Провадження № 1-кс/761/346/2018
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
28 лютого 2018 року

Слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 ,

за участю: секретаря судового засідання ОСОБА_2 , представника заявника Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Олімп Ессет Інвестмент» - адвоката ОСОБА_3 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду клопотання заявника Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Олімп Ессет Інвестмент» про скасування арешту у виді заборони внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів Пайового недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Фонд Реконструкції та розвитку» ТОВ «КУА Олімп Ессет Інвестмент», накладеного старшим слідчим з ОВС першого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань офісу великих платників податків ДФС ОСОБА_4 шляхом винесення постанови від 24 травня 2017 року у кримінальному провадженні № 10000351,-

В С Т А Н О В И В :

До слідчого судді Шевченківського районного суду м.Києва надійшло клопотання заявника Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Олімп Ессет Інвестмент» про скасування арешту у виді заборони внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів Пайового недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Фонд Реконструкції та розвитку» ТОВ «КУА Олімп Ессет Інвестмент», накладеного старшим слідчим з ОВС першого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань офісу великих платників податків ДФС ОСОБА_4 шляхом винесення постанови від 24 травня 2017 року у кримінальному провадженні №10000351.

В обґрунтування клопотання представник заявника вказав, що на право володіння, користування і розпорядження своєю власністю, порушуючи права, гарантовані ст.41 Конституції України, ст. 1 Протоколу № 1 до Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод, слідчий суддя є гарантом здійснення контролю за діями та рішеннями слідчого та є єдиним, незалежним від слідства органом, що може сприяти відновленню порушених прав скаржника шляхом касування заборони внесення змін до депозитарного обліку.

Представник заявника Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Олімп Ессет Інвестмент» - адвокат ОСОБА_3 в суді підтримав доводи клопотання, просив скасувати арешт майна, накладений старшим слідчим з ОВС першого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань офісу великих платників податків ДФС ОСОБА_4 , так як арешт накладений не уповноваженою на те особою у кримінальному провадженні.

Уповноважений слідчий з ОВС першого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань офісу великих платників податків ДФС, будучи неодноразово належним чином повідомленим про час та місце розгляду клопотання про скасування арешту майна, в судове засідання не з`явився, його неявка не перешкоджає розгляду клопотання. При цьому слідчий на запит суду не направив постанову від 24.05.2017 року про заборону.

Заслухавши думку представника заявника, дослідивши доводи клопотання та додані матеріали, слідчий суддя приходить до висновку про наявність підстав для його задоволення, виходячи з такого.

Як убачається зі змісту клопотання, 24.05.2017 в межах досудового розслідування слідчим була винесена постанова, на підставі якої Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) прийняла рішення №439 від 13.06.2017,яким зупинила внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, зокрема інвестиційних сертифікатів Пайового недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Фонд Реконструкцій та Розвитку» (код ЄДРІСІ 23200264) емітованих ТОВ «КУА«ОлімпЕссетІнвестмент».
Вказаним рішенням НКЦПФР також заборонила ПАТ «Національний депозитарій України» та Депозитарним у становам, що здійснюють облік прав власності на цінні папери здійснювати облікові операції щодо цінних паперів Пайового недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Фонд Реконструкцій та Розвитку» (далі ПНЗІФ «Фонд Реконструкцій та Розвитку», Фонд), емітованих ТОВ«КУА «Олімп ЕссетІнвестмент» (далі - Компанія).
З метою отримання інформації про підстави та причини блокування внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, емітованих ТОВ «КУА«ОлімпЕссетІнвестмент», представник останнього ще 18.07.2017 звернувся до слідчого з листом за вих.№07-01/2017 про надання інформації щодо процесуального статусу підприємства у кримінальному провадженні. Жодної відповіді на вказане звернення слідчим надано не було.
Так само слідчим не було надано відповіді на клопотання директора ТОВ «КУА«Олімп Ессет Інвестмент» за вих. №25/09/2017 від 25.09.2017 про скасування заборони на внесення змін до депозитарного обліку, застосовану на підставі постанови слідчого від 25.05.2017, в частині заборони НКЦПФР вноситизміни до депозитарного обліку інвестиційних сертифікатів ПНЗІФ«Фонд Реконструкцій та Розвитку», управлінням активами якого здійснює ТОВ «КУА«Олімп Ессет Інвестмент», шляхом винесення відповідної постанови.
08.12.2017 представник скаржника звернувся до слідчого з адвокатськими запитом про надання інформації щодо правового статусу ТОВ «КУА «Олімп Ессет Інвестмент» у кримінальному провадженні №0000351 від 30.11.2015. Також в адвокатському запиті адвокат ОСОБА_3 в інтересах скаржника просив слідчого надати копію постанови від 24.05.2017 про зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів ПНЗІФ«Фонд Реконструкцій та Розвитку» управління яким здійснює ТОВ«КУА «Олімп Ессет Інвестмент», винесену в межах досудового розслідування у кримінальному провадженні №0000351 від 30.11.2015. На момент звернення до слідчого судді жодної відповіді на вказаний адвокатський запит не отримано, копія постанови слідчого не надано.
Надалі 08.12.2017 представник ТОВ «КУА«Олімп Ессет Інвестмент» звернувся до старшого слідчого ОСОБА_4 з клопотанням, в якому просив прийняти постанову про скасування заборони внесення змін до депозитарного обліку щодо цінних паперів ПНЗІФ«Фонд Реконструкцій та Розвитку», емітованих ТОВ«КУА«Олімп Ессет Інвестмент», та направити її до виконання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Клопотання було отримано слідчим 11.12.2017, проте жодної відповіді про результат його розгляду ТОВ«КУА«Олімп Ессет Інвестмент» також не отримано.
Згідно ст.41. Конституції України кожен має право володіти, користуватися і розпоряджатися своєю власністю, результатами своєї інтелектуальної, творчої діяльності. Ніхто не може бути протиправно позбавлений права власності. Право приватної власності є непорушним.
Стаття 1 Протоколу № 1 до Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод (далі - Конвенції) забороняє будь-яке невиправдане втручання державних органів. Втручання має бути законним, тобто здійснено на підставі закону.
Відповідно до справ Європейського суду з прав людини «Бакланов проти Росії» від 09.06.2005 та «Ісмаілов проти Росії» від 06.11.2008 суд відзначає, що першою і самою важливою вимогою ст.1 Протоколу 1 до Конвенції полягає в тому, що будь-яке втручання влади в безперешкодне користування власністю повинно бути законним, позбавлення майна можливе лише на умовах, передбачених законом. При цьому п.2 визначає, що держава має право здійснювати контроль за використанням власності шляхом виконання законів. Верховенство права, одного із ключових принципів демократичного суспільства, притаманний всім статтям Конвенції. Відповідно питання про те, що був дотриманий баланс між вимогами суспільного інтересу та вимогами захисту основних прав окремої особи, являється лише тоді, коли встановлено, що оскаржуване втручання відповідало вимогам законності та не є свавільним. Такі твердження містяться у рішенні «Фрізен проти Росії» від 24.03.2005.
Порядок тимчасового позбавлення права на відчуження, розпорядження та/або користування майном в межах кримінального провадження врегульовано главою 10 КПК України, якою визначені заходи забезпечення кримінального провадження, та главою 17 КПК України, якою врегульовано арешт майна.
Згідно положень статті 1-ї Першого протоколу до Європейської конвенції про захист прав та основоположних свобод людини, кожна фізична або юридична особа має право мирно володіти своїм майном, ніхто не може бути позбавлений своєї власності інакше як в інтересах суспільства і на умовах, передбачених законом і загальними принципами міжнародного права.
Відповідно до ч. 1 ст. 170 КПК України арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому цим Кодексом порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді або суду права на відчуження, розпорядження та /або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом злочину, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб, конфіскації у юридичної особи, для забезпечення цивільного позову, стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди, можливої конфіскації майна Арешт майна скасовується у встановленому цим Кодексом порядку. Завданням арешту майна є запобігання можливості його приховування, пошкодження, псування, зникнення, втрати, знищення, використання, перетворення, пересування, передачі, відчуження.
За ч. 10 ст. 170 КПК України арешт може бути накладений у встановленому цим Кодексом порядку на рухоме чи нерухоме майно, гроші у будь-якій валюті готівкою або у безготівковій формі, в тому числі кошти та цінності, що знаходяться на банківських рахунках чи на зберіганні у банках або інших фінансових установах, видаткові операції, цінні папери, майнові, корпоративні права, щодо яких ухвалою чи рішенням слідчого судді, суду визначено необхідність арешту майна. Відповідно до ч. 11 ст. 170 КПК України заборона або обмеження користування, розпорядження майном можуть бути застосовані лише у разі, коли існують обставини, які підтверджують, що їх незастосування призведе до приховування, пошкодження, псування, зникнення, втрати, знищення, використання, перетворення, пересування, передачі майна.
Згідно ч.1 ст. 171 КПК України з клопотанням про арешт майна до слідчого судді, суду має право звернутися прокурор, слідчий за погодженням з прокурором, а з метою забезпечення цивільного позову - також цивільний позивач.

Відповідно до ч.2 ст.174 КПК України арешт майна може бути скасовано повністю чи частково ухвалою слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження за клопотанням підозрюваного, обвинуваченого, їх захисника чи законного представника, іншого власника або володільця майна, якщо вони доведуть, що в подальшому застосуванні цього заходу відпала потреба або арешт накладено необґрунтовано.

Як встановлено слідчим суддею, 24.05.2017 в межах досудового розслідування слідчим була винесена постанова, на підставі якої Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) прийняла рішення №439 від 13.06.2017,яким зупинила внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, зокрема інвестиційних сертифікатів Пайового недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Фонд Реконструкцій та Розвитку» (код ЄДРІСІ 23200264) емітованих ТОВ «КУА«ОлімпЕссетІнвестмент». .

Вказаним рішенням НКЦПФР також заборонила ПАТ «Національний депозитарій України» та Депозитарним установам, що здійснюють облік прав власності на цінні папери здійснювати облікові операції щодо цінних паперів Пайового недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Фонд Реконструкцій та Розвитку» (далі ПНЗІФ «Фонд Реконструкцій та Розвитку», Фонд), емітованих ТОВ«КУА «Олімп ЕссетІнвестмент».
При цьому слідчий суддя враховує, що в межах досудового розслідування можуть бути вжиті на підставі ухвали слідчого судді заходи по забезпеченню майна, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом злочину, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб, конфіскації у юридичної особи, для забезпечення цивільного позову, стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди, можливої конфіскації майна. Арешт майна скасовується у встановленому цим Кодексом порядку.
Будь яких даних про те, що вказане майно, яке належить ТОВ «Компанія з управління активами «Олімп Ессет Інвестмент», має доказове значення для встановлення обставин, у зв`язку з яким здійснюється кримінальне провадження, матеріали справи не містить. Доводи заявника, зазначені в клопотанні, не спростовані прокурором в суді.

Відповідно до ст. 98 КПК України речовими доказами є матеріальні об`єкти, які були знаряддям вчинення кримінального правопорушення, зберегли на собі його сліди або містять інші відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, в тому числі предмети, що були об`єктом кримінально протиправних дій, гроші, цінності та інші речі, набуті кримінально протиправним шляхом.

Судом встановлено, що з 2015 року посадових осіб ТОВ «Компанія з управління активами «Олімп Ессет Інвестмент» у даному кримінальному провадженні №10000351 не повідомлено про підозру. Слідчим застосовано у відношенні ТОВ «КУА«Олімп Ессет Інвестмент» неналежну правову процедуру, коли фактично всупереч вимогам ст.2, 8, 40, 110,170 КПК України без звернення до слідчого судді, у відношенні особи здійснюються процесуальні дії, які не передбачені кримінальним процесуальним законом та виходять за межі компетенції слідчого, та фактично є незаконним та необґрунтованим арештом і мають наслідком обмеження підприємства у здійсненні підприємницької діяльності.
Одночасно вирішуючи клопотання, необхідно врахувати загальні засади застосування заходів забезпечення кримінального провадження у відповідності до Розділу ІІ КПК України, якими передбачено обґрунтування необхідності такого ступеню втручання у права і свободи особи потребами досудового розслідування, принцип співмірності.

Також слідчий суддя керується правилами ст.28 КПК України, відповідно до яких під час кримінального провадження кожна процесуальна дія або процесуальне рішення повинні бути виконані або прийняті в розумні строки, що є об`єктивно необхідними для виконання процесуальних дій та прийняття процесуальних рішень.

Таким чином, слідчий суддя прийшов до висновку про обґрунтованість клопотання, доведеності, що на майно ТОВ «Компанія з управління активами «Олімп Ессет Інвестмент» у кримінальному провадженні №0000351 від 30.11.2015 року арешт накладений постановою слідчого в ході неналежнї правової процедури, в зв`язку з чим його необхідно скасувати.
Керуючись ст. 170-174 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :

Клопотання задовольнити.

Скасувати арешт у виді заборони внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів Пайового недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Фонд Реконструкції та розвитку ТОВ «КУА Олімп Ессет Інвестмент», накладеного старшим слідчим з ОВС першого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань офісу великих платників податків ДФС ОСОБА_4 шляхом винесення постанови від 24 травня 2017 року у кримінальному провадженні № 10000351.

Ухвала оскарженню не підлягає, підлягає негайному виконанню, на неї можуть бути подані заперечення під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1