

Враховуючи мотиви клопотання, суд вважає за необхідне розглядати клопотання без виклику данних представників в порядку частини 2 ст.163 КПК України.

В судове засідання слідчий не з`явився, надав заяву в якій просить розглядати клопотання у його відсутність.

Розглянувши дане клопотання, долучені до нього матеріали, слідчий суддя дійшов висновку про задоволення зазначеного клопотання, виходячи з наступного.Відповідно до п.2 ч. 1 ст. 62 Закону України "Про банки та банківську таємницю" - інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.
Відповідно до ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходиться таку речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Відповідно до п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.
Згідно ч. 4 ст. 132 КПК України, для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
У відповідності до п.7 п.п.4 «Рішення координаційної наради з проблем судової експертизи при Міністерстві юстиції України» від 02 березня 2012 року проведення експертизи по копіям документів, а саме її висновок, формулюється виключно у вірогідній формі з відповідним обґрунтуванням, зокрема фактом відсутності оригіналу документа, тому у слідства виникає необхідність у безпосередньому вилучені саме оригіналів документів, а не їх копій.

Враховуючи викладене, слідчий суддя дійшов висновку, що подане клопотання слід задовольнити, оскільки при зверненні до суду із зазначеним клопотанням слідчим доведено, що існує потреба у вказаних заходах, які виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про які йдеться в клопотанні слідчого, а у слідства відсутня можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Керуючись ст. ст. 131, 132, 159 - 164, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя,-
УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити.

Надати слідчим СВ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , оперуповноваженим ОУ ДПІ у Святошинському районі ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , тимчасовий доступ до речей і документів, які містять банківську таємницю та можливість вилучення їх копій стосовно клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), які знаходяться в банківській установі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_3 , АДРЕСА_1 ), а саме:

1.1 відомостей про рух грошових коштів, відображених на паперовому та електронному носіях, по рахунках (код валюти 980, 840, 978, 643):

- НОМЕР_4 , що належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 );

- НОМЕР_5 , що належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ),

які відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_3 , НОМЕР_6 ) із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, повною розшифровкою контрагентів і призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях, за період з 01.01.2016 до 06.02.2018;

1.2 заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємств ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 );

1.3 документів, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях клієнта з наданням підтверджуючих документів, які були одержані від клієнта в ході його проведення.

1.4 кредитних і депозитних справ вказаної особи, включаючи договорів, додаткових угод, заяв і довіреності, анкет, договорів застави, поручительства і інших документів кредитної і депозитної справи, договорів про відкриття особових рахунків цінних паперів з усіма додатками і додатковими угодами до них, а також заяв на відкриття рахунку в цінних паперах, анкет розпорядницьких рахунків, анкет керуючих рахунком депонента в цінних паперах;

1.5 договори поворотної (зворотньої) фінансової допомоги однією із сторін яких є ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_3 , 300465);

2. Документи надати в копіях і в повному обсязі, а в разі відсутності документів, надати засвідчені копії протоколів виїмки, що підтверджують їх вилучення. При відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово про причину не надання документів.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Ухвала слідчого судді про доступ до речей і документів, підлягає обов`язковому виконанню. У разі невиконання ухвали слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано тимчасовий доступ до речей і документів, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положенням ст. 166 КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Заперечення на дану ухвалу можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1